2017关联交易管理专项审计方案定

关联交易专项审计方案

根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》“商业银行内部审计部门应当每年至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计”的相关规定，为了进一步规范我行关联交易行为，有效控制关联交易风险，科学有效地管理关联交易，掌握我行在授信、资产转移、提供服务等方面是否存在关联交易风险。根据年度工作计划，内审监督部组织人员对我行关联交易管理情况进行一次专项审计。

一、审计目标

一是检查关联交易管理组织制度建设情况；二是掌握全行关联交易管理制度的执行情况，三是关联交易管理是否符合诚实信用、实事求是、严格管理、力求规范的原则；是否遵守法律、行政法规、国家统一的会计制度和有关的银行业监督管理规定。通过本次专项审计，客观地评价关联交易管理现状，揭示业务中的薄弱环节，进而有效防范风险，规范关联交易行为。

二、审计范围及审计对象

本次专项审计主要检查关联方与我行发生的信贷业务，审计对象为董事会办公室、授信评审部、风险管理部、公司一部、公司二部、个金一部、个金二部、城中支行、常新支行以及相关营业机构，实际期限必要时可以上溯。

三、审计时间及审计方式

从2017年09月01日至2017年09月30日，采取现场与非现场审计相结合的方式。

四、审计内容

（一）组织、制度建设情况

1、关联交易管理的组织架构

检查我行是否成立关联交易控制委员会；成员是否不少于三人；是否由独立董事担任负责人；是否有相关部门负责对关联交易进行台账登记，并负责管理交易的日常事务。

2、制度建设情况

检查我行《关联交易管理办法》，是否符合银监局公布的《商业银行与内部人和股东交易管理办法》要求。我行办法中是否存在内容不完整、不合理的情况，是否存在与监管办法有冲突的地方。

3、业务流程管理情况

（1）一般关联交易，即单笔交易金额在本行资本净额1%以下，且该笔交易发生后本行与该关联方的交易余额在本行资本净额5%以下，流程是否正确：即由支行（或总行业务部门）提交总行授信管理部门审查，经分管行长审核后，报风险管理与关联交易控制委员会主任审批。

（2）重大关联交易，即超出一般关联交易额度的关联交易，是否经信贷审查委员会审议确认后，报风险管理与关联交易控制委员会审查后，提交本行董事会审批，在批准之日起十个工作日内是否报告监事会，是否同时向银监部门报备。

（二）关联交易识别、管理、执行情况

1、检查我行关联方的认定是否正确全面，是否将以下事项全部包括在内：本行的内部人；本行的主要自然人股东；本行的内部人和主要自然人股东的近亲属；本行的关联法人或其他组织的控股自然人股东、董事、关键管理人员；对本行有重大影响的其他自然人。

2、检查我行关联方台账是否建立，关联方认定台账内容是否完整、正确。

3、关联交易执行情况。

（1）是否存在营业机构对关联方发放无担保贷款；

（2）是否存在以本行的股权作为质押提供授信；

（3）检查对关联方发放贷款条件是否优于其他借款人；

（4）检查我行对一个关联方的授信额度是否超过本行资本净额的10%；

（5）检查我行对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信额度总数是否超过本行资本净额的15%；

（6）检查我行对全部关联方的授信额度是否超过本行资本净额的50%。

4、关联交易信息披露

检查我行董事会是否按年向股东会报送关联交易管理制度的执行情况以及关联交易情况；是否按季向中国银行业监督管理委员会报送关联交易情况报告，是否报送及时、内容完整；年度会计报表附注中是否披露关联方和关联交易相关事项。

重点审计2、3部分

（三）关联交易系统管理情况

检查我行是否开发了关联交易系统，由系统自动抓取、存储关联交易信息。

（四）关联交易的其他管理。

1、内部员工（含配偶）办理消费贷款，是否由支行（或总行业务部门）提交总行风险管理部门审查，并经分管行长审核后，报风险管理与关联交易控制委员会主任审批。

2、员工配偶及其近亲属如申请经营性贷款的，是否符合贷款条件的按关联交易逐级履行报批手续。贷款条件是否优于他人。

3、员工直系亲属在本行借款，不论金额大小，其本人是否参加调查、评审、会办，且员工是否在本行内部再为他人提供保证担保。

本次审计检查重点为关联交易识别及信息披露。

五、审计组成员及分工

审计组组长杜晓燕，负责审计工作的组织、协调；复核审

计事实确认书、审核审计报告，对审计组工作负全部责任。

主审人杨石，负责审计组成员工作分工，复核审计工作底稿，对审计资料进行汇总，编写审计事实确认书、审计报告，对审计质量控制负全部责任。

审计组成员：王桂平负责组织制度建设情况审计，王骏负责关联交易识别管理情况，陈静负责关联交易系统管理情况审计，尹筱敏负责关联交易的其他管理审计。各审计人员对分工事项进行编制审计工作底稿和收集审计证据，并对所分工的审计事项负全部责任。

六、审计要求

1、在审前要准备培训。由于关联交易审计涉及面较广，涵盖了几乎银行所有业务领域，因此审计成员要认真培训学习资产业务、负债业务、财务管理业务及各业务系统运用，重点梳理、熟悉和掌握有关监管规则、政策变化和操作要点。

2、进行审前分析。获取电子数据，对2017年06月30日贷款清册和2016年底股东清册、内部员工及其近亲属信息，进行分析筛选，对关联方认定及与其发生的信贷业务进行检查。

3、在非现场审计运用上，通过非现场审计系统调集业务数据和信息，并借助审计系统的审计分析工具辅助查证业务活动是否遵循法规制度的有关要求。

4、对重点问题要审深审透，注意发现重大违法违规案件线索以及在管理上带有普遍性的问题。对在审计过程中发现的重大问题，必须在第一时间向总行主要领导汇报。

5、实行审计项目责任制。审计组组长负总责，主审人及成员对分工事项负责。审计人员要严格按照审计方案实施审计，审计过程中无论是否发现问题，均必须详细编写审计工作底稿，真实地反映审计工作过程。对在检查中发现的问题要由被审计单位负责人及相关责任人现场签名确认。

6、审计结束后应对审计情况进行总结、汇总分析，及时完

成审计报告。审计报告应对审计发现的问题提出针对性整改意见、对有关责任人员的违规违纪行为及职能部室，按照《江苏**农村商业银行员工违规行为积分标准》的有关规定，提出与违规事实、处罚办法相适应的处理建议。

7、根据领导对审计报告的批示及被审计单位的反馈意见，拟写审计结论及处理意见，下发被审计单位执行。

8、严格执行审计纪律。要严于职守，不徇私情，不得接受被审计部门的宴请、娱乐消费，树立和维护审计队伍形象。

9、做好审计保密工作。对调阅资料按规定手续进行交接，防止审计资料的泄密。

10、要按本方案规定的审计目标、程序、内容和质量控制要求，实施本方案。本方案如遇相关内容调整，需经分管领导同意，并填列“方案调整表”。

七、审计依据

1、《中华人民共和国公司法》

2、《中华人民共和国商业银行法》

3、《贷款通则》

4、《商业银行与内部人和股东交易管理办法》

5、《江苏**农村商业银行股份有限公司关联交易管理办法》

6、其它有关法律、法规、内部管理规章。

八、本审计方案报经分管领导审批同意后实施。

质量管理部经理变更专项内审2015

X X X X药业有限公司质量管理部经理变更专项内审

XXXX药业有限公司内审目录

XXXX药业有限公司 质量管理部经理变更专项内审计划 一、内审目的 通过对质量管理部经理XX同志进行全面的审查和评价,保证公司质量体系运行的充分性、适宜性及有效性,适应GSP及药监部门的有关规定,以满足公司质量管理体系运行的需要。 二、审核内容 任职资格、管理人员能力、质量管理职责、药品经营法规知识、体检。 三、评审依据 《药品经营质量管理规范》（2012版）及实施细则，及本公司的质量管理体系文件。 四、审核组组成 组长：XXXX 组员：XXXX 五、审核方法 采取现场检查，查看资料及现场提问的方式 六、内审时间 定于2015年6月15日进行 XXXX药业有限公司 2015年6月1日

XXXX药业有限公司 质量管理部经理变更专项内审方案 一、目的 通过对质量管理部经理孙娟同志进行全面的审查和评价,保证公司质量体系运行的充分性、适宜性及有效性,适应GSP及药监部门的有关规定,以满足公司质量管理体系运行的需要。 二、依据 《药品经营质量管理规范》（2012版）及实施细则，及本公司的质量管理体系文件。 三、检查时间 2015年6月15日 四、检查地点 办公区域 五、审核内容 任职资格、管理人员能力、质量管理职责、药品经营法规知识与体检。 六、安排与分工 审核小组组长：XXXX 组员：XXXX 七、附件： 内审记录 质量管理部经理变更内审记录表

XXXX药业有限公司 2015年6月变更质量管理部经理专项内审报告 6月15日评审人员按预定计划要求对公司变更的质量管理部经理孙娟同志进行了全面地评审，评审过程符合公司评审制度及操作规程规定，评审结果符合《GSP》对企业质量管理部经理的要求标准。 任命文件已下文，各部门人员与新任命质量管理部经理XXX已进行日常工作沟通，符合公司人员任命入职的人力资源管理程序；任职资格符合要求，无药品法76条规定；被评审人明确为企业质量管理部经理，质量管理职责清楚；能熟练掌握和了解药品经营法律法规知识；完成了岗前体检。 评审结果表明质量管理部经理XX同志能保证公司质量体系运行的充分性、适宜性及有效性,适应GSP及药监部门的有关规定,以满足公司质量管理体系运行的需要。 XXXX药业有限公司 2015年6月15日

质量管理方案及措施

枝江市玛瑙河出口段治理工程2010年度项目第一标段 质 量 管 理 方 案 湖北大禹水利水电建设有限责任公司 枝江市玛瑙河出口段治理工程2010年度项目第一标段项目部

1 质量目标 质量管理总目标：单元工程和分部工程验收合格率100%，优良率75%，工程外观质量评定优良，工程竣工验收质量合格。 2 质量保证体系 （1）我公司已通过了GB/T19001-2000质量管理体系的认证。按质量体系认证的要求，建立项目质量管理组织机构，明确各部门的职责，确保本工程在质量标准的控制下如期如质完工。 （2）建立健全质量保证体系，建立健全质量管理机构，以项目经理为工程质量第一责任人，对工程质量负终身责任。严格按照质量体系的要求规范施工环节，确保工程质量。详见“质量管理体系框图”、“质量保证体系框图”。 质量管理体系框图

质量保证体系框图

3 质量保证措施 管理措施 （1）制订该工程质保大纲，建立质量管理程序，搞好施工全过程的质量控制、检查和监督。 （2）实行全面质量管理，成立QC小组，运用PDCA循环，抓好关键部位、关键工序的质量管理。 技术措施 （1）配备高素的各工序质检人员、施工人员、测量人员。 （2）编制适用可行的施工组织设计方案，便于施工操作，指导施工。 （3）搞好新工艺、新技术、新材料、新设备的推广应用。 （4）组织专业化、机械化的施工班组进行施工。 制度措施 （1）按规范和规程要求，结合实际，制订各项质量管理制度和管理办法。 （2）制订图纸审核，方案审批，技术交底制度。没有审核的图不能交付施工，没有批准的方案不得实施。 （3）制订“三级质量检查”制度。 （4）制订质量评定考核制度。 设置质量控制点 为加强质量控制，对下列情形者，设置质量控制点，确保工程质量： （1）关键部位； （2）工艺有特殊要求或对工程质量有影响的过程； （3）易出现质量通病的单元工程； （4）施工中采用的新工艺、新技术、新材料的施工过程或部位。 过程控制措施 （1）在工地建立由项目专职质检员→施工队伍质检员→班组质检员的三级质量管理网络，自检合格后交监理验收。在施工的全过程中，将质量意识教育、

工程造价咨询审计质量管理制度

工程造价咨询（审计）质量管理制度 （征求意见稿） 为了不断完善和提高全面质量管理,落实质量责任制,保证工程造价咨询（审计）成果的真实性、完整性、科学性,特制定本制度。 一、全员质量管理 工程造价咨询（审计）成果的质量管理，必须建立在全员岗位质量管理责任制的基础上。 1、岗位质量管理职责 （1）单位技术负责人 主持制订大型和有重大影响项目的咨询（审计）实施方案编制工作，负责指导和审核项目经理（或项目负责人）编制的咨询（审计）实施方案，对项目经理（或项目负责人）执业全过程负责技术指导，解答咨询（审计）业务实施过程中的技术问题，对重大疑难问题及专业上的分歧，寻找专业支撑，提出处理意见；对更新的软件、新颁布的工程造价文件及时组织学习，针对工程造价咨询（审计）业务开展过程中遇到的专业问题，建立全员参与研讨的互动机制，提高全体执业人员专业水平；结合咨询（审计）业务具体开展情况和咨询服务回访与总结情况，归纳其共性问题，并将存在的共性问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施与方法；对本单位全体员工进行定期技术培训，并负责向公司备案本单位全年培训计划和季、月度培训计划的调整情况。 （2）项目经理（或项目负责人） 负责编制一般性项目的咨询（审计）实施方案，组织本项目组专业人员对咨询（审计）实施方案的学习，并用它来指导项目组每个成

员的执业行为；对委托方提供咨询（审计）资料容的完整性、规性、合理性负责，并办理资料交接清单；按照实施方案拟定的原则、风险防要点、计价依据等要素，规地开展咨询（审计）工作；具体负责业务实施过程中相关单位、相关专业人员间的技术协调、组织管理和业务指导工作；对咨询（审计）过程未排除的风险，须如实向单位技术负责人反映报告，并在初步成果文件形成前加以解决；按照公司规定，对项目组初步咨询（审计）成果复核后，汇总成册；对咨询（审计）初步成果文件的评价深度和复核质量负责；咨询（审计）成果审核后，负责组织按质量控制总监（或总审）审核意见进行修改。 （3）专业造价工程师（或造价员） 按照批准的咨询（审计）实施方案，规地进行咨询（审计）工作；对自己的计价依据、计算方法、计算公式、计算程序、计算结果、 取证及必要的论证分析评价过程记录进行系统的归纳整理和留存；依据留存资料，完成咨询（审计）初步成果的自校或互校，自校或互校后的初步成果，应表述清晰规完整、计算数据齐全准确，结论真实可靠；对自己发现而无法排除的风险，须在咨询（审计）过程中，及时向项目经理（或项目负责人）反映汇报，以征得问题解决；专业造价工程师（或造价员）对自己承担的咨询（审计）初步成果质量负责，对支撑自己咨询（审计）结论的资料完整性和准确性负责，对送审的咨询（审计）初步成果按复核和审核意见进行修改。 2、校审签发质量管理责任 （1）专业造价工程师（或造价员）自校或互校责任 专业造价工程师（或造价员）按照职责划分，对完成自校或互校的初步成果确认无漏项和错误后,随同归纳整理后的全部咨询（审计）资料及填写的《工程造价咨询业务质量控制单》，一道提交项目经理

审计质量控制措施

审计质量保证措施 工程造价咨询工作就是一项政策性强、业务水平要求高、工作量较 大得具体工作，工作质量直接影响招投标活动得正常开展，影响投资控制效果，要保证工作结果准确，既要依靠科学得工作程序与科学得工作方法，还必须采取以下管理措施： 1 1 、质量控制制度 为严格技术规范，确保审计质量，我所建立了严格得管理制度， 对咨询服务实施有效得监控，进而使服务工作规范、有序地进行，实施项目经理全程负责——高级项目经理（行业主管）全程督查——技术专家（高级工程师、部门经理）会审——决策高层（所领导）审签把关得四级监控模式。 1、1、项目经理全程负责制度 项目经理负责全程质量控制与一线技术支持，并认真履行一级审 计得责任。 1、1、1、必须熟悉审计项目得状况 自明确接受审计项目之始，要及时、主动地与客户关联方进行沟 通，合理、全面、可靠得取得审计所需相关情况，以保证审计工作依据充分，判析可靠、计划可行、进展顺利。 1、1、 2、必须把握政策法规得运用 要正确理解、准确把握工程造价管理方面得政策、法规与标准， 尤其要注意全国性与区域性、行业性得联系与区别，以及调整变化得情况；在利用市场信息时，要注重其权威性、合理性与可靠性，保证审计判析与结论以客观事实为依据，以政策法规为准绳。 1、1、3、必须提供技术操作得支持 在实施项目审计得过程中，尤其就是现场作业，对项目小组成员提 供技术支持，把一切疑难问题解决在现场，并严格技术操作得检查与把关，保证审计工作按规则、按程序、按方案、按标准进行。 1、1、4、必须严格工作底稿得审查 在实施审计得始终直至工作底稿归档，要认真负责对项目小组得 工作底稿逐一审查，及时调整、补充或更正，确保工作底稿填制规范、内容完整、情况真实、数字准确、判析可靠、签署齐全。 1、1、5、必须保证审计报告得质量 每当项目基本完成，要对审计全程及时汇总，而后草拟审计报告， 认真实施一级审计，审计记录随报告一并上呈。要特别注意审计报告及其附件附表得规范性、完整性、可靠性与一致性。如二级、三级复核对其审计报告提出建议或意见，要及时进行修改、调整或更正，并记录在案。呈送所领导审签时，必须附呈一、二、三级复核记录，确保审计报告无一失误。 1、1、6、必须搞好内外上下得沟通 审计实施过程中，对内要坚持请示报告制度，对外要主动进行协 商沟通。因重要事项变故而产生疑难问题，应发挥个人主观能动性，不等不靠不拖，力争现场解决。当自身职责或能力不及时，应及时请示报告行业主管（高级项目经理），讲明情况，要求支持。要自觉处 理好与客户得良好合作关系，争取积极、协调、有效得配合。审计结

药品质量管理体系内审的规定(通用版)

药品质量管理体系内审的管理规定 文件名称页数 文件编号版本号 起草人：审核人：批准人： 日期：日期：执行日期：年月日 变更记录时间：变更原因： 一、定义：质量体系审核是质量审核的一部分，它的含义是确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件；质量体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、有系统的、独立的审查。 二、目的：制定本制度的目的是对公司的质量体系进行内部审核，验证其是否持续满足规定的要求且有效运行，以便及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使其不断完善，不断改进，提高质量管理水平。 三、依据：《药品经营质量管理规范》（卫生部第90号令）。 四、适用范围：对本公司所涉及的质量体系要素、部门和活动的审核，也适用于对外包单位质保体系的审核和验证。包括过程和产品的质量审核。 五、责任：公司质量领导小组对本制度的实施负责。 六、内容： 1、对质量管理体系的审核在于审核其适宜性、充分性、有效性。 2、审核的内容： A、质量体系的审核：公司质量管理制度、部门和岗位职责、工作程序、档案记录报告的执行情况等； B、质量管理机构及人员：包括所有机构人员学历、职称、培训、健康检查等； C、产品质量审核:审核首营品种的合法性（加盖供货单位公章原印章的药品生产或者进口批准证明文件复印件以及产品的检验报告书； D、过程质量审核：包括产品的采购、收货与验收、储存与养护、销售、出库复核等； E、设施设备：包括营业场所、仓储设施设备。 3、质量管理体系的审核工作由质量领导小组负责，质量管理部门、办公室具体负责审核工作的实施。

4、质量管理体系审核小组的组成条件 A、审核人员应有代表性，办公室、质量管理部门、采购部、仓储部、销售部都必须有人员参加； B、审核人员应具有较强的原则性，能按审核标准认真考核; C、审核人员熟悉经营业务和质量管理； D、审核人员经培训考核合格，由质量领导小组任命。 5、质量管理体系审核没念组织一次，一般在11～12月进行。 6、质量管理体系审核应事先编制审核计划和审核方案。 7、审核工作的重点应放在对药品和服务质量影响较大的环节，并结合阶段性工作中的重点环节进行审核。 8、审核时应深入调查研究，同受审核部门的有关人员讨论分析，找出不合格项，提出纠正预防措施。 9、审核小组将审核情况汇总，上报质量领导小组。审核结论转入管理评审。 10、质量领导小组根据汇报材料，制定整改措施，组织实施改进意见。依据公司奖惩规定进行奖惩。 11、质量管理体系审核执行本公司《质量体系内部评审程序》。

建设工程项目专项审计工作方案

工程专项审计工作方案 一、工程专项审计的内容 工程专项审计主要包括三方面内容： 1、工程项目审计：工程项目的合规性、合理性，审查工程计划内容是否完备，审查工程投资的可行性资料。 2、工程成本审计：审查建设单位在计算工程成本方面的有关规定，工程原始记录的真实性，审查工程成本计算的原则是否符合规定。 3、工程清点盘存审计：工程的清点要将工程的实际存在、工程支出明细帐、企业盘存单核对，看三者是否相符；清点工程竣工后的余料，弄清其是否办理退料手续，有无冲减工程成本，防止挪作他用或化公为私；对在建工程可根据工程完工程度按比例检查。 对单项工程从项目立项、可研、招标投标、设计、施工、监理、造价控制、到竣工交付使用全过程的经济活动和管理进行的审计。通过对工程项目的工期、质量、安全、效益及国有资产的安全完整等方面进行审计。它包括了内控制度、财务收支、经济效益、经济责任等内容。 二、工程专项审计的重点： 1、建设项目申请立项等前期报批手续是否齐全： ⑴建设项目立项申请; ⑵专业资质单位编制的可行性研究报告(或项目建议

书); ⑶专业资质单位编制的环境评价报告和安全生产评价报告； ⑷合资、合作项目提交公司合作协议；联建项目协议； ⑸拆迁企业证明；拆迁安置方案； ⑹特殊行业建设项目需提供行业化管理部门批件； ⑺对于国家重点项目在具备1—7资料的同时，还需提供土地合同、1:500地形图、土地证、建筑用地规划许可证、建筑扩初建设审定通知单、初步建设方案等。 2、设计、施工、监理单位招标投标程序是否合法，是否存在围标、串标、假招标等现象，手续是否齐全，存档资料是否完整； 3、工程设计、施工、监理合同，设备及材料采购合同内容是否完整，条款是否合规；审查是否完成合同规定的各项指标。 4、设计、施工、监理单位在项目实施中是否在质量、安全、进度方面存在失职。 5、项目实施中，是否取得了规划许可证；工程质量监督手续、安全监督手续是否齐全；施工许可证是否取得。 6、工程结算手续是否齐全，结算资料及报告是否完整； 7、工程款支付及设备材料采购款支付是否合规； 8、审查公司章程，是否建立健全的公司管理制度，并

施工质量管理专项方案

目录 目录 (1) 第一章工程概况 (2) 第二章编制依据 (5) 第三章质量管理方案编制思路概述 (6) 第四章工程目标 (6) 第五章质量保证措施 (9) 第一节质量标准、质量保证体系、检测试验手段及措施 (9) 第二节防渗漏保证措施 (33) 第三节隐蔽工程的质量保证措施 (33) 第四节对预埋件、预留孔洞的保证措施 (35) 第五节成品保护措施 (36)

第一章工程概况 一、工程概况 1、工程简介 项目名称：从化市江埔街大江路公共租赁住房工程 建设单位：从化市住房保障领导小组办公室； 设计单位：广东省建筑设计研究院； 监理单位：广东省建筑工程监理公司； 施工单位：广州市房屋开发建设有限公司； 1 .建筑设计概况 从化市江埔街大江路公共租赁住房工程是两栋,其中1#楼为地上14层，2#楼地上为16层，地下为2层（局部为1层），1#楼高为42.15m, ，2#楼高为47.95m.。上部结构为现浇钢筋混凝土剪力墙结构，地下部分为现浇钢筋混凝土框架-剪力墙结构，总建筑面积为25774.8㎡，其中地下建筑面积为7481.1㎡。 本工程施工总工期为18个月，533日历天，我公司根据工程特点及公司自身的实力，争取在该工期范围内提前完工。初步计划开工日期为2014年12月30日，计划竣工日期为2016年6月30日。 建筑主要特征表： 2. 2.1结构体系

本工程结构体系为地下部分为普通钢筋混凝土框架-剪力墙结构，地上部分为普通钢筋混凝土剪力墙结构。工程按六度抗震设防。 2.2基础构件 本工程基础采用灌注桩筏板基础，800厚地下连续墙。 2.3结构构件 本工程地下部分为框架柱和剪力墙组成，地上部分为剪力墙结构。 首层楼板板厚为200mm、250㎜，其他楼板板厚均为100mm，框架梁最大截首层为4000mm×2100mm、二层梁最大截面300mm×800mm、三层以上梁最大截面200mm×600mm等。 2.4主要建筑材料技术指标 ①钢材：采用HPB300、HRB335、HRB400、HRBF400、RRB400钢筋。 钢筋连接方式： ￠22及以上钢筋采用直螺纹套筒机械连接，￠22以下采用焊接连接。 ②混凝土 1、混凝土强度等级 2、钢筋保护层厚度 楼板：15mm，且不小于钢筋的公称直径； 梁：25 mm，且不小于钢筋的公称直径； 墙、柱：30 mm，且不小于钢筋的公称直径。 3. 工程地质和水文地质条件 根据《岩土工程勘察报告》，本工程地属剥蚀残丘地貌类型，地面标高34.57m。各岩（土）层名称、性质、厚度等由上至下简述如下： 开挖层至中密粗砂层顶 （1）素填土层：土层厚度4m。 （2）、可塑粉质粘土：顶面埋深4m，厚度0.9m。

质量管理体系内审方案

质量管理体系内审方案 质量管理体系贯标认证工作在公司已运行二十年，期间经过几代人孜孜不倦的努力实践，质量管理体系标准历经多次的修订、完善和贯彻，使质量管理工作更加流程化、标准化。特别是近年来，公司更加注重贯彻质量管理体系“八项原则”中“以顾客为关注焦点”，立足顾客的商业模式创新，围绕八项原则的其它“领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策、与供方互利的关系”的七项原则进行有机结合，并体现在每年度的方针目标与资源计划中加以实施，为质量管理工作和公司的发展奠定了坚实的基础。 目前，随着公司管理体制机制的不断变革，公司质量管理体系管理由微观逐渐变为宏观管理，去年公司组织修订完善了各项管理制度，今年3月份，由各专业线分别组织培训学习。因此要求各专业线、各生产单位要认真按照GB/T19001质量管理体系标准要求及企业相关质量体系程序文件，加强自身管理，运用好质量管理体系过程方法、系统管理的方法和正确决策的方法实施质量管理，以保证有效开展质量管理活动，生产和提供满足顾客要求的产品，并使顾客满意。 今年公司决定继续强化质量管理体系内审工作，对职能部门和生产单位开展专题审核和全面审核相结合的方式，以保证公司质量管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。具体如下： 一、成立内审工作组 组长：XX

副组长：XXX 成员：质量管理体系各专业线内审人员（依据内审工作抽调） 二、内审时间：6月份和9月份分别组织进行两次内审。 三、审核依据及范围： 依据GB/T19001-2013版质量管理体系标准要求，按照公司质量体系文件等，对公司设计、工艺、采购、生产过程控制、营销、服务、人力资源等过程实施审核。 四、具体审核工作计划届时下发。 五、工作要求： 1、4-6月份为各单位对照培训学习后的质量管理体系文件要求，进行单位自查、自纠阶段。 2、公司6月份组织进行对各单位体系运行符合性的内审，以寻找改进的机会，实施改进。 3、公司9月份组织的内审重点对6月份体系审核所发现问题整改情况的复审（具体改进内容以6月份审核后公布的审核整改要求作为依据），并对改进情况结合年度质量评价要求对责任单位实施考核。 总之，质量体系管理工作，作为公司重要的基础管理工作之一，要求各单位“系统策划、过程控制、定期检查、持续改进。写你要说的，做你所写的，记你所做的、改你做错的”，切实担负起其管理责任并扎实开展工作，确保公司年度各项目标顺利完成。 批准：XXX 审核：XXX 制定：XXX

内部审计质量控制

内部审计质量控制 第一条内部审计质量控制的概念与原则 内部审计质量控制是指内部审计小组和人员根据审计质量标准，使各项管理工作和业务工作按预定目标和规定程序运作，以便达到规定的质量要求，以及提高审计工作效率。 内部审计质量控制的工作原则是预防原则、独立性原则、客观性原则、成本效益原则。 第二条加强内部审计质量控制的主要措施与方法 （1）提高内部审计人员素质 ①严格控制内部审计人员的聘用和选拔，把好人员入口关。从事内部审计 工作的人员必须具备一定的会计、审计及其他相关专业知识基础和技能，要有较硬的政治思想素质和较强的工作责任心。 ②加强对内审人员职业道德规范教育和专业培训。局（中心）要定期组织 内部审计人员的后续教育，加强职业道德教育和专业技能教育，确保内 审人员能随时掌握，不断补充更新审计业务知识和其他相关知识，不断 增强审计技能，提高审计职业道德意识，确保在审计中真正做到独立、 客观、公正。 （2）建立健全质量控制体系和评价体系 ①建立良好的内部运行机制，完善内部质量控制制度。建立有效的内部运 行机制和质量控制制度，不断完善包括内部审计操作规程、岗位职责和 各种具体审计项目实施办法等多个内容的内部审计质量控制体系，并保

证各项规章制度有效实施。 ②建立健全内部审计质量的考评指标体系。该体系包括定量、定性两方面 指标。定量指标主要包括审计计划完成率、单位违法违纪问题重复发生率和审计处理落实率等。定性指标一般包括审计人员的素质能否胜任审计监控工作，审计小组内部管理与控制制度是否健全有效，审计人员是否及时、正确处理已查证的各种问题等。考评审计工作质量时，相关人员应将各类各项指标有机地结合起来，作一个整体予以运用，以得出正确结论。 （3）加强对审计项目的全程质量控制 ①加强审计准备的质量控制 ?配备与审计项目相适宜的审计小组成员。应该根据审计项目的性质和复杂程度、审计人员的客观性等因素指派具有必备知识和技能的内部审计人员； ?把好审前调查关，确定审计的重点领域。通过查阅前期审计档案，了解以前存在的问题、风险领域等相关信息，明确潜在的关键控制点、控制缺陷或控制过度的情况，初步确定审计的重点领域； ?制定切实可行的审计实施方案。要分类编制，重点突出，内容要周全、详细，组织分工要明确、合理。 ②加强审计实施过程的质量控制 ?加强对内部控制制度的检查和测试，若发现内部控制的重大薄弱环节，应扩大测试范围； ?规范审计工作底稿的编制。在审计工作底稿上要反映出审计人员的工作轨

工程质量管理工作实施方案

工程质量管理工作实施方案 为进一步加强房屋建筑和市政以及水利环境基础设施建设工程质量监督检查力度，提升我公司建设工程质量水平，确保工程参建各方的质量主体责任能够有效落实。根据《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《江苏省工程建设管理条例》等有关法律法规，结合我中心实际情况，特制定本实施方案。 一、指导思想 围绕“落实主体责任”和“强化各环节监管”两个重点，坚持企业管理与项目管理并重、企业责任与个人责任并重、施工行为与工程实体质量并重、严格监督管理，严格责任落实，严格合同管理，着力构建建设工程质量提升长效机制，全面提升建设工程质量水平。 二、总体目标 通过开展建设工程质量督查活动，进一步完善建设工程质量管理制度，落实建设工程质量安全主体责任，强化建设工程质量各环节监管，提高工程项目质量管理水平，使公建中心在建工程质量总体水平得到明显提升。 三、重点任务 （一）落实主体责任。

1、严格落实工程建设参建各方主体责任。进一步完善建设工程质量安全管理制度和责任体系，全面落实各方主体的质量安全责任，特别是要强化公建中心各工程处室的首要责任和勘察、设计、施工、监理单位的主体责任。 2、严格落实建设工程质量终身责任。进一步完善建设工程质量终身责任制，严格执行建设工程质量终身责任书面承诺、永久性标牌、质量信息档案等制度，加大质量追责力度。 （二）提升项目管理水平。 1.提升各处室相互配合的默契度。在项目管理上，工程处室作为现场管理的责任处室，应全面做好施工现场工程质量管理工作，其他各处室在职责范围内应积极相互配合。提升项目管理水平需要各处室各司其职、互相配合。遇有问题时在工作例会中，各处室应一起商量问题、解决问题。 2.推进建设工程质量管理标准化。各工程处室要督促施工、监理单位完善建设工程质量管控体系，建立质量管理标准化制度和评价体系，推进质量行为管理标准化和工程实体质量控制标准化。引导施工单位开展建设工程质量管理标准化示范活动，推广实施样板引路制度。 四、工作举措

软件质量控制保障方案

项目实施保证 为确保项目的顺利开展与实施,我们分别制定了项目组人员保证方案与软件开发质量保证方案以及项目进度保证方案。 1项目组人员保证方案 为确保项目的顺利开展与实施,项目组的人员配备既有高层次的技术带头人,也有中坚力量,还有一般工作人员,并实行项目经理、技术负责人质量负责制,加强技术管理的有效性与研发过程的科学性、准确性。 2软件开发质量保证方案 2、1质量管理内容 2、1、1 编制与评审质量计划 制定质量保证计划:依据项目计划及项目质量目标确定需要检查的主要过程与工作产品,识别项目过程中的干系人及其活动,估计检查时间与人员,并制定出本项目的质量保证计划。 质量保证计划的主要内容包括:例行审计与里程碑评审,需要监督的重要活动与工作产品,确定审计方式,根据项目计划中的评审计划确定质量保证人员需要参加的评审计划。明确质量审计报告的报送范围。 质量保证计划的评审:质量保证计划需要经过评审方能生效,以确保质量保证计划与项目计划的一致性。经过批准的质量保证计划需要纳入配置管理。当项目计划变更时,需要及时更改与复审质量保证计划。 2、1、2 “过程与工作产品”的质量检查 根据质量保证计划进行质量的审计工作,并发布质量审计报告。 审计的主要内容包括:就是否按照过程要求执行了相应的活动,就是否按照过程要求产生了相应的工作产品。本项目中对质量的控制主要体现在不同阶段的审计当中。 2、1、3 不符合项的跟踪处理

对审计中发现的不符合项,要求项目组及时处理,质量保证人员需要确认不符合项的状态,直到最终的不符合项状态为“完成”为止。 2、2质量管理责任分配 我公司在开发项目上按照规范化软件的生产方式进行生产。每个项目除配备了项目开发所需角色外,还专门配备了质量保证小组、配置管理小组、测试小组来确保质量管理的实施,下面针对这三种角色进行说明: 2、2、1 质量保证小组职责 质量保证小组作为质量保证的实施小组,在项目开发的过程中几乎所有的部门都与质量保证小组有关。质量保证小组的主要职责就是:以独立审查方式,从第三方的角度监控软件开发任务的执行,分析项目内存在的质量问题,审查项目的质量活动,给出质量审计报告。就项目就是否遵循已制定的计划、标准与规程,给开发人员与管理层提供反映产品与过程质量的信息与数据,使她们能了解整个项目生存周期中工作产品与过程的情况,提高项目透明度,从而支持其交付高质量的软件产品。 质量保证人员依据质量保证计划,通过质量审计报告向项目经理及有关人员提出已经识别出的不符合项,并跟踪不符合项的解决过程,通过审计周报或者审计月报向项目经理提供过程与产品质量数据,并与项目组协商不符合项的解决办法。 质量保证小组的检测范围主要包括:项目的进度就是否按照项目计划执行,用户需求就是否得到了用户的签字确认,软件需求就是否正确的反映了用户的需求,就是否将每一项用户需求都映射到软件需求;系统设计就是否完全反映了软件需求;实现的软件就是否正确的体现了系统设计;测试人员就是否进行了较为彻底的与全面的测试;客户验收与交接清单就是否完备;对于系统运行中出现的问题,维护人员就是否记录了详细的维护记录;配置管理员就是否按照配置管理计划建立了基线,就是否严格控制变更过程,就是否对配置库进行了维护。 2、2、2 配置管理小组职责 配置管理活动的目的就是通过执行版本控制、变更控制、基线管理等规程,借助配置管理工具的使用,来保证整个生命周期过程产生的所有配置项的完整性、一致性与可追溯性。配置管理就是对工作成果(阶段工作成果与产品成果、进展状态成果)的一种有效保护形式,就是反映项目及其工作产品的过去、现在、动态的资料与数据集中管理体现。

工程造价审计方案

造价审计方案 一、审计、咨询目的 (一)合规性：通过对基本建设项目概(预)算、结算审核，规范建设行为，在工程造价的重大方面及时提出意见和建议，提请业主和投资单位适时处理解决，避免出现重大的违规事件和现象，使项目顺利建成。能经的起上级国家机关的审计、监督和考核，充分保障基建行 为的合法、合规性，并充分维护国家和***有限公司正当的业主权益。 (二)经济性：通过对建设项目审核，规范工程建设成本控制工作，节约基建资金，提高投资效益；对重大异常现象及时提出，避免项目 总体和各主要分项重大异常超概，确保建筑安装投资、设备投资等成本列支的合理性。及时纠正项目建设中存在的问题，以节约建设资金，提高国有建设资金的使用效益。 (三)提供技术支持：协助业主单位对基本建设资金进行管理和监督，审查和评价基本程序的合规合法性，出具咨询意见。通过对基本 建设项目审核，保证建设资金合理、合法使用，及时总结建设经验， 协助业主健全规章制度，促进和加强项目建设管理为，为业主提供技术支持和管理咨询。 二、审计、咨询依据 (一)《中国注册会计师独立审计准则》 (二)《国有建设单位会计制度》 (三)《国有建设单位会计制度补充规定》

(四)《基本建设财务管理规定》 (五)《基本建设财务管理若干规定》 (六)《财政投资项目审核操作规程》(试行) (七)《国务院关于固定资产投资项目实行资本金制度的通知》 (八)《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》 (九)《财政部关于加强专项资金拨款管理的通知》 (十)《国家计委关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知》 (十一)《关于加强建设项目工程预(结)算、竣工决算审查管理规定的通知》 (十二)财政部财协字(1999)103号《会计师事务所从事基本建设工程预算、结算、决算审核暂行办法》； (十三)工程招标文件、标底、投标书、评标报告、中标通知 (十四)工程施工合同、设计合同、监理合同、质监合同及其他有关合同、工程设计变更通知单 (十五)工程施工图纸 (十六)国家主管部门及地方有关部门颁布的标准、定额和工程技术经济规范 (十七)项目立项有关批复文件、批准的设计概算书和修编概算书 (十八) 与工程项目相关的市场价格信息、同类项目的造价及其他有关的市场信息 (十九)其他法律法规

工程质量管理办法实施细则

工程质量管理办法实施细则 一、总则 1、为规范工程质量管理工作，确保施工质量，根据《中铁二十一局集团质量管理办法》，制定本实施细则。 2、本办法使用于项目部所有工程质量管理工作。 二、质量管理机构 项目部设劳动与安全部，成立质量管理领导小组，施工队设专职或兼职质量检查员，班组设兼职质量检查员。 质量管理领导小组： 组长：张宗团 副组长：李振举周书宝王俊庄 组员：伍俊张有青王亮焦明刚门浩孙彦银 三、工程质量责任制 1.建立和落实工程质量逐级负责制和岗位责任制。 项目部建立逐级负责的质量责任制，对所承担的施工项目明确各级责任人，并将质量责任分解落实到各个岗位和员工，按各自的职责对其施工的工程质量负终身责任。 2．工程质量责任制： （一）项目经理： 对施工的工程质量负直接领导责任。 1)建立项目工程质量管理体系和组织机构，组织建立质量管理制度。 2)组织质量培训教育活动，组织编制质量计划及施工组织设计，明确创优目标。 3)严格按施工程序组织均衡生产、文明施工。组织领导各架子队或班组严格按设计图纸、施工规范、操作规程、施工组织设计、技术措施进行施工，并经常督促检查。 4)组织质量检查，推行全面质量管理。随时掌握工程进度和质量情况，认真贯彻各种技术措施，严格执行质量奖惩规定，对存在的质量问题，组织分析原因和制定整改措施。 5)依法分包工程，依法使用劳务。 1

6)确保使用合格材料和设备。 7)对发生的质量事故按规定上报。参与质量事故调查处理。 （二）总工程师 对所属的质量管理工作负具体组织领导责任。 1)认真贯彻执行国家有关保证工程质量的方针、政策、规定以及上级颁布的规 章制度。 2)编制工程施工组织设计，组织技术交底。 3)组织开展质量管理工作和质量管理小组活动，定期组织员工学习施工技术和 召开施工经验交流会，开展技术攻关和TQC小组活动，推广应用“四新”科技成果和工法，落实创优规划和目标，开展创优质工程活动。 4)负责测量、检验、试验和计量工作。加强对工地实验室和计量等质量基础工 作领导，督促正确使用和管理检测设备，严格按操作规程进行科学实验。 5)参加每月的定期质量检查，召开质量分析会议。 6)参加质量事故的调查处理。 （三）施工队队长 对施工工程质量负直接管理责任。 1)严格按设计文件、施工规范、操作规程、施工组织设计、技术措施、技术交 底组织施工并督促检查。 2)认真开展质量教育活动，参加质量管理小组工作，针对存在的质量通病，组 织质量公关。组织开展创优活动。 3)掌握好施工进度和质量之间的关系，严格按程序办事搞好文明施工 4)对违反操作规程，质量低劣着必须责令改正或返工。 5)对发生的质量事故按规定及时上报。参与质量事故调查处理。 （四）班组长（工长） 对所施工的工程质量负直接责任。 1)严格按照技术交底、规范、规程、标准和工艺流程组织施工。 2)坚持班前讲话制度，开展质量教，落实创优措施。 3)认真执行自检、互检和交接检制度，使工序操作始终处于受控状态。随时检 2

工程内控专项审计方案

工程管理内部控制专项审计方案 一．审计目的： 在去年工程内控检查的基础上，对工程管理工作的改进情况以及目前工程管理内部管理控制状况进行审计检查，做出客观评价，揭示其中存在的控制风险，总结管理经验和进步，对集团及各公司工程管理工作提出有价值的建议。 二．审计内容： 1、工程管理制度体系与计划管理体系是否健全和完善。 2、制度与计划是否得到良好的遵循。 3、公司对工程管理主要业务环节（工程招投标、采购管理、合同管理、现场管理 等）的管理、控制是否完善。 4、去年检查提出的问题是否得到改善。 三．审计范围： 年月－年月期间的工程管理工作。 四．审计人员： 五. 审计时间： 六. 审计程序（附后） 编制：审核：批准： 【抄送】

编制：审核：批准：【抄送】

编制：审核：批准：【抄送】

编制：审核：批准：【抄送】

审计工作分工与计划---- 【分工】 xx：负责总包及工程管理工作的审计。 xx：负责分包、采购以及采购管理工作的审计。 xx：负责落实去年检查结果的整改情况，同时协助xx完成合同履行情况的审核工作。 一、审计准备工作： ●负责相关制度的搜集、分析、评价（要求见程序一）。 ●负责了解公司工程、采购进度情况以及与计划体系的差异。 ●负责了解公司的招投标管理现状，包括：招投标方式、各种方式所占的比例情 况。 ●汇总审计期间的投诉资料，综合工程管理、采购管理的日常信息，分析、判断 审计对象目前比较突出和急需解决的问题。 成果要求----- ●工作过程要做底稿记录。 ●完成审计准备分析报告，确定审计抽样的具体对象和现场审计重点。 二、现场审计工作--- 根据工作分工和审计程序要求完成现场审计工作。 ●审计抽样内容： ●基本时间预算： 编制：审核：批准： 【抄送】

加强施工质量管理的方案

加强施工管理方案 一、目的 提高集团的工程质量，树立高质量的工程品牌；规范监理的质量控制工作，确保监理的工作行为和工作结果达到要求进而促进集团整体工程质量的提升。 二、适用范围 适用于集团公司对施工阶段工程质量的控制。 三、施工准备阶段采取的措施 3.1.建设单位的准备工作——做好施工单位的招标工作； 3.1.1.真正通过招标筛选出相应的高素质的施工队伍； 3.1.2.在招标文件、招标须知的相关条款列明工程质量应达到的具体标准； 3.1.3.组建专业的发包队伍，组织强有力的招标团队，细化招标文件中的质量条款和相关违约处理条款； 3.1. 4.组建高素质的评标小组，详细审查投标文件对质量条款的响应情况，对施工单位针对质量条款做出的实质性响应做出客观评判； 3.1.5.对工程的招标不以低价中标为原则，结合综合总报价，以质量响应情况的评判分值的排序为中标标准； 3.1.6.确定中标候选人后，组织项目管理精英团队与中标人进行合同谈判，就质量条款进行专门磋商； 3.1.7..对项目投标文件附件中的标准、规范及有关技术文件调入专项条款或者直接写入合同书中以增强执行效力； 3.2.做好监理单位的招标工作； 3.2.1.引进一线xx的监理单位；

3.2.2.明确工程移交标准，于《工程监理合同》中明文载入相关标准，提高质量标准； 3.2.3.对监理单位提交的《监理大纲》进行认真审查，对投标单位拟定现场监理机构的人员资格和其资历作出严格要求； 3.2. 4.严格监理单位的招标标准，以服务水平为中标主要条件； 3.3.施工单位的施工准备阶段； 3.3.1提早介入、认真规划、合理设计，落实现场施工方案； 工程开工前要根据工程实际情况编制详细的施工组织设计，并将企业技术主管部门批准的单位工程施工组织设计报送监理工程师审核； 对于重大或关键部位的施工，以及新技术新材料的使用，要提前一周提出具体的施工方案、施工技术保证措施，以及新技术新材料试验，鉴定证明材料呈报监理主管工程师审批； 3.3.2严格做好施工现场起点建设所需材料的质量把关； 3.4.监理单位承接监理任务后的准备工作； 3.4.1组建项目监理部； 3.4.2.编制监理规划、监理细则、旁站方案等文件； 3.4.3.按照《监理规范》展开监理工作； 3.4.4.工作程序； 3.4.4.1.监理部做准备工作； 3.4.4.2.核查承包商施工准备工作； 3.4.4.3.核验施工承包队伍的资质和施工能力； 3.4.4.5.确认开工条件是否完备；

项目质量控制制度

项目质量控制制度 第一章总则 第一条为了规范公司制度化管理，增强服务意识，提高本公司 在同行业中的竞争能力，有效实施工程造价咨询质量全面管理，严格落实质量控制责任制，充分保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，根据本公司实际情况，特制定本制度。 第二条工程造价咨询企业对工程造价咨询过程和成果的质量实 施项目负责人或项目主审校核后交造价部主任检查初审、专职复核人复核、造价咨询副总经理审核的三级质量控制程序。 第三条工程造价咨询相关人员在开展造价咨询业务时均需执行 本管理制度。 第二章一般原则 第四条公司出具造价咨询成果，实行逐级审核制，由各级审核 人员审核后，方可签发出具咨询成果。 第五条各级审核人员应当按照以下基本要求审核咨询工作底稿： 1.由项目负责人或项目主审按审核要求整理项目资料送造价部 主任初审确认后办理复核手续，造价部留存一份电子初审成果文件，以备核对；

2.复核人员做好复审记录，对存在问题或疑问提出复核意见，作出复核结论，不得对发现的问题私下处理而不记录在案； 3.项目负责人不参与复核本项目，复核人员不参与本人所审项目，审核人员不参与本人所审项目； 4.督促前一级审核人员及时修改、完善工作底稿。 第六条工程造价咨询质量控制流程单应在三级复核完毕，并确 认已经修改、完善后，和咨询成果文件一起按发文流程由公司总经理或其授权人签发。无工程造价咨询质量控制流程单或流程单上三级复核意见未落实的，一律不得出具咨询成果文件。 第三章组织方案 第七条人员及分工：根据项目规模及难度不同，设审计组长1人，负责审计组全面工作，以及运用A0计算机审计及数据化处理； 审计人员1人，负责协调项目单位进行相关审计工作；工程审计人员1－3人，负责工程量计算，核实工程造价并对预算执行情况进行分析，建设程序审计、投资控制情况审计、建设管理情况审计，并负责对勘察、设计、监理等相关单位的审计。财务审计人员1人，负责建设项目资金来源、到位和使用情况审计、税费计缴情况审计、设备采购情况审计。 第四章审计难点分析 第八条根据工程建设项目审计的现状及存在的难点主要有以下

专项施工方案编制及审核管理规定

专项施工方案编制及审 核管理规定 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-

专项施工方案编制和审核制度 专项施工方案是施工质量与安全的指导性文件，对于加强施工现场的质量管理，预防安全生产事故，具有极为重要的意义。根据有关法律、法规和规定，结合项目实际，特制定本制度 一、适用范围 本制度适用于****项目部，专项方案的编制及审核。 二、编制依据及原则 1、编制依据 本标段专项方案编制的依据主要为第七标段图纸、重庆市相关参考性资料、上级单位下发的专业性意见及指导性施工文件、国家颁布的规程、规范及施工技术标准等文件以及项目人员专业可实施性经验。 2、编制原则 （1）从实际出发、切实可行、符合现场实际情况，有实现的可能性。 （2）满足施工工期要求，制定专项方案时要以满足工期要求为前提，在制定技术方案时尽量采用新材料、新工艺、先进的施工技术，采用现代化的管理方法，确保工期。 （3）确保施工质量及安全，制定方案时应充分考虑施工质量和安全，并提出相关保证质量及施工安全的控制措施，使方案符合技术规范、操作规范和安全规程等要求。

（4）在合同价控制下，尽量降低施工成本，使方案更加经济合理，增加施工生产的盈利。 三、主要内容 1、工程概况：危险性较大的工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。 2、编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。 3、施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。 4、施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法等。 5、施工安全保证措施：组织保障、技术措施、相关预案等。 6、劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。 7、计算书及附图。 以上七条主要内容可根据专项施工方案内容及实际情况进行合理的增减。 四、审核程序与责任分工 1、专项施工方案编制完成后由项目总工程师进行初审，审核的过程中进行仔细审查及完善方案内容，初审完成后交由项目经理终审修改，并签字。 2、填写总承包部下发专用施工方案报审表上报总承包部进行审核，由总承包确认方案内容是否可行，方案内容合格后进行签字及盖章。

施工质量管理体系和保证措施方案

施工质量管理体系和保证措施 1、质量承诺 我公司已通过SO9001：2008 质量管理体系认证。 承诺本次所建全部工程达到国家现行的工程质量检验评定标准；单位工程质量一次性验收合格率达100%，优良率达85%以上，分项工程的关键项目优良率为100%；争创精品工程。 我单位的宗旨是“质量是企业的生命”。 本工程质量确保达到国家《工程施工质量验收规范》合格标准并达到备案制要求。工程未达到国家验收标准，我单位负责返修并承担全部损失，且工期不顺延。 2 、质量管理机构设置 根据本工程实际需要,拟在本施工项目设置质量管理领导小组监督质量控制程序的顺利运行,设置质检科负责工程质量的全过程管理和控制。成立试验室负责整个工程的检测试验工作,作业班组为施工质量保证人,材料采购员为原材料质量保证人,工区工段为质量复核检查人,质检科为施工质量终检负责人。 质量管理组织机构：

质量组织管理机构人员为从全局范围内抽调出优秀人员组成每个成员具有类似工程的施工经验，受过专业的质检培训，并在各自的工作岗位上有过较为突出的工作表现，所有质检人员在开工前全部进场，开展前期工作。 3 、质量保证体系 建立健全质量保证体系是提高工程质量，创优良工程的关键。为保证质量目标的实现，我们将严格遵照ISO9001质量保证体系规定的程序操作运行。质量保证体系由组织体系、思想体系、控制体系三部分组成，建立以思想体系为基础、组织体系为保证、控制体系为保证措施、质量管理制度来规范质量管理行为的严密质量保证体系（如图）。 4、质量保证措施

4.1质量控制流程 质量控制流程如图：

4.2质量保证措施 4.2.1施工准备工作的质量保证措施 （1）接到中标通知书后，本单位将立即组建项目经理部，选派水利水电专业的各类技术人员和各工种技术工人参加本工程施工，配置满足工程施工强度、精度要求的各种机械设备、工器具、检验试验和测量仪器设备进场，迅速完成临建工程施工。做好人员、机械准备。 （2）项目总工程师组织工程技术部、质安环保部、试验室、测量队等部门技术人员、中队技术员认真研究设计图纸，编制详细的施工组织设计，对复杂结构和关键部位，制定详细、严密的施工技术措施，在规定时间内报监理工程师审批。做好技术准备。 （3）采购部门根据设计图纸要求，对工程设备、材料做好市场调查，掌握设备、材料的来源及其质量情况，编制采购计划报监理工程师审核，同时，采购贮存部分开工即需材料。 （4）试验室做好材料取样试验、混凝土和砂浆配合比设计、钢筋及钢材检验，并将试验成果报监理工程师审批执行。 （5）测量队根据设计图纸进行测量复核、建立控制网及各分部分项工程的测量放样。 （6）施工前，技术人员把操作规程、施工技术措施及施工要求向施工人员交底。 （7）施工机械设备及机具投入使用前检修完好，按规定保养维修，确保其正常使用，不得因机械故障而影响工程施工质量。 （8）对一定时段内需连续施工的工程尤其是混凝土浇筑，检查并保证材