C15011《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(下)

一、单项选择题
1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。
A. 三；一
B. 三；三
C. 五；三
D. 五；五

您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（ ）。
A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料
B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人
C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料
D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户

您的答案：C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
3. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（ ）。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
B. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
C. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D. 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动

您的答案：C,B,A,D
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
4. 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投资对象是未上市创业企业，投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。（ ）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责，不得侵占、挪用基金财产。（ ）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。（ ）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
7. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投

资者合法权益的其他重大信息。（ ）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 私募基金可以向合格投资者以外的单位和个人募集资金，可以通过报刊等公众传媒，或者讲座、布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。（ ）

您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送和利益冲突的的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。（ ）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。（ ）

您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0