江苏证监局辅导验收试题一

江苏证监局辅导验收试题一

一、单项选择题（20*2）

1、到创业板上市的企业应当是依法设立且持续经营三年以上的股份公司，最近两年连续盈利；最近两年累计净利润不得少于（）万元，且持续增长；或者最近一年盈利且净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%，企业发行后的股本总额不少于3000万元。

A 500

B 1000

C 1500

D 2000

2、拟在创业板上市的企业发行后的股本总额不得少于（）万元。

A 1000

B 2000

C 3000

D 4000

3、上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份（）以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

A 1%

B 2%

C 5%

D 10%

4、首次公开发行股票发行人应当是依法设立且合法存续（）年的股份有限公司，但经过国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

A 1年

B 3年

C 5年

D 2年

5、中国证监会收到发行人申请文件后，在（）个工作日作出受否受理的决定。

A 5

B 2

C 10

D 1

6、中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后，发行人可在自证监会不予核准之日起（）个月后再次申请发行股票。

A 3

B 6

C 1

D 12

7、目前我国股票交易制度采用的结算制度是（）

A T+0

B T+1

C T+3

8、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）个月内实施具体方案。

A 1

B 3

C 6

D 2

9、上市公司拟公开发行人股权和债券分离交易的可转换公司债券，公司最近一期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元

A 10

B 15

C 5

D 20

10、公司治理的提出最早可追溯到（）年代。

A 20

B 30

C 60

D 80

11、化工行业上市应提供（）环保局关于生产经营、募集资金环保达标的证明文件。

A 当地政府

B 地级市

C 省级

12、利息保障倍数的计算公式为（）

A利息保障倍数=（利润总额+财务费用）/财务费用

B利息保障倍数=利润总额/财务费用

C利息保障倍数=财务费用/利润总额

13、股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东比例在（）以上的上市公司，应当采用累积投票制。

A 10%

B 50%

C 30%

14、上市公司董事会会议应应该按照规定的程序进行。董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当（）名或（）名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

A 1

B 3

C 2

15、发行人向深交所申请股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。

A 24

B 12

C 36

16、下列不属于上市公司应当披露的定期报告的是（）

A年度报告 B半年报告 C季度报告 D月度报告

17、深圳交易所上市公司应当在年度股东大会召开（）之前以公告方式通知股东。

A 十日

B 二十日 C三十日 D四十日

18、上市公司交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的（）以上，应当提交股东大会审议。

A 20%

B 30%

C 40%

D 50%

19、上市公司与关联法人发生的交易金额在（）万元以上的关联交易，应当及时披露。

A 3

B 30

C 300

D 3000

20、上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值（）以上，且绝对金额超过（）万元的，应当及时披露。

A 10% 1000

B 20% 2000

C 30% 3000

D 50% 5000

二、多项选择题（10*2）

1、有下列情形之一的，深交所有权对创业板上市公司股票交易实行退市风险警示：（）

A 最近两年连续亏损

B 因财务会计报告存在重要的前期差错或虚假记载，公司主动或被中国证监会责令整改，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；

C 最近一个会计年度的财务会计报告显示当年审计净资产为负

D 未在法定期限内披露中期报告

2、公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。（）

A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；

B公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

D单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

E对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

3、下列事项由股东大会以特别决议通过：（）

A 公司增加或减少注册资本

B 公司的分立、合并、解散和清算

C 公司章程的修改

D 公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；

E 股权激励计划；

F 法律、行政法规或本章规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项

4、董事、高级管理人员可以有下列行为：（）

A 经股东会同意，借用公司资金

B 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

C 将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

D 经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易

E 自营或为他人经营与所任职公司同类的业务

F 在股东单位兼任董事

5、股东会行使下列职权：（）

A 决定公司的经营方针和投资计划；

B 选举或更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；

C 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

D 对发行股票、公司合并、修改公司章程作出决议；

E 聘任公司经理

6、下列人员不得担任独立董事：（）

A 在上市公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

B 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

C 在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

D 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

E 上市公司的法律顾问

F 中国证监会认定的其他人员

7、股东大会应当每年召开一次年会，有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（）

A 董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

B 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；

C 单独或合计持有公司百分之五以上股份的股东请求时；

D 董事会认为必要时；

E 监事会提议召开时；

F 公司章程规定的其他情形。

8、下列情形应纳入合并范围的有：（）

A 母公司持有其49%股权

B 母公司持有其49%股权，但该公司董事会9名成员中有5名是母公司指派，母公司对该公司又显著的经营、财务决策控制权

C 母公司持有其51%股权

D 母公司持有其61%股权，但该公司资产、净资产总额很小，占母公司利润比例很小，改公司连续亏损

9、上市公司2007年6月提出再融资方案，申请公开发行证券，下列事项影响其发行（）

A 公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率，合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

B 公司董事A于2006年12月深交所公开谴责

C 上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、业务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；

D 最近十二个月内不存在违规对外提供担保行为；

E 该公司于2005年12月受到证监会行政处罚；

F 该公司于2004年IPO，发行当年营业利润比上年下降60%；

G 最近三年以现金或股票方式累计分配的利润为最近三年实现的年均可分配利润的10%

10、上市公司再融资得种类（）

A 公开发行

B 向不超过10家特定对象发行

C 配股

D 信托产品

E 可转换债券

三、判断题（10*2）

1、依据《创业板上市公司规范动作指引》，上市公司在召开股东大会时如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，上市公司无需将通报事件与股东大会决议公告同时披露。（）

2、申请首次公开发行股票，发行人应当最近3年内主营业务和董事、高级主管人员没有发生变化，实际控制人没有发生变更。（）

3、拟上市公司上市前，需请有资格辅导机构辅导，辅导期限可以少于一年。（）

4、某股份有限公司董事会由五人组成，其中副董事长王某兼任公司总经理，董事李某兼任公司副总经理，董事张某兼任公司财务总监，这一安排不符合有关规定。（）

5、收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过九十日。（）

6、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后一年内。不得转让其所持有的本公司股份。（）

7、公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。（）

8、股东大会、董事会的会议召开程序、表决方式违反法律，行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人名法院撤销。（）

9、股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的2个月内举行。（）

10、公司召开股东大会，董事会，监事会以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东，有权向公司提出提案。（）

四、填空（5*1）

1、拟在创业板发行上市的发行人应当在招股说明书显著位置如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素。审慎作出投资决定。”

2、按照《公司法》规定，股份公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开前通知各股东，临时股东大会应当于会议召开前通知股东；发行无记名股票的，应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

3、股份公司董事会每年度至少召开次会议，每次会议应当于会议召开日前通知全体董事和监事。

4、股份公司监事会每个月至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开日前通知全体董事和监事。

5、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的以上通过。

五、案例（15*1）

1、某股份有限公司（下称公司）于2006年6月在交易所上市。2007年以来没，公司发生了下列事项：

（1）2007年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2008年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出；董事孙某因异国定居，于2007年7月辞去董事职务，并于2008年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。

（2）监事李某于2007年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2007年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。

（3）2007年5月12日，公司发布年度报告，为该公司年报出具审计报告的注册会计师周某于同年5月20日购买该公司股票1万股。

（4）公司股东大会于2007年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额3%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购本上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2008年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。

（5）2008年7月，公司决定拟以定向发行的方式引进外国战略投资者。双方签订的意向协议约定：第一，本次定向发行完成后，外国战略投资者首次投资取得公司已发行股份的8%；第二，外国战略投资者本次定向认购的股份在2年内不得转让。

要求：

根据本题所述内容，分别回答下列问题：

(1) 赵某，钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？并分别说明理由。

(2) 李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。

(3) 周某买入公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。

(4) 公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定？并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。公司预留300万股股票拟在2008年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定？并说明理由。

(5) 公司与外国战略投资者签订的意向协议约定的内容是否符合法律规定？并说明理由。

2013年度证监会专业科目考试复习资料(会计类)1

2013年度证监会专业科目考试复习资料（会计类） 一、考试形式 笔试，考试时间120分钟，满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。 二、证券基础知识 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。3. 证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 证券市场参与者：证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类：1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。VC是Venture Capital的缩写，即创业投资基金（风险投资）。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，然后通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资，距离上市时间比较短（1-3年），VC投资指企业发展中早期的投资，企业发展方向刚刚初见效果，距离上市时间较长（3-5年）。当然，前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资，故广义上的PE包含VC。目前，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系； 证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 证券发行市场和流通市场的关系：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 5、多层次资本市场的主要内容；

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(会计类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元

C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识： （一）会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念 （1）会计基本假设与会计信息质量要求。 （2）会计要素及其确认与计量原则。

2018年证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

四板市场，二板市场，三板市场1.，多层次资本市场的主要内容是主板市场2.资本市场—— 期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4. 为补充的模式。行业自律为主，政府适度管制:监管思路资本市场的5 进外部监6资本市场的监展政府应制定合理的规则，适度对一级、二级市工作职责，并使其逐监管机机制，健公加内部治，建中介机淘引为投资者和融资者自主交易搭建高效能淡出所有者色彩最终建设富有效率的资本市场平台。建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工与防范措施：

7.资本市场系统性风险的监测、预警加强及时化解重大风险隐患。风险监测监控平台。具和交易结算行为的完善风险管理措施，涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。宏观经济中去发挥作用：如何将资本市场放到整个8. ）；接受不被用于消费的金融资本（①让它投资来达到提供者和需求者之间的市场平衡②通过建立市场价格 的投资上③让它将资本导引到最可能有效 市场的区别：市场及“新三板”9.主板市场与创业），如上交所，（通常股票市证券市主市场一 板市）：指传统意义上 交 二市创业）地位次主板市的二级证券市场，在中国特深圳创业， 上市门槛监管制度信息披交易者条件投资风险等方面和主板市场有较大区别 其目的主要是扶持中小企业 “新三板市场全国中小企业股份转让系统，全国性证券交易场，如上海证 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等，其定位是“以机构投资者和高净值 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所” 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体 主板市场有着显著的区别 10债市场发买债的场 11证 ①定义：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证 ②特征：财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证 ③功能：用来证明持者权益的法律凭证 12.证券市场 ①定义：证券发行和交易的场所 ②特征：它是价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 ③功能：融通资金，（为）资本定价，资本配置 13.证券市场参与者： ①发行人 ②投资者（机构投资者，个人投资者） ③中介机构（证券公司，证券服务机构） ④自律性组织（证券交易所，证券业协会，证券登记结算机构） ⑤监管机构

中国证监会会计类考试大纲

2015年度考试录用中国证监会参照公务员法 管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 （会计类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题

3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点

江苏证监局辅导验收试题一

江苏证监局辅导验收试题一 一、单项选择题（20*2） 1、到创业板上市的企业应当是依法设立且持续经营三年以上的股份公司，最近两年连续盈利；最近两年累计净利润不得少于（）万元，且持续增长；或者最近一年盈利且净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%，企业发行后的股本总额不少于3000万元。 A 500 B 1000 C 1500 D 2000 2、拟在创业板上市的企业发行后的股本总额不得少于（）万元。 A 1000 B 2000 C 3000 D 4000 3、上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份（）以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 A 1% B 2% C 5% D 10% 4、首次公开发行股票发行人应当是依法设立且合法存续（）年的股份有限公司，但经过国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 A 1年 B 3年 C 5年 D 2年 5、中国证监会收到发行人申请文件后，在（）个工作日作出受否受理的决定。 A 5 B 2 C 10 D 1 6、中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后，发行人可在自证监会不予核准之日起（）个月后再次申请发行股票。 A 3 B 6 C 1 D 12 7、目前我国股票交易制度采用的结算制度是（） A T+0 B T+1 C T+3 8、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）个月内实施具体方案。 A 1 B 3 C 6 D 2 9、上市公司拟公开发行人股权和债券分离交易的可转换公司债券，公司最近一期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元 A 10 B 15 C 5 D 20 10、公司治理的提出最早可追溯到（）年代。 A 20 B 30 C 60 D 80 11、化工行业上市应提供（）环保局关于生产经营、募集资金环保达标的证明文件。 A 当地政府 B 地级市 C 省级 12、利息保障倍数的计算公式为（） A利息保障倍数=（利润总额+财务费用）/财务费用 B利息保障倍数=利润总额/财务费用 C利息保障倍数=财务费用/利润总额 13、股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东比例在（）以上的上市公司，应当采用累积投票制。 A 10% B 50% C 30% 14、上市公司董事会会议应应该按照规定的程序进行。董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当（）名或（）名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

2019中国证监会考试大纲(财经类)

2019中国证监会考试大纲（财经类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题

(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目 笔试考试大纲 （财金类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？ A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：（A ） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：（BCD）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、下列选项错误的是（）？ A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：（BCD） 五、考查知识点 （一）经济学基本原理 1、供给与需求 掌握需求理论、供给理论、均衡价格理论、弹性理论。 2、企业理论 掌握生产理论、生产函数、成本与利润。 3、福利经济学与市场失灵 掌握一般均衡、帕累托最优、市场失灵、科斯定理。 4、宏观经济的基本指标与国民收入决定理论 掌握国民收入核算与方法、国民收入决定理论、总需求分析、总需求－总供给模型、货币与通货膨胀、失业、宏观经济政策目标与工具。

江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指南(2018年修订)

江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指 南(2018年修订) 【法规类别】证券综合规定 【发布部门】中国证券监督管理委员会江苏监管局 【发布日期】2018 【实施日期】2018 【时效性】现行有效 【效力级别】XP10 江苏证监局首次公开发行股票并上市辅导备案与验收办事指南（2018年修订） 一、基本要求 1.辅导机构和其他证券服务机构及相关从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，做好辅导工作并依法履行保密义务。 辅导对象应当恪守诚实守信的行为准则，为辅导机构和其他证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合辅导工作。 辅导对象的全体董事、监事和高级管理人员、持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法定代表人）以及实际控制人应当参与辅导过程，积极配合辅导工作。 2.我局定期举行资本市场相关法律、行政法规培训班，辅导对象董事、监事和高级管理人员应当参与。 二、辅导备案程序及相关要求

1.辅导机构应当在与辅导对象签订辅导协议后5个工作日内，向我局报送辅导备案材料。 2.辅导机构及其他证券服务机构在向我局报送辅导备案材料时，应分别出具书面承诺函，承诺恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，向我局报送的材料真实、准确、完整。承诺函应经参与辅导的工作人员签名并加盖公章。 辅导对象应当出具书面承诺函，承诺提供的材料不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。承诺函应经董事长签名并加盖公章。 3.我局对辅导备案材料进行登记、审查，辅导备案材料符合要求的，出具确认辅导备案日期的通知，材料登记日为辅导备案日。 辅导备案材料不完整的，应一次性告知应当补充的材料，辅导机构补正材料后，出具确认辅导备案日期的通知，材料补正日为辅导备案日。 4.自出具确认辅导备案日期的通知之日起5个工作日内，我局在官方网站公告辅导备案登记情况。 辅导对象自收到确认辅导备案日期通知之日起应当就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地省级报纸至少公告一次，并在辅导机构及辅导对象官方网站公告，接收社会监督。 三、辅导期间的要求 1.辅导期自辅导备案日开始，至我局出具辅导监管报告日结束。辅导备案日至辅导机构提出辅导验收申请日的期间不得少于3个月。证监会另有规定的从其规定。 2.辅导机构应当针对辅导对象成立专门的辅导小组，配备至少3名具备证券从业资格的辅导人员，其中，应有不少于2名保荐代表人。辅导小组原则上由保荐代表人担任组长，全程组织和协调辅导工作。 辅导小组成员应当保持稳定，保证足够的时间参与现场辅导工作。如遇特殊情况辅导

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类

2018年国家公务员招聘证监会考试大纲-法律类 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(C) (二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?

A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) (三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )? A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：(ABD) 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识： (一)证券期货法律 1、证券法 (1)证券法的适用范围及基本原则 (2)证券发行的条件、方式 (3)证券上市和暂停、终止交易 (4)证券交易的信息公开和禁止行为 (5)上市公司收购的方式和程序 (6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会 (7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则 (8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管 (9)证券监督管理机构的性质、职责、权限 (10)证券违法的法律责任及市场禁入制度 2、基金法 (1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质 (2)基金管理人、基金托管人 (3)基金的组织形式

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)

2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（法律类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—法律 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 （一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（Ｃ） （二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） （三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） １、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（）？ A：公民在年老时 B：公民在疾病时 C：公民在遭受自然灾害时 D：公民在丧失劳动能力时 答：（ABD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识： （一）证券期货法律 1、证券法 （1）证券法的适用范围及基本原则。

斯莱克：关于收到江苏证监局警示函的公告

证券代码：300382 证券简称：斯莱克公告编号：2020-079 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 关于收到江苏证监局警示函的公告 苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月23日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于对苏州斯莱克精密设备股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（(2020）40号），现将主要内容公告如下： “苏州斯莱克精密设备股份有限公司： 2月26日至3月2日，你公司股票交易价格连续四个交易日涨停，达到股价异常波动标准。公司于2020年2月27日披露《股票交易异常波动公告》称：“近期有投资者在‘互动易'上询问公司电池壳项目相关进展情况，公司就近期进展进行了回复，后期如公司电池壳项目进展达到披露条件，公司将进行公告”，以上内容未能准确、完整地披露造成公司股票交易异常波动的影响因素。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和第三十六条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司及相关责任人应充分吸取教训，加强内部管理，依法履行信息披露义务。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。” 收到上述监管措施决定后，公司及相关人员高度重视，深刻反思公司信息披露工作中存在的问题和不足，在今后的经营管理中将认真吸取经验教训，坚决遵循上市公司信息披露规范要求，加强对《上市公司信息披露管理办法》以及其他相关法律、法规的学习，进一步规范公司运作水平,依法切实履行信息披露义务，

2018年度证监会专业科目会计 类考试复习资料完整版

1. 2. 3. 4.

5. 资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模 式。 6. 资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、二 级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 7. 资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融 市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。加强涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 8. 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用： ①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）； ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 9. 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别： ①主板市场（一板市场）：指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），如上交所，深 交所 ②二板市场（创业板）：地位次于主板市场的二级证券市场，在中

投资者和高净值人 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体的

投资的基金。 进行监督。 身份。作为自营商，他可以把自己持有的证券卖给顾客或 者买进顾客的证券，赚取买卖价差；作为代理商，又可以 客户代理人的身份向别的自营商买进

一制定资产评估机构 估机构进行审批管理 行自律性管理，协助 资产评估主管部门对资产评估机构进行管理与监督检查。

国家公务员考试证监会专业科目备考指南.doc

2018国家公务员考试证监会专业科目备考 指南 2018年度中央机关及其直属机构考试录用公务员考试于12月20日拉开序幕。证监会及其派出机构特殊专业职位的考试于于2013年首次提出已经连续5年需要参加专业考试。 一、报考条件 想要报考证监会的考生们首先要看看自己是否符合报考条件，基本报名条件和公务员招考一样，年龄在18周岁以上、35周岁以下(1981年10月至1999年10月期间出生)，2018年应届硕士研究生和博士研究生(非在职)人员年龄可放宽到40周岁以下。中央机关及其省级直属机构除部分特殊职位和专业性较强的职位外，应招录具有2年以上基层工作经历的人员，具有法律、会计、财金、计算机等相关专业背景，主任科员及以下职务的专业监管人才。注意证监会是国务院直属正部级事业单位，有些职位可能会有2年以上工作经历的要求，各位报考时务必要仔细核对是否符合报考条件。 二、考试内容 1、考试科目：公共科目+专业科目 特别提醒考生注意：证监会考试为特殊专业职位，报考中国证监会的考生，需参加中央公务员主管部门统一组织的公共科目笔试和专业科目考试。公共科目为行政职业能力测验和申论两科。每位考生除参加公共科目两门考试外，还要多参加一科专业

科目考试，根据报考职位不同有四类，专业考试内容分为财金类、法律类、会计类和计算机类等。 2、考试时间： 专业科目考试通常在公共科目考试前一天下午14:00-16:00。考试时间为120分钟。 3、试题题型 全部试题均为客观题，采用选择题的方式。其中单项选择题80题，多项选择题30题，不定项选择题10题。 4、分值比例 专业笔试满分100分，主要考查所报考职位应当具备的相关专业知识和证券期货基础知识。证券期货基础知识所占分值为50%，相关专业知识所占分值为50%。 三、备考方向。 国家公务员考试证监会专业科目主要分为计算机类、会计类、法律类、财金类四大类。 ★★★★★计算机类： (一)目的：其考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。 (二)考试形式：笔试，考试时间120分钟，满分100分。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(会计类)

2013年度考试录用中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 ） （会计类 会计类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 专业知识— —会计 （二）专业知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位

置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生可携带不具有文字储存及显示、录放功能的计算器。 四、样题 （一）单项选择题单项选择题（（每题给四个备选项每题给四个备选项，，其中只有一个选项是正确的是正确的，， 应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂相应位置填涂，，多选或不选均不得分多选或不选均不得分）） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题多项选择题（（每题给四个备选项每题给四个备选项，，其中有两个或两个以上的选项是正确的以上的选项是正确的，， 应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂求在答题卡相应位置填涂，，多选多选、、少选或不选均不得分少选或不选均不得分）） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元

2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版

1.多层次资本市场的主要内容是主板市场，二板市场，三板市场，四板市场 2.资本市场——期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4.

5.资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模式。 6.资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、二级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。 7.资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。加强涵盖资

本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。 8.如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用： ①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）； ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡 ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 9.主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别： ①主板市场（一板市场）：指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），如上交所，深交所 ②二板市场（创业板）：地位次于主板市场的二级证券市场，在中国特指深圳创业板，在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。 其目的主要是扶持中小企业。 ③“新三板”市场：全国中小企业股份转让系统，是全国性证券交易场所，如上海证券交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所

2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读

2021国家公务员考试证监会专业科目大纲解读 2021国家公务员考试中，参加证监会考试的考生除了参加公共科目的考试外，还要参加报考类别的专业考试。考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。特别需要注意的是参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。中公教育专家现根据证监会各类别的考试大纲给考生做详细解读，帮助考生高效备考。 (一)证监财金类 财金类的专业考试，主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】从以上考试内容可以看出，财金类专业的考试主要是经济、金融类知识。对于金融专业的考生来说，这些知识都是专业范围内的，而对于其他非金融专业的考生来说，由于涉及面广，复习难度相对较大，应予以注意。 (二)证监会计类 证监会计类专业知识的考试主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 【中公解读】证监财会类职位主要面对会计专业、财务管理专业、审计专业进行招考，虽然对于这些专业，考试内容均为其专业课内容，但由于各专业侧重点不同，考生应对其薄弱环节进行重点复习。证券期货知识对会计、财管、审计等专业的考生来说，可能不太熟悉，也是考生需要注意的地方。 (三)证监法律类 证监法律类专业知识主要考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

【中公解读】由于证监法律类专业考试涉及的法律比较多，因此需要考生记忆的法条也比较多。除了对法条进行记忆外，还需要考生学会活学活用，要将法条结合具体案例进行分析。证券期货知识对于法律类考生来说，也是需要额外注意复习的地方。另外，2020年法律更新较多，考生也需要注意法条的时效性。 (四)证监计算机类 证监计算机类专业知识考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算 机专业知识和相关知识的应用能力。 【中公解读】证监计算机类考试既有计算机基础知识，也有比较复杂的数据结构、程序设计语言等，具有一定的难度，要求考生对计算机知识的涉及面一定要广。比如，程序设计言语，考生应掌握多种程序设计语言以应对考试。同样，计算机类考生也要额外复习证券期货基础知识。

(财金类)2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- （财金类）2015国家公务员考试中国证监会参照公务员法管理事业单位工作人员专业 科目考试大纲 中公教育上海分校（https://www.wendangku.net/doc/2e1437189.html,/）制作 微信：shoffcn 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------- 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用 2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题 (一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) ---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------

2017国考中国证监会专业科目考试大纲(会计类)

2017国考中国证监会专业科目考试大纲(会 计类) 国家公务员考试网国考报名入口国考职位表国考真题及答案国考与省考的区别出国留学网公务员考试频道为您提供2017国考中国证监会专业科目考试大纲，希望考生们都能顺利报考国家公务员! 2017国考中国证监会专业科目考试大纲 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： 证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题

3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 单项选择题 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是? A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案： 多项选择题 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是? A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元

答案： 不定项选择题 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是? A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案： 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识和以下会计专业知识： 会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念 会计基本假设与会计信息质量要求 会计要素及其确认与计量原则 2、金融资产 金融资产的分类及初始、后续计量 金融资产转移 3、存货 存货的初始计量及发出存货成本结转 存货的期末计量 4、长期股权投资

证监会专业科目会计类测验复习资料(证券部分)

证监会专业科目会计类测验复习资料(证券部分)

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证监会专业科目考试复习资料（会计类） 证券部分 一、考试形式 (2) 二、证券基础知识 (2) 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能 (2) 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市 场的相关规定 (2) 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别 (2) 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系 (3) 5、多层次资本市场的主要内容 (4) 6、主板市场与创业板市场的区别 (4) 7、掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能 (6) 8、掌握证券公司的功能和主要业务种类 (6) 9、证券公司内部控制的定义 (7) 10、内部控制的目标 (7) 11、内部控制的原则 (7) 12、掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型 (8) 13、掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别 (10) 14、掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基 本情况 (10) 15、掌握证券投资基金的作用 (11) 16、掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别交易所 交易的开放式基金的概念、特点 (12) 17、掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系 (15) 18、掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围 与投资限制 (17) 19、掌握证券交易的含义、种类和方式 (19) 20、掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要 内容 (20) 21、掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。 (24) 22、掌握主要国际证券市场及其股价指数。 (29) 23、掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。 (31) 24、掌握回购交易的主要内容。 (32) 25、掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市 场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。 (34) 26、掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。 (37) 27、掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。 (37)