C14074课后测验 上市公司发行优先股信息披露规则解读 100分

C14074课后测验上市公司发行优先股信息披露规则解读100分

一、单项选择题

1. 下面关于公开发行优先股与非公开发行优先股须编制的文件的叙述中正确的有（）。

A. 公开发行优先股只需编制募集说明书

B. 非公开发行优先股只需编制发行预案

C. 公开发行优先股只需编制募集说明书和发行预案中的一个即可

D. 公开发行优先股和非公开发行优先股均需编制发行预案和募集说明书

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 下面关于发行优先股募集资金的用途的叙述中错误的是（）。

A. 募集资金用于补充流动资金的，应当分析与同行业上市公司对流动资金的需求水平是否相当

B. 募集资金用于偿还银行贷款的，应当结合市场利率水平、公司融资成本说明偿还银行贷款后公司负债结构是否合理

C. 银行、证券、保险等金融行业公司募集资金补充资本的，应结合行业监管指标、对普通股现金分红的影响分析本次融资规模的合理性

D. 募集资金用于项目投资的，因为可能涉及到商业机密所以不需要披露项目需要资金数额、项目内容及进度和涉及的审批情况

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 上市公司非公开发行优先股仅向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过（），且相同条款优先股的发行对象累计不得超过（）。

A. 100人，200人

B. 200人，200人

C. 200人，400人

D. 100人，400人

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 从境外市场优先股实践经验来看，下列说法正确的是（）。

A. 法规政策完善是市场发展的基础

B. 金融创新有利于推动市场的发展

C. 制度的不完备和宽松监管会损害中小投资者利益

D. 金融创新抑制市场的发展

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 下列选项中属于《优先股试点管理办法》中规定的合格投资者的有（）。

A. 实收资本或实收股本总额不低于人民币三百万元的企业法人

B. 实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

C. 发行人董事、高级管理人员及其配偶

D. 合格境外机构投资者（QFII）

您的答案：D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 以下选项属于优先股发行预案应当包括的内容的是（）。

A. 本次优先股发行的目的和发行方案

B. 本次优先股发行带来的主要风险

C. 本次发行募集资金使用计划

D. 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

E. 本次优先股发行涉及的公司章程修订情况

您的答案：C,E,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 上市公司发行优先股信息披露规则增加了对摊薄即期回报相关事项的要求是落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的相关要求。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号——发行优先股募集说明书》设置了“同业竞争与关联交易”、“前次募集资金运用”章节。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 上市公司发行优先股募集资金用于收购资产，拟收购的资产在首次董事会前尚未进行审计、评估的，发行人应当在审计、评估完成后再次召开董事会，对相关事项作出补充决议，并编制优先股发行预案的补充公告。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 《优先股试点管理办法》未对转股价格作出明确的规定，但在上市公司优先股发行预案和募集说明书披露相关准则中要求转股价格的确定方式必须明确，并且需要充分披露转股条款对原有股东的权益的影响和拟认购投资者的投资风险。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

c14077课后测验90分

一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证 券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之 间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方， 为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作 为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投 资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的 股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10

此题得分：10.0 4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的 正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中 沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是 资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不 同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金 投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A 股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港 人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程， 利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体 实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民 币50万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险 承受能力和诚信状况等进行综合评估

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案（100） 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收， 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持 有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

沪港通制度设计的总体框架课后测试100分

C14077沪港通制度设计的总体框架课后测试100分 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金 的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交 收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和 资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划 付，应当委托中国结算办理 C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股 通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投 资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股 票和资金的清算交收责任 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上 市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过 该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人，持 股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例 的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，

电位分析习题大学分析化学习题+课后答案

电位分析法习题 一、选择题 1．下列参量中，不属于电分析化学方法所测量的是( ) A 电动势 B 电流 C 电容 D 电量 2．下列方法中不属于电化学分析方法的是( ) A 电位分析法 B 伏安法 C 库仑分析法 D 电子能谱 3．区分原电池正极和负极的根据是( ) A 电极电位 B 电极材料 C 电极反应 D 离子浓度 4．区分电解池阴极和阳极的根据是( ) A 电极电位 B 电极材料 C 电极反应 D 离子浓度 5．下列不符合作为一个参比电极的条件的是( ) A 电位的稳定性 B 固体电极 C 重现性好 D 可逆性好 6．甘汞电极是常用参比电极，它的电极电位取决于( ) A 温度 B 氯离子的活度 C 主体溶液的浓度 D K+的浓度 7．下列哪项不是玻璃电极的组成部分？( ) A Ag-AgCl 电极 B 一定浓度的HCl 溶液 C 饱和KCl溶液 D 玻璃管 8．测定溶液pH值时，常用的指示电极是：( ) A 氢电极 B 铂电极 C 氢醌电极 D pH玻璃电极 9．玻璃电极在使用前，需在去离子水中浸泡24小时以上，其目的是：( ) A 清除不对称电位 B 清除液接电位 C 清洗电极 D 使不对称电位处于稳定 10．晶体膜离子选择电极的检出限取决于( ) A 响应离子在溶液中的迁移速度 B 膜物质在水中的溶解度 C 响应离子的活度系数 D 晶体膜的厚度 11．氟离子选择电极测定溶液中F-离子的含量时，主要的干扰离子是( ) A Cl- B Br- C OH- D NO3- 12．实验测定溶液pH值时，都是用标准缓冲溶液来校正电极，其目的是消除何种的影响。 A 不对称电位 B 液接电位 C 温度 D 不对称电位和液接电位 13．pH玻璃电极产生的不对称电位来源于( ) A内外玻璃膜表面特性不同 B 内外溶液中H+ 浓度不同 C 内外溶液的H+ 活度系数不同 D 内外参比电极不一样 14．用离子选择电极标准加入法进行定量分析时，对加入标准溶液的要求为( ) A体积要大，其浓度要高 B 体积要小，其浓度要低 C 体积要大，其浓度要低 D 体积要小，其浓度要高 15．离子选择电极的电位选择性系数可用于 ( ) A估计电极的检测限 B 估计共存离子的干扰程度 C 校正方法误差 D 计算电极的响应斜率 16．用氯化银晶体膜离子选择电极测定氯离子时，如以饱和甘汞电极作为参比电极，应选用的盐桥为：( )

C14077 沪港通制度设计的总体框架 (80分答案,含100分标准答案,仅供参考) (1)

一、单项选择题 1. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 B. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易 所的所有上市股票 C. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 D. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 2. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是 双向投资 B. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、 QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富 跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 两地中介机构合作交易模式 B. 离岸交易模式 C. 在岸交易模式

D. 两地交易所合作模式 4. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 A. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与 港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 B. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 C. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就 交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结 算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 B. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝 筹股的信心，改善A股市场估值 C. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两 地市场的国际竞争力 D. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨 境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书 B. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定

c14077 答案100分

C14077 答案100分 一、单项选择题 1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得 超过该上市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和 不得超过该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行 动人，持股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关 持股比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投 资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的 股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。

A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的 正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中 沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是 资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不 同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金 投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A 股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港 人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程， 利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体 实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：A,C,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民 币50万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险 承受能力和诚信状况等进行综合评估 C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定 D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书

C14077课后测验

一、单项选择题 1. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。 A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平 仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都 是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰 富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场， QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。 A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透

C14077沪港通制度设计的总体框架答案100分

一、单项选择题 1. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过 该上市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得 超过该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制，则投资者互为一致行动人， 持股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股 比例的限制，若有关法律法规有更严格要求，从其规定 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 下列有关沪港通说法错误的是（）。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者 通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式？（） A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常 运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港 通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本 账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同， 其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有（）。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A 股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民 币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用 沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力， 提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（）。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50 万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受

C14077 沪港通制度设计的总体框架答案100分

一、单项选择题 1.沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（） n m l k j i A.两地交易所合作模式 n m l k j B.离岸交易模式 n m l k j C.两地中介机构合作交易模式 n m l k j D.在岸交易模式 2.对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。 n m l k j A.沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响 n m l k j B.沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资 n m l k j C.沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 n m l k j i D.沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 3.下列有关沪港通说法错误的是（）。 n m l k j A.沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 n m l k j B.沪港通包括沪股通和港股通两部分 n m l k j i C.沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 n m l k j D.沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 4.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。 n m l k j i A.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务 n m l k j B.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理 n m l k j C.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 n m l k j D.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 二、多项选择题 5.沪港通的制度框架中规则体系包括（）。 g f e d c b A.两地证监会层面的规则体系 g f e d c b B.中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件 g f e d c b C.中国证监会层面的规则体系 g f e d c b D.证券交易所司层面的规则体系