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GBT19001-2016内审检查表(完整内容)

GB/T19001-2016内审检查表(完整内容）

条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合

4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和

战略方向相关并影响其实现质

量管理体系预期结果的各种外

部和内部因素?

总经理

已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实

现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因

素

符合

4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地

提交给管理评审?是否在定义范

围和确定风险及机遇时被考虑?

组织是如何对这些内部和外部

因素的相关信息进行监视和评

审的?

总经理

环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提

出，需要整改

不符合（已改进）

4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容:

与质量管理体系有关的相关方;

与质量管理体系相关的相关方

要求.相关方及其要求变化的信

息是否系统化地提交给管理评

审?是否在定义范围和确定风险

及机遇时被考虑?

组织是如何对相关方及其要求

进行监视和评审的?

总经理

与质量管理体系有关的相关方，

与质量管理体系相关的相关方要求.，相

关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给

管理评审

不符合（已改进）

4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMS

documented, and

justification for any scope

exclusions?质量管理体系范围

是否文件化?是否对任何不适用

条款要求进行了合理解释?

总经理

凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用

符合

4.3.1&2 Is there a statement in QMS

for Customer Specific

Requirements evaluation? 在

质量管理体系中是否有针对顾

客特定要求的评价的声明?

总经理

有

符合

4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系

所需的过程和(下划线的是新条

款)

a)确定这些过程所需的输入和

期望的输出;

b)确定这些过程的顺序及其接

口;

c) 确定和应用所需的准则和方

法(包括监视、测量和相关绩效

指标)，以确保这些过程的运行

和有效控制;

总经理

采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP，

识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划

和控制

符合

d)确定并确保获得这些过程所需的资源;

e)规定与这些过程相关的责任和权限;

f) 应对按照6.1要求所确定的风险和机遇;

g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;

h)改进过程和质量管理体系

组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。

4.4.1.1 产品和过程的一致性：组织如何

确保所有产品和过程，包括服务

件及适用的法律法规要求?

总经理

产品相关的法规已收集并经过检测合格，符合标

准要求的各项性能指标符合

4.4.1.2 是否形成用于与产品安全管理

的文件的过程?该文件是否包括

了4.4.1.2 a) ~m)全部要求?

总经理

产品安全管理程序

符合

5.1.1 最高管理者如何证实其对质量总经理方针、目标与组织环境和战略方向相一致；

融入组织业务过程；符合

[Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则管理体系的领导作用和承诺?

他们是否担当起一个有效的领

导角色，清楚他们推动和支持质

量管理体系的责任?

对质量管理体系的有效性承担

责任;

连接到战略方向

·把要求融入组织的业务过程

·促进过程方法和基于风险的

思维的意识

·促使、指导和支持员工对质量

管理体系的贡献

有使用过程方法和基于风险的思维；

所需资源可用；

采用培训、公告、会议方式传达体系的重要性

预期效果良好

有推动改进；

内审有效性、合规性评价结果有效

管理者有开会、培训、提供相关资源保证体系运

行

5.1.1.1 在哪里确定了公司的责任/政

策，包括了反贿赂方针，行为准

则，道德准则升级政策和“举报

政策”?

总经理

在质量手册中有相关的规定，建立反贿赂方针

符合

5.1.1.2 质量管理体系中的过程有效性

和效率体现在哪?

总经理

12个月的KPI指标

符合

5.1.1.3 在哪明确规定了过程所有者的

职责、角色和能力?

总经理

质量手册

符合

5.2 (5.1.1 b)质量方针是否与组总经理与组织环境一致符合

[Quality policy] 质量方针织的战略方向和环境相一致?(5.1.1 b)

5.3 5.3.1 公司内各职位职责是否明确？

权限分派、沟通和理解是否适

宜？各职责间关系是否明确？

质量管理体系中哪里明确规定

了组织岗位，职责和权限?

总经理

《岗位职责与能力要求》

查看部门职责与权限，各部门职责明确清晰

管理体系保持完整性

职责清晰

符合

5.3.2 质量管理体系中在哪明确规定

了产品要求和纠正措施的职责

和权限?(包括停止工作的权力)

总经理

质量手册

符合

6.1 - 6.1.2

[Actions to address risks and opportunities]应对风险和机遇的措施企业是否有明确可能所需要应

对的风险和机遇？为确定需要

应对的风险和机遇：

公司在策划质量管理体系时，是

否考虑内部和外部因素？

公司在策划质量管理体系时，是

否有理解相关方需求？

组织是否能证实有一个系统方

法保证他们能够有效地识别风

险和机遇及在质量管理体系中

确定措施?

总经理

风险与机会评价与应对策划表

风险也有识别和控制

符合

6.1.2.1 组织在确定风险和机会时是否总经理有策划应对风险和机遇的措施符合

考虑了外部和内部的问题和要

求?风险分析和文件化信息在哪里? 应对风险和机遇的措施已得到实施，并评价措施的有效性

6.1.2.2 质量管理体系中是否明确规定

了预防措施和成文信息的要求?

总经理

已明确规定了预防措施和成文信息的要求

符合

6.1.2.3 在哪明确规定了应急计划及其

定期测试的要求?

总经理

质量手册，《应急计划管理程序》

符合

6.2质量目标及其实现的策划

6.2.1

[(The organization shall establish quality objectives.)]组织应建立质量目标组织是否在相关职能、层次和过

程设定质量目标?

质量目标是否与组织的战略方

向和环境相一致?(5.1.1 b)

质量目标是否如下:

a)与质量方针保持一致;

b)可测量;

c)考虑到适用的要求;

d)与提供合格产品和服务以及

增强顾客满意相关;

e) be monitored;予以监视;

f) be communicated;予以沟通;

g)适时更新

组织是否保留关于质量目标的

总经理

针对每个过程建立了指标

KPI指标有逐月统计和分析

符合

形成文件的信息?

6.2.2.1 在哪明确规定了质量目标/补充

的要求?

总经理

质量手册

符合

6.2.2

[(When planning how to achieve its quality objectives, the organization shall determine.)]

当策划如何实现质量目标时，组织应确定: 为了实现质量目标，组织是否确

定下述内容:

a)采取的措施;

b)需要的资源;

c)由谁负责;

d)何时完成;

e)如何评价结果。

是否能证实根据上述要求设定

目标的完整循环?

总经理

质量手册

符合

6.3

[Planning of changes] 变更的策划当组织确定需要对质量管理体

系进行变更时(参见4.4条款)，

此种变更是否系统地策划并实

施?

组织是否考虑到下述内容:

a)变更目的及其潜在后果;

b)质量管理体系的完整性;

c) 资源的可获得性;

d) 职责和权限的分配或再分

总经理

《变更管理程序》

符合

配。

7.1.3基础设施7.1.3.1 1、组织在质量体系策划和为实

现产品/服务过程策划中是否确

定和提供并维护为实现产品符

合性所需的基础设施？

2、基础设施包括建筑物、工作

场所和相关设施、过程设备（硬

件和软件）等是否进行了适当的

维护？并能保持实现产品的符

合性？

3、支持性服务如运输或通讯等

是否能确定和提供？

在哪明确规定了工厂，设施和设

备策划的要求?

设备部

行政办公室

设备实施与工作环境管理程序

符合

7.1.4工作环境7.1.4.1 1、公司是否提供适当的工作环

境？

2、公司是否为员工提供培训机

会？

3、公司是否合理安排工作，预

防人员筋疲力尽？在哪明确规

定了(过程操作的)环境/补充的

要求?

生产部

设备实施与工作环境管理程序

符合

7.1.5监视和测量资源7.1.5.1.1 公司是否具备测量设备？测量

设备是否经检定或校准？

监视和测量是否有计划？记录

是否保存？

在质量管理体系中是否明确规

定了MSA和顾客接受的要求?

质量部

测量仪器均已委托第三方进行了校准

测量系统分析程序

符合

7.1.5.2.1/ 7.1.5.3.1/ 7.1.5.3.2 在哪明确规定了校准/验证-文

件化过程，内部实验室，外部实

验室?

质量部

监视和测量装置管理程序

符合

7.1.6 [Organizational knowledge]

组织的知识组织如何确定和保持为应对不

断变化的需求和发展趋势以及

运行过程所需的知识，以获得合

格产品和服务?

人力资源部

人力资源管理程序。

培训，实习，现场试验和员工锻炼

符合

7.2.1/ 7.2.2 / 7.2.3 / 7.2.4 在质量管理体系中在哪明确规

定了能力/培训的文件化过程要

求?内部审核员能力的文件化过

程要求?

人力资源部

人力资源管理程序。

《岗位职责及能力要求》

内审员均有上岗位资质证书

符合

7.3意识7.3.1 公司员工及各相关方是否知晓

公司质量方针、质量目标

2公司员工及各相关方是否明确

“可接受”产品和“不合格”

产品和服务的知识和理解。以及

人力资源部

公司员工及各相关方了解质量方针、质量目标

当产品和服务不满足规范时，员工街道该如何去

做。

有建立相关沟通过程。

符合

当产品和服务不满足规范时，该

如何去做。公司是否质量体系有

仓储部内审检查表

质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系 ISO 9001 项目提问文件查阅现场检查 4.2.1 总则4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间相互作用关系是否给予确定及描述？ ◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？ ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ 4.2.2 综合管理手册4.2.2 质量手册 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？ ◆管理手册是否包括管理体系的围？ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ √ √ √ √ √

质量管理体系审核检查表受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员：条款检查容检查方法检查发现结果评价管理体系 ISO 9001 项目提问文件查阅现场检查 4.2.3 文件控制4.2.3 文件控制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √

ISO14001：2015内审检查表-英文版

ISO 14001:2015 transition checklist Instructions for use This document is intended to provide a framework to assist you make the transition to BS EN ISO 14001:2015 (ISO 14001:2015). It will help you to evaluate your readiness to undergo your transition audit. The questions relate to where the standard has been changed either with a new clause or an amended clause. The document is to ensure you have asked and answered all the relevant questions for the transition to take place. Please complete each table, recording brief details of the evidence you would show to your auditor to demonstrate how you have addressed the clauses. Part 1: ISO 14001:2015 requirements Please ensure you can evidence each requirement of ISO 14001:2015 has been addressed within your

项目部体系审核检查表及审核记录

GB/T19001-2008GB/T50430-2007GB/T24001-2004GB/T28001-2011 第页

管理体系审核检查表 1、施工进度：主体结构封顶，水电安全初步。安全通道搭设符合要求，标识良好。巡查洞口临边防护满足要求；消防器材：查看20层楼口的干粉灭火器，压力、铅封完好。配电箱：接线符合要求。外用电梯：每层的防护门关闭有效，有警示标识。施工区、办公区、生活区分开设置，办公区设水冲式厕所、洗漱间。施工区主要道路硬化，水泥罐封闭，现场审核未见扬尘产生。未见异常。梁板柱砼结构观感质量良好，未见蜂窝麻面、漏筋情况，几何尺寸偏差满足要求；楼梯踏步未见砼缺棱掉角现象。 2、抽《施工总承包合同》，201 3、7、15.，项目五期4号地块公租房项目。范围：建筑、装修、电气、给排水、采暖、通风等。合同款，亿。工期：2013、7、10----2016、 4、10.。质量标准：合格。抽施工许可证：编号：2015施建字0102号，201 5、3、27拿到并开工。提供《工程项目中标交底书》，，仅为商务交底，缺质量、安环交底的内容。安全交底单独实施， 3、项目部组成：经理、XXX，执行经理：XXX：一级建造师，建筑工程专业，京XXX.。安全员5名，3建筑，2机电，XXX（安全员，京建安XXX）有效期至2015、123、31，，XXX（安全员，京建安XXX）。。质量员4名。 4、施组审批见技术质量部审核资料，本项目确定重要危险源7项，深基坑、临电、洞口临边等，未见过程目标。《脚手架方案》，《塔吊方案》，4台，均为自有。由机械分公司起草，项目部总工审批，公司机关审批，符合程序要求，如2014、11、19 XXX审批。未见总工审批要求。阅读该文件，内容充分，措施可行。查重要因素清单，共12项，如扬尘、噪声等，编写环境方案，按四节一环保模式编写，把主要环境因素的要求措施覆盖，有效。 5、进行安全教育培训，上岗培训、安全教育等。抽劳务人员培训记录，2015、3、11建立签名表及培训记录，基本有效。 6、设备台账：直流电焊机、型材切割机等，大型塔吊另有台账。提供《安全技术交底》焊机、切割机等。提供《施工机具安装验收表》直流电焊机、型材切换机，2015、4、15总承包XXX验收合格，监理XXX签字。现场塔吊4台，提供安拆方案，见4项记录，经审批有效。抽1号塔验收记录，20153、30“检验合格”，XXX作为本项目负责人签字。《检验报告》北京市建设机械与材料质量监督检验站结论“：整机合格”。2015 报告编号： 7、8\商混供应混凝土公司，在系统上经过了合格供方的评价，在公司名单中。大约采购8000方左右。按十车抽三车检验塌落度。抽2015、8、5、4-1号楼自检记录，14:00---16:00两车，均检验塌落度，190、200，达到要求。抽7、14日进10号钢筋200吨，按4批进入，做4批复试记录。如，《钢材试验报告》00-00-C4-006，代表吨。“达到技术要求”。2015、7、15. 9。抽4—3号楼《隐蔽工程验收记录》钢筋绑扎，2015、8、5日专业技术负责

ISO13485内审检查表完整各部门

内审检查表审核员：第 1 页共 10 页受审部门总经理管理者代表日期审核内容审核方法记录标准条款评价查看体系文件判别是否符合标准规定符合 1按要求建立文件化的质量管理体系。查，符合标准规定。质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。4.1检查是否相符。覆盖的产品范围符合符合理体系总要求查，文件齐全符合检查是否齐全。3质量管理体系各层次的文件。

符合有没有删减部分，如有则记录4质量管理体系的删减。有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。公司应建立并保持的质量管理体系文件。1查，各级文件齐全符合抽查三份文件是否相符查目录，判别是否能满足生产经营的符合保存的医疗器械的法律、法规。文件 24.2.1满足生产经营的需求需求要求总则3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档抽查一套技术文档，检查是否正确、相关技术文件符合齐全、清晰，符合生产要求。。质量手册应包括以下内容：符合阐明企业质量管理体系 4.2.2质量检查质量手册，查有没有阐明企业质符合 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。含包范围，盖覆手册量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T YY/T0287 专用要求内0287专用要求内容，有没有描述过程2) 应形成文件的程序或对其引用。符合容，有描述过程及其相及其相互作用。互作用。 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间符合的相互作用的表述。有质量方针总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。1 通过查质量记录，作出判断的证据。符合 5.1 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要询问二个现场员工，作出判断明白满足顾客要求和法符合管理承诺性传达给组织的成员。律、法规要求的重要性与领导层交谈，了解顾客要求和法律了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满法规传过情况以及顾客符合 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。5.2 足的情况要求得到满足。完全理解顾客和法律法以顾客为关 2应完全理解顾客和法律法规要求。抽查二份合同的执行情况。符合注焦点规的要求 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方检查有无质量方针，在办公室、生符合制定了质量方针5.3 针。产车间能否看到质量方针。各层次人员对质量方针符合质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度询问二个员工。的理解1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是查目标与方针是否一致，查相关职查目标与方针一致 5.4 符合能部门有无自己的质量目标。可测量的，并应在相关职能和层次上展开。各职能部门对质量目标抽查二个部门。各职能部门对质量目标的完成情况。 2策划符合的完成情况达标质量策划体现了质量管符合查质量策划文件。质量策划体现了质量管理体系的持续改进。3 理体系的持续改进符合1最高管理者应确保企业内的职责、权限得到规查组织机构图和部门职责、权限。最高管理者已规定企业内的职责、权限。定。符合 5.5职责、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和查管理者代表的任命书和职责、权最高管理者指定管理者代表，明确其职责和权符合限。权限。沟通限．内审检查表审核员：第 2 页共 10 页

质检部内审检查表及审核内容

QR-QAD-J-003 版本 / 修改次数： 01/00 №： 011 部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注 1、见手册 5.3 质量方针5.4.1 质量目标1.请质检部主管谈谈公司的质量方针和质量目标是什么？ 2.公司质量目标分解到质检部，你部应建立什么目标？目标是否包括满足产品要求所需的内容？目标是否可测量？如何评审目标是否达到要求？如达不到要求应采取什么措施？ 2、已分解到质检部，我部门目标：（见质量目标管理）。目标已包括满足产品要求所需的内容，目标可以测量。通过监视和测量达到目标。若达不到采取纠正措施。 5.5.1 职责和权限 5.5.3 内部沟通 7.4.3 采购产品的验证1.质检部在公司质量管理体系中主要负责哪些过程？ 2.质检部主管的主要职责和权限是什么？ 3.各岗位是否有工作责任书。 1.公司质量管理体系的运行情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？ 2.你部与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式沟通？ 1.公司是否针对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？ 2.公司是否对采购产品的验证记录，与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要 1、我部门主要负责：7.4.3 、 7.5.3 、 7.6 、 8.2.4 、 8.3 、8.4 、 8.5.1 、 8.5.2 、 8.5.3 。 2、负责产品监视和测量工作，监视和测量的装置工作，不合格的处理评审，产品质量状况进行分析，各种检验和试验；检定记录控制等。 3、有 1、我部门主要通过张贴和口头传达了解，有时也通过内部联络单或会议了解。 2、经常沟通，一般发口头沟通为主，但有时通过会议或内部联络单沟通。 1、公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求。 2、抽查： 2 份进货检验记录，真实有效。求？抽查 2 份进货检验记录。

三体系内审检查表综合部

三体系内审检查表综合部内部审核检查表,首页, 编号: 受审核部门负责人审核员审核日期审核要素,过审核内容及方法审核记录判定程条款, 4.2.3,4.4.5,1、询问:什么是受控文件,受控文件受控文件包括管理手册、程序文件、文件控制应如何控制, 作业文件、法律法规等均是回答正 2、部门是否建立受控文件清单,请出确～示。 3、问:从部门受控文件清单中抽3-5 份文件: 1, 查文件审批、分发手续是否满足要抽管理手册、程序文件均有审批手求,, 续 2, 修订情况及其修订手续、更改程序是否满足要求, 文件暂无修订 4、关键岗位是否发放相应文件 5、部门有无作废文件,作废标识及回收、销毁手续的办理是否满足要求, 6、查文件定期评审记录关键岗位已发放了文件～有文件发 7、查文件借阅登记放回收记录表 8查文件管理检查记录 4.2.4,4. 5.3,1、记录填写有哪些要求编制了《记录控制程序》已建立记记录控制 2、部门是否建立记录控制清单, 录清单。抽《信息交流单》、《供方 3、从部门记录控制清单中抽2-3份记评价记录》表填写规范～有标识。

录,查记录填写、标识、传递情况, 4、现场观察记录的保存环境能否满足要求。 5.3,4.2,方针 1、问:公司的管理方针及其内涵了解管理方针～进行了宣传。 2、问:你部门是如何贯彻落实公司的管理方针的, 3、查相关记录 5.4.1,4.3.3, 1、问:公司的管理目标, 了解管理目标目标,指标, 2、问:部门是否进行了分解, 在职能部门已进行了分解 3、查部门管理目标分解文件并制定了考核办法 4、查部门管理目标考核办法 5.4.2管理体系的策划 1问:你部门是否参与了管理体系策划～参与了管理体系策划有无相关记录第 1 页共 4 页内部审核检查表,续页, 编号: 审核要素,过程审核内容及方法审核记录判定条款, 4.3.1环境因素识1、部门是否建立两个清单,如何评已编制了《环境因素识别评价表》别、危险源辩识价,是否满足要求, 和《危险源辨识表》 4.3.2法律、法规1、问:部门是否识别了相关的法律法建立了《法律法规及其他要求清单》及其他要求规其其他要求～有无清单 2、从清单中抽查3—5份法律法规对法律法规进行了培训学习～主要

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 2) 有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次调和测量。查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要求？抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。

新版合及内审检查表综合部

-新版合及内审检查表(综合部）

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９001条款及要求 14001条款及要求１8001条款及要求 5０４３0 条款及要求查询问题评价 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1应对风险和机遇的措施６．１应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇?为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素? 2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求? ?E：策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.２中所提及的问题?有无指出环境管理体系的范围?是否确定需要应对的风险和机遇?以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息? OK 6.１.2 策划应对这些风险和机遇的措施6.1.2 环境因素 4.3.１危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 Q：１.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性?? E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新? ?E/S：是否存在能够施加影响的环境因素？?环境因素的确定过程如何控制？第一阶段审核:关注主管部门，查相关记录,验证辨识与评价过程是否符合程序?抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性；现场巡视各处,简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？?第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实? 风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗?提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理?是否批准、传达？ OK 6．１.3 合规义务４．3.２法律法规和其他要求 J:３.5 E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息?其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断是否准确?现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？ＯK 6.1.4 措施的策划 E:策划的措施是否与业务活动过程相融合??如何评价这些措施的有效性？ＯK

综合管理部内审检查表

内审检查表受检部门：综合管理部文件编号：审核员：审核日期：标准条款审核内容审核记录备注 5.5.1职责和权限 1、本部门工作职责有哪些？ 5.4.1 质量目标2、本部门质量目标有哪些？是否有定期统计目标达成状况？ 6.2人力资源3、是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？ 4、是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？ 5、是否按需求安排了相应的培训？是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ 6、是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？ 7、有没有进行方针、目标、指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ 8、应急演练的效果如何？ 4.2.4记录控制 9、查阅各种文件记录保存和使用情况。

4.2.3 文件控制程序10、组织是否制定了文件控制程序？ 11、文件是否包括和质量体系有关的文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？ 12、文件发布前是否得到授权人的批准？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ 13、使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？ 14、外来文件是否得到识别？发放如何控制？ 15、是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 6.4工作环境16、公司是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？ 17、与工作环境有关的法律、法规有哪些？ 8.5.2纠正措施8.5.3预防措施18、对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？ 19、纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？所有措施是否完成？是否有效？有无记录？审批：日期：拟制：日期：