董事会下设薪酬提名、风险、关联交易、审计委员会议事规则(4个)

农村商业银行股份有限公司

董事会风险管理委员会议事规则

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和本行章程，制定本议事规则。

第二条风险管理委员会（以下简称“委员会”）是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,对董事会负责。

第三条委员会由不少于三名董事组成，设主任委员一名。委员会成员组成和变更经董事长提名，由董事会决定。

第四条委员会下设办公室，协助委员会开展工作。

第二章职责权限

第五条委员会的主要职责如下：

(一)研究国家宏观经济金融政策、分析市场变化，制定行业风险管理建议，拟定本行风险约束指标体系；

(二)研究监管部门颁布的法规、政策及监管指标，提出有效执行实施建议；

(三)研究本行发展战略、风险管理体系，提出改进风险管理的组织架构、控制程序、风险处臵等决策建议；

(四)研究本行战略规划的执行步骤及其管理方式，评估风险政策的有效性，提出动态的风险控制建议方案；

(五)研究本行经营活动及风险状况，提出风险管理需关注的核心风险问题；

(六)审核风险监控指标体系及风险管理信息分析报告，监督

经营管理层对经营风险采取必要的识别、计量、监测和控制措施；

(七)对战略规划的实施过程进行监督和评估，督促经营管理层持续改进风险管控能力；

(八)研究本行经营管理的风险识别、管理技术、风险控制及补偿机制，审核风险管理系统建设规划；

(九)审核本行经营管理中重大风险事件的预警预控、应急预案；

(十)组织对重大经营事件的风险评估工作，研究拟定风险防范方案；

(十一)负责审核本行风险管理领域的信息披露事项；

(十二)董事会授予委员会的其他职权。

第六条委员会可以聘请独立专业咨询机构，参与风险管理领域的专项工作。

第七条委员会可向本行有关部门索取履行职责所需的资料，并有权要求本行有关部门和工作人员提供专业协助。

第三章议事规则

第八条委员会会议由主任委员根据需要提议召开，并于召开前五个工作日将会议主题、地点及时间通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员因故不能出席会议时应委托其他一名委员主持。

第九条委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行。向董事会提交提案事项，委员会成员应形成多数意见；董事会授权决策事项，应由委员会成员三分之二以上同意方可生效。

第十条委员会会议以现场会议为主，也可视情况采取通讯会

议方式，但通讯会议不是委员会会议的主要形式。

第十一条经主任委员同意，可邀请本行董事、监事及其他高级管理人员等相关人员列席会议，必要时亦可邀请独立专业机构列席。

第十二条委员会每次会议后应形成纪要，发全体董事传阅，以便使董事及时了解委员会的工作情况及建议。

会议纪要应有主任委员和记录人签字，与有关文件一并交由委员会办公室保存。

第十三条出席会议的委员对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十四条委员会委员应认真履行职责，按时参加委员会会议和活动。出勤率纳入对董事的考核范围。

第十五条委员会应向董事会提交年度工作报告，也可根据情况向董事会提交临时报告。

第四章工作程序

第十六条委员会应依据董事会战略部署和工作规划，制定委员会年度工作计划。

第十七条委员会工作程序分为提案工作程序、报告工作程序、临时特殊提案处臵程序及决策后反馈。

第十八条提案工作程序。根据工作职责，委员会对需由董事会决策的事项提出提案。提案工作程序包括提案动议、提案审议、提案提交。

（一）提案动议。委员会对需由董事会决策的事项进行研究讨论，提出提案动议；

（二）提案审议。委员会与经营管理层、董事会其他董事沟通提案动议内容，亦可请有关专家提供咨询意见，形成提案。

（三）提案提交。委员会在董事会会议前至少15天，将提案提交董事会审议。

第十九条报告工作程序。根据工作职责和工作计划，委员会对研究事项及其他不需董事会决策事项进行研究分析，形成报告，提交董事会非决策性会议。

第二十条决策事项工作程序。根据董事会授权，委员会对授权决策事项行使决策权。报告部门将经有权人签字的决策事项专题报告提交委员会，由主任委员在五个工作日内组织审议专题报告，并与经营管理层和相关职能部门进行沟通后形成审议意见，通知相关部门执行。委员会已决策事项应报董事会备案。

第二十一条临时和特殊提案处臵程序。对于董事长批转的临时和特殊提案，委员会在接到提案后要及时组织研究分析工作，形成提案或处理意见报董事长。

第二十二条决策后的反馈。董事会形成决议后，委员会应指导决议的执行（包括执行中存在的问题、产生的效果等），并将决议执行情况报董事会。

第五章附则

第二十三条本议事规则自董事会决议通过之日起实行。

第二十四条本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行。

第二十五条本议事规则解释权归属本行董事会。

农村商业银行股份有限公司董事会

关联交易控制委员会议事规则

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国公司法》、本行章程和相关法律法规，制定本议事规则。

第二条关联交易控制委员会（以下称“委员会”）是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 对董事会负责。

第三条委员会由不少于3名董事组成，其中不应有控股股东提名的董事。设主任委员一名，由独立董事担任。委员会成员组成和变更经董事长提名，由董事会决定。

第四条委员会下设办公室，协助委员会开展工作。

第二章职责权限

第五条委员会的主要职责如下：

（一）按照法律、行政法规的规定管理关联交易,并制定相应的关联交易管理制度。

（二）负责确认关联方,并向董事会和监事会报告，并及时向本行相关工作人员公布其所确认的关联方。

（三）按照法律、行政法规、本行章程的规定对关联交易的种类进行界定，并确定审批程序和标准等内容。

（四）负责本行关联交易的管理，及时审查关联交易并提出意见，控制关联交易风险。

一般关联交易按照本行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案。

重大关联交易应当由关联交易控制委员会审查后提交董事会批准。独立董事应当对重大关联交易的公允性以及内部审批程序的执行情况发表书面意见。重大关联交易自批准之日起10个工作日内报告监事会，同时报告银行业监督管理机构。

“一般关联交易”是指单笔交易金额占本行资本净额1%以下，且该笔交易发生后与该关联方的交易余额占本行资本净额5%以下的交易。

“重大关联交易”是指单笔交易金额占本行资本净额1%以上（不含1%），或该笔交易发生后与该关联方的交易余额占本行资本净额5%以上（不含5%）的交易。

（五）负责审核关联交易的信息披露事项。

（六）董事会授予委员会的其他职权。

第六条委员会有权聘请外部专业机构对重要事项进行专项咨询。

第七条委员会可向本行有关部门索取履行职责所需的资料，并有权要求本行有关部门和工作人员协助委员会做好工作。

第三章议事规则

第八条委员会会议由主任委员根据需要提议召开。并于会议召开前五个工作日将会议主题、地点及时间通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员因故不能主持会议应指定另一名独立董事委员主持。

第九条委员会会议应由三分之二委员出席方可举行。向董事会提交提案事项，委员会成员应形成多数意见；董事会授权决策事项，应由委员会成员三分之二以上同意方可生效。

第十条委员会以现场会议为主，审议事项为单笔关联交易的，会议可采取通讯讨论方式召开，但通讯审议方式不是委员会会议的主要形式。

第十一条经主任委员同意，可邀请公司其他董事、监事、高级管理人员列席会议，也可请审计、评估等中介机构的专家列席会议。

会议审议内容涉及关联方具体授信业务的，主任委员或委员可根据情况请报告部门或授信评审部门的专业人员列席会议，陈述授信风险评估报告并接受委员询问。

第十二条委员会每次会议后应形成纪要，发全体董事传阅，以便使董事及时得知委员会的工作情况。

会议的纪要应由主任委员和记录人签字，与有关文件一并交由委员会办公室保存。

第十三条出席会议的委员对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十四条委员会委员应认真履行职责，按时参加委员会会议和活动，出勤率纳入对董事的考核范围。

第十五条委员会应每年向董事会提交一份工作报告，也可根据情况向董事会提交临时报告。

第四章工作程序

第十六条委员会应依据董事会的总体部署和年度规划制定本专业委员会的年度工作计划。

第十七条委员会工作程序包括：提案工作程序、报告工作程序、决策事项工作程序、临时和特殊事项处臵程序及决策后反馈。

第十八条提案工作程序分为提案动议、提案审议、提案提交。

提案动议：委员会根据工作职责和银行发展需要，对需由董事会决策的事项，进行研究讨论，提出提案动议。

提案审议：委员会在充分分析研究的基础上，通过与经营管理层和董事会其他董事沟通，必要时也可咨询有关专家，形成提案。

提案提交：委员会在董事会会议召开前至少15天，将提案提交董事会审议。

第十九条报告工作程序。委员会根据工作职责和工作计划，会同公司有关部门，必要时也可聘请专业机构，通过广泛搜集资料，分析研究，形成关联交易报告，提交董事会非决策会议讨论。

第二十条决策事项工作程序。对董事会授权决策的事项，由报告部门将有权人签字的专项报告提前5日提交委员会，由主任委员组织会议审议专项报告，并与经营管理层和相关职能部门进行沟通后形成审议意见，通知相关部门执行，并报董事会备案。

第二十一条临时和特殊事项处臵程序。委员会对董事长批转的临时和特殊提案，在接到提案后应立即召开会议，充分分析研究，形成提案或意见报董事长。

第二十二条决策后的反馈。董事会形成决议后，委员会应指导决议的执行（包括执行中存在的问题、产生的效果等），并将决议执行情况报董事会。

第五章附则

第二十三条本细则自董事会决议通过之日起实行。

第二十四条本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。

第二十五条本细则解释权归属本行董事会。

农村商业银行股份有限公司董事会

薪酬与提名委员会议事规则

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国公司法》、本行章程和相关法律法规，制定本议事规则。

第二条薪酬与提名委员会（以下简称“委员会”）是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构, 对董事会负责。

第三条委员会由不少于三名董事组成，设主任委员一名。委员会成员组成和变更经董事长提名，由董事会决定。

第四条委员会下设办公室，协助委员会开展工作。

第二章职责权限

第五条委员会的主要职责如下：

（一）研究拟定董事、高级管理人员的选择标准、薪酬政策与方案，并提出建议；

（二）研究并设计董事及高级管理人员的业绩考核标准和方案；

（三）组织实施董事及高级管理人员的年度业绩考核与评估；

（四）研究并设计本行股权激励方案和实施方式；

（五）研究并设计董事及高级管理人员退出政策；

（六）审查本行重大薪酬制度、提出改进建议并对执行情况进行监督；

（七）搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；

（八）对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议；

（九）研究制定支行行长、副行长的选择标准；

（十）对行长提出的支行行长、副行长人选进行资格审查；

（十一）制定特殊情况下增补董事和高级管理人员的工作程序，适时开展增补提名工作；

（十二）研究拟定特殊情况下董事和高级管理人员薪酬奖惩方案，并向董事会提出建议；

（十三）研究并制定董事、高级管理人员的尽职评价体系并定期开展评价工作；

（十四）研究并制定支行行长、副行长评价体系，跟踪掌握尽职评价工作；

（十五）研究并组织实施高级管理人员继任开发计划；

（十六）指导督促建立健全本行开发管理人才的综合数据库；

（十七）董事会授权的其他工作。

第六条董事会授权委员会具有批准聘任或解聘支行行长、副行长的职权。委员会决议形成的其他提案须经董事会审议通过后才能生效。

第七条委员会可以聘请独立专业咨询机构，参与设计高级管理人员继任与开发方案或其他工作。

第八条委员会可向本行工作人员索取履行职责所需的资料，有权要求本行有关部门和工作人员积极协助。

第三章议事规则

第九条委员会会议由主任委员根据需要提议召开，并于会议召开前五个工作日将会议主题、地点及时间通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。

第十条委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。向董事会提交提案事项的，委员会成员应形成多数意见；董事会授权决策事项应由委员会成员三分之二同意，方可生效。

第十一条委员会会议以现场会议为主，也可视情况以通讯讨论方式召开，但通讯讨论不是委员会会议的主要形式。

第十二条经主任委员同意，可邀请本行其他董事、监事或高级管理人员等相关人员列席委员会会议。

第十三条委员会每次会议后应形成纪要，发全体董事传阅，以便使董事及时得知委员会的工作情况及建议。

会议纪要应有主任委员和记录人签字，与有关文件一并交由委员会办公室保存。

第十四条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十五条委员会委员应认真履行职责，按时参加委员会会议和活动。出勤率纳入对董事的考核范围。

第十六条委员会应每年向董事会提交一份所进行工作的总结报告，也可根据情况向董事会提交临时报告。

第四章工作程序

第十七条委员会应依据董事会战略部署和工作规划，制定委员会年度工作计划。

第十八条委员会工作程序分为提案工作程序、决策事项工作程序、报告工作程序、临时特殊提案处臵程序及决策后的反馈。

第十九条提案工作程序分为提案动议、提案审议、提案提交。

提案动议：委员会根据工作职责和本行发展需要，对须由董事会决策的事项，经研究讨论，提出提案动议。

提案审议：委员会在充分分析研究的基础上，通过与经营管理层、董事会其他董事沟通，必要时也可咨询有关专家，形成提案。

提案提交：委员会在董事会会议前至少15天，将提案提交董事会审议。

第二十条决策事项工作程序。对董事会授权决策的事项，由报告部门将有权人签字的专项报告提前5日提交委员会，由主任委员组织会议审议专项报告，并与经营层和相关职能部门进行沟通后形成审议意见，形成决议后报董事会备案并负责监督执行。

第二十一条报告工作程序：委员会根据工作职责和工作计划，对评价事项及其他不需董事会决策事项，经委员会研究、分析形成报告，并将报告提交董事会非决策性会议。

第二十二条特殊提案处臵程序。主任委员对董事长批转的特殊提案，应在接到提案后立即召开会议，充分研究讨论，形成提案或意见报董事长。

第二十三条决策后反馈。董事会决议形成后，委员会应指导决议的执行（包括决议执行中存在的问题、产生的效果等），并

将决议执行情况报董事会。

第五章附则

第二十四条本细则自董事会决议通过之日起实行。

第二十五条本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行。

第二十六条本细则解释权归属本行董事会。

农村商业银行股份有限公司

董事会审计委员会议事规则

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国公司法》、本行章程和相关法律法规，制定本议事规则。

第二条审计委员会（以下简称“委员会”）是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,并对董事会负责。

第三条委员会由不少于三名监事组成，设主任委员一名。委员会成员组成和变更经监事长提名，由董事会决定。

第四条委员会下设办公室，协助委员会开展工作。

第二章职责权限

第五条委员会的主要职责如下：

（一）对聘请或更换外部审计机构提出建议。

（二）审核本行年度预算、决算报告。

（三）审阅本行拟披露的半年和年度的财务报告，对财务报告信息的真实性、完整性和准确性提出意见。

（四）负责本行内部审计与外部审计之间的沟通。

（五）审核年度坏账核销额度的报告。

（六）审核内部审计章程、中长期审计规划和内审年度工作计划。

（七）负责指导内部审计工作，监督内部审计制度的实施。

（八）负责内部审计机构及主要负责人工作的评价。

（九）负责督促经营管理层对内审发现问题的整改，审阅外部审计机构致经营管理层的管理建议书、重大专项审计建议书，协调经营管理层做出回应。

（十）邀请相关部门或支行汇报本行业务风险情况，负责对全行风险控制状况作出评价。

（十一）董事会授权的与委员会职责有关的其他事宜。

第六条委员会有权聘请外部审计机构对重要事项进行专项审计。

第七条委员会可向本行有关部门索取履行职责所需的资料，并有权要求本行有关部门和工作人员协助委员会做好工作。

第三章议事规则

第八条委员会会议由主任委员根据需要提议召开。并于会议召开前五个工作日将会议主题、地点及时间通知全体委员。会议由主任委员主持，主任委员因故不能主持会议应指定另一名委员主持。

第九条委员会会议应由三分之二委员出席方可举行。向董事会提交提案事项，委员会成员应形成多数意见；董事会授权决策事项，应由委员会成员三分之二以上同意方可生效。

第十条委员会以现场会议为主，也可以视情况采取通讯会议方式召开，但通讯会议不是本委员会会议的主要形式。

第十一条经主任委员同意，会议可邀请公司其他监事、监事或高级管理人员列席会议，也可邀请审计、评估等中介机构列席会议。

第十二条委员会每次会议后应形成纪要，发全体监事传阅，以便监事及时了解委员会的工作情况及建议。

会议的纪要应由主任委员和记录人签字，与有关文件等档案一起交委员会办公室管理。

第十三条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第十四条委员会委员应认真履行职责，按时参加委员会会议和活动，出勤率纳入对监事的考核范围。

第十五条委员会应每年向董事会提交一份年度工作报告，也可根据情况向董事会提交临时报告。

第四章工作程序

第十六条委员会应依据董事会战略部署和工作规划，制定本专业委员会的年度工作计划。

第十七条工作程序包括提案工作程序、报告工作程序、决策事项工作程序、临时和特殊事项处臵程序及决策后反馈。

第十八条提案工作程序分为提案动议、提案审议、提案提交。

提案动议：委员会根据工作职责和事业发展需要，对需由董事会决策的事项，进行研究讨论，提出提案动议。

提案审议：委员会在充分分析研究的基础上，通过与经营管理层和董事会其他监事沟通，必要时也可咨询有关专家，形成提案。

提案提交：委员会在董事会会议召开前至少15天，将提案提交监事审阅，后提议召开董事会审议。

第十九条报告工作程序。委员会根据工作职责和工作计划，会同有关部门，必要时也可聘请专业机构，通过广泛搜集资料，分析研究，形成报告，提交董事会非决策会议讨论。

第二十条决策事项工作程序。对董事会授权决策的事项，由报告部门将有权人签字的专项报告提前5日提交委员会，委员会秘书通知全体委员事项主题，届时主任委员组织会议审议专项报告，并与经营管理层和相关职能部门进行沟通后形成审议意见，并报董事会备案。

第二十一条临时和特殊事项处臵程序。委员会对监事长批转的临时和特殊提案，在接到提案后应立即召开会议，充分分析研究，形成提案或意见报监事长。

第二十二条决策后的反馈。董事会形成决议后，委员会应指导决议的执行情况（包括执行中存在的问题、产生的效果等），并将决议执行情况报董事会。

第五章附则

第二十三条本细则在董事会决议通过后生效施行。

第二十四条本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。

第二十五条本细则解释权属于公司董事会。

薪酬管理工作委员会工作细则定稿

薪酬管理工作委员会工作细则 （讨论稿） 第一条为及时掌握劳动力市场信息及企业员工薪酬需求，制定合理薪酬管理制度，理顺员工薪酬管理流程，规范薪酬管理，吸引和保有优质人才，不断提升企业员工工作积极性，增强企业竞争力，经集团公司总经理办公会议研究，成立集团公司“薪酬管理工作委员会”。 第二条公司（指集团公司，下同）薪酬管理工作委员会为公司员工薪酬管理的权力机构，其主要职责为： 一、研究确定公司薪酬管理战略，制定公司薪酬管理制度，指导员工薪酬管理流程的改造和完善。 二、拟订公司董事、监事及高管人员薪酬方案，提交公司董事会审议、确定。 三、研究确定公司员工薪酬水平及员工福利政策。 四、审议、确定公司年度薪酬预算。 五、审议公司员工薪酬调整方案，优化公司员工薪酬结构。 六、监督公司薪酬管理制度执行。 第三条本工作细则中所称董事、监事是指在公司支取薪酬的董事（包括独立董事）、监事；高管人员是指公司董事会聘任的总经理、执行总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员。 第四条公司薪酬管理工作委员会由以下人员组成： 主任：单伟勋；

副主任：王玉芳、杨乾、齐财、张庆辉； 委员：张保华、单博飞、高彦、王有文、刘宇、张雅文、刘玉柱、朱生晖。 第五条薪酬管理工作委员会工作程序 一、公司薪酬战略及薪酬制度的制定和薪酬预算的审定 根据公司经营发展战略，每年初由公司人力资源管理责任部门组织编制公司薪酬战略及公司（含子分公司）薪酬制度草案和公司（含子分公司）薪酬预算草案，报公司薪酬管理工作委员会主任初审，再召集委员会成员研究、确定后执行。 二、公司董事、监事及高管人员薪酬方案的制定及审批 1、董事会秘书应协调人力资源管理部门及其他部门向薪酬管理工作委员会提供以下书面材料，以供其决策： （1）公司主要财务指标和经营目标完成情况； （2）公司高管人员分管工作范围及主要职责情况； （3）公司董事、监事及高管人员岗位工作业绩考评时涉及指标的完成情况； （4）董事、监事及高管人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况； （5）按公司业绩目标拟订的董事、监事及高管人员薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。 2、由薪酬管理工作委员会主任组织，对公司董事、监事及高管人员进行绩效评价，并依据评价结果及薪酬分配政策提出董事、监事及高管人员薪酬方案，报公司董事会。 三、审议公司员工薪酬调整方案

业主大会议事规则及管理规约

业主大会议事规则（草案） 一、业主大会名称及相应的物业管理区域 1、业主大会名称：花园汇元小区业主大会 2、物业管理区域：东至：铁人路西至：祁连路东巷南至：敬老院含汇元南小区北至：清泉西路含花园小区 二、业主委员会的职责 业主委员会应当维护全体业主的全法权益，履行下列职责： （一）、召开业主大会或者业主代表大会，报告物业管理的实施情况； （二）、拟定管理规约草案和业主委员会章程草案； （三）、执行业主大会，业主代表大会先聘或者解聘物业服务企业的决定，与物业服务企业订立、变更或者解除物业管理服务合同； （四）、审议物业服务企业提出的物业管理服务年度计划、财务预算和决算； （五）、定期检查监督物业服务企业代管的维修基金的使用情况； （六）、听取业主、使用人的意见和建议，监督物业服务企业的管理服务活动； （七）、监督共用设施设备的合理使用； （八）、业主大会或者业主代表大会赋予的其他职责。 三、业主委员会议事内容

（一）组织召集业主大会会议，向业主大会报告工作； （二）为业主大会选聘、续聘、解聘物业服务企业做好相关准备工作，经业主大会决定和授权，代表业主与物业服务企业签订、解除物业服务合同； （三）组织业主委员会的换届选举，组织修订业主规约和业主大会议事规则； （四）负责业主资格登记和变更，督促业主、物业使用人遵守业主规约、按时缴交物业服务费用； （五）及时了解业主、物业使用人的意见和建议，监督物业服务企业履行物业服务合同，协调处理物业管理中的有关问题； （六）提出专项维修资金续筹方案，督促专项维修资金缴交责任人按照规定缴交专项维修资金，组织业主讨论专项维修资金使用； （七）公告业主大会议事规则、业主规约、物业服务合同和业主大会决议等内容； （八）对违反业主规约及损害他人合法权益的行为，有权依照法律、法规以及管理规约，要求行为人停止侵害、消除危险、排除妨害、赔偿损失。 （九）按业主大会授权决定共有物权的经营方案，签订经营合同，管理经营收入。按业主议事规则公布帐目。 （十）保管业主建筑物区域共有物权产权证、业主资格

村纪律监督委员会议事规则

村纪律监督委员会议事规则 一、村纪律监督委员会在镇纪委、管理区纪工委和村委的领导下，行使监督工作，对村民会议和村民代表会议负责并报告工作。 二、村纪律监督委员会讨论、决定事项采取民主协商、民主表决的方式进行，一人一票，原则上决议事项须经参加会议的委员半数以上通过方为有效。 三、村纪律监督委员会每月召开一次例会，主要商讨村“两委”对村民关心的热点、难点问题的办理情况，评议当月村“两委”及村小组的工作情况，村务、财务公开及村务管理的情况。 四、村纪律监督委员会会议由村纪律监督委员会主任负责召集和主持。有下列情形之一的，可临时决定召开纪律监督委员会会议。 （一）工作需要，经三分之一以上委员提议的； （二）三分之一以上村民代表联名提出的事项； （三）涉及村集体或村民的重大问题需要临时召开纪律监督委员会会议的； （四）上级纪委安排的重要工作需要临时召开村纪律监督委员会会议的。 村纪律监督委员会工作职责 一、对村务公开情况进行监督。包括财务收支；宅基地审批；水电费收费；计生指标分配；土地征用费补偿；土地、集体企业和财产的承包、租赁及收益；涉及村民利益、村民普遍关心和要求公开的其他事项。 二、对村财务管理情况进行监督。包括村级财务预决算、村集体债务处置、审核重大开支、督促执行村级财务“五项制度”、参与财务会签等。 三、对村级重大事项进行监督。包括村集体土地乱占乱批，转让和租赁；村集体经济项目的立项、承包；村集体资产处置、村委会成员及有关人员报酬和误工人员补贴；公益事业建设、公共基建项目的投资方案和资金使用等。 四、监督村民代表会议的决策执行情况，收集整理村民对村委会工作的意见或建议；召开村纪律监督委员会会议，研究村务监督工作。 五、引导村民代表支持村两委的工作，协调村两委和村民代表之间的关系。 六、对村干部廉洁自律情况进行监督；完成村党支部和村民代表会议交办的其它监督工作。

董事会审计委员会年度财务报告审议工作程序.doc

中远海运特种运输股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 为保证中远海运特种运输股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，进一步提高公司信息披露质量，强化内部控制建设，加强公司董事会对财务报告编制、审核等过程的管理和监控，根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号＜年度报告的内容与格式＞》（2007年修订）（证监公司字〔2007〕212号）及证监会公告〔2008〕48号的信息披露有关规定，制定公司董事会审计委员会对年度财务报告的审议工作规程如下： 第一条年度报告编制前，审计委员会应当与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称“会计师事务所”）协商确定本年度财务报告审计工作的时间安排。 第二条审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见并由当事人签字。 第三条在年审注册会计师进场后，审计委员会加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见并由当事人签字。 第四条审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条年度财务会计审计报告完成后，审计委员会需进行表决，形成决议后提交董事会审核。 第六条在向董事会提交财务报告的同时，审计委员会向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作总结报告的决议。

第七条审计委员会必须重点关注公司在年报审计期间发生改聘会计师事务所的情形。公司原则上不得在年报审计期间改聘会计师事务所，如确需改聘，审计委员会应约见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示意见，经董事会决议通过后，召开股东大会做出决议，并通知被改聘的会计师事务所参会，在股东大会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。 审计委员会在续聘下一年度年会计师事务所时，在向公司管理当层及内部审计部门征询有关审计质量的建议后，对年审注册会计师完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会通过并召开股东大会决议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。 审计委员会在改聘下一年度会计师事务所时，应通过见面沟通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事会决议，并召开股东大会审议。 上述审计委员会的沟通情况、评估意见及建议需形成书面记录并由相关当事人签字，在股东大会决议披露后三个工作日内报告广东证监局。 第八条在相关信息对外披露前，审计委员会对年报编制过程中的信息负有保密责任。 第九条本工作规程自公司董事会审议批准后实行。 中远海运特种运输股份有限公司董事会 审计委员会 二○○九年三月二十八日

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董事会薪酬与考核委员会议事规则范本 第一章总则 第一条为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《xxx金螳螂建筑装饰股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二条董事会薪酬与考核委员会是董事会依据公司章程设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章人员组成 第四条薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。 第五条薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生，设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形； （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。

第七条不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为薪酬与考核委员会委员。薪酬与考核委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的，该委员应主动辞职或由公司董事会予以撤换。 第八条薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第九条《公司法》、《公司章程》关于董事义务规定适用于战略委员会委员。 第三章职责权限 第十条薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等； （二）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （三）依据有关法律、法规或规范性文件的规定，制订公司董事、监事和高级管理人员的股权激励计划； （四）负责对公司股权激励计划进行管理； （五）对授予公司股权激励计划的人员之资格、授予条件、行权条件等审查； （六）公司董事会授权的其他事宜。 第十一条薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司经理人员的薪酬分配方案须报董事会批准；薪酬委员会制订的股权激励计划须经公司董事会或股东大会批准。 第四章议事规则 第十二条薪酬与考核委员会会议每年至少召开一次，并于会议召开前五天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席会议时可委托其他一名委员主持。

董事会专门委员会议事规则

董事会专门委员会议事规则 ——董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会 和董事会审计委员会的议事规则 第一章总则 第一条为适应公司战略发展需要、增强公司核心竞争力、确定公司发展规划、健全投资决策程序、加强决策科学性、提高重大投资决策的效益和决策的质量、完善公司的治理结构，根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会和董事会审计委员会三个专门委员会，并制定本规则。 第二条董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会和董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司：①长期发展战略和重大投资决策等事项进行研究并提出建议；②重大人事任免和开支成本；③监督公司的会计、财务报告以及公司会计报表的审计等工作。 第二章人员组成和职责权限 第三条战略委员会由张坚兴担任召集人，负责代表董事会对执行董事行使对公司运营发展战略和重大投资决策的审计建议权，战略委员会不参与实际运营工作。第四条薪酬与考核委员会由李志强担任召集人，负责代表董事会对执行董事行使重大人事任免和开支成本进行研究并提出建议，薪酬与考核委员会不参与实际运营工作。 第五条审计委员会由王一雁担任召集人，负责代表董事会对执行董事行使监督公

司的会计、财务报告以及公司会计报表的审计质询权，审计委员会不参与实际运营工作。 第六条战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会的召集人任期与董事会任期一致，任期届满且连选可以连任。委员在任职期间，如发生有不再担任公司董事职务情形时，自动失去委员会资格。 第七条战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会的主要职责权限： 1．对公司长期发展战略规划、重大投资融资方案、重大资本运行、资产经营项目进行研究并提出建议； 2．对公司重大人事任免和开支成本方案进行研究并提出建议； 3．监督公司的会计、财务报告以及公司会计报表的审计质询权并提出建议；4．对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 5．对以上事项的实施进行检查； 6．董事会授权的其他事宜。 第八条战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会拥有提案权，会应将会议形成的决议、意见或建议编制成提案或报告形式，提交董事会由全体董事审议投票表决。 第三章决策程序和议事规则 第九条执行董事汇总向战略委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会呈报包含但不限于重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告、合作方的基本情况、项目进度、运营财务支出、重大人事任免与开支成本和其他影响公司发展的重大事项等。

2019年董事会审计委员会议事规则

2019年董事会审计委员会议事规则 第一章总则 (2) 第二章人员构成 (2) 第三章职责权限 (3) 第四章会议的召开与通知 (4) 第五章议事与表决程序 (5) 第六章附则 (6)

第一章总则 第一条为强化公司董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”或“委员会”)，作为负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会特制订本规则。 第三条审计委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章人员构成 第四条审计委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。委员由二分之一以上独立董事或三分之一以上的全体董事提名，并由董事会会议选举产生。 第五条审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任。审计委员会召集人负责召集和主持审计委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，由公司董事会指定一名委员履行审计委员会召集人职责。

第六条审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。审计委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有审计委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去审计委员会委员资格。 第七条审计委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。在审计委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，审计委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第八条《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规定适用于审计委员会委员。 第三章职责权限 第九条审计委员会的主要职责是： （一）提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督公司的内部审计制度及其实施； （三）负责公司内部审计与外部审计之间的沟通； （四）审核公司的财务信息及其披露； （五）检查和评估公司内部控制制度，并发表专项意见； （六）董事会授权的其他事宜。 第十条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审查决定。 第十一条审计委员会应配合监事会的监督审计活动。

董事会薪酬与考核委员会议事规则

浙江股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章总则 第一条为建立、完善浙江股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，董事会决定下设公司薪酬与考核委员会，作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案，评估高级管理人员业绩指标的专门机构。 第二条为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关规定，制订本议事规则。 第三条薪酬委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定；薪酬委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定，该项决议无效；薪酬委员会决策程序违反《公司章程》、本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起60日内，有关利害关系人可向公司董事会提出撤销该项决议。 第二章人员组成 第四条薪酬委员会由三人组成，其中必须有不少于二分之一以上的独立董事。薪酬委员会委员由公司董事会选举产生。 第五条薪酬委员会设主任一名，由独立董事担任。薪酬委员会主任由董事会委派。 薪酬委员会主任负责召集和主持薪酬委员会会议，当薪酬委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬委员会主任既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行薪酬委员会主任职责。 第六条薪酬委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情

信息安全委员职责与会议事规则

XXX有限公司 信息安全委员会议事规则 （XXX字〔XXXX〕XX号，2017年XX月XX日印发） 第一章总则 第一条为提高XXX（下称集团公司）信息安全管理，明确信息安全责任，推进信息安全体系建设，保障信息系统安全稳定运行，根据国家有关法律、法规，结合公司实际，特设立信息安全委员会，并制定本制度。 第二条集团公司信息安全委员会是信息安全工作的最高决策机构，负责信息安全政策、制度和体系建设规划的审批，部署并协调信息安全体系建设，领导信息系统等级保护工作。 第二章信息安全委员会组成 第三条信息安全委员会由集团领导、相关子公司和职能部门负责人组成。 第四条信息安全委员会设主任一名，根据需要可设若干名副主任。主任由集团总经理担任。 第五条信息安全委员会委员名单由总经理办公会确定。 第三章信息安全委员会主任职责 第六条信息安全委员会主任负责领导信息安全工作的

规划、建设和管理，检查指导各下属工作小组信息安全工作，协调处理信息安全工作中产生的重大问题，建设和完善信息安全组织体系。主要行使以下职责： (一)主任是信息安全管理第一责任人，对公司信息安全 管理工作负全面责任。 (二)负责审批确定公司信息安全管理方针，并确保方针 的贯彻。 (三)任命公司信息安全管理者代表。 (四)负责为体系的实施、控制和持续有效运行提供所必 要的各种资源。 (五)督促、检查公司的信息安全管理工作，及时消除隐 患。 (六)招集公司信息安全委员会成员召开信息安全会议。 第四章信息安全委员会职责 第七条集团公司信息安全委员会主要行使以下职责： (一)研究审定集团公司信息安全监督规章制度、重要 措施和应急预案； (二)完善信息安全管理体系，审议集团公司信息安全 管理制度和流程，提出信息安全管理措施和实施意见； (三)组织、指导、监督各部门履行信息安全体系规定 的各项职责，及时协调解决有关信息安全管理方面的

业主监督委员会成员产生办法

业主监督委员会成员产生办法 根据物业项目的实际情况，根据XX街道办、住建局、泉水社区及《四川省业主大会和业主委员会指导规则》等相关规定，现就本物业管理区域业主监督委员会成员候选人（以下简称“候选人”）的组成、条件、职责及产生办法等公告如下： 一、业主监督委员会设成员5人，由街道或社区、业主或非业主使用人组成，每届任期同业委会任期年限。业主监督委员会人员缺额的按要求进行增补。 二、业主监督委员会成员需符合下列 1,2,3,4,5,6项条件。 ①18周岁以上，70周岁以下； ②业主、非业主物业使用人在前一年及当选后每年在本物业管理区域内居住累计满6个月以上； ③具有完全民事行为能力； ④遵守业主大会议事规则、管理规约，模范履行义务； ⑤具备必要的工作时间和精力，热心公益事业，公正廉洁； ⑥有相关的知识、技能或经验，在其他方面有专长。 三、业主监督委员会履行以下职责： ①监督本物业项目业主委员会工作； ②监督《业主大会议事规则》和《管理规约》的实施情况； ③监督物业项目经营性收支情况； ④完成监督委员会的其他工作等。 四、业主监督委员会成员有下列情形之一的，其资格自然终止： ①已不在本物业管理区域内居住、办公的； ②有拉票贿选或其他不正当竞争行为查证属实的； ③因疾病或者其他原因丧失履行职责能力的； ④已书面形式向业主大会或者业主委员会提出辞职并在小区公告的； ⑤在本物业管理区域提供服务的物业服务企业工作的； ⑥有损害和侵犯业主利益或公共利益行为的。 业主监督委员会应将上述成员资格自然终止情况，在本小区公告7日。 五、业主监督委员会成员候选人拟采用下述三项办法产生：

（二）在业主自愿报名的基础上，由业主大会筹备组向业主发放候选人推荐表，10户以上的业主联名推荐产生预备候选人； （三）筹备组向业主发放的自荐表或推荐表，如业主委员会监督委员会成员候选人报名人数多于7人，业主监督委员会成员候选人资格，由业主大会筹备组根据小区《议事规则》进行审定。 六、《业主监督委员会候选人自荐表》和《业主监督委员会候选人推荐表》，可在工作日至泉水社区居民委员会领取。 七、请有意参加业主监督委员会的业主凭身份证和房屋所有权证或者购房合同及租房合同等证明是物业使用人，以及1张1寸免冠彩照，于2019年年月日时前报名并填写报名表，提交相关资料，并且报名者本人要到社区二楼大厅签订成《承诺书》。交表地点：泉水社区居民委员会。需要在非工作日领取、上交自荐表、推荐表的业主请提前联系以下电话。 联系人： 联系电话：

董事会审计委员会实施细则(定稿)

董事会审计委员会实施细则 第一章总则 第一条为规范江苏天一创业投资有限公司(以下简称“公司”)法人治理结构，强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规、《江苏天一创业投资有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等方面的相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章审计委员会的组成 第三条审计委员会共有名成员，由相关专业人士组成，委员中最好包括1-2名非执行董事，其中1名为财务会计专业人士。 第四条审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任1名，由全体委员的过半数同意通过；为保证审计的客观公正，尽量由非执行董事委员担任审计委员会主任，审计委员会主任负责召集和主持委员会工作；审计委员会主任在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员离任，由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条审计委员会领导公司法务审计中心，负责管理日常工作联络、会议组织及公司审计工作的具体执行。 第三章审计委员会的职责权限 第八条审计委员会的主要职责权限： （1）聘用、解聘外部审计师，建议其薪酬及聘用条款；

（2）担任公司与外部审计师之间的主要代表，监察两者之间的关系； （3）审核外部审计师的工作，包括解决管理层与外部审计师产生的意见分歧等； （4）审核外部审计师的审计报告，确定对重大监管弱点需采取的行动，向董事会提出有关建议； （5）必要时，委员会与外部审计师举行特别会议，以检讨任何会计、财务汇报或内部监控事宜； （6）审核外部审计师呈交的审计报告以及向管理层提出的重大疑问等； （7）领导制定集团年度审计规划，并依据该规划检核集团法务审计中心的审计工作计划； （8）领导集团法务审计中心的审计工作，有效地行使公司内部审计的职能；（9）确保集团内部审计和下属子集团及成员企业审计工作的协调、资源配备等； （10）根据风险管理程序，检讨及监察内部监控制度、内部审计职能及年度审计规划的成效； （11）最少每半年与法务审计中心检讨审计活动，并指出法务审计中心需加强或需留意的重要事项及审计要项； （12）若法务审计中心认为委员会需要进行特别财务保障措施时，审计委员会有义务与法务审计中心举行特别会议； （13）董事会授权的其他事宜。 第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应配合监事会的监事审计活动。 第四章决策程序 第十条法务审计中心负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料： （1）公司相关财务报告； （2）内外部审计机构的工作报告； （3）外部审计合同及相关工作报告；

提名与薪酬委员会议事规则

提名与薪酬委员会议 事规则 Revised on November 25, 2020

提名与薪酬委员会议事规则 第一章总则 第一条为规范本司高级管理人员的产生，优化董事会组成，健全本司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度完善本司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《支付清算组织管理办法》、《公司章程》及其他规定，本司特设立董事会提名与薪酬委员会，并制定本议事规则。 第二条董事会提名与薪酬委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对本司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。本议事规则所称高级管理人员是指本司的CEO、CFO、副总裁、董事会秘书等。 第二章人员组成 第三条提名与薪酬委员会由三名成员组成，其中至少有一名独立董事。 第四条提名与薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条提名与薪酬委员会设委员会主任一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；委员会主任在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条提名与薪酬委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再适宜任职或应当具有独立董事身份的委员不再具备本司章程所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条董事会办公室负责为提名与薪酬委员会提供本司有关经营管理情况方面的资料及董事、高级管理人员有关资料；负责筹备提名与薪酬委员会会议并执行提名与薪酬委员会的有关决议。 第三章职责权限 第八条提名与薪酬委员会的主要职责权限： （一）制订提名与薪酬委员会议事规则，并报董事会审批； （二）对董事会的规模和构成向董事会提出建议； （三）制订董事和高级管理人员的选任程序和标准，并报董事会审批；

风险管理委员会议事规则

广州**有限公司风险管理委员会议事规则（试行） 1.总则 1.1 目的 为保障广州**有限公司（以下简称“公司”）规范、稳健运作，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制公司经营管 理和投资项目运作风险，根据有关法律法规、《广州**有限公司章程》（以下简 称“公司章程”）和《广州**有限公司风险管理制度》（以下简称“风险管理制度”）的规定，特制定本风险管理委员会议事规则。 1.2 公司设立风险管理委员会作为公司运营的风险管理机构,组织制订风险管理规章制度、监督和分析风险管理制度执行情况、对公司日常经营及拟投 资项目进行合规性审核。任何投资项目或者方案未经风险管理委员会或其授权 的风险管理部审核并作出风险分析意见的，不得提交公司投资决策委员会表决。 1.3 风险管理委员会所作决议，必须遵守有关法律、法规、规范性文件、公司章程及风险管理制度的规定。 2.人员组成 2.1 风险管理委员会原则上由5-7人组成，委员原则上由公司董事长、总经理、风险管理部分管领导、投资管理部负责人、风险管理部负责人、财务部 负责人、综合部负责人及董事会决定的其他人员组成。 2.2 风险管理委员会设主任委员一名，由公司董事长担任；副主任委员 一名，由公司总经理担任。主任委员负责召集和主持风险管理委员会会议；副 主任委员协助主任委员召集会议，在主任委员无法参加会议时，受主任委员委 托召集和主持风险管理委员会议会议。 2.3 风险管理委员会的日常事务由委员会办公室负责，办公室常设在公

司风险管理部，风险管理部负责人担任办公室主任。 3.职责权限 3.1 风险管理委员会在公司董事会领导与授权下开展工作，负责公司经 营和投资过程中的风险识别、防范、控制和转让等工作，其在风险控制方面的 主要职责包括： 3.1.1 组织制订、完善公司在风险管理和内部控制方面的基本制度，审 核风险管理工作流程和相关细则； 3.1.2 审核与公司日常经营及投资项目风险管理相关的经营、财务和投 资管理等制度； 3.1.3 授权风险管理部对公司拟投资项目及投资方案进行风险控制审核，并作出风险分析意见； 3.1.4 对公司经营的各流程进行检查，监督和分析风险管理制度的执行 情况； 3.1.5 董事会授权的其他事宜。 3.2 对于公司日常经营及投资项目风险管理相关的流程和制度，由风险 管理委员会进行审议并作出决策意见。风险管理委员会对本议事规则规定的事 项进行审议后，应形成风险管理委员会会议纪要联同相关议案报送公司董事会 备案。 3.3 风险管理委员会授权风险管理部对拟投资项目及投资方案作出风险 分析意见。拟提交风险管理部评估的项目必须经过公司业务部门进行尽职调查，并出具调查报告。风险管理部门对调查报告进行审查，出具风险提示意见书。 3.4风险管理部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险分析与评价，在每年度3月底前向风险管理委员会提交上一年度的年度风险控制报告。风险管理委员会召开会议对报告进行讨论，制定风险控制对策，为公 司决策提供依据。 3.5 风险管理委员会主任委员履行以下职责： 3.5.1 根据风险管理委员会主任委员的安排，下发会议通知，布置会议 场所； 3.5.2 按照会议议题，准备会议资料，并及时送达给各委员； 3.5.3 负责会议记录，实事求是的反映各位委员的意见和观点；

董事会专门委员会议事规则

董事会专门委员会议事规则 江苏中天科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章董事会审计委员会议事规则 第一节总则 第一条为强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的内设机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查。 第二节人员组成 第三条审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条审计委员会由董事长、副董事长及独立董事提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任委员一名，由会计专业的独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条审计委员会委员任期与董事会成员一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条审计委员会不设常设机构。公司董事会秘书处内设巡察员，其职能之一即为负责审计委员会的日常工作。巡察员开展工作时可组织相关人员配合其工作。在执行内审工作时应成立审计工作组。 第三节职责权限 第八条审计委员会的主要职责： （一）提议聘请或更换外部审计机构。 （二）监督公司的内部审计制度及其实施。 （三）负责内部审计与外部审计之间的沟通。 （四）审核公司的财务信息及其披露。

（五）审查公司内控制度。 （六）公司董事会授权的其它事项。 第九条审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。在监事会提出审计要求时，审计委员会应配合监事会的监事审计活动。 第四节决策程序 第十条巡察员负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料： （一）公司相关财务报告。 （二）内外部审计机构的工作报告。 （三）外部审计合同及相关工作报告。 （四）公司对外披露的财务信息情况。 （五）公司重大关联交易审计报告。 （六）其它相关资料。 第十一条审计委员会会议对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论。 第十二条审计委员会可以提议外部审计机构的聘请及更换。 第五节审议委员会会议 第十三条审计委员会每年根据公司需要召开会议，会议召开前五天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。 第十四条审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。 第十五条审计委员会会议表决方式为书面表决或举手表决；亦可以采取通讯表决的方式召开。 第十六条巡察员及审计相关人员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

董事会薪酬委员会议事规则

董事会薪酬委员会工作细则 第一章总则 第一条为了加强xx公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条董事会薪酬委员会（以下简称“薪酬委员会”）是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬及激励政策与方案，对董事会负责。 第三条本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事、独立董事；高级管理人员是指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、市场总监及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章人员组成 第四条薪酬委员会成员由三名董事组成，其中至少应包括一名独立董事。 第五条薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条薪酬委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集

人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条薪酬委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四条至第七条规定补足委员人数。 第八条薪酬委员会成员有下列情形之一的，由董事会予以解聘，并由董事会根据上述第四条至第七条规定补足委员人数：（一）本人提出书面辞职申请； （二）任期内因职务变动不宜继续担任薪酬委员会成员； （三）任期内违反法律、法规、《公司章程》或本工作细则的规定； （四）董事会认为不适合担任的其他情形。 第九条薪酬委员会下设薪酬工作组，负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬委员会会议并执行薪酬委员会的有关决议。 第三章职责权限 第十条薪酬委员会的主要职责权限： （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬及激励政策、计

风险控制管理委员会议事规则

风险控制管理委员会议 事规则 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

X X X X X X X有限公司 风险控制委员会议事规则 第一章??总??则 第一条??为完善公司治理结构，提高公司对各种风险的控制能力和水平，根据《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立风险控制委员会，并制定本规则。 第二条??风险控制委员会主要负责公司经营管理和直接投资业务中各种风险的控制和管理，其成员（委员）由董事会聘任。 第二章??风险控制委员会的组成和职责 第三条??风险控制委员会由三人组成，设主任委员一名。董事可以担任委员。 第四条??风险控制委员会委员（含主任委员）由公司董事长提名，报董事会批准后任免。 第五条??风险控制委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 第六条??风险控制委员会的主要职责： （一）制定公司直接投资业务的风险控制政策，建立风险指标体系，对直接投资业务进行全面监督、控制和审查； （二）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务风险控制的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；

（三）对项目有关资料和评审委员会的评审意见进行风险评估，提出书面项目评估意见书； （四）建立动态风险监控机制，出具项目动态风险分析报告； （五）对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议； （六）负责公司经营过程中其他风险的控制和管理； （七）董事会授权的其他事宜。 第七条??风险控制委员会对董事会负责，委员会的建议和报告提交董事会审议决定。 第三章???议事规则及程序 第八条??在风险控制委员会决定召开会议前，公司有关部门必须及时向风险控制委员会提供以下材料： （一）监管部门和公司风险管理的相关规定； （二）公司风险管理和内部控制报告； （三）公司风险状态报告； （四）公司资产质量动态分析报告； （五）直接投资项目尽职调查报告、项目投资实施方案、可行性研究和项目评估报告等； （六）其他相关材料。 第九条??风险控制委员会根据工作需要召开会议，并于会议召开前通知全体委员。

董事会审计委员会实施细则(定稿)

董事会审计委员会实施细则（定稿） 江苏天一创业投资有限公司董事会审计委员会实施细则董事会审计委员会实施细则 第一章总则 第一条为规范江苏天一创业投资有限公司(以下简称“公司”)法人治理结构，强化董事会决策功能，做到事前审计.专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规.《江苏天一创业投资有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等方面的相关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内.外部审计的沟通.监督和核查工作。 第二章审计委员会的组成 第三条审计委员会共有名成员，由相关专业人士组成，委员中最好包括1-2名非执行董事，其中1名为财务会计专业人士。 第四条审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任1名，由全体委员的过半数同意通过；为保证审计的客观公正，尽量由非执行董事委员担任审计委

员会主任，审计委员会主任负责召集和主持委员会工作；审计委员会主任在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员离任，由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条审计委员会领导公司法务审计中心，负责管理日常工作联络.会议组织及公司审计工作的具体执行。 第三章审计委员会的职责权限 第八条审计委员会的主要职责权限：（1）聘用.解聘外部审计师，建议其薪酬及聘用条款； （2）担任公司与外部审计师之间的主要代表，监察两者之间的关系； （3）审核外部审计师的工作，包括解决管理层与外部审计师产生的意见分歧等； （4）审核外部审计师的审计报告，确定对重大监管弱点需采取的行动，向董事会提出有关建议； （5）必要时，委员会与外部审计师举行特别会议，以检讨任何会计.财务汇报 或内部监控事宜； （6）审核外部审计师呈交的审计报告以及向管理层提出的重大疑问等；

1-1-风险控制管理委员会议事规则

XXXXXXX有限公司 风险控制委员会议事规则 第一章总则 第一条为完善公司治理结构，提高公司对各种风险的控制能力和水平，根据《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立风险控制委员会，并制定本规则。 第二条风险控制委员会主要负责公司经营管理和直接投资业务中各种风险的控制和管理，其成员（委员）由董事会聘任。 第二章风险控制委员会的组成和职责 第三条风险控制委员会由三人组成，设主任委员一名。董事可以担任委员。 第四条风险控制委员会委员（含主任委员）由公司董事长提名，报董事会批准后任免。 第五条风险控制委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 第六条风险控制委员会的主要职责： （一）制定公司直接投资业务的风险控制政策，建立风险指标体系，对直接投资业务进行全面监督、控制和审查； （二）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务风险控制的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；

（三）对项目有关资料和评审委员会的评审意见进行风险评估，提出书面项目评估意见书； （四）建立动态风险监控机制，出具项目动态风险分析报告； （五）对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议； （六）负责公司经营过程中其他风险的控制和管理； （七）董事会授权的其他事宜。 第七条风险控制委员会对董事会负责，委员会的建议和报告提交董事会审议决定。 第三章议事规则及程序 第八条在风险控制委员会决定召开会议前，公司有关部门必须及时向风险控制委员会提供以下材料： （一）监管部门和公司风险管理的相关规定； （二）公司风险管理和内部控制报告； （三）公司风险状态报告； （四）公司资产质量动态分析报告； （五）直接投资项目尽职调查报告、项目投资实施方案、可行性研究和项目评估报告等； （六）其他相关材料。 第九条风险控制委员会根据工作需要召开会议，并于会议召开前通知全体委员。