2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
1.《证券投资基金销售管理办法》中规定的基金宣传推介材料的类型包括下列哪些内容?()
A.公开出版资料
B.电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C.户外广告、海报
D.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
参考答案:A,B,C,D
2.金融衍生工具一般包括:()
A.金融远期
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换三、判断题。(共20道,每题1分;根据题意,判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”(正确),错的在括号中标出“错”(错误),选错或不选不得分。)
3.基金所持股票按市值规模不同可被分为()
A.大盘型
B.中盘型
C.小盘型
D.价值型
参考答案:A,B,C
4.专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有()。
A.注册资本不低于2000万人民币
B.中国证监会规定的其他条件
C.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不少于员工人数的1/2
D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
参考答案:B,C,D
5.基金公司的风险控制程序由以下几个步骤组成()。
A.风险评估
B.确定风险管理战略
C.风险管理的组织实施
D.监控风险管理业绩
E.改进风险管理能力
参考答案:A,B,C,D,E
6.对世界基金史上标志性事件描述正确的选项有()。
A.最早的基金成立于英国。
B.1879年美国《股份有限公司法》颁布,基金脱离了原有的契约形式发展成为股份有限公司的组织形式。
C.1940年,英国颁布了世界上第一部系统规范的投资基金法——《投资公司法》。
D.1921年,美国设立了第一家基金组织——美国国际证券信托基金。
参考答案:A,D
7.基金托管人是根据法律法规的要求,在基金运作中承担()等相应职责的当事人。
A.资产保管
B.交易监督
C.信息披露
D.资产清算与会计核算
参考答案:A,B,C,D
8.开放式基金募集期限届满,募集的基金总份额符合《基金法》第44条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:()。
A.基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
B.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币
C.金份额持有人不少于200人
D.金份额持有人不少于1000人
参考答案:A,C
9.商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括:()。
A.有专门负责基金代销业务的部门
B.财务状况良好。运作规范稳定,最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
参考答案:A,C,D
10.按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为()。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告