三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备

工作项目部门准备工作现场工作内容

办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防

静电、排污许可证

确定人员职业健康安全负责人：

员工事务代表：

确定体系文件编制、审核、批准人

职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责

职责下发

入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录

公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？

环境管理制度、计量器具检定规程2个

培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等）

公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价

特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管

理人员等持证上岗

制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标：

产品一次合格率≥；

顾客满意度≥；

1）三废达标排放；

2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病，

工伤事故≤%。

目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改

文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法

收集公司各部门现有文件、文件标准化

填写公司文件控制清单、外来文件清单

文件发放记录完成

确定管理性文件和

性文件编号方法，

文件按编号方法进

号文件标准化。

记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查

现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。

确定记录编号方法

出公司记录清单

相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信

填《相关方环境、安全检查记录》

墨盒、硒鼓回收协议

设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记

录收集

特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有

效期内

监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、

压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定

证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求

（自校设备无校准规程、无校准记录、未见校检员证，无检验基准器具检定）

生产控制产品工艺流程图

工艺操作规程、设备操作规程修改（需增加安全方面的内容），

各班组操作记录收集，确保填写与操作规程一致

本部门环境因素识别和危险源辩识。

各产品生产计划、原材料采购计划（采购申请、请购单）生产记录填写是否要求

特殊、关键过程确定关键过程：氧化、脱轻、精馏，关键过程的操作规程、操作记录？

合格供方列出原材料清单（原材料ABC分类：煤、甲苯、催化剂、包装材料、设备、劳保用品），确定公司原材料的合格供方（包括运

输外包方），向供方索取营业执照、组织机构代码证、生产许可

证（或其他资质材料）、ISO9001证书（如有）等。填写《供方

调查表》、《供方评定记录》、《合格供方一览表》运输的协议

供方危化品运输车辆危化品营运证、驾驶员证、押运员证

采购合同签订时需包含环境安全方面的内容或发放相关方一封

信、对供方进行环境、安全检查

原材料的出厂检验报告（最近）辅导进行合格供方评采购合同是否符合要

销售部向顾客进行满意度调查、对满意度进行调查分析合同评审相关规定须修改与公司实际一致进行顾客满意度调查并进行统计分析

合同评审

产品检验外来文件清单（检验引用国家行业标准）、发放表

中控检验规程须增加检验步骤、一些规程中的≥≤符号须规

范，%不得重叠。检验设备控制

规范检验记录填写现场环境安全控制

原材料、中控、成品检验记录是否与检验规程相符

不合格品的处理、产品合格率数据统计分析材料准备

现场固体废弃物（分类）、废液控制

费用投入公司环境、安全费用投入统计

列出费用清单仓库账、卡、物一致，仓库产品标识

环境安全环境监测（10月份到期须关注）、职业健康检测（有资质的单

查看相关记录、报告位进行）、员工体检

食堂人员健康证、卫生许可证、协议（复印道博相关材料）办

公室

消防器材台帐、分布图、定期检查记录（问题较大）部分消防

器材须更换

公司应急预案须有食物中毒、触电、机械伤害、各工段专项预

案、演练记录、效果评价、预案评价

公司危化品清单及MSDS（甲苯中间罐上未见）

危废处理合同、资质、危废处置记录（堆放、存放记录）墨盒、

硒鼓、电池、废日光灯管、活性炭？、废矿物油、含油手套

垃圾分类（可回收、不可回收、危废）、垃圾处理协议（与环卫

所或道博签订）

（污水处理协议）、废水合格监测报告（道博）（2014年监测报

告道博无就自己做）

环境因素识别、危险源识别

确定重要环境因素、重大危险源

制定控制措施、确定管理方案（下一阶段）

特种作业制度、特种作业证（入罐、登高、动火、临时用电等）

环境作业指导书？

环境、安全日常检查记录（增加环境检查项目）

公司雨污分流管网图

环境、安全法律法规的识别、合规性评价（确保法律法规最新）劳保发放标准、台帐

办理守法证明（环保局、安监局）

安全工作简介修改

资源、能源消耗统计、定额（水电煤）

安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、排污许可证办理手册、程序文件分部门修改

锅炉房操作规程需修改应与操作记录一致、缺少锅炉水的监测规程？

2015版质量管理体系审核要点

2015版质量与环境管理体系审核 注： 1、4.1、4. 2、6.1为管理层主管总体策划性条款； 2、7.1.6组织的知识：管理层和各个区域均涉及； 3、8.3 产品和服务的设计和开发一般不属于不适用条款 第一部分各部门审核要素分布 一、管理层 Q/E： 4、组织环境 4.1理解组织及其环境； 4.2理解相关方需求与期望 4.3确定管理体系范围（含质量管理体系不适用要求：设计开发一般不可以不适用；确定外包过程） 4.4管理体系及其过程 5.1领导作用 5.1.1 领导作用和承诺 5.1.2 以顾客为着焦点(Q) 5.2方针 5.2.1制定方针 5.2.2沟通方针 5.3组织的岗位职责和权限 6、策划 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 6.1.2Q/6.1.4E策划应对风险和机遇的措施 6.2 目标及其实现策划 6.2.1目标 6.2.2实现目标的措施策划 6.3变更策划 7.1资源 7.1.1总则 7.1.6组织的知识 7.4信息沟通 7.5.1文件化信息总则 9.1.1 监视、测量、分析和评价总则 9.3 管理评审 10.1改进总则 10.3持续改进 二、企管部 E/O 6.2目标及其实现的策划

6.2.1 质量与环境目标 6.2.2实现管理目标的策划 7.1资源 7.1.5监视和测量资源； 7.1.6（Q）组织的知识（包含环境方面知识） 7.5形成文件的信息 8.1Q运行的策划和控制 8.6Q产品和服务的放行（国家监督检验） 8.7Q不合格运行输出的控制 9.1.3Q分析与评价 9.2内部审核 10.2 不合格和纠正措施 6.1.2E环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 三、安全环保部（含污水处理场） E 6.1.1E总则 6.1.2E环境因素 6.1.3E合规性义务 7.4E信息交流（新版标准的重点） 8.1E 环境运行策划和控制 8.2E环境应急准备与响应 9.1.1E环境绩效监视、测量与分析 9.1.2E环境合规性评价（含组织知识管理） 10.2E环境不符合和纠正措施 四、技术部门 7.1.6Q 组织的知识 8.5. 1Q生产和服务提供的控制 8.5.6Q变更控制 4.1理解组织及其环境； 4.2理解相关方需求与期望 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.2Q/6.1.4E策划应对风险和机遇的措施8.3Q 产品和服务的设计和开发 6.1.2E环境因素 8.1E 环境运行策划和控制 五、生产部门（负责设备管理） 7.1.3Q基础设施 7.1.4Q过程运行环境 7.1.6Q组织的知识 6.1.2E环境因素

三体系管理评审全套资料2017

新版三体系管理评审全套资料2017 材料科技有限公司 管理评审资料 2017年7月 编制：办公室 目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划 管理评审计划 编号：CR-JL-9.3-01 2017-01 质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况 一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施 对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识，为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外，还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A 版质量、环境、职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系

建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录 贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b. 按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求 补充完善公司现有的质量、环境、职业健康安全记录 c. 通过培训，规范质量、环境、职业健康安全记录的填写要求。将部门质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况留下如实的记录，以证明我们质量、环境、职业健康安全的运行工作提供有可信的证据。 二、公司环境和风险管理情况 公司在策划体系前，召开了业务分析会议，分析了当前可能影响公司未来业绩的的内外部因素，包括国内有关政策、质量环境和职业健康相关的法律法规，国内总体经济形势、关联行业发展形势，现有工艺技术，内部人财物技术资金等，分析了我们的优势和短板，找出来可能的机遇，面临的风险。将有关风险特别是安全和财务风险纳入管理体系中。体系运行以来，风险基本可控。公司通过管理体系认证后将面临更多中标的机遇，效益进一步提升。 三、质量、环境、职业健康安全方针、环境目标指标和方案的实施情况： 公司自实施质量、环境、职业健康安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了质量、环境、职业健康安全方针，方针包含了对法律法规的要求、持续改进、预防污染的承诺，同时为制定、评审目标、指标提供了框架，成为我公司产品、活动和服务的质量、环境、职业健康安全活动的宗旨。 公司对生产经营活动、产品和过程、部门涉及的环境因素和危险源进行了识别，确定了重要的环境因素和重大危险源。为确保质量、环境、职业健康安全方针的实现以及满足重要质量、环境、职业健康安全因素法律法规、运行和经营的

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资

三体系年审准备资料清单样本

复审资料准备 一公司级资料: 1、管理手册。——( 人事部) 2、程序文件。——( 人事部) 3、公司内审记录表。——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代 了 4、管理评审( 计划、各部门报告、评审报告等) , 纠正/预防措施 记录。——( 管代或人事) 注: 的新版本已没有管代了 二工程资料: 1、国家、地方法律法规清单及合规性评价, 管代、质安、工程、 人事等负责人参与并签名。——( 人事部) 2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。——( 现场杨运全) 3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的 体检报告要齐全。——( 人事部) 4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准 仪等检测设备的检定/校准要在有效期内。——( 工程部) 5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。——( 工程 部) 6、施工组织设计的审批要完整( 工程部编制、设计部审批) 及向 监理方报审。——( 工程部)

7、项目部( 项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员 等) 的人员配备, 人员资格证书要齐全。——( 工程部) 8、作业人员( 电工、焊工) 的资格证书, 作业人员进场前的三级安 全教育、项目部对作业人员安全技术交底( 要双方签字) ——( 工程部) 9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验——( 工程部) 10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。——( 工程 部) 11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检 查记录, 四性试验( 风、水、密封性) 试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。——( 工程部) 12、劳动用品发放( 安全帽、安全带、工作服) 、项目现场作 业人员用餐/住宿如何安排? ? ——( 工程部) 13、现场固废处理( 如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣) 如 何处理( 交予总包还是由供应商处理) ——( 工程部) 14、施工合同、中标通知书——( 工程部) 15、顾客满意度调查( 对已完工工程的发包方从质量、进度、文 明施工、保修服务等方面进行调查) 资料要齐全。——( 工程部) ( 质安部) 16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。——( 工 程部) 17、现场幕墙施工是否使用吊篮( 要提供第三方检验合格后发放

ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件

I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） 人事档案花名册（2018年1月份开始） 劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） 人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） 客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 2018年内部审核计划表（打印签名存档） 2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） 2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） 2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！ 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） 部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 生产工艺流程图 生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） 车间管理制度（三阶文件） 相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） 维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） 订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑

3体系审核准备资料

三体系审核需准备事项： 管理层（总经理、管代）： 1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份； 2）公司公章； 3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员； 4）各部门负责人：姓名； 5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）； 6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）； 7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）； 8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告； 9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证； 11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）； 13）生产场所有害因素安全检测报告； 14）生产工艺流程图； 15）各部门岗位职责； 16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……； 17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……） 18）产品第三方检测报告； 19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。 生产部（制造部）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”； 2）生产设备清单； 3）生产设备点检保养维护维修表； 4）生产通知单（生产计划单、生产订单）； 5）生产各工序作业指导书； 6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”； 7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”； 8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）； 9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）； 10）生产区域的环境和安全日常检查记录表； 11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。 行政部（人事部、办公室）： 1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；

管理体系审核需要准备的资料(2019.2)

三体系年度复审需要准备的资料 各部门和车间统一要准备的资料 1.三体系管理体系目标的分解 2.三体系管理体系目标的考核 3.本部门（车间）的环境因素识别评价记录 4.本部门（车间）的危险源辨识评价记录 5.本部门的受控文件清单和记录清单 6.各部门收集整理本部门的<知识清单>，汇总到企管部 7.各部门识别的风险和机遇以及采取的<应对措施清单>，汇总到企管部 新版标准：GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 新版标准的变化 1.统一为10个章节 2.识别公司的外部环境（新增加条款） 3.识别相关方的需求和期望（新增加条款） 4.应对风险和机遇的措施（新增加条款） 5.知识管理（新增加条款） 6.不合格品控制改为不合格输出 7.法律法规和其他要求改为合规性义务 8.环境因素识别根据“生命周期”的理论 9.去掉了预防措施的概念 10.不再用文件和记录的概念，统一为“文件化信息” 11.突出了变更的管理 认证范围：焦炭的生产 高层沟通； 识别的公司外部的质量和环境的风险和机遇及应对措施清单（有模板） 企管部 2018年管理目标分解和考核记录 2019年的管理目标分解 识别的公司外部的质量和环境的风险和机遇及应对措施清单（有参考模板）知识管理台账（需要汇总） 内审材料 管理评审材料 公司目前的生产工艺流程

编制的作业指导书、操作规程等文件（见管理制度汇编） 日常的调度记录生产计划安排记录 配煤过程确认记录 公司能耗及技改项目的实施情况（能源管理方面） 综合办公室 文件管理(受控文件清单、外来文件清单、文件发放清单、记录清单等) （受控文件清单需要增加上新版管理手册和程序文件的发放，需要增加旧版管理手册和程序文件的作废申请） 安环监察处 环评及环评竣工验收批复 厂区周边的废水、废气、噪声的检测 厂区平面图 厂区位置图 厂区供水、排水管网图 车间内职业危害因素检测报告 防雷检测报告 安全生产责任制 公司和各部门签订的2018-2019年度的安全目标责任书 各部门环境因素和危险源辨识评价记录（汇总） 公司的重要环境因素和主要危险源 法律法规清单（环境）（已做好） 环境法律法规的合规性评价记录（已做好） 法律法规清单（安全）（已做好） 安全法律法规的合规性评价记录（已做好） 合规性评价报告（已做好） 环境的目标、指标和管理方案 （需要细化） 职业健康安全目标、管理方案 （需要细化） 三级安全教育的资料 特种作业人员台账和原件 公司的化学品台账

新版三体系管理评审全套资料2017

材料科技有限公司管理评审资料 2017年7月 编制：办公室

目录 1、管理评审计划 2、管理评审输入资料 3、管理评审会议记录（含签到表） 4、管理评审输出（报告） 5、管理评审改进计划

管理评审计划 编号：CR-JL-9.3-01 2017-01

质量、环境、职业健康安全管理体系转版运行情况 一、质量、环境、职业健康安全管理体系宣贯、运行情况 1、公司管理体系策划情况：公司针对本次贯标工作做了大量的工作，包括方案策划、标准知识的宣贯、手册及程序文件的制定等，公司体系宣贯工作比较顺利，公司体系转版运行基本达到相关标准的要求； 2、质量、环境、职业健康安全管理体系的实施 对质量、环境、职业健康安全管理体系进行了整体的策划，总经理 配置了人力资源，建立了贯标领导小组，并对各个部门的负责人进行了 授权；按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准对全 体员工进行了相关知识培训及考核，从整体上强化了员工的质量意识， 为质量、环境、职业健康安全管理体系的运行打下了基础。组织编写了《管理手册》、《程序文件》及支持性文件，并根据企业各部门的实际情 况编制了记录，经过反复修改、讨论，编写后的文件除组织会审讨论外， 还组织了多次学习，培训和交流。于2017年2月发布了A版质量、环境、 职业健康安全《管理手册》并正式实施。 4、学习标准建立文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系 建立健全文件化的质量、环境、职业健康安全管理体系是贯标工作 中的重要一步。各部门认真学习《管理手册》，在体系转版运行过程中严 格执行与本部门归口的《程序文件》，自体系运行以来，目前质量、环境、 职业健康安全管理体系转版运行情况良好。 5、建立完善质量、环境、职业健康安全管理体系记录 贯标工作要求我们将所做的工作留下记录，为此我们在质量、环境、 职业健康安全全运行中逐步完善质量、环境、职业健康安全记录工作 a. 整理规范现有质量、环境、职业健康安全记录. b.按ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001－2011标准要求

三体系审核一般所需资料清单

三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核

14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求

三体系审查所需准备资料清单

三体系评审所准备资料 1、管理手册(质量部) 2、程序文件：(质量部) 3、管理制度：(质量部) 4、记录表格(质量部) 5、记录清单(质量部) 6、文件清单(质量部) 7、授权书：检验员、管代、内审员(质量部) 8、管理方针、管理目标(质量部) 9、管理目标及目标完成情况统计(质量部) 10、内部审核(质量部)注意内审员是否变化 11、管理评审(质量部) 12、守法声明(质量部) 13、合规性评价 14、外来文件清单 15、法律法规清单 16、文件发放记录 17、部门职能职责 18、岗位说明书 19、培训计划（三个标准的培训必须要有） 20、培训计划实施的资料 21、人员岗位能力的评价 22、特种作业人员名单及证书：电工、电焊工、行车工、叉车工、 压力容器操作工、特种作业人员管理人员 23、特种设备检定情况：行车、叉车、客梯、压力容器 24、设备台账 25、设备维修计划 26、设备维修实施情况 27、检验、接收准则 28、产品执行的国家标准清单 29、作业指导书 30、图纸、工艺 31、销售合同台账 32、销售合同 33、销售合同评审记录 34、采购物资重要度分类、采购控制程序 35、合格供方名录 36、合格供方评价表

37、合格供方资质、供方绩效考核 38、采购合同、订单 39、生产计划 40、特殊过程确认（焊接、挤出）：过程能力确认、日常参数监视 41、计量器具台账 42、计量器具周检计划 43、计量器具检定证书 44、顾客满意度测量 45、产品的监视和测量 46、不合格品台账 47、不合格品评审 48、环境因素识别评价 49、危险源识别评价 50、重要环境因素清单 51、不可接受风险清单 52、管理方案 53、应急预案 54、应急演练\预案评审 55、现场巡视检查 56、有毒有害物质测量（粉尘、噪音、有害气体） 57、劳保用品发放标准及发放记录 58、体检 59、安全教育（各层次） 60、消防器材巡视及定置、台账 61、配电室高压防护用具的绝缘检测 62、防雷检测（无） 63、污水处理 64、危险化学品控制（制度，要有检查） 65、危废的控制 66、食堂运行许可 67、食堂健康证 68、手持电动工具管理（制度、要有绝缘检测）

质量管理体系认证审核资料准备详解

质量管理体系认证审核资料准备详解 质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资料的完整性。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。其中生产部可以包含生产车间，具体看公司的架构安排。 各部门需准备的资料已做罗列，需要准备如下资料。

三体系审核准备资料

企业三体系审核所需资料 1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证 2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书 3、公司法人及管代的安全培训证书 4、环境/职业健康安全的守法证明 5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图 6、环境评价报告、批复、三同时验收报告 7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告 8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001) 9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证 10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个） 11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告 12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告 13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份） 14、员工的意外伤害保险缴费凭证 15、初始环评审及危害辨识报告 16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单 17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单 18、管理手册、程序文件 19、质量目标及分解、目标考核结果、 20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况 21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书 22、作业指导书、管理制度 23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单 24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录 25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书 26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录 27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检 验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等 28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范 29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录 30、年度培训计划、培训记录、内审员证书 31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计 32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录 33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录 34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录 35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册 36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录 37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001） 38、相关方识别、施加影响记录 39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告） 40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划） 注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。

质量管理体系认证审核资料的准备

质量管理体系认证审核资料的准备 质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为中心，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，在质量管理体系认证时，企业各部门应该需要准备资料完成一次外部审核。 首先，质量管理体系审核是一次侧重质量管理水平控制的系统审核，与生产环节质量数据控制有很关联，每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的，要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系，，。 质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件，所有文件都是以这个两个文件为基础，在整个过程中，需要参照这两个中心文件。 首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，具体看公司的架构安排。 各部门需准备的资料已做罗列，需要准备如下资料。

对于一个公司而言，在初次审核时需要准备一套质量手册与程序文件。依据文件的条款以及企业流程可执行性，制做相关的记录表单。在此已认可企业拥有一套完整的质量手册和程序文件。 下面主要谈谈内审报告与管理评审报告的编写内容和注意事项。 1、内部审核资料包括如下内容： 1)年度内部质量体系审核计划（月份分配表） 2)年度第次内审计划（详细计划情况） 3)内部审核实施计划（各部门审核日程安排） 4)内部审核报告 5)不合格项目分布表 6)内审不符合报告 7)各部门内审检查表 2、管理评审报告包括如下内容： 1)管理评审通知单 2)管理评审报告 3)管理评审会议记录

企业三体系审核所需资料

企业三体系审核所需资 料 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划） 注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。 申请组织需提交的申请附件资料 申请ISO9000认证请填写以下内容： 1.是否对标准条款进行删减否是删减条款 请阐述删减的理由： 2. 请在申请时递交以下资料： ①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺流程 图或业务流程图；④质量管理体系手册和程序文件；⑤行业资质证书（如：生产许可证、卫生许可证、3C认证证书或清单、食品QS标志认证证书或清单等）；⑥执行标准清单目录（GB/SJ等行业标准、或经技术监督部门备案的企业标准）；⑦产品型式试验报告或最近一年内产品质量检测报告（适用时）；⑧内审与管理评审报告（必要时）；⑨主要生产加工设施设备及检验设备清单（适用时）。 申请ISO14000认证请填写以下内容： 1.废水排放口个，废水处理装置无有请说明 2.锅炉无有个；工业窑炉无有个；工艺废气排放口无 有个 3.危险固体废弃物种，请说明： 4.厂界噪声：达标超标不明 5.请在申请时递交以下资料： ①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺流程 图或业务流程图；④厂区平面图及社区平面图；⑤适用法律法规清单；⑥重要环境因素清单；⑦环境影响评价报告及“三同时”验收证明；⑧环境管理体系手册和程序文件。 6.请在第一阶段审核时提供: 环境监测机构出具的近一年内的各项污染物监测 报告，所在地环境保护行政主管部门出具的近一年内未因环境违法受到处罚的守法证明。 申请OHSMS18000认证请填写以下内容： 1.是否有以下特殊作业： 有毒作业粉尘作业噪声（震动）作业高温、低温作业电离、非电离辐射作业 危险化学品储存运输其他请说明 2.请在申请时递交以下资料 ①法律地位证明文件复印件（如营业执照等）；②组织机构图；③生产工艺或服 务活动流程及关于现场的说明；④厂区平面图及社区平面图；⑤适用法律法规清单；⑥危险源清单；⑦职业健康安全管理体系手册和程序文件。 3．请在第一阶段审核时提供: 卫生监督管理部门（或疾控中心）出具的近一年内各项工作场所有害因素监测报告（适用时）

质量管理体系认证审核准备详解

质量管理体系认证审核 准备详解 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]

质量管理体系认证审核资料准备详解 质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。

ISO三体系认证审核项目部需准备的资料

ISO三体系认证审核项目部需要准备资料 注：项目资料按广东省安全及竣工统表根据项目进度准备 1、开工证明如：开工令或开工报告、施工许可证（如有） 2、施工组织设计、各专项方案包括：施工用电、安全文明施工、应急预案和专项 施工方案、专项工程施工方案等 3、该项目管理班组的相关人员证书复印件如：五大员、建造师、电焊工、三类人 员等，各特殊工种人员名单及证明复印件等 4、施工合同、施工图纸、图纸会审记录、图纸必须建立登记，如有变更应有设计 变更通知单，对设计变更必须要进行标识“该部位已经变更，具体变更内容见***号变更通知单，标识人签名、日期” 5、项目部内外部文件收发记录并保存文件实物、项目部文件（与建设单位、监理 单位、分包单位、设计单位、当地政府主管部门等来往文件、施工图纸）必须建立收发登记，保存实物 6、项目部的各种检验批、分项、分部验收记录、隐蔽验收记录、单位工程验收记 录、测量放线记录均应该签字完整，由相应责任人签字 7、各材料进场的材料报审表、采购计划及材料合格证明、检验报告、检验批记录(合 格证)、 8、项目各分项工程项目施工队的安全技术交底及质量技术交底记录，三级教育 9、施工组织设计必须包含施工机械设备进场计划，或制定专门的施工设备配置计 划，要审批，项目机械设备台账、维修保养计划、维修保养记录、《机械设备检查维修保养记录表》、项目所用的各设备进场报审验收记录、各设备日常维修保养记录，施工电梯、井字架等重要设备的安装拆卸方案（要审批）、安装记录、验收或检测记录、运行记录、维修保养记录、安装或操作人员证书、安装企业资质，如设备是租赁的，应对设备出租方、设备供应商要按供应商评审评价，建立供应商选择评价记录、设备租赁应签订租赁协议（按实际） 10、施工日记、针对项目开展检查建立建筑施工安全文明检查评分表、施工现场检 查记录、环境安全管理检查记录(每月一次) 11、根据项目进度及实际施工情况，请准备隐蔽验收记录、检验批验收记录、分部 （子分部）质量验收记录、分项验收记录等质量验收记录、工程进度控制情况

ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单

ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；

13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐；

27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 36. 入、出库手续；先进先出的管理. 七、质量部 37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；