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证劵法习题

商法练习题(证券法)

一、单项选择题

1.证券公司可以进行的行为是:(B )

A.接受客户的全权委托B、为客户提供融资融券服务

C、对客户证券买卖的收益作出承诺

D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

2.某上市公司因披露虚假年报财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事责任的主体,下列哪一选项是错误的?( C )

A.该上市公司的监事B、该上市公司的实际控制人

C、该上市公司财务报告的刊登媒体

D、该上市公司的证券承销商

3.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?( D )

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足。

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态。

C.违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。D.公司累计债券余额为公司净资产的30%。

4.某股份有限公司申请其公司债券上市交易,下列哪一项构成证券监督管理机构驳回其申请的理由?

(C )

A.公司债券发行额为6000万元。

B.公司债券的期限为3年。

C.公司的净资产额为2000万元。

D.公司债券发行规模已达净资产额的30%。

5.某股份有限公司在股市临近收市时,通过3个个人帐户,进行连续交易,却不转让证券所有权,致使该公司股票当日收盘价比前日上涨120%,关于该公司行为下列说法正确的是:

( C )

A.该公司的行为构成诈骗罪。

B.该公司的行为是诈骗行为。

C.该公司的行为构成操纵证券交易价格行为。

D.该公司的行为是正常市场行为

6.下列各项中不属于内幕信息的有:( C )

A.上市公司收购的有关方案。

B.公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%。

D.持有公司5%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化。

二、多项选择题

7.某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该

公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪些选项是正确的?(ABC )

A.该收益应当全部归公司所有。

B.该收益应由公司董事会负责收回。

C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回。D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼。8.在以下各项中,哪些符合《证券法》中在关上市公司收购的规定?(ABCD )

A.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。B.收购要约中提出的各项条件,适用于被收购公司所有的股东。C.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日。

D.采取要约收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

9.精锐数码股份有限公司出于经营的需要发行新股,下列行为中符合法律规定的有:(BCD )

A.若精锐数码股份有限公司欲非公开发行新股,公司通过广告的方式为其新股发行进宣传。

B.若精锐数码股份有限公司欲非公开发行新股,公司向特定对象120人累计发行新股250万股。

C.若精锐数码股份有限公司欲公开发行新股,公司最近3年财务会计文件必须无虚假记载,并且无其他重大违法行为。

D.若精锐数码股份有限公司欲公开发行新股,公司应当向中国证监会报送募股申请、公司营业执照和章程、招股说明书、代收股款银行的名称及地址等文件材料。

10.甲股份有限公司经证监会批准成为上市公司,自公司成立以来,其经营状况一直很好。为了改进生产,提高竞争力,公司决定向社会公开发行8000万元的新股,以筹集资金引进先进的生产线和进行技术改造。以下关于甲公司发行新股的表述中,哪些是正确的?(BD )

A.甲公司发行新股可以采取平价发行,也可以采取溢价发行或者折价发行。

B.甲公司发行新股应当由承销团承销。

C.甲公司发行新股若采取溢价发行,应报证监会批准。

D.承销团采取包销方式,包销期为80天。

11.依照《证券法》,以下哪些情形不属于证券交易所做出暂停该公司股票上市的决定的情形。(ABC )

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的。

B.上市公司最近二年连续亏损的。

C.公司解散或被宣告破产的。

D.公司有重大违法行为的。

三、不定项选择题

碧海公司通过在证券交易所的交易,于2010年3月8日持有蓝天

公司公开发行股份的5%,请回答下列问题。

12.碧海公司应该进行哪些工作?(ABC )

A.公告该情况。

B.最迟于2010年3月11日,向证券交易所报告。

C.最迟于2010年3月11日,向国务院证券监督管理机构报告。D.2010年3月13日前不能买卖蓝天公司的股票。

13.碧海公司持有蓝天公司公开发行股票的30%,碧海公司欲继续收购该公司股票,则碧海公司应:(ABD )

A.向证券交易所提交上市公司收购报告书。

B.向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书。

C.报送上市公司收购报告书之日起3日内公告收购要约。

D.向蓝天公司所有股东发出收购要约。

14.关于碧海公司的要约收购,以下说法正确的是:(BC )

A.承诺期限内可以撤回收购要约。

B.收购期限不得超过60天。

C.收购期限内,不得卖出蓝天公司的股票。

D.可以通过与蓝天公司的股东协商,确定不同的收购条件。15.收购期限届满,碧海公司持有蓝天公司85%的股票,则下列说法正确的是:(BD )

A.收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。

B.其余仍持有蓝天公司股票的股东,有权向碧海公司以收购要约的同等条件出售其股票,碧海公司应当收购。

C.碧海公司持有的被收购的蓝天公司的股票,在收购行为完成后6个月内不得转让。

D.证券交易所依法终止蓝天公司上市交易。