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IATF16949-2016最新的VDE6.3过程审核要素说明及评审表

行政审批名词解释

行政审批行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。行政机关行政机关（Administritive Organs）通常简称“政府”，是国家机构的基本组成部分，是依法成立的行使国家行政职权的行政组织，包括政府以及有关功能部门(官僚机构)。行政机关亦称行政机构、国家管理机关、政府。行使国家行政权力的机关，是国家机构的重要组成部分。它执行代议机关制定的法律和决定，管理国家内政、外交、军事等方面的行政事务。按照管辖范围，行政机关分为中央行政机关和地方行政机关。地方行政机关又可分为若干层次。行政机关资格的取得，应具备下列条件：（1）其成立获法定机关批准；（2）已由组织法确定了职责权限；（3）有法定行政编制并按编制配备了人员；（4）有独立的行政经费；（5）有办公地点和必要的办公条件；（6）通过公开的方式宣告成立。行政机关要获得行政执法权，还必须有法律、法规和规章的具体规定。行政审批权

行政审批是行政审核和行政批准的合称。行政审核又称行政认可，其实质是行政机关对行政相对人行为合法性、真实性进行审查、认可，实践中经常表现为盖公章；行政批准又称行政许可，其实质是行政主体同意特定相对人取得某种法律资格或实施某种行为，实践中表现为许可证的发放。行政审核与行政批准经常联系起来使用，只有符合有关条件才能获得许可证,而且还需定期检验，如果没有违反规定的情况出现，就由有关机关在许可证上盖章，表示对相对人状态合法性的认可。总之，行政审批是根据法律规定的条件，由实际执法部门来审核是否符合条件的行为。行政审批是指行政机关（包括有行政审批权的其他组织）根据自然人、法人或者其他组织提出的申请，经过依法审查，采取“批准”、“同意”、“年检”发放证照等方式，准予其从事特定活动、认可其资格资质、确认特定民事关系或者特定民事权利能力和行为能力的行为。非行政许可审批非行政许可审批事项是指由行政机关及具有行政执法权的事业单位或其他组织实施的，除依据法律、法规和国务院决定等确定的行政许可事项外的审批事项。非行政许可审批是指不属于行政许可法调整的行政审批。非行政许可审批项目主要包括行政机关内部审批（即有关行政机关对其他机关或者对其直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批）、政府行使产权人对有关资产管理的审批、政府财政优惠待遇审批（主要是政府基金使用、税费减免、进入政府产业园区等事项）、授予荣誉称号审批和宗教民族政策性事项审批等。民事行为能力民事权利能力是指法律赋予民事主体享有民事权利和承担民事义务的能力，也就是民事主体享有权利和承担义务的资格，是作为民事主体进行民事活动的前提条件。如法律规定，国家保护公民的财产所有权，则每一个公民都享有行使财产所有权的权利能力。

干部人事档案专项审核情况登记表及说明

干部人事档案专项审核情况登记表姓名：工作单位及职务：级别：

初审人：初审时间：年月日复审人：复审时间：年月日

《干部人事档案专项审核情况登记表》填表说明 1.“姓名”栏，填写所审核档案的干部姓名。“工作单位及职务”栏，填写干部所在单位及担任的主要职务。“级别”栏，公务员和参照管理人员填写正厅级、副厅级、正处级、副处级、正科级、副科级、科员、办事员等；事业、企业单位人员填写领导班子正职、副职，中层正职、副职。 2.“审核内容”中“初步判断”栏，分两种情况填写：第一种情况，对所审核内容作初步判断，在是“□”或否“□”内划“√”。第二种情况，填写有关档案材料的具体信息。 3.“档案记载”栏，填写材料类号、材料名称和形成时间。类号填写格式：如第一类第一份材料填写为“1—1”。材料名称较长的可简要填写。材料形成时间为材料中最后落款的时间。 4.“存在问题”栏，初步判断存在问题的，在此栏填写所存在问题的具体情况。 5.“出生时间”栏中“身份证号码”摘录填写最新的第二代身份证号码。 6.“出生时间”栏至“家庭主要成员及重要社会关系”栏，通过审核，判断相应档案材料是否齐全规范，缺少的主要材料要在“存在问题”栏进行登记；判断档案中干部信息记载是否一致，对不一致的按表格栏目内容具体填写；判断相应档案信息真实性是否存疑，真实性存疑的按表格栏目内容具体填写。档案中相关信息组织已有认定的，判断认定是否符合政策规定，不符合政策规定的要在“存在问题”栏进行登记。 7.“学历学位”栏“毕业院校系及专业”按档案记载的当时就读毕业院校系名称填写。 8.“其他问题”栏，填写档案审核中发现的除上述情况以外的有关问题。 9.“审核意见”栏，填写对审核发现问题的初步处理意见。 10．表中栏目凡划“——”的，不用填写。 11．每卷档案须审核两遍，初审人和复审人分别在表末相应位置签名并注明审核时间。 12. 此表为基本样表，各单位可结合实际对有关栏目进一步细化，打印两份，审核工作结束后，一份由干部档案管理部门集中保管，一份由相关干部管理部门集中保管。

审核项目一定位与目标

审核项目一：定位与目标有三个要素：办学定位；培养目标；教学中心地位。定位与目标是顶层设计，主要指学校发展目标定位、层次类型定位、服务面向定位、人才类型定位等。要素1.办学定位有两个要点：办学定位及确定依据；办学定位在发展规划中的体现。有规划——符合社会发展需要； ——符合学校发展实际。体现所在、所生、所长的优势和发展趋势；把握服务的区域和功能，用阶段目标表达出来；注意人才培养工作与办学定位的符合度。要素2.培养目标有两个要点：人才培养总目标及确定依据；专业培养目标、标准及确定依据；培养目标分两个层面，学校培养目标是总纲； “专业”可以扩展为“专业大类”；在保证学校主体培养目标不变的前提下，目标规格可多样性。要素3.教学中心地位有两个要点：教学中心地位的政策与措施；教学中心地位的体现与效果。学校有保证本科教学中心地位的政策与措施，能正确处理高校四大职能关系。

例如：领导精力、师资力量、资源配置、工作评价等。各职能部门要主动服务于学校教学工作，师生及一线教学单位的满意度是检验工作效果的主要依据。审核项目二：师资队伍有四个要素：数量与结构；教育教学水平；教师教学投入；教师发展与服务。师资队伍建设要“硬”、“软”一起抓，当前教学精力投入是难点。要素1.数量与结构有两个要点：数量与结构；建设规划及发展态势。生师比，不仅看总量，也应分专业分析。例如：某校全校生师比18：1，个别专业达90:1。职称结构、年龄结构合理，知识和能力结构符合培养目标要求；例：五邑大学70%教师来自研究型大学。不仅看现状，更要看发展趋势；师资队伍建设规划要落实到每一位教师身上。要素2.教育教学水平有两个要点：专任教师的专业水平与教学能力，师德师风建设措施与效果。专任教师是专职从事教学工作的教师，不一定都是教师职称系列；从教学内容、教学方法、试卷、毕业设计指导等能看出教学水平和教风；重点看学生和毕业生的评价（总结性学生评教的利弊）；教风直接影响学风，客观分析教学事故处理情况。要素3.教师教学投入有两个要点：教授为本科生上课情况；教师开展教学研究，参与教学改革与建设情况。

2016年度我校科研奖励个人项目开发审核情况说明

附件1： 2019年度我校科研奖励个人项目审核情况说明为更好地解读我校2019年度科研奖励个人项目的审核情况，特作如下说明：一、项目类（一）2013年1月1日以前的国家级、省部级立项项目，需结题以后才能申报科研奖励，结题后按老办法计算科研奖励；2013年1月1日以后立项的国家级、省部级项目，按新办法（桂财院发〔2013〕100号）计算科研奖励。（二）2016年1月1日后立项的厅级项目依据《科研奖励管理办法》补充规定（桂财院发〔2016〕68号）中的第三大点第2小点“厅级项目按到位经费的30%进行奖励；没有经费资助的项目，按不低于3000元/项奖励。均在项目获得结题后进行奖励（不含校级、院级项目）。”需在结题后并提供结题证明材料才能给予奖励。（三）横向项目根据《科研奖励管理办法》补充规定（桂财院发〔2016〕68号）中第三大点第3小点进行奖励，即横向项目按所获经费的10%给予奖励，横向科研项目以经费转入学校财务处并到科研处立项备案为准，否则不给予奖励。（四）全国性的学会、协会（不含分会）的项目视为厅级项目奖励。省级的学会、协会项目视为横向项目奖励。

（五）广西科技厅项目，由科研处集中报出的四批次属于省部级项目，其它均为厅级项目。（六）教改项目请到教务处申请教学奖励。二、论文类第一作者非我校教职工的不予奖励,第一署名单位非我校的不予奖励（外出读博发表核心论文加署我校的除外）。核心论文以当年北大版和南大版为标准核定，北大核心以2017年版北大核心目录为审核标准；南大核心以CSSCI （2019-2020）来源期刊和来源集刊目录为审核标准，南大CSSCI（2019-2020）扩展版不予奖励。SCI论文按其出版年份当年中科院分区为审核标准，按大小类分区，就高不就低原则。讲师及其以下职称教师发表四级刊物（非核心），按照《科研奖励管理办法》补充规定（桂财院发〔2016〕68号）中的第二大点第2小点“每篇奖励500元”进行奖励。教改论文请到教务处申请教学奖励三、专著类教师的教材类编著请到教务处申请教学奖励。四、获奖成果再奖励类获奖成果再奖励的等级以荣誉证书上所盖公章的单位级别予以确定。全国性的学会、协会（不含分会）的项目视为厅级项目再奖励（省部级学会不予奖励）。五、其他注意事项（一）非科研项目的各类成果奖励的奖金分配比例按

审核项目及要素释义

审核项目及要素释义主要内容：一、审核评估基本要求（一）审核评估指导思想（二）审核评估总体要求（三）审核评估评估范围（四）审核评估评估重点二、审核项目及要素释义（一）定位与目标（二）教师队伍（三）教学资源（四）培养过程（五）学生发展（六）质量保障（七）自选特色项目

一、审核评估基本要求（一）审核评估指导思想以党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神为指导，紧紧围绕新疆工作总目标，贯彻落实国家、自治区中长期教育规划纲要，坚持“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设”的方针；突出内涵建设，突出特色发展；强化办学合理定位，强化人才培养中心地位，强化质量保障体系建设，不断提高人才培养质量。（二）审核评估总体要求审核评估坚持主体性、目标性、多样性、发展性和实证性五项基本原则，实行目标导向，问题引导，事实判断的评估方法。主体性原则：注重以学校自我评估、自我检验、自我改进为主，体现学校在人才培养质量中的主体地位。目标性原则：注重以学校办学定位和人才培养目标为导向，关注学校目标的确定与实现。多样性原则：注重学校办学和人才培养的多样化，尊重学校办学自主权和自身特色。发展性原则：注重学校内部质量标准和质量保障体系及其长效机制的建立，关注内涵的提升和质量的持续提高。实证性原则：注重依据事实做出审核判断，以数据为依据、以事实来证明。（三）审核评估评估范围主要包括学校的定位与目标、师资队伍、教学资源、培养过程、学生发展、质量保障以及学校自选特色等方面，涵盖学校的办学定位及人才培养目标，教师及其教学水平和教学投入，教学经费、课程资源及其它教学条件，培养方案、教学改革及实践教学特别是创新创业教育的开展情况，招生就业情况、学生学习效果及学风建设情况，质量保障体系的建设及运行情况等。（四）审核评估评估重点 1.高校办学定位与社会需求的契合度考察各高校是否坚持以社会需求为导向，紧紧围绕服务地方经济建设和社会发展需要，围绕自治区重大发展战略、产业结构转型升级等对创新型、复合型、应用型人才的需要，对学校的学科专业、服务面向、办学层次与类型进行科学定位。其重点审核内容包括：（1）学校的办学定位是否明确，完整，有办学特色；（2）学校规划与地方经济社会发展规划的关系；（3）学校的学科专业尤其是优势特色学科专业与地方产业、行业的关系等。 2．高校人才培养对办学定位的支撑度考察各高校是否坚持教学工作中心地位不动摇，牢固树立本科教育是高等教

项目的审核要点与书写注意事项

项目的审核要点与书写注意事项如何做好项目申报工作确保项目申报成功率的五个重要环节一、选择好项目对企业来说这是走好项目申报的第一步，各地区各企业申报上来的项目种类繁多，这就需要我们向企业传达好国家的扶持政策，让企业的领导层明确国家扶持政策的倾斜方向，从而根据自身条件选择符合国家政策要求的项目进行申报。二、企业完善基础资质企业基础资质是否完善，直接影响到项目的成功与否，在基础资质完善方面主要分为两个方面，一是企业资质的

完善，如高新技术企业的认定、企业技术中心的认定、各项强制性认证。二是项目资质的完善，如专利、软件著作权登记证的申请、科技成果鉴定、产品检测报告、技术查新报告等。企业基础资质的完善是企业综合实力和技术先进水平的集中体现，是项目申报成功的有力保障。三、“资金申请报告”的编制项目选择固然重要，但申请材料的书写也是项目申报能否成功的重要环节。申请人必须严格按照相关规定填写申请书，要求格式规范、条理清晰、脉络分明，让阅读者一目了然。只有合理的、科学的、针对性强的、要点突出的资金申请报告才能为项目申报成功加上一个重重的砝码。国家各类科技计划、资金的扶持重点各不相同，建议由资深项目申报专家参与编写。四、省级申报工作资金申报一般按逐级申报的原则，只有先通过县、市、省主管部门的评审、

最后项目推荐到国家主管部委，每个环节都非常重要缺一不可，必须确保每个环节的顺利通过最终才会有可能获得国家的扶持资金。五、中心的专家优势以上四个环节已确保企业申报的项目由地方申报到了中央，但还差最后一个环节，也是最重要的一个环节就是要通过中央各部委相关专家的审定，中心拥有一批科技专家、金融专家、法律专家丰富的专业技术和申报经验，精通政策法规，资深的专家群体和高级顾问，多重审核，层层把关，有效避免关键性失误，最终确保项目高成功率。企业如何确定申报的项目掌握科技计划的项目管理办法、项目指南等相关文件。根据项目所处的研发、小试、中试、商品化、产业化等不同阶段选择申报合适的科技计划。项目应属于高新技术领域，符合国家产业、技术政策；有些还需符合项目指南中支持的方向和范围。

应急预案附件要素评审表

附件1：应急预案评审意见表应急预案评审意见评审专家组组长签字：（评审意见可加附页）年月日评审组成员表姓名单位职务/职称签名

附件 2 综合应急预案要素评审表评审项目评审内容及要求评审意见总则编制目的目的明确，简明扼要。编制依据 1. 引用的法规标准合法有效。 2. 明确相衔接的上级预案，不得越级引用应急预案。应急预案体系＊ 1. 能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系（推荐使用图表）。 2. 能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。应急工作原则 1. 符合国家有关规定和要求。 2. 结合本单位应急工作实际。适用范围＊范围明确，适用的事故类型和响应级别合理。危险性分析生产经营单位概况 1. 明确有关设施、装置、设备以及重要目标场所的布局等情况。 2. 需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉的有关基本情况和内容。危险源辨识与风险分析＊ 1. 能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。 2. 能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果。组织机构及职责＊应急组织体系 1. 能够清晰描述本单位的应急组织体系（推荐使用图表）。 2. 明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。指挥机构及职责 1. 清晰表述本单位应急指挥体系。 2. 应急指挥部门职责明确。 3. 各应急救援小组设置合理，应急工作明确。预防与预警危险源管理 1. 明确技术性预防和管理措施。 2. 明确相应的应急处置措施。预警行动 1. 明确预警信息发布的方式、内容和流程。 2. 预警级别与采取的预警措施科学合理。信息报告与处置＊ 1. 明确本单位24小时应急值守电话。 2. 明确本单位内部信息报告的方式、要求与处置流程。 3. 明确事故信息上报的部门、通信方式和内容时限。 4. 明确向事故相关单位通告、报警的方式和内容。 5. 明确向有关单位发出请求支援的方式和内容。 6. 明确与外界新闻舆论信息沟通的责任人以及具体方式。

审核项目及要素释义

审核项目及要素释义本释义是针对审核项目和要素的解释，其相应要点的内涵要求已含在项目和要素的解释之中。一、定位与目标此项目含三个要素：办学定位；培养目标；人才培养中心地位。学校的办学定位与目标是学校的顶层设计，主要指发展目标定位、层次类型定位、服务面向定位、人才类型定位等。学校的办学定位直接引领和统率学校各方面工作，对学校的建设和发展有着十分重要的意义。要素1：办学定位办学定位含两个要点：学校办学方向、办学定位及确定依据；办学定位在学校发展规划中的体现。学校办学方向和定位主要看其是否符合经济和社会发展需要，是否符合学校自身发展实际。学校定位不是一个口号，要通过审阅学校教育事业发展规划、学科专业建设规划、师资队伍建设规划和校园建设规划等材料，考察培养方案及培养过程，分析人才培养与办学定位的符合度。需要注意的是，发展规划应能体现学校的所生所长的区域（行业）优势和趋势，并应把学校服务的区域和功能用阶段目标明确表达出来（写实）。要素2：培养目标培养目标含两个要点：学校人才培养总目标及确定依据；专业培养目标、标准及确定依据。培养目标反映了学校对人才培养质量的预期与追求。培养目标包括学校人才培养总目标和专业培养目标两个层面。学校人才培养总目标是人才培养的总纲，在学校人才培养工作中起统领作用。学校应根据人才培养总目标，对所拥有的每一个专业（如果按专业大类培养，即指专业大类，下同）制定专业培养目标。某一专业的培养目标是该专业人才培养的总纲，是该专业构建知识结构、形成课程体系和开展教学活动的基本依据。专业培养目标要与学校办学定位及人才培养定位相符合，要与国家、社会及学生的要求与期望相符合；专业培养目标应包括学生毕业时的毕业要求，应能反映学生毕业后一段时间（例如五年后）在社会与专业领域的预期发展；专业培养目标应体现于人才培养的全过程。需要注意的是，

审核评估工作指南

【评建学习之四】审核项目及要素释义《普通高等学校本科教学工作审核评估工作指南》）本释义是针对审核项目和要素的解释，其相应要点的涵要求已含在项目和要素的解释之中。一、定位与目标此项目含三个要素：办学定位；培养目标；人才培养中心地位。学校的办学定位与目标是学校的顶层设计，主要指发展目标定位、层次类型定位、服务面向定位、人才类型定位等。学校的办学定位直接引领和统率学校各方面工作，对学校的建设和发展有着十分重要的意义。要素1: 办学定位办学定位含两个要点：学校办学方向、办学定位及确定依据；办学定位在学校发展规划中的体现。学校办学方向和定位主要看其是否符合经济和社会发展需要，是否符合学校自身发展实际。学校定位不是一个口号，要通过审阅学校教育事业发展规划、学科专业建设规划、师资队伍建设规划和校园建设规划等材料，考察培养方案及培养过程，分析人才培养与办学定位的符合度。需要注意的是，发展规划应能体现学校的所生所长的区域（行业）优势和趋势，并应把学校服务的区域和功能用阶段目标明确表达出来（写实）。要素2 : 培养目标培养目标含两个要点：学校人才培养总目标及确定依据；专业培养目标、标准及确定依据。培养目标反映了学校对人才培养质量的预期与追求。培养目标包括学校人才培养总目标和专业培养目标两个层面。学校人才培养总目标是人才培养的总纲，在学校人才培养工作中起统领作用。学校应根据人才培养总目标，对所拥有的每一个专业（如果按专业大类培养，即指专业大类，下同）制定专业培养目标。某一专业的培养目标是该专业人才培养的总纲，是该专业构建知识结构、形成课程体系和开展教学活动的基本依据。专业培养目标要与学校办学定位及人才培养定位相符合，要与国家、社会及学生的要求与期望相符合；专业培养目标应包括学生毕业时的毕业要求，应能反映学生毕业后一段时间（例如五年后）在社会与专业领域的预期发展；专业培养目标应体现于人才培养的全过程。需要注意的是，学校可以确定一个整体性培养目标，例如，研究创新型人才培养，但是不必整齐划一，既不要求培养

财务专项审核说明精编

财务专项审核说明精编 Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986

财务决算专项说明内容提要中央企业年度财务决算除按规定报送各项资料外，还应同时对国资委监管工作需要的信息单独进行专项说明。专项说明信息是企业向国资委报送的年度财务决算报告的重要组成部分，需经中介机构审计或复核，并由中介机构按特殊事项发表审计意见，具体事项如下：一、期初重大调整事项说明分项说明企业期初权益与上年末权益差异的具体原因。具体可分为：合并范围变化、重大会计差错更正、会计政策变更、清产核资调整等明细项。对于期初未分配利润调整事项应逐项说明。二、非经常性损益的说明说明企业非经常性损益内容及其对经营成果的影响，应按照以下要求披露：（一）分项列示非经常性损益明细及金额；（二）说明非经常性损益对企业利润总额的影响。三、政府补助情况的说明说明企业当年接受政府补助的具体内容、金额以及主要会计处理方法。四、承诺事项的说明说明企业资产负债表日存在的经营租赁事项与资本性承诺事项。五、高风险业务的说明

说明企业从事股票（证券）买卖、期货及衍生品交易、基金投资与委托理财等高风险业务的资金占用和损益情况，具体需披露如下事项：（一）委托理财业务本金年末余额、已计提减值准备、实际盈亏和预计盈亏及受托机构经营状况：（二）按类别列示商品、金融期货（权）及衍生品投资的年末持仓合约金额及市值、实际盈亏和浮动盈亏及当年累计交易金额：

（三）基金投资年末余额、市值及跌价情况，按年末余额最大前5项填列。（四）股票投资年末余额及市值、已计提跌价准备、实际盈亏，按年末余额最大前5项填列。六、人工成本情况的说明说明企业当年负担与实际发放的各项直接和间接人工费用情况，应按决算报表口径披露具体人工成本费用内容。对于当年发生的重大人工成本支出事项，应具体说明其内容、对当年损益或权益的影响等。七、国有资本保值增值的情况

审核备

企业投资项目备案制的内容和要求是什么 2005/09/15 --------------------------------------------------------------------------------------------------- 对企业投资项目实行备案制，是投资体制改革的重要内容，是真正确立企业投资主体地位、落实企业投资决策自主权的关键所在。认真做好备案工作，有利于及时掌握和了解企业的投资意向，准确、全面地对投资运行进行监控；有利于贯彻实施国家的法律法规、产业政策和行业准入制度，防止低水平盲目重复建设；有利于及时发布投资信息，引导全社会投资活动。按照《决定》的规定，凡企业不使用政府性资金投资建设的项目，除重大项目和限制类项目外，实行备案制。具体实施办法由省级政府制定并实施。备案制既不同于传统的审批制，也不同于核准制。备案制的程序更加简便，内容也更简略。除不符合法律法规的规定、产业政策禁止发展、需报政府核准或审批的项目外，应当予以备案。环境保护、国土资源、城市规划、建设管理、银行等部门(机构)应按照职能分工，对投资主管部门予以备案的项目依法独立进行审查和办理相关手续，对投资主管部门不予备案的项目以及应备案而未备案的项目，不应办理相关手续。各级地方政府投资主管部门要严格按照规定的时限向申请备案的企业答复予以备案或不予备案；要积极创造条件，逐步推行网上备案确认。浅析建设项目的审批制与核准制董济生 2004年，当临汾热电项目按照建设项目审批的要求，全面开展各项工作的时候，7月1日中国第一部《行政许可法》开始实施。与此同时，国发【2004】20号文《国务院关于投资体制改革的决定》正式发布。这部法律和这个决定的实施对我国的行政管理和投资体制的改革产生了巨大的影响，也对当时临汾热电的前期工作产生了直接的影响。伴随着国家经济体制多层面、多方位的重大改革，临汾热电从2003年元月原国家经贸委立项，到2006年12月国家发改委核准批复的过程，恰好经历了建设项目由审批制到核准制改革的过程。无论从观念还是具体操作的方方面面，都要求从事发电厂项目前期工作的同志，做到结合项目自身情况、把握政策趋向、明确工作重点、完善各项手续，从而保证项目前期工作的顺利开展。面对目前的工作，回顾经过的这个全过程，颇有一番感触和体会。在此就建设项目的审批制和核准制的异同之处，谈谈自己的看法。首先，《行政许可法》和《国务院关于投资体制改革的决定》（以下简称《决定》）的发布实施，经历了极其艰苦和复杂的过程，有人称之为“十年磨一剑”。《行政许可法》从1996年开始着手研究起草到2003年8月27日由全国人大常委会通过，历时7年。而投资体制的改革的工作，实际上从党的十一届三中全会以后，伴随着经济体制的改革从1979年就已经逐步开始。1992年党的十四大，提出了社会主义的市场经济，投资体制的改革进入了新的时期。朱镕基就任总理之初，就把它列入其任期内的五项改革中的第二位。之后，经过多方努力和反复

个人基本情况审核确认表填写说明

机关事业单位工作人员基本情况审核确认表填写说明及注意事项一、填写说明 1、姓名：以户籍登记所用的姓名为准。少数民族干部译名用字要固定，不能用同音字代替。 2、性别：男、女。 3、出生日期栏要按公历填写到日，如1960.09.02。 4、民族：要写全称，如汉族、藏族、东乡族、蒙古族，不能简化。 5、籍贯：指祖籍所在地，按现在的行政区划填写具体到县（市、区）一级，如甘肃金塔（肃州区填至乡镇，如肃州泉湖）。 6、文化程度：指本人现学历中最高的一个（人事部门登记认可的）。 7、政治面貌：要填写规范简称，如“中共党员”、“共青团员”、“群众”，民主党派要填写具体党派全称，如“中国民主同盟”。 8、入党（团）时间：指加入某一党（团）组织的时间。 9、现身份：填写内容为公务员、国干、聘干、工人。 10、身份证号：要与身份证核对准确（同时上报身份证复印件一份）。 11、现工作单位及职务（职称）：按实际填写本人现工作单位和现任职务（技术职称）。 12、何时何地以何种方式参加工作：须详细载明什么时间以什么方式由什么部门批准参加工作。参加工作时间：按公历填写到月，如1978.03，以人事部门认定的参加工作时间为准（续算工龄的只在备注栏内详细说明）。参加工作方式：主要包括统配、录干、转干、招干、聘干、招工等。如期间个人身份发生过变化须详细反映变化时间、地点、批准机关。 13、家庭主要成员及重要社会关系：填写本人家庭内主要成员及其它重要社会关系，父母（包括已故人员）必须填写。 14、学习简历：从参加工作时的初始学历开始依次填写，新取得学历须持毕业证原件到人事部门审核认定。 15、教育形式：填写接受教育的形式，如全日制教育、在职教育（脱

审核说明

审核说明宁德市蕉城区财政投资评审中心：我司接受贵单位委托，对贵单位由宁德市城市建设发展有限公司上报的宁德市蕉城区闽东路中段5、6#楼及地下室工程预算进行了审核，宁德市城市建设发展有限公司应对所提供的项目预算及其他证明材料的真实性、完整性负责。在审核过程中，采取了检查预算资料、查询有关人员、现场勘察、复核计算等审核方法。一、审核概况 1、工程名称：宁德市蕉城区闽东路中段5、6#楼及地下室工程 2、工程地点：福建省宁德市蕉城区闽东路中段 3、建设单位：宁德市城市建设发展有限公司 4、工程规模：（1）5、6#楼地下室工程：地下室建筑面积为16659.5m2，地下2层；（2）5#楼上部工程：建筑面积为30112.5m2；地上建筑高度99.65m，层数为地上33层；（3）6#楼上部工程：建筑面积为24428m2；地上建筑高度99.65m，层数为地上33层。二、审核依据 1、送审单位报送的立项批文、设计图纸、工程造价咨询报告、岩土勘查报告等资料。以上资料的真实性、完整性由送审单位负责； 2、施工图纸及国家现行有关规定； 3、省市建设行政主管部门颁布的现行有关计价管理办法； 4、《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）; 5、《福建省建筑工程消耗量定额》（2005版）; 6、《福建省建筑装饰装修工程消耗量定额》（2005版）; 7、《福建省市政工程消耗量定额》（2005版）; 8、《福建省园林绿化工程消耗量定额》（2005版）；

9、《福建省安装工程消耗量定额》（2012版）; 10、《福建省建筑安装工程费用定额》（2003版）； 11、闽建筑[2005]15号文，福建省建设厅关于调整《福建省建筑安装工程费用定额》（2003版）利率的通知; 12、闽建筑[2005]25号文，福建省建设厅关于调整《福建省建筑安装工程费用定额》（2003版）建筑工程企业管理费率的通知; 13、闽建筑[2005]24号文，《福建省建设工程混凝土、砂浆等半成品配合比》; 14、福建省财政厅、发展和改革委员会、建设厅、审计厅关于印发《福建省房屋建筑和市政基础设施工程价款结算暂行办法》的通知（闽财建[2007]157号文）; 15、闽建筑〔2007〕11号定额调整; 16、闽建筑〔2007〕4号费用定额调整; 17、闽建筑〔2007〕15号人工单价调整； 18、闽建筑〔2009〕38号文定额调整; 19、闽建筑〔2010〕27号费用定额调整； 20、闽建筑〔2010〕43号文人工单价调整； 21、闽建筑〔2011〕6号文定额调整； 22、闽建筑〔2011〕37号文人工单价调整； 23、闽建筑函〔2012〕4号文人工单价调整（针对〔2011〕37号文补充）； 24、闽建筑〔2012〕4号工程税金调整； 25、闽建筑〔2012〕9号费用定额调整； 26、闽建筑〔2012〕39号文定额调整； 27、闽建筑〔2012〕40号文定额调整； 28、闽建筑〔2013〕36号文定额调整； 29、闽建筑函〔2013〕92号文人工单价调整； 30、工程类别按一类，税金费率取3.477%，风险包干系数按1%计算，

2012年1-6月凭证审核情况说明

2012年1-6月集团系统凭证审核情况说明根据我们前期对贵集团公司2012年度1-6月份凭证的核查，发现企业存在以下问题： 1、企业目前仍按照老的企业所得税法的规定，计提职工教育经费、工会经费、职工福利费，而且，目前企业账目有以前年度计提结余的上述三项费用，与新税法相背离；拟解决措施:按新税法规定，应将以前年度的三项经费结余使用无余额的情况下，方可据实列支上述三项费用，而且，工会经费使用的前提是必须按工资总额的2%的40%上交市工会，余下的60%方可留在企业使用；具体文件参照国税函（2009）98号文 2、企业的职工福利费、工会经费和职工教育经费列支的不规范，比如：在福利费中列支慰问费、非本企业人员的费用；在职工教育经费中列支未取得合法票据的支出等。同时，上述费用在涉及个人收入的时候，经了解，企业并未按规定代扣个税；拟解决措施:企业应严格按国税函（2009）3号文规定、以及根据《关于企业职工教育经费提取与使用管理的意见》的通知（财建〔2006〕317号）规定，企业职工教育培训经费列支范围包括上岗和转岗培训、各类岗位适应性培训、岗位培训、职业技术等级培训、高技能人才培训、专业技术人员继续教育、特种作业人员培训、企业组织的职工外送培训的经费支出、职工参加的职业技能鉴定、职业资格认证等经费支出、购置教学设备与设施、职工岗位自学成才奖励

费用、职工教育培训管理费用、有关职工教育的其他开支。该文同时规定，企业职工参加社会上的学历教育以及个人为取得学位而参加的在职教育，所需费用应由个人承担，不能挤占企业的职工教育培训经费。对于混淆与上述费用中的劳务支出，应代扣代缴个税。 3、企业在管理费用中直接列支应计入工资总额的交通费补贴、电话费补贴，不妥；拟解决措施:一方面由于企业为国有企业，国资委对企业工资总额有年度考核，另一方面，由于集团管理工作的需要，从下属企业抽调了大量的工作人员在集团服务，上述人员的工资也计入到集团的工资总额，占用了一部分集团份额，同时也不符合税法对工资总额的列支要求，该部分人员由于劳动用工关系在下属企业，应作为下属企业的劳务外派人员，开具劳务费发票在集团列支，上述方案一方面解决了集团工资总额不足的现状，同时也符合税法对工资总额税前列支的要求；同时，该部分收入集团应代扣代缴个税。 4、企业应加强对发票的审核，比如：招待费中列支礼品发票，会涉及代扣个税问题；在费用中列支假发票；年初有部分跨年度发票的列支等；拟解决措施:目前省地税局的网站有发票查询的界面，对于有疑问的发票和大额的发票，建议财务人员上网比对后方可报销；对于招待费发票开具礼品项目一事，建议财务部通过内部发函的形式，严格杜绝礼品发票的开具；关于跨年度发票的问题，可以通过内部管理规

审计情况说明

关于FBO、MRO项目情况说明通航管委会与北京中航天宇公司签订协议，协议规定FBO、MRO项目由中航天宇公司投资建设，在建设工程中，中航天宇公司内部出现问题，无法继续建设FBO、MRO项目，由于第二届飞行大会的日益临近，通航管委会决定继续建设，同时管委会面临资金紧张的问题，因此强行压低了FBO、MRO项目的装修工程招标价，在建设过程中发现招标价格无法完成招标清单规定的内容，在这种情况下出现了配电柜安装工程、外墙装饰、塑钢窗安装及零散工程在招标范围外进行。考虑到资金工期等问题，所以决定招标范围外工程继续与中标单位合作。特此说明。

关于2011-2014年度县以上投资所有建设项目情况的说明我单位的2011-2014年度县以上投资的所有建设项目均未办理施工许可证。经发改审批立项的有FBO项目，给排水管网及配套工程，10千伏配电工程，其余均未立项。做测绘的有：CBD土方平整工程、预留停机坪土方平整工程。有施工图设计的有：FBO项目、给排水管网及配套工程，其余均未做设计或者测绘。有监理的项目：FBO、MRO 装修工程、CBD土方平整工程、给排水管网及配套工程、10千伏配电工程、特此说明。

关于与中航天宇投资管理有限公司项目合作及土地置换等相关情况的说明 2011年12月9日，法库县人民政府与北京中航天宇投资管理有限公司签订《法库县人民政府与中航天宇投资管理有限公司合作框架协议》，协议约定双方合作中航天宇北方总部项目（包括通航机场基础设施建设、通航运营、航空地产及旅游等项目的开发）、航展及航空体育节的合作。中航天宇于2012年9月初建设完成了FBO综合服务楼、MRO航空服务中心的主体框架，这时候，中航天宇公司内部出现问题，没有进行后续建设。通航管委会接手进行了内部装修。2013年12月27日，通航管委会与中航天宇公司签订了《法库财湖机场项目置换开发用地协议》，双方约定：通航管委会用位于沈阳市法库县通航园区内财湖南侧，土地面积约为160000平方米的商业服务用地置换财湖机场综合办公楼（FBO）、机库、新建滑行道及C联络道等所有地上建筑物和MRO的部分建筑。中航天宇用于置换的资产无详细的资产清单，无评估价格。特此说明。

单的审核意见及公示情况说明

深圳燃气监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明一、监事会审核意见根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，深圳市燃气集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对《公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）中的激励对象名单核实后，认为： 1、激励对象名单与激励计划所确定的激励对象范围相符。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。 3、激励对象均在公司或公司下属企业任职，已与公司或公司下属企业签署劳动合同，并为对公司经营业绩和未来发展有影响的激励对象，包括公司董事（不含独立董事以及未在公司任职的董事）、高级管理人员、中层管理人员以及部分三级机构管理人员等核心管理骨干。 4、列入激励对象名单中的人员满足以下条件：1）符合《公司法》及其他相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格；2）不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；3）不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；4）不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；5）不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；6）不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；7）单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女没有作为激励对象；8）激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划；9）符合《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等规定的激励对象条件。监事会认为激励对象名单符合公司限制性股票激励计划规定的激励对象范围, 激励对象作为公司限制性股票激励计划对象的主体资格合法、有效。激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情况。二、公示情况 2016年8月10日，公司在公司内部网站公示了激励对象的姓名和职务，公示时间为2016年8月10日至2016年8月20日，公示期间，任何单位和个人均可通过来人、来电、来信等方式向公司监事会和人力资源部反映公示激励对象情况和存在问题。公示期间，公司监事会和人力资源部未收到任何人对本次激励对象提出任何问题。特此说明深圳市燃气集团股份有限公司监事会 2016年8月24日

工作实绩考核奖惩情况说明

工作实绩考核奖惩情况说明为充分调动职工的工作积极性和创造性，增强责任意识和服务意识，对中心干部职工进行考评，考核奖惩情况说明如下：一、基本原则 1、坚持实事求是、奖优罚劣的原则。 2坚持公平、公正、公开的原则。 3、坚持民主集中的原则，自我考评、民主测评与考核小组行政考评相结合。二、组织领导组长：李青。副组长：王学全。成员：全体职工三、考核程序和计分方法 1、自我考评。由本人对德、能、勤、绩情况进行自测和评价。自我考评结果供行政考评参考。 2、民主测评。全体干职工进行年度民主互相测评。 3、行政考评。考核领导小组对干部职工自我考评和民主测评情况进行审核，根据考核对象年度工作表现和业绩，对照工作目标考核内容，结合相应的原始考核资料进行考核打分，最后提请中心办公会讨论通过。 4、计分方法。干职工年终考核得分＝（自我考评得分×20%+民主考核得分×20%＋行政考核得分×60%）×50%＋奖励加分－惩处扣分。

四、结果使用（一）目标管理考核结果与津补贴发放挂钩。（二）实行争先创优奖励。对争先创优的干职工除在考评中按上述办法给予加分外，并实行如下奖励： 1.对为完成特殊工作、紧急任务经申报批准加班的人员按50元／天·人标准发给加班补助。 2.对全年出满勤的干职工发给奖金300元。 3.当年被评为“年度考核优秀等级”的，分别发给奖金 200元；获得国家、省、市级表彰的，对相关股室或工作人员分别发给奖金300、200、100元。 4.对有突出贡献的实行特别奖励。（三）严肃考核结果。对失职渎职，造成工作落后或重大损失的有关责任人员，经年终考核确认后（构成违法违纪需追究责任者另行处理），给予降低待遇、调整岗位、责令辞职等处理。保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明

审核要素

组织：有相对独立性和公正性，在实验室管理体系中应明确谁承担管理体系的实施、保持和改进职责。制定保护客户机密信息程序制定保证公平性程序绘制内/外部组织结构关系图在质量手册中明确各个岗位的职责和权力，编制岗位职责分配表对检测人员的质量活动进行监督沟通过程：实验室内部要确保沟通顺畅，沟通的内容是管理体系的过程及有效性，包括质量要求、质量目标的完成情况以及实施的有效性。在不同的职能部门之间以及不同层次的人员之间应建立纵向和横向的联系，沟通与管理体系的相关信息，相互了解、相互理解、相互信任，达到全员参与的效果。沟通的工具可以采用小组简报、通知、各种会议、布告栏、内部刊物、声像、内部网络及其他媒体。其他文件：法律证明文件；组织建制批文；各种授权文件；外部隶属关系图；内部组织结构图；质量职责分配图；实验室平面图管理体系：制定计划/做好记录总体目标应是根本性的目标 ——保护客户的机密信息和所有权的政策； ——避免卷入任何降低其在能力、公正性、判断力或运作诚实性方面的可信度的政策；——处理来自客户或其他方面的投诉的政策； ——严格控制不符合检测和校准工作的政策； ——实施预防措施、纠正措施，来持续改进管理体系有效性的政策。实验室整体目标为确保公司总体目标的实现提供技术支持和技术保障；为公司高质量的产品提供技术上有效的测量数据和测量结果；利用实验室的资源和检测能力为社会各界提供检测服务和公正测量数据和结果。实验室管理体系的所有记录就是证据。制定宣贯计划、做好宣贯记录质量手册、程序文件、作业文件、计划、记录

文件控制制定文件控制程序受控文件发放/回收记录文件变更记录程序文件目录作业文件目录文件/档案/计划/记录目录要求、标书和合同评审 1、对包括所用方法在内的要求应予充分规定，形成文件，并易于理解； 2、实验室有能力和资源满足这些要求； 3、选择适当的、能满足客户要求的检测/校准方法。评审的内容应包括被实验室分包出去的任何任务。工作开始后如果需要修改合同，应重复进行同样的合同评审过程，并将所有修改内容通知所有受到影响的人员。制定合同评审程序合同评审记录合同修改记录/沟通记录检测/校准委托单检测和校准的分包授权工作不能分包分包是利用社会资源弥补实验室资源的不足分包计划合格分包方注册记录分包记录分包应通知客户，并得到客户准许： 1、校准必须提供分包方的校准证书 2、检测只出具一份检测报告。服务和供应品的采购实验室应确保所购买的、影响检测/校准质量的供应品、试剂和消耗材料，只有在经检查或以其他方式验证符合有关检测/校准方法中规定的标准规范或要求之后才投入使用。供应品：仪器设备、试剂、耗材；服务：维修、培训、咨询、校准/检定。制定服务和供应品采购程序采购计划合格供方名录合格供方资质证明合格供方评价记录

填报审核说明

第一批参加机关事业养老保险制度改革单位相关表格填报审核说明一、总体情况 1、第一批参加机关事业养老保险制度改革单位，是指机关单位（含参公管理的单位）、全额拨款事业单位及公益一、二类单位（以下简称“单位”）。 2、离休人员、抚恤金未纳入机关事业养老改革范围，按原渠道执行。 3、机关事业单位养老改革政策实施时间是2014年10月1日，正式启动时间是2016年8月1日，主要以改革单位退休人员养老金由社保局发放、在职人员向社保局缴费为标志。 4、本次主要核实社保局提供的采集单位是否属于第一批改革单位范围？是否属于市本级基本预算单位（不含经开区、三管委预算单位）？二、填表说明表一： 1、第1栏“姓名”：属于超编或非财供退休人员的，其养老金填列在第10栏“不符合规定人员的养老金”。退休养老金标准以人社局审核为准。 2、第10栏“退休补贴”：8月份之前，部分单位

按财政补贴60%、单位自筹40%负担；8月份起，所有单位全部由养老基金负担。烤火费、降温费、福利费、政府性奖金等其他补贴，由单位按原渠道自行发放，不包括在本项指标内。表二： 1、第1栏“姓名”：属于超编或非财供在职人员的，其缴费基数填列在第16栏“不符合规定人员的缴费基数”。缴费基数由人社局审核为准。 2、第1栏至9栏由单位填报，主要是由单位先剥离开“绩效（7栏）”中的“财政补助（8栏）”和“单位自筹（9栏）”。 3、核实第11栏“符合规定人员的缴费基数”（2016年8月缴费基数）：2014年12月31日前参加工作的，按2015年个人缴费工资除以12计算填写，机关及参公单位为（基本工资+国家统一的津贴补贴+规范后的津贴补贴+年终一次性奖金）÷12；事业单位为（基本工资+国家统一的津贴补贴+绩效工资）÷12；未实行绩效工资的事业单位为（基本工资+国家统一的津贴补贴+年终一次性奖金）÷12；2015年1月1日之后参加工作的，为工作人员起薪当月工资。 4、28%缴费计算（第17、18、19栏），其中，财政和单位各自承担部门（主要指绩效按财政托低和