新三板董秘资格考试要点与试题解析

新三板董秘资格考试

要点及试题解析

一、与“时间”有关的要点

1、挂牌公司涉及非现金资产认购的，非现金资产若为股权资产，应当提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的标的资产最近一年及一期（如有）的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（6个月）。非现金资产若为股权以外的其他非现金资产，应当提供资产评估事务所出具的评估报告，评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（1年）。

2、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在（10 ）个工作日向中国结算申请办理新增股份登记手续。

3、通过全国股份转让系统的做市或协议转让方式，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起（2）日编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后（2）日，不得再行买卖该公众公司的股票。

4、公司涉及重大重组事项时，可在转让日收市后（15:30-16:30）之间接受公司的暂停转让申请。

5、后续加入为股票做市，全国股份转让系统公司接受申请的时间为每个转让日的15：00至17：00。

6、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日向民法院提起诉讼。

7、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起（3）个月，按照中国证监会有关规定制作申请文件。

8、收购要约约定的收购期限不得少于（ 30）日，并不得超过（ 60）日。

9、挂牌公司应当在R-6日（R为股权登记日）完成向中国结算提交委托权益分派实施业务的相关材料，收到中国结算《委托代理权益分派申请表》反馈后，依据规定最迟R-4 日完成披露权益分派实施公告；挂牌公司按照《中国结算指南》的要求应于 R-1 日前完成做好权益分派相关款项的划拨工作；全国股份转让系统完成除权除息应于 R+1日完成。

10、确定股权登记日股东名册（股东大会T日，股权登记日为T-3到T-7日之间的交易日）

11、证券暂停转让时间由公司自主确定，但原则上不应超过3个月，且恢复转让日与重大重组事项首次董事会召开的时间间隔不得少于9个转让日。暂停转让时间确需超过3个月的，应当向全国股份转让系统公司说明理由，并在取得全国股份转让系统公司的同意后发布关于公司证券长期暂停转让的公告。

12、挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起（）个转让日直接调整至基础层。

A 20

B 15

C 10

D 30

评卷结果：正确答案：A

13、重大资产重组发行股份有限售要求，以下说法错误的是（）

A 特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起6个月不得转让

B 特定对象为公众公司控股股东的，自股份发行结束之日起6个月不得转让

C 特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权的，自股份发行结束之日起12个月不得转让

D 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的，自股份发行结束之日起12个月不得转让

评卷结果：正确答案：B

试题解析

本次重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起6个月不得转让；属于下列情形之一的，12个月不得转让：（一）特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；（二）特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权；（三）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

14、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续督导的期限自公众公司完成本次重大资产重组之日起，应当不少于（）。

A 3个月

B 6个月

C 12个月

D 一整个会计年度

评卷结果：正确答案：D

试题解析

独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责。持续督导的期限自公众公司完成本次重大资产重组之日起，应当不少于一个完整会计年度。

二、与“人数”有关的要点

1、特定对象的围包括下列机构或者自然人：（一）公司股东；（二）公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；（三）符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。公司确定发行对象时，符合本条第二款第（二）项、第（三）项规定的投资者合计不得超过35名。

2、单独或者合计持有公司（3%）以上股份的股东，可以在股东大会召开（10）日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后（2）日通知其他股东，并将该临时提

案提交股东大会审议。

三、与“比例”有关的要点

1、收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的（5）%。

2、重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（ 80%），公众公司的董事长、总经理、财务负责人应当在公众公司披露年度报告的同时，作出解释，并向投资者公开道歉。

3、实现利润未达到预测金额的（50%）的，中国证监会可以对公众公司及相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

4、A公司为挂牌公司，2015年度经审计合并财务会计报表期末资产总额为5亿元，期末净资产额2亿元，以下哪些行为会构成重大资产重组（）

A 2016年公司购买、出售的资产总额为3亿元

B 2016年公司购买、出售的资产总额为8000万元

C 2016年公司购买、出售的资产总额为1.2亿元

D 2016年公司购买、出售的资产总额为1.8亿元

评卷结果：正确答案：AD

试题解析

公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（一）购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上；（二）购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上。

5、代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会

临时会议。董事长应当自接到提议后十日，召集和主持董事会会议。

6、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

7、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

8、根据《关于挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号），挂牌公司派发股息红利，股权登记日在2015年9月8日之后的，持股期限在1个月以（含1个月）的股东，其股息红利所得，按____计入应纳税所得额？

A 25%

B 50%

C 75%

D 100%

评卷结果：正确答案：D

试题解析

《关于挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101 号）》

四、易错题

1、公司章程对于以下哪些主体具有约束力（）

A 公司及其股东

B 董事、监事及高级管理人员

C 核心员工

D 普通员工

评卷结果：正确答案：AB

试题解析

《公司法》第十一条，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

2、《公司法》第一百零一条，股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

3、以下属于必需向全国股转公司提供的股票发行备案申请文件的是：（）

A 股票发行方案

B 股票发行备案报告

C 股票发行法律意见书

D 发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告

评卷结果：正确答案：ABC

4、挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（）

A 一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

B 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

C 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬

D 挂牌公司与其合并报表围的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易评卷结果：正确答案：ABCD

试题解析

以下情况挂牌公司可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露（一）一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；（四）挂牌公司与其合并报表围的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。

5、以下哪些情形，为被认为拥有挂牌公司控制权（）

A 持有挂牌公司50%以上股权的控股股东

B 可以实际支配挂牌公司股份表决权超过 30%

C 通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事1/3以上成员选任

D 推荐公司总经理及财务总监的股东方

评卷结果：正确答案：AB

试题解析

有下列情形之一的，为拥有挂牌公司控制权： 1.为挂牌公司持股50%以上的控股股东； 2.可以实际支配挂牌公司股份表决权超过30%； 3.通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任； 4.依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响； 5.中国证监会或全国股份转让系统公司认定的其他情形。

6、协议转让股票的委托类型有（）

A 定价委托

B 限价委托

C 成交确认委托

D 做市委托

评卷结果：正确答案：AC

7、核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

8、因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本章规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行披露义务。公众公司应当自完成增加股本、减少股本的变更登记之日起2日，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况进行披露。

9、A公司董事会召开会议，审议一项A公司与其控股股东的关联交易，A公司董事会成员7人，实际出席会议5人，其中有3名董事属于关联董事(另有1名关联董事缺席)，根据相关规则规定，该关联交易的议案须( )

A 该董事会不得举行

B 该议案必须出席董事2/3以上同意

C 该议案必须经出席董事的1/2以上同意，且经非关联董事1/2同意

D 董事会直接将该议案提交股东大会审议

评卷结果：正确答案：D

出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

10、甲公司向乙公司的所有股东发出以每股12元的价格收购他们手上股权的要约，过了几天后丙公司也想收购乙，于是也向乙公司的所有股东发出了以每股13元的价格收购他们手上股权的要约，那么针对此次的竞争要约，下列说法正确的是（）。

A 丙公司可以在初始要约收购期限届满前5日发出要约收购的提示性公告

B 由于出现了竞争要约，甲公司即便已经承诺了收购期限，也是可以撤销其收购要约的

C 在要约收购期间，乙公司董事不得辞职

D 甲公司如果延长收购期限的，无须按规定比例追加履约保证金

评卷结果：正确答案：C

试题解析

1.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但出现竞争要约的除外。

2.在收购要约约定的承诺期限，收购人不得撤销其收购要约。但在公告要约收购报告书之前可以自行撤销收购计划。

3.收购人在收购期限，不得卖出被收购公司的股票；也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

4.发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告。

5.收购要约期限届满前15日，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定比例追加履约保证金。

6. 在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。

11、挂牌公司于2013年11月1日完成改制成为股份有限公司，2014年5月23日在全国股转系统公司挂牌，自然人A既是挂牌公司发起人、控股股东，同时担任公司董事长，持有挂牌前股份1000万股，A所持股份首批解限的时间为（），解限售股份数量为（）？

A 2014.05.23；3333333股

B 2014.05.23；2500000股

C 2014.11.01; 3333333股

D 2014.11.01; 2500000股

评卷结果：正确答案：D

试题解析

《业务规则》第2.8条规定挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。《公司法》第一百四十一条，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年不得转让”，此处“公司”是指股份公司。如发生身份重合，需要股份解限的持股人，即是挂牌公司控股股东、实际控制人及一致行动人，又是董监高，则一般以最严格（限售期间、限售数量）的方式对待，即按照较低的解限比例办理。依据《公司法》、《业务规则》的相关规定，挂牌公司控股股东、实际控制人及一致行动人持有股份应当分三批进行解限，每批解限数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3。而挂牌公司的董监高每年可解限的股份数量为上年末最后一个转让日其所持股总数的25%。因此，解除限售按较低比例计算为25%

12、（）需要当对编制工具生成的信息披露文件容的真实性、准确性、完整性进行核查，确保不存在虚假记载、误导性述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

A 主办券商

B 挂牌公司

C 会计师事务所

D 律师事务所

评卷结果：正确答案：B

13、甲为挂牌公司实际控制人、控股股东（非董监高），持有公司900万股股份，其中400万股为有限售条件的股份。此后，甲被任命为公司董事长，甲所持有的股份应如何办理限售解限售（）

A 甲被任命为董事长后应申请限售的股份数量为275万股

B 甲被任命为董事长后应申请限售的股份数量为600万股

C 甲被任命为董事长后应申请解限售的股份数量为75万股

D 甲被任命为董事长后应申请解限售的股份数量为100万股

评卷结果：正确答案：A

试题解析

新任董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额。法定限售数额减去任职前持有的有限售条件流通股数，等于申请限售股票数额。B应限售的股份总数为675万股（900×0.75），因其中400万股已经是限售状态，因此，B 被任命为董事长后应申请限售的股份数量为275万股（675-400）。

14、下列关于临时股东大会，说法正确的是：

A 董事长认为有必要召开就能召开

B 工会主席对职工监事比例有疑义，提出召开股东大会

C 公司章程修改以后导致董事人数不足规定的三分之二时

D 持有公司百分之五的股东请求召开

评卷结果：正确答案：C

试题解析

第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月召开临时股东大会：（一）董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；（四）董事会认为必要时；（五）监事会提议召开时；（六）公司章程规定的其他情形。

15、假设甲仅为公司控股股东，挂牌前其持有公司股票100万股，在挂牌之日、挂牌满1年，挂牌满2年，解除股票限售的额度分别为（）

A 333,333、333,333、333,334

B 333,334、333,333、333,333

C 333,334、333,334、333,332

D 333,333、333,334、333,333

评卷结果：正确答案：A

试题解析

《业务规则（试行）》2.8挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转

让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。解限售业务中，当计算结果小数时，多限售，少解限；1,000,000/3=333,333.33

16、某股份公司成立于2014年3月1日，其股票于2015年9月1日在新三板挂牌，甲为控股股东和发起人，但非董监高，甲在股票挂牌时共持有公司股票100万股，2015年10月，甲卖出10万股该公司股票；11月，买入300万股该公司股票（无其它限售条件限制）。除此之外，无其他股票增减变动。2015年12月1日，甲被聘任为公司总经理。求甲被聘任为总经理后应限售（）股。

A 3,900,000

B 2,925,000

C 1,000,000

D 2,258,333

评卷结果：正确答案：D

试题解析

甲受聘时所持股票总数=100-10+300=390万股；法定限售股数=390×75%= 2,925,000股；任职前持有的有限售条件股票数额=100×（1-1/3）=666,667股；甲被聘任为总经理后，应申请限售股票数额=2,925,000-666,667=2,258,333股。

17、根据全国股转公司对挂牌准入负面清单管理的规定，对挂牌准入条件说法错误的是（）

A 科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外

B 非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水平

C 非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外

D 公司最近两年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业

评卷结果：正确答案：D

试题解析

《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)》一、全国股转公司对挂牌准入负面清单管理的具体要求有哪些?答：全国股转公司根据业务规则及标准指引，结合市场定位、发展现状和国家产业政策要求，对挂牌准入实行负面清单管理，

规定存在负面清单情形之一的公司不符合挂牌准入要求。负面清单将根据市场发展情况定期评估修订，具体容如下：(一)科技创新类公司最近两年及一期营业收入累计少于1000万元，但因新产品研发或新服务培育原因而营业收入少于1000万元，且最近一期末净资产不少于3000万元的除外;(二)非科技创新类公司最近两年累计营业收入低于行业同期平均水

平;(三)非科技创新类公司最近两年及一期连续亏损，但最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%的除外;(四)公司最近一年及一期的主营业务中存在国家淘汰落后及过剩产能类产业; 科技创新类公司是指最近两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，包括节能环保、新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、新能源汽车。不符合科技创新类要求的公司为非科技创新类。非科技创新类公司营业收入行业平均水平以主办券商专业意见为准。年均复合增长率以最近三年的经审计财务数据为计算依据。

18、以下属于挂牌公司股票发行中可以存在的对赌条款的是（）

A 挂牌公司未来股票发行的价格不得低于本次认购人本次认购的价格

B 如未来业绩不达预期，控股股东给予认购人现金补偿

C 约定要求挂牌公司不能进行权益分派

D 挂牌公司保证认购人完成认购后担任挂牌公司董事

评卷结果：正确答案：B

试题解析

《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号）禁止了定增中的诸多对赌条款：1、挂牌公司不能作为特殊条款的义务承担主体；2、不得约定限制挂牌公司未来股票发行融资的价格换言之，“被投资公司此后发行股份的价格等条件不得优于本次发行条件”之类的反稀释条款被禁止。3、不得约定强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派。换言之，股票发行认购协议中不得约定强制分红权。4、不得约定挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方。换言之，股票发行认购协议中不得约定最优权。5、不得约定发行认购方有权不经挂牌公司部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权。换言之，股票发行认购协议中不得约定此类不合理或不合程序的保护性条款。6、不得约定不符

合相关法律法规规定的优先清算权条款。7、不得约定其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。

19、挂牌公司重大资产重组使用评估报告作为标的资产定价依据的，关于信息披露要求，下列说法不正确的是（）

A 采用成本法评估的，应当着重列明单项资产增减值的具体情况，并逐项说明资产增减值原因

B 采用收益法评估的，应当着重对评估标的的未来收入预测及折现率计算过程进行详细说明。

C 采用收益法评估的，未来收入预测趋势与重组标的历史财务数据不匹配的，无须对该差异的合理性进行说明。

D 采用市价法评估的，应当着重对参照对象与评估标的是否具有较强的可比性，是否针对有关差异进行全面、适当的调整进行说明

评卷结果：正确答案：C

试题解析

挂牌公司重大资产重组使用评估报告作为标的资产定价依据的，应当根据评估方法的不同着重披露定价相关信息，并就重大资产重组所涉及的资产定价公允、不存在损害挂牌公司和股东合法权益的情形进行说明：采用成本法评估的，应当着重列明单项资产增减值的具体情况，并逐项说明资产增减值原因。采用收益法评估的，应当着重对评估标的未来收入预测及折现率计算过程进行详细说明。未来收入预测趋势与重组标的历史财务数据不匹配的，应当着重对该差异的合理性进行说明。采用市价法评估的，应当着重对参照对象与评估标的是否具有较强的可比性，是否针对有关差异进行了全面、适当的调整进行说明。

20、公众公司进行重大资产重组时，应当由董事会依法作出决议，首次披露的信息除了董事会决议之外，还应同时披露（） 1、重大资产重组报告书 2、法律意见书 3、审计报告 4、独立财务顾问报告 5、资产评估报告 6、董事会就召开股东大会事项作出的安排

A 1、2、3、4、5

B 1、2、3、4、5、6

C 1、4、5

D 1、4、5、6

评卷结果：正确答案：B

21、中国结算发行人业务平台（BPM系统）定期推送持有人名册的频率为（）

A 每月一次，月末推送

B 每月两次，月初和月中

C 每月一次，月初推送

D 每月一次，月中推送

评卷结果：正确答案：B

22、以下关于信息披露义务人说法正确的是：

A 信息披露义务人为法人或者其他经济组织的，应当披露公司名称、法定代表人、设立日期、注册资本、住所、邮编、所属行业、主要业务、组织机构代码等

B 信息披露义务人为自然人的，应当披露、国籍、身份证、住所（公民身份、住所可以不公开披露）、是否拥有永久境外居留权、最近三年的工作单位、职务、所任职单位主要业务及注册地、以及是否与所任职单位存在产权关系

C 信息披露义务人为多人的还应当披露各信息披露义务人之间在股权、资产、业务、高级管理人员等方面的关系，并以方框图的形式加以说明

D 信息披露义务人为一致行动人的，应当说明一致行动的目的、达成一致行动协议或者意向的时间、一致行动协议或者意向的容。

评卷结果：正确答案：ACD

试题解析

信息披露义务人应当按照如下要求披露其基本情况：（一）信息披露义务人为法人或者其他经济组织的，应当披露公司名称、法定代表人、设立日期、注册资本、住所、邮编、所属行业、主要业务、组织机构代码等；（二）信息披露义务人为自然人的，应当披露、国籍、身份证、住所（公民身份、住所可以不公开披露）、是否拥有永久境外居留权、最近五年的工作单位、职务、所任职单位主要业务及注册地、以及是否与所任职单位存在产权关系。第十条信息披露义务人为多人的，除应当分别按照本准则第九条披露各信息披露义务人的情况外，还应当披露：（一）各信息披露义务人之间在股权、资产、业务、高级管理人员等方面的关系，并以方框图的形式加以说明；（二）信息披露义务人为一致行动人的，应当说明一致行动的目的、达成一致行动协议或者意向的时间、一致行动协议或者意向的容。

23、定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200

人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的围包括下列哪些机构或者自然人：（）

A 公司股东

B 公司的董事、监事

C 已退休的工会主席

D 核心员工

评卷结果：正确答案：ABD

24、当发生以下哪些情况时，股东可以自董事会决议作出之日起六十日，请求人民法院撤销（）

A 股东大会的决议容违反了《反不正当竞争法》

B 大股东强行召开董事会临时会议并作出决议，但是出席会议的董事人数不足全体董事人数的一半

C 小是董事长的侄子，但是由于一起经济纠纷案件入狱12个月，刚出狱3个月就被董事长安排进入其公司工作，并召开董事会推选他为董事会秘书，且获得通过。

D 董事会决定聘用小朱为总经理，获得全体董事2/3表决通过，但是股东王某表示坚决反对。评卷结果：正确答案：BC

试题解析

公司股东会或者股东大会、董事会的决议容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

25、公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票，此处所称的持股比例在10%以下的股东，不包括（）

A 董事

B 监事

C 高级管理人员

D 公众公司的关联人以及持股比例在10%以上股东的关联人

评卷结果：正确答案：ABCD

试题解析

股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的股东表决情况实施单独计票。公众公司应当在决议后及时披露表决情况。前款所称持股比例在10%以下的股东，不包括公众公司董事、监事、高级管理人员及其关联人以及持股比例在10%以上股东的关联人。公众公司重大资产重组事项与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决。

26、以下哪些事项应当披露临时公告？（）

A 挂牌公司更换会计师事务所

B 挂牌公司股东所持的100万股股份解限售

C 挂牌公司对控股子公司提供100万元信用贷款的担保

D 挂牌公司股东所持有的占挂牌公司总股份数10%的股份被质押

评卷结果：正确答案：ABD

试题解析

详见需要披露临时报告的事项及要求

27、下列关于股份公司股份收购的行为，符合法律规定的有（）

A 因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份

B 因奖励职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年转让给职工

C 因减资而回购股份，在收购后1个月注销或转让股份

D 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

评卷结果：正确答案：AD

试题解析

《公司法》第一百四十二条，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

公司因前款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照前款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月转让或者注销。公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当在一年转让给职工。公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

28、关于公司治理结构，下列说法正确的是（）

A 在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会，执行董事可以兼任公司经理；可以设1-2名监事，不设监事会

B 在有限责任公司中，由于召开股东会比较方便，因此，立法上赋予股东会的权限较大

C 在股份有限公司中，无论公司的大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会

D 国有独资公司董事会可以制定公司的年度财务预算方案

评卷结果：正确答案：ABCD

试题解析

有限责任公司和股份有限公司在公司治理结构简化程度上存在差异：①在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会，执行董事可以兼任公司经理；可以设1～2名监事，不设监事会；召开股东会比较方便，因此，立法上赋予股东会的权限较大。②在股份有限公司中，无论公司的大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会。董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（二）执行股东会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程规定的其他职权。

29、挂牌公司A与关联方B进行下列哪项交易，可以免于按关联交易的方式审议和披露？（）

A 关联方B作为A公司股东领取红利

B 挂牌公司A为其控股子公司B提供担保

C 关联方B以股权资产认购挂牌公司A发行的股票

D 挂牌公司A与其控股子公司B签署房屋租赁合同

评卷结果：正确答案：ABD

试题解析

《信息披露细则（试行）》第三十六条挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（一）一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。（四）挂牌公司与其合并报表围的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易

30、某挂牌公司董事长为了保证公司定向发行方案顺利实施，利用多个账户持续、大量进行反向交易，将股票价格维持在10元以上，该董事长的行为（）

A 涉嫌市场操纵

B 可能受到证监会行政处罚

C 利用多个账户，不容易被发现

D 通过大数据监察，很容易被识别

评卷结果：正确答案：AB

试题解析

《证券法》第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（四）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》五、加强事中、事后监管，保障投资者合法权益，证监会应当比照证券法关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。全国股份转让系统要制定并完善业务规则体系，建立市场监控系统，完善风险管理制度和设施，保障技术系统和信息安全，切实履行自律监管职责。

31、挂牌公司办理权益分派业务时，投资者R日买入的证券，享有相关权益；投资者R日卖出的证券，不享有相关权益。

32、挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款应当符合（）

A 认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过

B 认购协议存在限制挂牌公司未来股票发行融资的价格

C 认购协议存在强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派

D 认购协议存在不符合相关法律法规规定的优先清算权条款

评卷结果：正确答案：A

试题解析

二、挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款（以下简称“特殊条款”）应当符合哪些监管要求？答：挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，应当满足以下监管要求：（一）认购协议应当经过挂牌公司董事会与股东大会审议通过。（二）认购协议不存在以下情形： 1．挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体。2．限制挂牌公司未来股票发行融资的价格。 3．强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派。 4．挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方。 5．发行认购方有权不经挂牌公司部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权。 6．不符合相关法律法规规定的优先清算权条款。 7．其他损害挂牌公司或者挂牌公司股东合法权益的特殊条款。

新三板业务测试题

“新三板”考试题 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A ）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日 D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A、500 300 B、300 500 C、500 500 D、300 300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（ B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300 两年 B、500 两年 C、300 一年 D、500 一年 8、新三板企业审核制度现为（A ）。 A、审核制 B、备案制 C、核准制 D、以上答案都不对 9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。 A、两年 B、三年 C、五年 D、终身 10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为 （ D ）。 A、高新技术企业 B、连续两年净利润200万以上企业 C、第三产业 D、无限制 11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13：00至15：00。 A、9：00-11：30 B、9：15-11：30 C、9：25-11：30 D、9：30-11：30 12、新三板由（ C ）直接监管。 A、银监会 B、发改委

新三板挂牌公司董秘资格考试法律法规汇编(含重点导读)(公司治理)【圣才出品】

第二章公司治理 【大纲要求】 【本章涉及的主要法律法规】1．《公司法》（2013年修订）

2．《证券法》（2014年修订） 3．《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令[2013]第96号） 4．《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》 5．《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》（股转系统公告〔2016〕68号） 【重点法规导读】 2.1 中华人民共和国公司法 （2013年12月28日第三次修正，2014年3月1日起实施） 【熟悉，重点记忆】 （1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正） 第一章总则 第一条为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 【例】公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。[2015年5月保代真题] A．机关法人 B．社会团体法人 C．企业法人 D．公益组织 【答案】C 第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 第五条公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。 第六条设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。

董秘考试要点(完结版)

董秘考试要点： 1.公司信息披露公平原则含义是什么？ 本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播，使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告，依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。 2.上市公司申报文件如有重大信息遗漏的后果？ 上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。 上市公司提供的申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会可作出终止审查决定，并在（C）内不再受理该公司的公开发行证券申请。 A、12个月 B、24个月 C、36个月 D、48个月 3.哪些信息不需要揭露？ 上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以申请豁免

履行相关审议和披露义务。 4.哪些信息披露可以豁免？ 拟披露的信息属于国家机密，商业秘密，对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。 5.董/监/高声明、承诺的内容形式？ 上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。 董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并按本所规定的途径和方式提交《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的书面文件和电子文件。 声明内容： 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明： （一）持有本公司股票的情况； （二）有无因违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则或本所其他相关规定受查处的情况； （三）参加证券业务培训的情况； （四）其他任职情况和最近五年的工作经历； （五）拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权的情况； （六）本所认为应当说明的其他情况。承诺内容： （一）遵守并促使上市公司遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件，履行忠实义务和勤勉义务； （二）遵守并促使上市公司遵守本规则和本所其他相关规定，接受本所监管； （三）遵守并促使上市公司遵守《公司章程》； （四）本所认为应当履行的其他职责和应当作出的其他承诺。 6.董/监/高任及独立董事的职资格及职责？ 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员: （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，

2017新三板董秘资格考试模拟卷

2017年董秘资格考试模拟卷（一） 一、单选题 1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（） A.监事会成员不得少于三人 B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.公司财务负责人可以兼任监事 D.监事会决议应当经半数以上监事通过 2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （） A.经理由董事会决定聘任或解聘错误 B.董事会成员可以兼任经理 C.公司可以通过子公司向经理提供借款 D.经理负责拟定公司的基本管理制度 3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （） A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股 A.7.5 B.10 C.12.5 D.15 5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。（） A.每10个交易日 B.每月 C.每季度 D.每年 7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。（） A.5%，10%，2日

董秘资格考试大纲

董秘资格考试大纲(2017修订版) 全国股转公司

目录 第一章全国股转系统市场定位 .............. 错误!未指定书签。第一节全国股转系统的性质............... 错误!未指定书签。第二节挂牌公司监管基本架构............ 错误!未指定书签。第二章公司治理................................. 错误!未指定书签。第一节公司章程............................... 错误!未指定书签。第二节股东大会............................... 错误!未指定书签。第三节董事会.................................. 错误!未指定书签。第四节监事会.................................. 错误!未指定书签。第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务错误!未指定书签。 第三章挂牌公司信息披露..................... 错误!未指定书签。第一节挂牌公司信息披露概述............ 错误!未指定书签。第二节定期报告披露要求 .................. 错误!未指定书签。第三节临时报告披露要求 .................. 错误!未指定书签。第四节敏感信息管理与内幕信息知情人登记管理错误!未指定书签。

第一节转让的一般规定 ..................... 错误!未指定书签。第二节转让方式............................... 错误!未指定书签。第三节转让行为监管 ........................ 错误!未指定书签。第五章股票发行................................. 错误!未指定书签。第一节发行要求............................... 错误!未指定书签。第二节发行对象............................... 错误!未指定书签。第三节发行程序............................... 错误!未指定书签。第四节申请文件............................... 错误!未指定书签。第五节信息披露............................... 错误!未指定书签。第六章收购 ....................................... 错误!未指定书签。第一节收购制度概述 ........................ 错误!未指定书签。第二节权益披露............................... 错误!未指定书签。第三节控制权变动............................ 错误!未指定书签。第四节要约收购............................... 错误!未指定书签。第七章重大资产重组........................... 错误!未指定书签。第一节重大资产重组概述 .................. 错误!未指定书签。第二节重大资产重组的信息管理......... 错误!未指定书签。第三节重大资产重组的程序............... 错误!未指定书签。

董秘考试要点(完结版)

董秘考试要点： 1. 公司信息披露公平原则含义就是什么? 本规则所称公平，就是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露. 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司得经营情况、财务状况及其她事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件与提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议她人买卖该公司股票及其衍生品种。 2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏得后果? 上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司得公开发行证券申请。 上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定,并在（ C ）内不再受理该公司得公开发行证券申请.?A、1２个月B、2４个月Ｃ、3６个月D、48个月 3. 哪些信息不需要揭露？ 上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人得关联交易时,公司可以申请豁免履行相关审议与披露义务。 4. 哪些信息披露可以豁免？ 拟披露得信息属于国家机密，商业秘密,对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。

董秘考试大纲学习资料

全国中小企业股份转让系统 挂牌公司董事会秘书资格考试大纲 全国股转公司

目录 第一章全国股转系统市场定位 (4) 第一节全国股转系统的性质 (4) 第二节挂牌公司监管基本架构 (4) 第二章公司治理 (4) 第一节公司章程 (4) 第二节股东大会 (4) 第三节董事会 (5) 第四节监事会 (5) 第五节董事、监事和高级管理人员的资格与义务 (5) 第三章信息披露 (6) 第一节一般性规定 (6) 第二节定期报告 (6) 第三节临时报告 (6) 第四章股票交易 (7) 第一节转让的一般规定 (7) 第二节转让方式 (7) 第三节转让行为监管 (8) 第五章股票发行 (9) 第一节发行要求 (9) 第二节发行对象 (10) 第三节发行程序 (10) 第四节申请文件 (10) 第五节信息披露 (11) 第六章收购 (11) 第一节收购制度概述 (11) 第二节权益披露 (11) 第三节控制权变动 (11) 第四节要约收购 (12) 第七章重大资产重组 (12) 第一节重大资产重组概述 (12) 第二节重大资产重组的信息管理 (12) 第三节重大资产重组的程序 (12) 第八章日常业务 (13) 第一节限售与解限售 (13) 第二节暂停与恢复转让 (13) 第三节权益分派 (13) 第九章证券登记 (14) 第一节中国结算网站用户注册及登录 (14) 第二节股份初始登记 (14) 第三节新增股份登记 (14) 第四节股份解除限售、限售登记 (15) 第五节证券权益分派 (15)

第六节持有人名册查询及退出登记 (16) 第七节投资者相关业务 (16) 第十章监管措施与违规处分 (17) 第一节自律监管措施和纪律处分概述 (17) 第二节自律监管种类及实施程序 (17) 第三节纪律处分种类及实施程序 (17) 第十一章市场分层 (18) 第一节市场分层的理念、目的、原则及操作程序 (18) 第二节分层标准 (18) 第三节分层维持标准及创新层挂牌公司强制调出 (18) 附录法律法规及全国股转系统业务规则 (19)

新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)

新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题） 单项选择题 1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 答案：C。 解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年 答案：B。 解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。 3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（） A、最近3个月日均市值不少于6亿元 B、最近一年年末股东权益不少于5000万元 C、做市商家数不少于6家 D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50% 答案：D。 解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。在达到上述任一标准的基础上，须满足最 1

近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。 4、以下不属于公司股东权利的是：（） A、股东有权任免公司高管 B、股东可以要求查阅公司会计账簿 C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利 D、股东有参与公司重大决策的权利 答案：A。 解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。 5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。 A、2 B、5 C、10 D、15 答案：B。 解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。 不定项选择题

董秘资格考试题库及答案doc

董秘资格考试题库及答案doc 一.判断题 X 1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 √ 2.公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长.执行董事或者经理担任。 √ 3.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。X 4.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会.股东大会决议。X 5.股东会或者股东大会.董事会的决议内容违反公司章程的无效。 √ 6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式.出资额和出资时间。 √ 7.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 √

8.有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七。 √ 9.有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。X10.有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 √11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 √12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 √13.有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 √14.有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 X15.如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。X16.国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 √17.只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。X18.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。

董秘资格考试培训试题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案（二） 第二部分：《人民国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。 3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集易式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易式。对。 10、证券交易以现货式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。 15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。

“2018年度最受欢迎董秘”名单出炉

“2018年度最受欢迎董秘”名单出炉 挖贝网12月19日消息，昨日，由挖贝网、挖贝新三板研究院联合举办，华夏银行冠名的“2019挖贝新三板领军企业年会暨第三届挖贝金股奖颁奖盛典”在北京悠唐皇冠假日酒店盛大召开。 大会以“守正出奇”为主题，汇集了包括数百名新三板企业家、投资机构、券商以及多位知名专家学者、权威媒体在内共计近500名代表，与会嘉宾共同就如何面对市场变化和行业变革“守正出奇”展开热切探讨。同时，“2018年度最受欢迎董秘”名单出炉。 董事会秘书是新三板企业中的重要一员，主要负责企业的市值管理、股权融资、信披工作、投资者关系管理、媒体沟通等大事小情。董秘的存在，更有助于新三板企业的规范治理。 为了发现新三板市场中最受企业和投资者欢迎的董秘，挖贝网以上万家企业的董秘为对象，通过对其市值管理能力、信息披露质量、在职期间企业融资能力等多个维度进行综合考量，最终选出30名“2018年度最受欢迎董秘”。

融资能力是衡量企业认可度，也是衡量董秘贡献的一项重要指标。据统计，以上最受欢迎的30位董秘所在企业，超过三成在今年实现了融资，且融资额上千万。 “2019挖贝新三板领军企业年会暨第三届挖贝金股奖颁奖盛典”是挖贝网举办的第三届领军企业年会，本届大会以“守正出奇”为主题，旨在聚集市场资源，挖掘新三板成长机会，为市场搭建合作桥梁。 附-“2018年度最受欢迎董秘”名单如下（排序不分先后）： 1、安力斯董秘任权； 2、奥立思特董秘管匀； 3、晨越建管董秘黎明浚； 4、德鑫物联董秘王丽娟； 5、点米科技董秘周慧鹤； 6、东邦御厨董秘张晨； 7、海

逸风董秘王静；8、汉博商业董秘王伟；9、和隆优化董秘李群；10、中物网董秘房浩举；11、凯诘电商董秘刘孟；12、铠甲网络董秘余红梅；13、联合永道董秘梁兰；14、蜜思肤董秘梁花；15、全景网络董秘张建辉；16、三瑞高材董秘沈燕丽；17、山维科技董秘王晴；18、天职咨询董秘杨林栋；19、同望科技董秘伍晓琴；20、沃田集团董秘李宁；21、夏氏春秋董秘李少博；22、长峰医院董秘陈妍莉；23、钢宝股份董秘薛红玉；24、神州锐达董秘王曼；25、索力得董秘柴守宾；26、ST海金格董秘郑凯；27、领信股份董秘王宗辉；28、亿嘉股份董秘李志新；29、地平线董秘张薇娜；30、中建信息董秘孙艳。

新三板董秘考试题库

第一章全国股转系统市场定位 一、单选题 1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展改革委 D.中国人民银行 2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。 A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过200人 C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过50人 3.以下说法不正确的是（）。 A.全国股转系统是全国性证券交易场所 B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全国股转系统经国务院批准设立的

4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。 A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管 D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件 5.以下说法正确的是（）。 A.挂牌公司股东人数不得超过200人 B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准 C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份 6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。 A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份

7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。 A.002001 B.300188 C.830931 D.600000 8.以下说法正确的是（）。 A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的 B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分 C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所 D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌 9.以下说法错误的是（）。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务 B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。 C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资

新三板董秘考试部分试题

1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D） A 公开转让说明书（申报稿） B 财务报表及审计报告 C 公司章程 D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书 2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C） A 公司原股东 B 公司董监高 C 公司员工 D 符合投资者适当性的自然人 3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D） 1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。 2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A 1、3 B 2、3 C 1、4 D 2、4 4、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D） A 全国股转系统 B 企业所在地金融办 C 证券业协会 D 中国证监会 5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露 A 1 B 2 C 3 D 4 6、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B） A 1日 B 2日 C 3日 D 4日 7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1 B 2 C 3 D 4 8、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D） 1.协议转让 2.做市转让 3.竞价转让 A 1、2 B 1、3 C 2、3 D 1、2、3 9、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D） A 约见谈话 B 出具警示函 C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 D 处以罚款 10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A） A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录 B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制

上交所董秘资格考试试题及详解

《中华人民共和国公司法》部分考试题 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。 第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。 第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 第十五条公司可以向其他企业投资；但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。 第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。 第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项： (一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； (七)公司法定代表人；(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。 全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。第三十五条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。 有限公司股东会定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。股东大会应当每年召开一次年会。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 第三十八条股东会行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项；(三)审议批准董事会的报告；(四)审议批准监事会或者监事的报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议； (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(十)修改公司章程； (十一)公司章程规定的其他职权。 对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 第四十三条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是,公司章程另有规定的除外。

新三板挂牌公司年度股东大会指引

摘要：十点注意 特别提示：本文默认公司章程与《上市公司股东大会规则》与《上市公司章程指引》规则相同。如公司章程与本文表述有所出入，读者应以具体公司章程及议事规则为准。 1．年度股东大会召集者为公司董事会，主持人一般为公司董事长，议题一般主要为董（监）事会有关公司经营的年度报告和财务预决算报告等重大事项； 2．年度股东大会应在次年六月底前召开。公司应在年度股东大会召开至少20日前，通过股转系统公告《年度股东大会通知》； 3．除董事会载于《年度股东大会通知》的议程之外，合计持有3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，并修改会议议程； 4．股东名单及股东持股数额以股权登记日数据为准。股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决。该股东代理人不必是本公司股东。股东大会无最低法定出席股份数要求，所有议程的表决以出席会议的有效表决权数为计算基准； 5．董监高应列席年度股东大会，并接受股东的质询； 6．股东大会必须严格按照既定议程逐项审核议案，不应临时改变议程； 7．议案如与股东有关联关系，则相关股东表决时须回避； 8．议案表决的监票、计票，由律师、两名股东代表、监事代表共同负责； 9．年度股东大会需律师全程见证，并出具法律意见； 10．股东大会形成的决议由出席会议股东或代表签字，但会议记录应由出席会议的董事和董秘签字。 新三板挂牌公司召开年度股东大会，应严格按照相关法律法规以及公司内部规则，开会前充分准备会议文件，开会时遵守既定议程与投票规则，开会后及时披露与归档相关文件，实现召开会议合规且高效的目标。 本文所依据的主要规范性文件包括《公司法》与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等。《上市公司股东大会规则》以及《上市公司章程指引》等文件对于挂牌公司虽不当然适用，但实践中，许多挂牌公司的章程参照了上述规则，故本文一并进行讨论。

深交所董秘资格考试题库及答案-完整版

培训题库（附答案） 第一部分：《中华人民共和国公司法》 一、判断题 1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。错误。 2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。正确。 3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。正确。 4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。错误。 5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。错误。 6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。正确。 7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。正确。 8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。正确。 9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。正确。 10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。错误。 11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开 股东会会议直接作出决定。正确。 12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。正确。 13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连 选可以连任。正确。 14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。正确。 15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该 一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。错误。 16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请 求公司按照合理的价格收购其股权。错误。 17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。错误。 18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。 正确。

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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！ == 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 新三板知识试题 篇一：新三板业务测试题 新三板业务测试题 姓名分数 一、填空题（10X2） 1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。 2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。 3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。 4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。 5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。 6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。 7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。 二、单选题（10X4） 1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A.500 300 B.300 500 C.500 500 D.300 300 2、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A.300 两年 B.500 两年 C.300 一年 D.500 一年 3、新三板企业审核制度现为。 A.审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对 4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为 A.两年 B三年 C.五年 D.终身 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A.证监会 B.证券业协会 C.沪深交易所 D.中国登记结算公司 6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。 A.201X年9月20日 B.201X年10月20日 C.201X年9月21日 D.201X年10月21日 7、以下不正确的选项为 A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。 D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。 8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为 A. 高新技术企业 B.连续两年净利润200万以上企业 C.第三产业 D.无限制 9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决 定不停止执行。 A.10 B.15 C.20 D.30 10、股票转让时间为每周一至周五上午，下午13:00至15:00。

上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案_完整版

上交所董秘考试题库及答案 《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3) 《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10) 《刑法修正案（六）》部分考试题 (27) 上市公司证券发行管理办法考试题 (28) 首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33) 上市公司信息披露管理办法考试题 (37) 上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43) 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45) 关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47) 上市公司治理准则考试题 (48) 上市公司与投资者关系指引考试题 (51) 上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57) 关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59) 关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60) 上市公司股东大会规则考试题 (61) 上市公司章程指引考试题 (65) 上市公司收购管理办法考试题 (70) 上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77) 证券登记结算管理办法考试题 (84) 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86) 上市公司信息披露电子化规范考试题 (87) 关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87) 上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88) 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91) 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93) 关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98) 上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100) 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104) 境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104) 上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105) 上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106) 关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107) 关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109) 关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110) 上海证券交易所交易规则考试题 (111)