招标法律法规汇总

招标法律法规汇总

法规

1.《中华人民共和国招投标法》

2.《中华人民共和国招投标实施细则》

3.《山西省工程建设项目招投标条例》

4.《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》

5.《工程建设项目货物招投标办法》

6.《工程建设项目勘察设计招投标办法》

7.《工程建设项目招投标代理机构资格认定办法》

8.《工程建设项目招投标活动投诉处理办法》

9.《工程项目施工招标办法》

10.《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》

11.《公路工程勘察设计招标投标管理办法》

12.《公路工程施工监理招标投标管理办法》

13.《公路工程施工招标投标管理办法》

14.《国家技术创新项目招标投标管理办法》

15.《国家重大建设项目招标投标监督暂行办法》

16.《机电产品国际招标投标实施办法》

17.《建筑工程设计招标投标管理办法》

18.《评标委员会和评标方法暂行规定》

19.《评标专家和评标专家库管理暂行办法》

20.《水利工程建设项目招标投标管理规定》

21.《水运工程施工招标投标管理办法》

22.《铁路建设工程招标投标实施办法》

23.《通信建设项目招标投标管理暂行规定》

24.《违反规定插手干预工程建设领域行为处分规定》

25.《政府采购货物和服务招标投标管理办法》

26.《中央投资项目招标代理资格管理办法》

27.《机电产品国际招标机构资格管理办法》

司法解释

28.《关于审理建设工程施工纠纷案件适用法律问题的解释》

政策

29.《关于铁路工程项目进入地方公共资源交易市场招投标工作的指导意见》

30.《关于交通运输工程建设项目进入公共资源交易市场集中交易的通知》

31.《关于进一步加强房屋建筑和市政工程项目招标投标监督管理工作的指导意见》

32.《关于做好招标投标法实施条例贯彻实施工作的意见》

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

安全生产法律法规知识点汇总

安全生产法律法规知识点汇总 1、法的最基本属性是统治阶级的意志，不是共同意志； 2、社会主义法以国家意志形式体现了工人阶级领导下的广大人民的意志； 3、居住在我国的外国人，在某些问题上适用于他本国的法律； 4、《安全生产法》2002年6月29日公布，2002年11月1日起生效； 5、法具有国家强制性； 6、安全生产执法基本原则：合法、公正、公开，联合执法，惩戒与教育相结合，有法必依、执法必严、违法必究； 7、在同一类问题上，特殊法优于一般法； 8、部门规章由国务院有关部委制定； 9、地方性法规由省人大及常委会制定； 10、《安全生产法》基本原则：人身安全第一、预防为主、社会监督、综合治理； 11、《安全生产法》立法目的：加强管理、防止事故、保障安全、促进发展； 12、《安全生产法》调整范围：除香港、澳门外，从事生产经营活动的单位； 13、《安全生产法》排除适用：已发现的，特殊法中未做出规定的问题； 14、“安全第一，预防为主”是我国安全生产管理的方针； 15、生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责； 16、主要负责人是本单位安全生产工作主要领导责任的决策人； 17、工会：民主管理、民主监督； 18、县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理； 19、安全生产技术服务机构依照执业标准； 20、安全资金投入应以法律、行政法规、国家标准、行业标准规定； 21、高危行业（无论有多少从业人员）应当设置安全管理机构或者配备专职安全管理人员； 22、300人以上的非高危行业应当设置安全管理机构或者配备专职安全管理人员； 23、300人以下的非高危行业应当配备专职或兼职的安全管理人员，或委

安全法律法规案例

安全生产法律法规相关案例分析1 案例一 花炮厂不具备安全生产条件造成事故案 【案情】 某县花炮厂发生特大爆炸事故，造成30多人死亡，其中在校中小学生10多人，不在校的未成年人2人，还有10多人受伤，其中重伤2人。事故的经过是，2000年初，属于乡镇企业的某县花爆厂，接到一笔大规格爆竹（属国家明令禁止生产的品种）的生产订单。因时间紧、任务重，为完成订单，业主采取增加加工费等方法，吸引一部分未经任何教育、培训的人员到厂务工。事故发生当天，配药工李某违反操作规程，造成火药磨擦起火，引起爆炸。且由于该厂生产的是国家明令禁止生产的大规格爆竹，车间内当日存放的成品和半成品及原料火药量严重超标，直接爆炸源引发周围堆放的成品、半成品和原料接连爆炸，导致严重人员伤亡。 【评析】 引发这起特大生产安全事故的原因很多，从花爆厂方面查找原因：首先，该厂违法生产国家明令禁止的大规格烟花产品； 其次，是配药工在配药时急于赶任务，违反操作规程，磨擦起火引起火药爆炸； 再次，根本原因在于该厂不具备基本的安全生产条件，主要表现在： （1）厂房位置、结构等不符合危险物品厂房选址及结构造型的规定，安全设施如安全窗、安全出口等无法达到案例疏散的要求，各有药工

序、库房布局不合理，特别是危险工序与人员密集型的插引线工序混杂，集中在一个狭窄的场地内，严重违反国家标准规定的“小区布置、小型分散、库房分离、操作隔开”的原则。 （2）业主重效益、轻安全，为追求经济利益，非法生产国家明令禁止的花爆产品，为赶任务，完成订单，只重生产，不管安全，置从业人员的生命安全于不顾，组织其在危险厂房内冒险生产。 （3）该厂生产管理十分混乱，没有建立安全生产责任制，没有制定安全生产规章制度和操作规程，没有建立安全管理机构，配备专职的安全检查人员，从业人员未经任何教育和培训，即上岗从事危险性工作。 从上述分析中可以看出，导致这起事故发生的原因虽然是多方面的，但根本原因是该厂不具备基本的安全生产条件，为了最大限度地追求经济利益，胡干蛮干，见利忘义，要钱不要职工的命。 生产经营单位是生产、经营工作的直接承担者，因此也是保证安全生产的基石。生产经营单位要想安全生产，必须具备一些基本的安全产生条件，这些安全生产条件是保障安全生产的前提和基础。 因此，《安全生产法》第16条明确规定：“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规以及国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。”花爆厂根本不具备基本的安全生产条件，为获取经济利益冒险蛮干，导致特大事故，必须承担相应的法律责任。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

安全法律法规案例

盛年不重来，一日难再晨。及时宜自勉，岁月不待人。 安全生产法律法规相关案例分析1 案例一 花炮厂不具备安全生产条件造成事故案 【案情】 某县花炮厂发生特大爆炸事故，造成30多人死亡，其中在校中小学生10多人，不在校的未成年人2人，还有10多人受伤，其中重伤2人。事故的经过是，2000年初，属于乡镇企业的某县花爆厂，接到一笔大规格爆竹（属国家明令禁止生产的品种）的生产订单。因时间紧、任务重，为完成订单，业主采取增加加工费等方法，吸引一部分未经任何教育、培训的人员到厂务工。事故发生当天，配药工李某违反操作规程，造成火药磨擦起火，引起爆炸。且由于该厂生产的是国家明令禁止生产的大规格爆竹，车间内当日存放的成品和半成品及原料火药量严重超标，直接爆炸源引发周围堆放的成品、半成品和原料接连爆炸，导致严重人员伤亡。 【评析】 引发这起特大生产安全事故的原因很多，从花爆厂方面查找原因：首先，该厂违法生产国家明令禁止的大规格烟花产品； 其次，是配药工在配药时急于赶任务，违反操作规程，磨擦起火引起火药爆炸； 再次，根本原因在于该厂不具备基本的安全生产条件，主要表现在： （1）厂房位置、结构等不符合危险物品厂房选址及结构造型的规定，安全设施如安全窗、安全出口等无法达到案例疏散的要求，各有药工

序、库房布局不合理，特别是危险工序与人员密集型的插引线工序混杂，集中在一个狭窄的场地内，严重违反国家标准规定的“小区布置、小型分散、库房分离、操作隔开”的原则。 （2）业主重效益、轻安全，为追求经济利益，非法生产国家明令禁止的花爆产品，为赶任务，完成订单，只重生产，不管安全，置从业人员的生命安全于不顾，组织其在危险厂房内冒险生产。 （3）该厂生产管理十分混乱，没有建立安全生产责任制，没有制定安全生产规章制度和操作规程，没有建立安全管理机构，配备专职的安全检查人员，从业人员未经任何教育和培训，即上岗从事危险性工作。 从上述分析中可以看出，导致这起事故发生的原因虽然是多方面的，但根本原因是该厂不具备基本的安全生产条件，为了最大限度地追求经济利益，胡干蛮干，见利忘义，要钱不要职工的命。 生产经营单位是生产、经营工作的直接承担者，因此也是保证安全生产的基石。生产经营单位要想安全生产，必须具备一些基本的安全产生条件，这些安全生产条件是保障安全生产的前提和基础。 因此，《安全生产法》第16条明确规定：“生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规以及国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。”花爆厂根本不具备基本的安全生产条件，为获取经济利益冒险蛮干，导致特大事故，必须承担相应的法律责任。

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

(法律法规)期货法律法规

一、单项选择题 1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。 A.流动资本 B.净资本（法律法规）期货法律法规。 C.固定资本 D.可变现资本 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 D.资产折旧 3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认（法律法规）期货法律法规。 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。 A.20% B.30%（法律法规）期货法律法规。 C.40% D.60% 6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A.2000万元 B.3500万元（法律法规）期货法律法规。 C.4500万元 D.5000万元 8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 A.80% B. 90%

C.120% D.150% 9.期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个（法律法规）期货法律法规。 C.7个 D.10个 10.期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月 11.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构 12.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。 A.3年 B.5年 C.7年 D.10年 13.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 A.期货公司法定代表人 B.期货公司财务负责人 C.期货公司结算负责人 D.全体股东 14.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A.10%;3个 B.15%;3个 C.20%;5个 D.30%;7个 15.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A.限期改正 B.说明原因，并处以罚款 C.停业整顿 D.限期报送或者补充更正 16.中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况

期货法律法规大纲

附件1： 2012年期货从业人员资格考试大纲 “期货基础知识”考试大纲 第一章期货市场概述 第一节期货市场的形成和发展 主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 第二节期货交易的特征 主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。 第三节期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。 第四节中外期货市场概况 主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。 第二章期货市场的构成 第一节期货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。 第二节期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。 第三节期货中介与服务机构 主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。 第四节期货交易者 主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。 第三章期货交易制度与合约 第一节期货合约 主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。

第二节期货市场基本制度 主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。 第三节期货交易流程 主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。 第四章套期保值 第一节套期保值概述 主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。 第二节套期保值的应用 主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。 第三节基差与套期保值效果 主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。 第四节套期保值操作的扩展及注意事项 主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。 第五章期货投机与套利交易 第一节期货投机交易 主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。 第二节期货套利概述 主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。 第三节期货套利交易策略 主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。 第六章期货价格分析 第一节期货行情解读

安全法规案例分析

《职业安全卫生法规》课程大作业 安全法规案例分析 案例名称：对重大责任事故罪与监督过失行为的分析学生姓名: 学号： 专业班级：劳安12－2班 成绩评定： 中国劳动关系学院安全工程系 二○一四年十一月制

对重大责任事故罪与监督过失行为的分析 12劳安班 【案情经过】 2005年8月7日广东省梅州市兴宁市大兴煤矿特大透水事故。[1] 广东省梅州市大兴煤矿在未取得工商营业执照和采矿许可证的情况下，在广东省政府严令全省煤矿停产整顿期间，组织120名矿工下井作业。大兴煤矿主井东翼四煤-400米石门以东150米附近小断层发育，煤质松散易塌落，-290米水平以下在生产过程中煤层均发生过严重抽冒，在此情况下，仍大量出煤，超强度开采，致使防水安全煤柱抽冒导通了水淹区，造成上部水淹区的积水大量溃入大兴煤矿，导致事故的发生，造成井下123名矿工死亡，直接经济损失4700多万元。 事故的主要原因是：大兴煤矿证照不全，违法生产，严重超能力超强度开采，在防水煤柱托梁发生大规模抽冒后不采取措施，组织工人冒险大量出煤；地方安全监管、煤炭、国土资源部门的主管人员对大兴煤矿长期超强度开采没有认真履行监管职责，明知其证照不齐，不仅没有依法查处，并违规为其办理煤炭生产许可证、安全生产许可证以及爆炸物品使用许可证和爆炸物品存储许可证；主管安全生产的黄槐镇政府未能发现和制止该矿在停产期间的偷采行为，兴宁市和梅州市政府不仅没有督促有关部门对大兴等非法煤矿依法取缔，而且放宽验收标准，致使该矿应关闭而未关闭。 另外，这起事故的背后还存在兴宁市公安局主要负责人保护身为人民警察的曾云高从事非法经营煤矿活动、兴宁市党政机关多名干部在曾云高开办的企业中投资入股、个别工作人员收受贿赂等诸多违纪违法问题。 【法律问题】 1、本案例中是否有人涉嫌重大责任事故罪？ 2、本案例中广东省兴宁市安监局副局长赖新泉、煤炭局副局长陈桂浪、李振权、国土资源局副局长及与本事故相关的其他国家机关工作人员存在哪些违法行为？

安全生产法律法规 安全规范学习心得体会

学习安全生产法律法规心得体会 一、学习的法律法规 《建设工程安全生产管理条例》（中华人民共和国国务院令第393号）2003年11月24日颁布。《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）2007年4月9日颁布。《建筑施工安全检查标准标准》（）JGJ59-2011）、《建筑施工高处作业安全技术规范》JGJ88-2016等等公布和相继实施，对于我们建筑工地施工安全提出了具体的要求。 二、认识意义 国家制定关于建设工程质量和安全的法律法规的目的是，为了保证建设工程质量，加强建设工程安全生产监督管理，保护人民生命和财产安全。要求我们施工单位及各级责任人从法律高度重视安全生产，严格按照“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实履行各项安全生产责任制，落实各项安全生产保证措施，善始善终做好工程施工和安全管理，对国家社会负责，对每一个员工的生命健康负责。否则，无法保证工程施工经济效益，还会受到法律的惩罚，直至追究刑事责任，既害人又害己。 三、心得体会 安全生产是施工项目重要的控制目标之一，也是衡量施工项目管理水平的重要标志。安全生产通过对生产因素具体的状态控制，使生产因素不安全的行为和状态减少或消除，不引发为事故，尤其是不引发使人受到伤害的事故，使施工项目效益目标的实现，得到充分保证。安全生产的中心问题，是保护生产活动中，人的安全与健康，保证生产顺利进行。施工现场中直接从事生产作业的人密集，机、料集中，存在着多种危险因素。因此，施工现场属于事故多发的作业现场。控

制人的不安全行为和物的不安全状态，是施工现场安全生产的重点，也是预防与避免伤害事故，保证生产处于最佳安全状态的根本环节。 施工现场的安全生产，主要是组织实施企业安全管理规划、指导、检查和决策，同时又是保证生产处于最佳安全状态的根本环节。施工现场安全管理的内容，大体可归纳为安全组织管理，场地与设施管理，行为控制和安全技术管理四个方面，分别对生产中的人、物、环境的行为与状态进行具体的管理与控制。安全生产的方针是“安全第一、预防为主、综合治理”，安全第一是保护生产力的角度和高度，表明在生产范围内，安全与生产的关系，肯定安全在生产活动中的位置和重要性。在生产活动中，针对生产的特点，对生产因素采取管理措施，有效的控制不安全因素的发展与扩大，把可能发生的事故，消灭在萌芽状态，以保证生产活动中人的安全与健康。贯彻预防为主，首先要端正对生产中不安全因素的态度，消除不安全因素的时机，在安排与布置生产内容的时候，针对施工生产中可能出现的危险因素，采取措施予以消除是最佳选择。在生产活动过程中，经常检查、及时发现不安全因素，采取措施，明确责任，尽快的、坚决的予以消除，是安全管理应有的鲜明态度。 施工现场的安全管理，重点是进行不安全行为与物的不安全状态的控制，落实安全管理决策与目标。以消除事故隐患，避免事故伤害，减少事故损失为管理目的。要达到这一目的，就必须制定有效的安全管理措施。首先，要落实安全责任、实施责任管理。建立、完善以项目经理为首的安全领导组织，有组织、有领导的开展安全生产活动；建立各级人员安全生产责任制度，明确各级人员的安全责任，抓制度落实、抓责任落实，定期检查安全责任落实情况，及时整改、不断改进、不断完善；施工项目的安全生产要随时经得起各级主管部门的检查，并得到认可。一切从事生产管理与操作的人员，依照其从事的生

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》， 合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负 责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度： 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准： 合并分立停业解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动 设立收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准： 变更法定代表人 变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构（两个月内） 变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

学习安全法律法规心得体会

学习安全法律法规心得体会 教师：杨亚春 时间：2011-7 人说教师是人类灵魂的工程师，有人说教师是园丁，有人说教师是红烛，燃烧了自己照亮了别人??…教师是一个不同于其他的工作的工作，她神圣、伟大、高尚，世界一切赞美的词语都可以用在她身上。在学法上，我坚持紧贴实际，持之以恒，与时俱进，扎实高效，法律素质得到不断提高。学法要突出重点。我重点宪法，法学基础理论，以及教师法，教育法等有关内容.通过学习，我进一步明确了社会主义现代化建设与民主法制的关系，正确理解了依法 治国与社会主义经济发展的关系，依法治国与以德治国的关系，明确了依法治校，科学管理班级的重要意义！学法是前提，用法是目的。只有将学法与用法有机结合起来，才能推进各项事业顺利健发展。通过此次学习，本人深知新课程改革中的安全工作对教师所提出的要求。我们要以更 宽阔的视野去看待我们从事的教育工作，不断地提高自身素质和教育教学水平，不断地总结自己 的经验与得失，提高认识，不断学习，以期适应教育发展水平的要求。知名学者、专家讲座、培 训学员的经验交流、专家的在线授课、答疑，教师自主研修、班级论坛的合作讨论、探究互动 等，让参训学员知识与能力、过程与方法、情感与价值观等多层面、全方位的得到提升。不少案 例的分析与解答，为我们今后的工作提供了有价值的参考和借鉴，可以说是对我们教师工作的最 佳指导，具有很高的实用价值。做一个受人欢迎的安全教育工作者。归纳所有学习内容，都会发现，要把安全工作做实做细做真不容易，稍有某一细节处理不当，就会使学校、教师与家长之间 产生隔阂，就会质疑处理的公平性，也会给学校的声誉产生不好的影响。做一个终生学习的教 师。百年大计，教育为本；教育大计，教师为本。 教师是教育的主要资源，教师队伍的建设、教师整体素质、能力的提高是教育发展和改革的保证。作为一名教师要敢于担当责任，适应改革，不断更新观念，不断提升自己的专业知识和人文素养。实现个人的专业发展必须立德、修行、正言”做一个开放型的、研究型的教师。通过这次学习，我不仅学习了本市学员的经验，还学习了其他县市的先进经验，甚至来自全国各地的骨干教师、名师的优质资源，我也一定会利用这个平台交流学习不断提升。培训是短暂的，继续学习是长期的，只有终身学习，才能不断的提升自己的能力，成为一名真正的安全专家。这次学习，既有理论高度层面的培训，也有政策解读，尤其是《学生伤害事故处理办法》、《中小学幼儿园安全管理办法》、《中小学公共安全教育指导纲要》纲领性

食品安全法案例分析

食品安全法经典案例考验变质事件商家可随意踢皮球新招追究商家责任市民王先生从某社区超市买的酸奶还在保质期内结果已经发馊变质。他打通厂家的电话投诉之后对方回应产品出厂前检查过没问题问题应该出在超市的销售环 节比如保存温度过高。王先生又找到超市结果对方却坚称不是自己的问题。“厂家怪商家商家又推厂家到底该找谁负责” 专家诊断按照原来的法规销售企业的法律责任并不明确。换句话说如果是商家保存方法不当而导致产品出现问题消费 者如果要追讨赔偿就缺乏有力和足够的法律依据。新法支招《食品安全法》规定食品经营者应按照食品标签标示的警示标志、警示说明或注意事项的要求销售预包装食品。如果生产者销售者明知故犯生产或销售不符合食品安全标准的 食品消费者在要求赔偿损失外还可以向生产者或者销售者 要求支付价款10倍的赔偿金。如此一来对销售者的监督力度大大增强了消费者也有足够的依据可以向违反规定的销 售者索赔。考验非法添加事件瘦肉精中毒频现新招细管狠罚也许你没听过盐酸克伦特罗但一定知道它的别名“瘦肉精”。这种对人有平喘功效的药给猪吃了会间接提高猪的瘦肉率再进入人体之后则会引起中毒。事实上不该在食品中发现的东西远不止“瘦肉精”还有用来增色的苏丹红、用来漂白的吊白块、泡火腿驱蝇虫的敌敌畏、给大米抛光的石蜡、用来防腐的甲醛等。专家诊断首先是企业有没有良心的问题其

次是对无良企业怎么惩罚。过去法规对企业的处罚力度不够企业犯罪成本太低所以屡罚屡犯。新法支招《食品安全法》将“用非食品原料生产食品”、“在食品中添加食品添加剂以外的化学物质和其他可能危害人体健康的物质”、“用回收食品作为原料生产食品”等各种情况明确列入监管范围内。同时也提高了罚款金额按规定最高可罚货值金额5倍以上10倍以下罚款情节严重的吊销许可证。考验名牌免检事件雀巢奶粉碘超标新招取消免检2005年4月世界最大食品企业雀巢在黑龙江双城生产的部分批次奶粉被浙江省工商部门检出 碘含量超标。类似的“问题”名牌食品还真不少。同年6月初郑州光明山盟乳业有限公司爆出用过期牛奶回炉加工成新 奶销售的“回炉奶”事件。不久后哈根达斯也因为其位于深圳的店铺在未取得食品卫生许可证的情况下从事西式糕点加 工被当地卫生监督所罚款5万元。对于国内外知名食品企业接二连三出事许多消费者都感到非常震惊纷纷质疑名牌食 品还可信吗难点诊断为促进企业提高质量避免各种重复性的检查减轻企业负担。国务院产品质量监督部门从2000年开始组织实施了产品质量国家免检制度。不少知名食品企业也向国家申请成为免检产品由此也引发出新问题在免检期 内如果食品出了质量问题该由谁来负责考验索赔事件结 石患儿一度索赔无门新招先赔偿后处罚去年9月国内著名企业三鹿集团宣布召回700吨受化学物品三聚氰胺污染的婴

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理 期货公司首席风险官管理规定(试行) 【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险 管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。 【考点二】任免与行为规范 期货公司章程理应明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利 义务、工作报告的程序和方式。 首席风险官履行职责理应保持充分的独立性，作出独立、审慎、 即时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 首席风险官理应保守期货公司的商业秘密和客户信息。 首席风险官展开工作理应制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录理应至少保存20年。 首席风险官不得有下列行为： (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从 事可能影响其独立履行职责的活动； (三)对期货公司经营管理中存有的违法违规行为或者重大风险隐 患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； (四)利用职务之便牟取私利；

(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 首席风险官提出辞职的，理应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 【考点三】职责与履职保障 首席风险官理应对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存有的风险隐患实行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及相关规定，建立健全和有效执行以下制度： (一)期货公司客户保证金安全存管制度； (二)期货公司风险监管指标管理制度； (三)期货公司治理和内部控制制度； (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度； (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： (一)参加或者列席与其履职相关的会议； (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料； (三)与期货公司相关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的相关人员实行谈话；