2012年9月证券交易真题

2012年9月证券交易真题

单选题

(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。

A、15000

B、15.38万

C、28.65万

D、3791

(2) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

A、人民币普通股票

B、人民币特种股票

C、债券

D、上市基金、权证

(3) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。

A、风险性

B、决策的自主性

C、收益的不确定性

D、中介性

(4) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。

A、500%

B、800%

C、200%

D、900%

(5) 下列（）属于内幕交易行为。

A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

(6) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。

A、至少3个月查询一次资产的配置状况

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D、按合同约定承担投资的风险

(7) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。

A、证券交易所股东会

B、证券交易所理事会

C、证监会

D、证券交易所管理层

(8) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A、证券结算风险基金

B、上海证券交易所

C、守约方

D、投资者保护基金

(9) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。

A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

B、清算和交收两个过程统称为结算

C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3

D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移

(10) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A、“集合资产管理计划名称”

B、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

C、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”

D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

(11) 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

(12) 投资者的资金账户一般在（）处开立。

A、证券公司总部

B、证券交易所

C、存管银行

D、证券营业部

(13) 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）。

A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位

D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

(14) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A、票面利率按天

B、市场利率按天

C、银行利率按天

D、同业拆借利率按天

(15) 在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。

A、买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移

B、买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移

C、在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方

D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方

(16) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

A、20元

B、2元

C、10元

D、1元

(17) 清算和交收两个过程统称为( )。

A、清算

B、结算

C、交收

D、结账

(18) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方

B、采用一次成交两次结算的方式

C、到期结算采用逐笔交收的方式

D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

(19) 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。

A、接受上市申请，安排证券上市

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记

D、受发行人的委托派发证券权益

(20) 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。

A、客户招揽

B、证券类金融产品销售

C、证券类金融服务销售

D、客户服务

(21) 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A、非限定性集合资产管理计划

B、限定性集合资产管理计划

C、专项资产管理业务

D、定向资产管理业务

(22) 在我国，目前深圳债券现货交易价格最小变动单位为（）。

A、0.01元人民币

B、1元人民币

C、0.001元人民币

D、0.005元人民币

(23) 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。

A、证监会

B、银行

C、经纪商

D、委托人

(24) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A、真实性

B、合规性

C、齐备性

D、可行性

(25) （）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A、利率期权

B、看涨期权

C、买入期权

D、卖出期权

(26) 证券投资基金是一种（）证券投资方式。

A、集合

B、专业

C、联合

D、合作

(27) 以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元

B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行

C、会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

D、深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

(28) 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。

A、发行场所的确定方式不同

B、发行时间的确定方式不同

C、认购成功者的确定方式不同

D、发行对象的确定方式不同

(29) 证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。

A、1

B、2

C、3

D、4

(30) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。

A、前收盘价

B、最新成交价格

C、最后成交价格

D、平均成交价格

(31) 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A、集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责

B、证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划

D、证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

(32) 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A、5元

B、5美元

C、5港元

D、1元

(33) 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

(34) 证券交易的原则不包括（）。

A、公开原则

B、最大利益化原则

C、公平原则

D、公正原则

(35) 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

(36) 作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A、接受证券交易所的监督

B、参加会员大会

C、对证券交易所的会员活动进行监督

D、按规定转让交易席位

(37) 从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A、2004年3月21日

B、2004年12月6日

C、2005年3月21日

D、2004年10月6日

(38) 按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。

A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

(39) 从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。

A、代理客户进行期货交易

B、代期货公司收取保证金

C、协助办理开户手续

D、利用证券资金账户为客户存取

(40) 根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）股。

A、100

B、1000

C、50

D、500

(41) 上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。

A、1988年4月1日

B、1998年4月1日

C、1998年6月1日

D、1988年6月1日

(42) 在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）个工作日内更改相应注册资料。

A、3

B、5

C、7

D、10

(43) 新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源

B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险

C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行

D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

(44) 证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。

A、客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

B、应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C、对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D、证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

(45) 根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。

A、±20%

B、±15%

C、±10%

D、±5%

(46) 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

(47) 根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A、委托订单的数量

B、买卖证券的方向

C、委托价格限制

D、委托时效限制

(48) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A、20%

B、15%

C、10%

D、5%

(49) 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、2个月

B、1个月

C、3个月

D、半年

(50) 上海证券交易所中，A股过户费为成交面额的（）。

A、0.01%

B、0.075%

C、0.1%

D、0.75%

(51) 目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A、证券交易所

B、证监会派出机构

C、证券业协会

D、中国结算公司

(52) 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A、20

B、10

C、5

D、2

(53) 关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。

A、客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件

B、营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性

C、营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密

D、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件

(54) （）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A、合法性

B、真实性

C、准确性

D、及时性

(55) 下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A、业务对象的广泛性

B、行为的自主性

C、证券经纪商的中介性

D、客户指令的权威性

(56) 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A、3

B、6

C、12

D、9

(57) T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A、T+0

B、T+1

C、T+2

D、T+3

(58) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A、3%

B、5%

C、10%

D、20%

(59) 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

A、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00

C、9:15至9:30

D、9:30至11:30、13:00至15:00

(60) （）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A、虚拟匹配剩余量

B、虚拟未匹配量

C、虚拟开盘参考价格

D、虚拟匹配量

多选题

(61) 客户委托要经证券经纪商进行以下审查（）符合要求后，才能被接受。

A、验证

B、开户

C、审单

D、验证资金及证券

(62) 证券交易必须遵循的原则有（）。

A、高效

B、公平

C、公开

D、公正

(63) 根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。

A、证券交易所的从业人员

B、证券监督管理机构的工作人员

C、证券公司的从业人员

D、证券登记结算机构的从业人员

(64) 定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易系统的特点包括（）。

A、批量指令可以提供价格的稳定性

B、指令执行和结算的成本较低

C、市场为投资者提供了交易的即时性

D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息

(65) 证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券投资咨询业务

B、证券经纪业务

C、证券保荐与承销

D、证券自营

(66) 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。

A、融资融券业务申请表

B、客户的基本资料（包括配偶）

C、客户投资经验证明

D、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

(67) 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。

A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

C、在证券经纪关系中，客户是委托人

D、在证券经纪关系中，客户是受托人

(68) 目前，上海证券交易所推出的买断式回购期限有（）回购品种。

A、7天

B、28天

C、30天

D、91天

(69) 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A、新中国证券交易所的正式开业始于1990年

B、新中国证券交易市场的建立始于1990年

C、股权分置改革始于2006年4月底

D、我国中小企业板块始于2004年5月

(70) 证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

A、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

B、进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C、询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明

D、查阅、复制与检查事项有关的文件

(71) 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。

A、按合同约定承担投资风险

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

(72) 关于交易席位的转让，下列说法正确的是（）。

A、席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员

B、会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让

C、会员转让席位，应当签订转让协议

D、对存在欠费的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请

(73) 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A、自营总规模的控制

B、资产配置比例控制

C、项目集中度控制

D、单个项目规模控制

(74) 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

A、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

B、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖

C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括实业投资

D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

(75) 债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A、到期兑付

B、转换为股票

C、终止上市交易

D、提前赎回

(76) 经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（）使用。

A、证券投资基金管理公司

B、其他会员

C、保险资产管理公司

D、机构投资者

(77) 逆回购方是指在债券回购交易中()。

A、融出资金的一方

B、融入资金的一方

C、享有债券质权的一方

D、出质债券的一方

(78) 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括（）。

A、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次

B、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次

C、强制离岗时间应当连续不少于10个工作日

D、强制离岗时间应当连续不少于20个工作日

(79) 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（）。

A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险

B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码

D、记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

(80) 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销当日有申报的

C、因回购或其他事项未了结的

D、新股申购未到期的

(81) 在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）。

A、选择经纪商的权利

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权

C、对证券交易过程的知情权

D、按规定缴存交易结算资金

(82) 在计算除息报价时,需考虑的因素有()。

A、现金红利

B、配股价格

C、流通股份变动比例

D、前收盘价

(83) 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。

A、到期购回交收日（R日）日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据

B、回购到期清算日（R日）9:00-15:00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约

C、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00

D、对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，结算公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在R+1日可用

(84) 防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手。

A、严格执行经纪业务操作规程

B、加强员工培训，提高员工素质

C、加强经纪业务营销管理

D、建立客户投诉处理及责任追究机制

(85) 证券委托买卖中的非柜台委托包括（）。

A、人工电话委托

B、传真委托

C、自助和电话自动委托

D、网上委托

(86) 可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料的单位有（）。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(87) 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。

A、非银行金融机构与非金融机构

B、商业银行与非金融机构

C、商业银行与非银行金融机构

D、商业银行与商业银行

(88) 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A、意向申报

B、定价申报

C、双边报价

D、成交申报

(89) 根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、最近3年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月

C、法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产

D、因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形

(90) 关于权证的行权下列做法正确的是（）。

A、当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销

B、当日买进的权证，当日可以行权

C、当日买进的权证，下一交易日可以行权

D、当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

(91) 客户适当性管理原则具体内容包括（）。

A、认真了解客户的身份、财产收入状况、证券投资经验和风险偏好

B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况相适应

C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托

D、为客户保密

(92) 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。

A、股票

B、证券投资基金

C、债券

D、其他证券

(93) 证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有（）。

A、要从开户环节着手风险提示

B、应当清楚说明不同产品和业务的区别

C、告知客户公司的法定业务范围

D、帮助投资者增强自我保护意识

(94) 下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

A、在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离

C、严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息

D、加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

(95) 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。

A、3天

B、7天

C、28天

D、182天

(96) 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。

A、当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回

B、当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

(97) 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（）。

A、证券交易所属于中介机构

B、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖

C、证券交易所又称为“场内交易市场”

D、证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定

(98) （）是集合资产管理计划禁止的投资事项。

A、按合同约定承担投资风险

B、对外担保

C、资金拆借

D、将资产用于可能承担无限责任的投资

(99) 现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：（）。

A、原STAQ、NET系统暂时停牌的公司

B、原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司

C、中关村科技园区上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

D、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

(100) 股份转让公司若实行每周五次的转让方式需（）。

A、规范履行信息披露义务

B、股东权益为正值或净利润为正值

C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

D、满足以上两条即可

判断题

(101) 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。(102) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。

(103) 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。

(104) 证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

(105) 为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

(106) 债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。(107) 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。

(108) 上海证券交易所国债买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。

(109) 严格执行经纪业务操作流程是防范管理风险的重要手段。

(110) 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。

(111) 证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。

(112) 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。

(113) 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)

(114) 对于持续或重大交收违约的结算参与人，证券结算机构将限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

(115) 全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。

(116) 证券公司应当禁止分支机构自行决定融资融券业务的签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

(117) 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

(118) 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。(119) 中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。(120) 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

(121) 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

(122) 中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。(123) 证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。

(124) 银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。

(125) 证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

(126) 网上委托的上网终端只有电子计算机。

(127) 退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。

(128) 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

(129) 只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。

(130) 客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。

(131) 标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

(132) 证券交易所的有关人员掌握上市公司的内部情况，因此应纳入内幕信息知情人的范畴。(133) 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。

(134) 为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。

(135) 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

(136) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。(137) 证券交易必须遵循公平原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。

(138) 客户最多可与3家证券公司签订融资融券合同,向上述3家证券公司融入资金和证券。(139) 期货交易是在证券公司进行的标准化的远期交易。

(140) 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

(141) 网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。

(142) 证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。

(143) 目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。

(144) 证券公司不需要具备一定的条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。

(145) 双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。

(146) 根据中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定,证券公司和证券经纪人的失信行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

(147) 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票（基金），证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(148) 融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。

(149) 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。

(150) 权证具有期货和期权的双重性质。

(151) 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

(152) 目前我国内地B股的交收实行T+3滚动交收。

(153) 在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。(154) 一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

(155) 在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。

(156) 买入期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入任意数量金融工具的权利。

(157) 根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。

(158) 客户办理账户挂失或补办手续,营业部负责人应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。(159) 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。

(160) 证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的纪律处分。

证券交易真题和答案只需1分

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天

(完整word版)新《证券法》知识测试题库

新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元

B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格

C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

证券交易模拟试卷五_有答案

《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。

证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

证券从业资格《证券交易》测试题

证券从业资格《证券交易》测试题证券从业资格《证券交易》测试题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。 A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金 D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下 3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 A.315 B.310

D.630 4.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。 A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好 C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况 5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A.1 B.2 C.3 D.5 6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。 A.1 B.3 C.6 D.9 7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。 A.3

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

证券交易模拟试题

一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行 D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币

C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。 A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10%

证券从业资格考试证券交易试卷

一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元 B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A． R+2 B． R+3

C． R+4 D． R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格 C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。 A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先 11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（）。A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 12．证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。 A．委托手续费 B．佣金 C．印花税 D．过户费 13．在上海证券交易所，A股的佣金为（）。 A．成交金额的0．35%，起点为5元 B．成交金额的0．4%，起点为10元 C．成交金额的0．4%，起点为5元 D．成交金额的0．35%，起点为10元 14．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 A．经纪业务