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中国证监会的监管措施

【政策法规】证监会公布《证券公司分类监管规定》(全文) -

第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚 措施,中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券 行业自律组织纪律处分的情况进行评价。 ...

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行... -

[解析] D 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。建立内......

中国投资银行监管的现状以及完善措施分析 -

因此,目前对投资银行监管负直接责 任的机构是证监会。我国也有一些投资银行业的自律性组织,如 1991 年 9 月成立的中国证券业协会, 就是一个经中国人民银行批准,......

中国证监会非行政处罚性监管措施研究 -

中国证监会非行政处罚性监管措施研究 柯湘 【期刊名称】《政法学刊》 【年(卷),期】2008(025)002 【摘要】监管手段的多样化是近几年来中国证监会执法的一大特色,......

中国证监会内控监管问答 -

中国证监会内控监管问答_经管营销_专业资料。上市公司实 施企业 内 部控制规 范体系监 管问 题 解答(2011 年第 1 期,总第 1 期) 中国证监会企业内部控制规范......

我国上市公司治理的探索与实践中国证监会上市公司监管部_图文...

我国上市公司治理 的探索与实践中国证监会上市公司监管部 姜小勇 第一部分 公司治理的历史沿革与全球化浪潮 第二部分 我国公司治理的探索与实践第三部分 中国证监会......

《上市公司信息披露管理办法》中国证券监督管理委员会令第40号

中国证监会可以采取以下监管措施: (一)责令改正; (二)监管谈话; (三)出具...

...中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 _答案_百度高考

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。 A.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者......

全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施... -

第九条具有下列情形之一的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分: (一)自律监管 对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚; (二)自律监管对象最近......

两家违规会计师事务所被采取行政监管措施 -

⊙记者郭玉志 记者昨日获悉,中国证监会近期对中瑞岳华会计师事务所及其会计师王需如、 张静、 李苏宁采取了出具警示函的行政监管措施, 对天职国际会计师事务所及其......

...关于近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的...

股票,根据中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国证监会”)的相关要求,上市公司需披露近五年被证券 监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况,以及后续相应整改措施。...

...中国证监会派出机构应视情况采取的措施有()。 A._答案_百度高考

中国证监会派出机构应视情况采取下列措施:向公司出具警示函,并抄送全体股东;对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化风险监管指标水平;要求公司进行重大业务决策时,......

中国证监会部门设置及其职能 -

中国证监会部门设置及其职能发行监管部一、发行监管部职能 草拟境内企业在境内发行证券的规则、 实施细则; 审核境内企业在境内发行证券的申报材料 并监管其发行活动; ......

关于中国证监会深圳证券监管办公室巡检发现问题的整改... -

关于中国证监会深圳证券监管办公室巡检发现问题的整改报告 关于中国证监会深圳证券监管办公室巡检发现问题的整改报告关于中国证监会深圳证券监管办公室巡检发现问题的整改报告......

...连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或... -

[解析] 基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致等违规情形时,中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施,包括:提示基金销售......

我国上公司治理探索和实践中国证监会上公司监管部_图文 -

我国上市公司治理 的探索与实践中国证监会上市公司监管部 姜小勇 第一部分 公司治理的历史沿革与全球化浪潮 第二部分 我国公司治理的探索与实践 第三部分 中国证监会......

...中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政... -

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括()。 A.提示销售机构改正......

中国证监会基金监管部关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的_百 ...

中国证监会基金监管部关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的_金融/投资_经管营销_专业资料。中国证监会基金监管部关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与......

中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)_...

第三条 中国证监会办公厅是中国证监会监管信息公开工作的主管部门,负责推进、指导、协调、监督 中国证监会的监管信息公开工作。 派出机构办公室(综合处)是派出机构监管......

证监会会计部关于上市公司执行企业会计准则监管问题解答 -

为解决上市公司执行企业会计准则的一些难点问题,近日,中国证监会会计部发 布上市公司执行企业会计准则监管问题解答(2010 年第一期,总第四期)。 问题解答针对目前出现......

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