廉洁风险防范(财务部)

XX集团XX机械有限责任公司

廉洁风险防范管理资料

（财务部）

目录

1.0 部门工作职责

2.0 岗位工作标准

2.1 财务部部长岗位工作标准

2.2 会计岗位工作标准

2.3 出纳岗位工作标准

3.0 工作岗位警示语

4.0 部门廉洁风险防控一览表

5.0 个人廉洁风险防控一览表

6.0 部门工作流程

6.1 费用报销工作流程

1.0 部门工作职责

1.1根据公司经营目标负责编制公司年、季度成本、利润、资金、费用等有关的财务指标计划，加强经营核算管理。定期检查、监督、考核计划的执行情况，结合经营实际，及时调整和控制计划的实施；

1.2负责建立健全公司财务、会计核算、资金管理等相关制度，监督检查执行情况并对违规行为提出处理意见；

1.3按照规定进行会计核算，做到手续完备，数字准确，账目清楚；

1.4编制公司成本费用预算，监督、检查、分析、考核预算的执行情况，负责按规定进行成本核算，定期编制年、季、月度财务会计报表，搞好年度会计决算工作；

1.5定期召开公司经济活动分析会，负责编写财务分析及经济活动分析报告。找出经营活动中产生的问题，提出改进意见和建议，提出经济报警和风险控制措施，预测公司经营发展方向；

1.6负责公司资产及专项基金的管理。会同生产计划部等管理部门，办理固定资产的购建、报废等财务审核手续，正确计提折旧，定期组织盘点，做到账、卡、物相符；

1.7负责流动资金的管理，合理地有计划地调度占用资金，监督检查材料消耗定额、车辆费用、公司、部门、车间各种费用的使用情况；

1.8负责审核物资进、销价格，监督供应部询价比价到位，

掌握公司所需各种物料的市场价格，降低采购成本，协助销售部及时收回销售货款；

1.9负责库存现金、有关印章、空白收据、空白支票及会计凭证、账簿、报表等会计资料保管及归案工作；

1.10负责员工工资核发，各种费用开支的审查及报销，职工养老保险、失业保险的统计及管理工作；

1.11负责公司会计稽核工作，对公司财务收支进行严格监督和检查；

1.12参与员工培训工作，负责各车间核算员的业务培训；

1.13参与基建维修、物资采购过程的价格谈判工作；

1.14参与大额产品销售合同评审，明确资金供应能力；

1.15参与产品价格制定，提供公司管理费资料；并根据市场价格变动情况，适时提出修订计划；

1.16参与对供应商的索赔工作并监督执行；

2.0岗位工作标准

2.1财务部部长岗位工作标准

2.1.1工作内容与要求

2.1.1.1组织本部门完成各项工作和安排业务培训，提高业务技能和工作效率；

2.1.1.2负责组织日常会计管理工作，监督并保证会计核算工作合法、可靠、真实、安全地进行；

2.1.1.3应用财务资料进行财务分析，负责编写财务分析及经济活动分析报告，定期召开经济活动分析会，向总经理提供会计信息，参与经营决策；

2.1.1.4负责对记帐凭证和原始凭证的合法性、摘要的规范性、数据的正确性和名称的完整性进行审核；

2.1.1.5 负责编制公司成本费用预算，并监督、检查、分析、考核预算的执行情况；

2.1.1.6负责审核物资进、销价格，监督供应部门询价比价到位。掌握公司所需各种物料的市场价格，降低采购成本，协助销售部及时收回销售货款；

2.1.1.7筹措信贷资金，保证企业生产正常进行；

2.1.1.8参与基建维修、物资采购过程的价格谈判工作；

2.1.1.9参与大额产品销售合同评审，明确资金供应能力；

2.1.1.10参与产品价格制定，提供公司管理费资料；并根据市场价格变动情况，适时提出修订计划；

2.1.1.11参与员工培训工作，负责各车间核算员的业务培训；

2.1.1.12参与对供应商的索赔工作并监督执行。

1.1.1.13完成领导安排的临时工作；

2.1.2岗位责任与权限

2.1.2.1对部门工作指标完成情况负全责，具有部门内部员工的奖惩权及开展部门内部工作的自主权；

2.2.2.2对公司财务核算的真实性、准确性、合法性负责，有权拒绝办理违反财经制度的费用开支；

2.2.2.3对公司税务处理的合法性、真实性、准确性负责。

2.1.3检查与考核

2.1.

3.1财务部部长岗位工作受公司经理的领导、检查和考核，岗位工作完成情况同时受相关职能部门检查和考核；

2.1.

3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。

2.2会计工作标准

2.2.1工作内容与要求

2.2.1.1核算本企业员工工资，按劳资部门审核后的工资花名册汇总发放工资；

2.2.1.2负责本企业产品成本、销售成本的核算工作；产品成本必须按月核算，按季分析并提供分析资料，按时上报成本报表，上报数据必须真实、准确、可靠；

2.2.1.3负责自制原始凭证和外来原始凭证的审核工作；

2.2.1.4汇集及填制有关企业内部结算凭证，并按会计核算的要求进行帐务处理；

2.2.1.5负责总分类帐的登记及会计报表的编制、报送和有关部门所需的往来客户明细资料的打印报送工作；

2.2.1.6负责当月会计凭证的收集、整理、装订工作；

2.2.1.7配合销售人员做好货款回收工作；

2.2.1.8处理报销事宜，严格执行企业的《财务制度》，审查报销原始凭证，对其合法性和准确性负责；

2.2.1.9负责对低值易耗品及库存物资进行盘点核对；

2.2.1.10依据税法规定，负责办理公司各项税务工作，力求准确无误；

2.2.1.11完成领导安排的临时工作。

2.2.2岗位责任及权限

2.2.2.1对税务处理的真实性、合法性、准确性负责，有权

抵制违反财经纪律及税务规定的行为；

2.2.2.2对账务处理的真实性、准确性、合法性、合规性负责，对违规事项有权拒绝处理；

2.2.2.3对资产的完整性负责。

2.2.3检查与考核

2.2.

3.1会计岗位工作受财务部部长的领导、检查和考核；

2.2.

3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。

2.3出纳岗位工作标准

2.3.1岗位工作内容与要求

2.3.1.1负责资金的收付，现金、银行存款日记帐必须做到日清月结；

2.3.1.2每日将超储备现金送存银行，按月与银行核对帐目；

2.3.1.3对已办好的收付凭证，及时登记入帐，做到凭证整齐、传递及时、帐帐相符、帐款相符；

2.3.1.4随时掌握银行存款及贷款帐户的动态，提前做好准备，为固定支付的养老金、医保金、电费已及贷款的归还提供资金保证；

2.3.1.5做好票据、印鉴和备用金的保管工作；

2.3.1.6严格支票管理，不得签发盖有印鉴的空白现金支票和对外发放转帐支票；发放支票，必须办理登记手续；

2.3.1.7各种单据、凭证交接必须办理登记手续；

2.3.1.8及时登记员工养老金、失业金帐户，并核对相符；

2.3.1.9除完成本职工作外，要协助本部门其他人员完成本部门各项工作；

2.3.1.10配合销售人员做好货款回收工作。

2.3.1.11完成领导交办的其他工作任务。

2.3.2岗位责任及权限

2.3.2.1对库存现金的、各种票据的安全性负责；有权拒绝私人借款、白条抵库，有权拒绝任何单位和个人持账外现金存放

保险柜；

2.3.2.2对签发的支票，由于自身原因造成的经济损失负赔偿责任；对于违反财经纪律和公司财务制度的事项有权拒绝办理；

2.3.2.3有权抵制外单位和个人借用银行账户。

2.3.3岗位检查与考核

2.3.3.1出纳岗位工作受财务部部长的领导、检查和考核；

2.3.3.2按要求完成或未按要求完成职责任务，分别按相关考核办法给予奖励或处罚。

3.0工作岗位警示语部门负责人

腐败皆因贪欲起，自律方能受廉洁

逞一时贪欲，陷半生囹圄

会计

成功之路，廉洁相伴

德乃做人之本，勤为成功之道

出纳

贪婪埋祸根，侥幸铸大错

克己奉公，干净干事

4.0部门廉洁风险防控一览表

单位部门名称：财务部负责人：财务部部长

序号部门主要

职责

风险类型

风险

等级

风险点防范措施考核机制

1

负责公司

财务核算岗位职责一

1.可能存在因人情或利益诱惑在

财务核算中违反财经纪律及公司

规定谋取私利、损害公司利益的现

象；2.可能存在因人情或利益诱惑

在成本费用控制、费用报销核算中

不履行财务监督职责使违规行为

得不到及时处理、损害公司利益的

现象；3.可能存在因人情或利益诱

惑出现公款私存、或私设小金库谋

取私利的现象；

1.加强思想教育和廉洁

教育，增加责任意识，严

格落实失职责任追究制

度；2.严格执行国家法律

法规、财经纪律及广能能

集团、公司财务核算、成

本管理等相关制度，并根

据实际情况及时修订；3.

加强审计监督；4.分管领

导参与，加强监督检查；

《员工奖惩条例》、

《管理人员月度工资

结算办法》、《成本管

理制度》、《财务核算

办法》等相关规定考

核

2

负责公司

资产管理

岗位职责一3

负责公司

成本管理

岗位职责二

序号部门主要

职责

风险类型

风险

等级

风险点防范措施考核机制

3

负责公司

税务处理岗位职责二

1.可能存在因人情或利益诱惑，违

反发法律法规代他人开具发票、损

害公司的行为；2.可能存在因人情

或利益诱惑，在预算编制、预算执

行、考核过程中违反规定，不认真

履行职责的现象；3.可能存在因人

情或利益诱惑，在应收账款管理中

不认真履行职责，使违反规定的行

为得不到及时处理、损害公司利益

的现象；

1.加强思想教育和廉洁

教育，增加责任意识，严

格落实失职责任追究制

度；2.严格执行国家法律

法规、财经纪律及广能能

集团、公司财务核算、成

本管理等相关制度，并根

据实际情况及时修订；3.

加强审计监督，及时查处

违规行为；4.分管领导参

与，加强监督检查；

《员工奖惩条例》、

《管理人员月度工资

结算办法》、《成本管

理制度》、《财务核算

办法》等相关规定考

核

4

负责公司

预算管理

岗位职责二6

协助应收

账款管理

岗位职责二

所在部门：财务部岗位名称：财务部部长序

号主要职责风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

1

负责组织

财务核算可能存在因人情或利益诱惑在财务核算中违反财经纪律及公司规

定谋取私利、或不认真履行财务监督职责使违规违纪行为得不到及

时处理、损害公司利益的现象；

岗位

职责

一

1.加强思想教育和廉洁教育，

增加责任意识，严格落实失职

责任追究制度；2.严格执行国

家法律法规、财经纪律及广能

能集团、公司财务核算、成本

管理等相关制度，并根据实际

情况及时修订；3.加强审计监

督，及时查处违规行为；4.分

管领导参与，加强监督检查；

2

负责组织

资产管理可能存在因人情或利益诱惑不认真履行财务监督职责，使

违规违纪行为得不到及时处理、损害公司利益的现象；

岗位

职责

一

3 负责物资采

购、配件外

委、工程项

目价格审核

可能存在因人情或利益诱惑不认真履行价格审核职责，对偏离市场

行情的物资采购、配件加工和土建工程项目价格听之任之，使违规

违纪行为得不到及时处理、损害公司利益的现象；

岗位

职责

二

4

负责组织

预算管理可能存在因人情或利益诱惑，在预算管理过程中违反规定，出现预

算编制、调整时不客观、不严谨，预算执行、考核时有差异性的现

象；

思想

道德

二

单位审核意见

负责人签字：

所在部门：财务部岗位名称：会计序

号主要职责风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

1

负责公司

账务处理可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责使违规违纪行为得不

到及时恰当处理，或违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理

从而谋取私利、损害公司利益的现象；

岗位

职责

二

1.加强思想教育和廉洁教

育，增加责任意识，严格

落实失职责任追究制度；

2.严格执行公司相关管理

制度，并根据情况及时修

订；3.部门领导参与，加

强监督检查；4.加强审计

监督，及时处理违规行为

2

负责成本

控制可能存在因人情或利益诱惑不认真履行职责，在成本控制中存在差

异性，使违规违纪行为得不到及时恰当处理，或违反财经纪律及公

司制度，虚列成本、随意计提费用，从而谋取私利、损害公司利益

的现象；

岗位

职责

二

3

负责税务

申报可能存在因人情或利益诱惑，违反发法律法规代他人开具

发票、损害公司的行为；

岗位

职责

二

4

负责费用

报销可能存在因人情或利益诱惑违反规定，不认真履行审核职责，在费

用报销时有差异性、使虚报冒领等违规行为不能及时恰当处理的现

象。

思想

道德

二

单位审核意见

负责人签字：

所在部门：财务部岗位名称：出纳序

号主要职责风险点

风险

类型

风险

等级

防范措施

1

负责现金

管理可能存在因人情或利益诱惑违反财经纪律及公司制度，出

现公款私存、公款私用、白条抵库、或私设小金库谋取私

利的现象；

岗位

职责

一

1.加强思想教育和廉洁教

育，增加责任意识，严格

落实失职责任追究制度；

2.严格执行财务核算制

度，并根据情况及时修订；

3.部门领导参与，加强监

督检查；4.加强审计监督，

及时处理违规行为

2

负责银行

存款管理可能存在因人情或利益诱惑违反财经纪律及公司制度，出

现公款私存、公款私用、或私设小金库谋取私利的现象；

岗位

职责

一

3

负责养老

保险管理可能存在因人情或利益诱惑违反制度，随意增减养老金数

额，从而谋取私利的现象。

岗位

职责

三

单位审核意见负责人签字：

6.0费用报销工作流程

经办人员填写费用报销单据

部门领导审核，确认报销事实

分管领导审核

公司经理批准

会计审核报销单据的合法合规性

出纳支付费用

廉政风险点和防范措施

廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。

二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。

二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

廉洁风险点岗位防控措施

廉洁风险点岗位防控措施审核：__________________

二0一二年九月 目录 涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 (1) 一、印章使用管理 (1) 二、报帐管理 (2) 三、员工招聘及干部选拔录用管理 (2) 四、物资出库管理 (4) 五、废钢回收及报废物资出售管理 (5) 六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理?? (6) 廉洁风险点岗位防控措施 (8) 一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施 (8) 二、劳资员岗位廉洁风险防控措施 (10) 三、库工岗位廉洁风险防控措施 (12) 四、业务中心岗位廉洁风险防控措施 (15) 五、押运员岗位廉洁风险防控措施 (17) 六、门卫岗位廉洁风险防控措施 (18) 七、采购员岗位廉洁风险防控措施 (19) 八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施 (24) 九、主管会计岗位廉洁风险防控措施 (25) 十、出纳岗位廉洁风险防控措施 (27)

涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 一、印章使用管理 （一）廉洁风险点 1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失； 2.未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利； （二）管理流程 （三）涉及岗位 办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

二、报帐管理 （一）廉洁风险点 1违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支; 2.对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐； 3.弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支； （二）管理流程 （三）涉及岗位 部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点 1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

个人廉政风险点防范措施

个人廉政风险点防范措施 xx 办xxx 在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自 查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责 风险点共10 条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点 各 5 条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施： 一、思想道德风险点 1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。 2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。 3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。 4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识 不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责 任心，兢兢业业开展好各项工作。 5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开 展好每一项工作。 二、岗位职责风险点 1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能 - 1 -

力。 2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面， 财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类 财经法律法规，不断提高业务能力。 3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工 作。 4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。 5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。 - 2 -

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。

廉政风险点及防控措施样本

廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点: ( 风险等级一级) 1、在人力资源安排上不按人事制度办理; 2、在人员安排或干部任用上, 以权谋私; 3、在职工工作岗位安排上, 不按相应程序办事; 4、物资采购时不采取公开招投标形式; 在采购中加大单价; 5、在物资采购中, 以劣质产品充当正品; 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事; 7、在大额资金使用上, 独断专行, 个人说了算; 8、在资金分配上, 不按规定办事; 9、在签字报账上, 不按规定办事; 10、利用职权, 随意支配资金; 11、在工程投标、内部分包中不讲原则, 不按规定程序办事; 12、在临时用工选用上, 任人唯亲; 13、在质量安全事故处理上不按规定处理。 防控措施: 1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标; 2、对项目资金使用, 人力资源分配要加强监管; 4、按招投标管理办法, 公开进行内部分包招投标; 5、按人事管理办法, 根据能力定岗, 推行能者上, 庸者下; 6、在临时用工上, 集体研究, 选用劳务派遣方式或服务外包方式进行; 7、在项目安排上, 实行集体研究, 平等竟争; 8、在大额资金使用上, 必须进行班子研究; 并按照厂务公开原则, 征求职代会或相关部门意见, 职工代表或相关部门列席会议; 9、在物资采购中, 进行公开招标, 实行货比三家, 看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;

10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行; 11、对职工工作的安排, 要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点: ( 风险等级一级) 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等; 2、在入党上拉帮结派, 把不符合入党条件的拉进共产党队伍; 3、推荐先进, 任人为亲或透露信息; 4、不按有关规定选拔和任用干部; 5、在考核, 评优中降低标准, 不坚持原则; 6、为了小团体利益, 私自开支工会经费; 7、为了个人或少数人利益, 乱开支工会经费, 从中拉选票; 8、不为职工说话, 不为职工办实事, 假公济私, 骗取领导信任; 9、在报销上放宽政策, 不按财务规定签字报销; 10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。 防控措施: 1、加强制度管理, 对”三重一大”问题必须集体研究决定, 2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行; 3、对要求加入中国共产党的职工, 要根据党章的规定办理; 4、工会经费实行财务单独建账管理, 并实行一年一度厂务公开, 接受职工监督; 5、在推荐先进, 任人为贤, 实行公开、公式, 让职工说话、参与、决策; 8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部;

岗位职责、廉政风险及防控措施

岗位职责、廉政风险及防控措施岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:张洪峰 职务:常务副会长 岗位主要职责: 1、负责辖区内《中华人民共和国红十字会法》、《中国红十字会章程》、《中华人民共和国红十字标志使用办法》和《新疆维吾尔自治区实施〈中华人民共和国红十字会法〉办法》的贯彻实施、组织协调工作,保证市委、市政府以及上级红十字会的决策、决议在本级组织的贯彻落实. 2、向市红十字会并向会长负责,主持市红十字会全面工作. 3、定期或不定期召集、主持市红十字会会长办公会、常务理事会会议. 4、决定市红十字会机关中心工作任务的安排和部署；监督财务开支项目；工作人员的工作安排；向上级组织呈交工作报告等重大事项. 5、对市红十字会机关各项业务、行政管理及其他事项进行决策. 6、主持市红十字会机关的政治、业务学习,传达上级会议精神. 7、负责对上争取工作. 8、完成市委、市政府交办的其他工作.

岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作的职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力. 2、加强各项规章制度的学习,严格按规矩办事. 3、加强个人修养,提高综合素质. 4、认真遵守各项廉政纪律. 5、严格执行“六五”禁令. 6、严格执行财务制度和领导把关制度. 7、严格执行车辆管理制度,杜绝公车私用. 岗位职责、廉政风险及防控措施 姓名:王召营 职务:副会长 岗位主要职责:

1、协助常务副会长做好市红十字会机关的各项行政管理、业务 管理和日常工作安排. 2、协助常务副会长做好辖区内红十字运动的组织、发展等重大 事项的规划、计划和发展方向的策划. 3、协助常务副会长做好与有关单位的组织协调工作,推进市红十字事业的发展与壮大.分管红十字会组织建设、备灾救灾、社区服务、志愿工作者活动工作. 4、协助常务副会长联系市红十字会理事、常务理事,协商、沟通并积极支持红十字会工作、参与红十字会工作. 5、负责市红十字会常务理事会、会长办公会会议各项决策和决 议的贯彻落实情况的督促检查工作. 6、负责市红十字会机关的人事、财务工作、文明建设、机关作 风建设、领导作风建设和工作作风建设工作. 7、负责对上争取工作. 8、完成会长、常务副会长交办的其他工作. 岗位存在廉政风险: 1、存在利用工作职能,接受宴请、礼物的风险. 2、存在利用权利谋取私利的风险. 3、存在公车私用的风险. 4、存在用公款吃喝的风险. 5、存在个人请客用公款报销的风险. 6、存在侵占公共财物的风险. 7、存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险. 廉政风险防范措施: 1、加强政策理论学习,提高驾驭全局的能力.

廉政风险点及防控措施三篇

廉政风险点及防控措施 篇一 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理

1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。

廉洁风险防控措施.doc

一、创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。 扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。 近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区 检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课， 观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。 二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。 ①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执 行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。 在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办 法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度 严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、 民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。 在加强监督责任方面，我司党委于2010 年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪 委，纪委委员共10 人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10 个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。 ②建立健全各项法律法规制度。 我司于2016 年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及 《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017 年根据集团对相关制度的调整修订

了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强 了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017 年 4 月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上 述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面 清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。

廉政风险点廉政风险点及防控措施

廉政风险点廉政风险点及防控措施 “廉政”主要指政府工作人员在履行其职能时不以权谋私，办事公正廉洁。本站今天为大家精心准备了廉政风险点廉政风险点及防控措施，希望对大家有所帮助! 廉政风险点廉政风险点及防控措施 一、思想道德及制度机制 (一)思想道德(二级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： (1)政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 (2)工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 (3)缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 (4)工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。 (5)不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。 (6)不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

3、防范措施： (1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 (2)认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。 (3)教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 (4)完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， (5)制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。 (二)制度机制(三级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险：

单位廉政风险点及防控措施

完美 WORD 格式 单位廉政风险点与防控措施 单位名称菏泽市安全生产监督管理局单位主要领导闫传银单位职能负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。 风险类别风险点防控措施 重大1、不按照规定程序讨论决策，导 致 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 决策失误。 事项2、严格按规定程序办 事 , 发挥党员群众监督 作 2、不按照民主集中制原则办事，决策造 用。 成重大损失或影响。 重要人事任免 重大项目安排 大额资金使用 行政许可风险1 、不按照干部任免程序办行汇票 事，导致用人失察。1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、不按规定程序推荐、考察、酝 酿、2、进一步完善制度，认真落实各项制度。 讨论决定任免干部。3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透3、在干部任免过程中存在弄虚作假明度，确保干部考察的全面性。 现象，欺骗上级组织，造成严重4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。 影响，导致用人失误。 1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 大经济损失。2、坚持政务公开，公示制度。 3、不按招标、投标程序办理，造成 项目质量问题或重大经济损失。 1、不经过集体讨论研究决定，决策 不民主、不科学。1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经2、不按规定程序使用资金，造成重领导班子集体研究决定。 大经济损失。2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管3、不按招标、投标程序办理，造成理，经局党组审批后，方可实施。 项目质量问题或重大经济损失。 1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实 行审批时限承诺制，对行政许可事项必须经过1、不按规定程序和时限办理。 两人以上确认合格后方可给予审批。 2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多 责” ， 2、政务不公开，行政不作为、乱作 集体领导，集体决策，不搞独断专行。 为。 3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量3、授意或暗示工作人员违规办理不 查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令 符合规定的事项。 书，限期改正。 4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤

岗位廉政风险点及防控措施

月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。

教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。