2014年C14049课后测验100分

C14049 全国中小企业股份转让系统股票转让规则解读

100分

一、单项选择题

1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（）元，B 股为（）美元。

A. 0.01，0.01

B. 0.001，0.01

C. 0.001，0.001

D. 0.01，0.001

2. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，其股票转让申报价格的最小变动单位为（）元人民币。

A. 0.01

B. 0.001

C. 1

D. 0.1

3. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（）。

A. 50%

B. 80%

C. 25%

D. 75%

二、多项选择题

4. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的

是（）。

A. 做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市

B. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股

C. 初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市

D. 初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该

5. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让

的，其集合竞价期间，即时行情内容包括（）等。

A. 证券简称

B. 集合竞价参考价

C. 证券代码

D. 前收盘价

E. 匹配量和未匹配量

三、判断题

6. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。（）

正确

错误

7. 采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在30个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为竞价转让方式。（）

正确

错误

8. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。（）

正确

错误

9. 在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。（）

正确

错误

10. 采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，其中定价委托的成交约定号由投资者自行约定，范围为

1-999999之间任一数字。（）

正确

错误