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期货法律法规知识点超全

期货管理条例p1

一、期货交易所

1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场

中国证监会 ----------------------期货交易所

2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督

3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织

4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年

5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员

监督

制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规

6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资

7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，

（分级结算）结算担保金

8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易

9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p【

二、期货公司

1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东

3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制

2.国期督6个月批不批

3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%

4.期司不得：融资，对外担保，期货自营

5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动

6.其他2个月，批不批

7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产

三、交易规则

1.结算统一由交易所进行

2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户

3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业

监督管理机构

4.国有企业期货的，套期保值原则

5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能

提供开户资料的

6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定

四、期协

1.期协自律性组织

2.期协章程由会员大会制定，国期督报备

3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要

求，交流研究

4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和

银行账户，

调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天

5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门

6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债

等比例

7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，

采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国

期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产

五、法律责任-----重点

一、期货投资者保障基金

1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担

3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场

4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健

5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助

6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿

7.启动资金：截止到风险准备金15%

8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~10

9.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定

10.缴纳时间：每季度15天

11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力

12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部

13.证监会，业务监管，财政部，财务监管

14.高风险的期公，每月像保障金提供报表

15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿

16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的

17.保障机构拥有受偿权

1.交所管理办法公司制----------股份有限公司

2.会员制----------注册资本出资认缴

3.证监会监督管理

4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变

更终止条件，章程修改

5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分

6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使

用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理

7.变更名称、注册资本，证监会

8.交所合并后债券，债务继承

9.联网交易的，决定起10日报告证监会

10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭

11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议

预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。

12.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。

审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。

决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。

审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划 * 审议结算担保金。监督总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。

13.理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议

实施并向理事会报告

14.总经理职权：组织实施决议，拟定细则

拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。

决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。

15.监事会职权：不得少于三人，检查财务，监督执行，提出提案

16.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理

17.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事

18.临时会员大会：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要

19.临时理事会议:1/3理事，证监会提议

20.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一次。10天前通

知

21.理事会议2/3有效，一半通过

22.理事会可设立专门委员会

23.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会

24.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派

25.总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事

会通过

26.交所任免中层，决定10日内向证监会报告

27.期货交易所应该设独立董事

28.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人

29.批准取消会员向证监会报告

30.中金所---分级结算其他全员结算

31.交易结算不得为非结算会员结算

32.结算会员：特别、全面、交易

33.分级结算期交所可以根据资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但

3天内报告证监会

34.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方

法‘

35.有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金4倍，

证券价值的80%

标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价

36.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所

37.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金

38.调整基础计算担保金的，调整前报告证监会

39.风险准备金------手续费的20%。证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，

决定风准规模

40.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准

41.分级结算期所，风险管理期所-----结算会员----非结算会员----客户

42.证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。

43.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保

证金标准

44.下列情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外

不可抗力，结算交割危机重大影响

45.期所编制，周报表，月、年报表

46.制定违反交规的制度，报告证监会

47.公司制期所关于股份报告证监会批准

48.证监会异常时延迟开始，暂停交易，提前开市

49.高管不得在营利性组织中兼职

50.期所报告证监会：年度财务报告4个月年度工作报告30天季度工作报告15天

涉及10%净资本或风险大的诉讼。风险大财务支出。

51.证监会可以派督察员

52.期所应及时交监管费

二、期公监督管理办法

1.公司法管理条例（期公高管任职）

2.证监派-----监督管理期协、期交所------自律管理

期货保证金安全存管监控机构-----保证金安全监控

3.期公创立条件：从业15人，高管3人

4.5%以上的股东法人和组织，条件

实收资本和净产净产不低于实收资本50%，负债低于净产50

3年未行刑，未不诚信，未立案

5.5%为个人股东，个人金融资产3000w

6.为境外股东，3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作

备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺

7.申请期公成立：章程草案，经营计划，个人金融资产证明，其他

8.期公从事资产管理业务要备案

9.金融期货经纪 2年2个月符合证监会期货保证金存管监控

变更住所 2年

营业部分公司1年3个月

境外期货机构2年6个月

10.证监会批准：变更控股股东，第一大股东，达到了100%，5%且涉外的

11.5%（个人或者关联持股不是变动）需要证监派

12.其他变更股权应该5天内报告证监会

13.期公变更股权条件：该股权不存在查封冻结，期公与股东交叉持股以及财务支持

14.变更股权材料：决议文件，放弃优先购买权，股东股权背景图，有无财务支持说明，

个人金融资产证明

15.设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在

地

16.设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务--，

17.境外的，按照外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇

18.期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销应该30天在证监会指定的媒体上公

告

19.期公在业务、人员、资产、财务，分离

20.5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派: 股权出问题（冻

结查封强制质押），决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，

21.书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大

穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的

22.首席向证监派和董事会报告

23.董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任

24.简历岗位责任制度，交易、结算、财务要分离

25.期公应该设立风险管理部门合规审查部门

26.期公对分支机构进行集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、

27.期公可以投资股票、基金、债券

28.期公制定信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务

规则

29.客户资料保存20年

30.期公在传递交易指令钱对资金持仓进行验证，时间优先

31.期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金安全存管机构查询，

有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出

32.资产管理业务，投资对象：单一客户，特定多个客户

投资范围：期货、期权、股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、

33.期公在期货保证金存管银行开户，开立变更撤销账户的，需要当日向保证金安

全存管机构备案，并向客户披露。期公应该及时向期货保证金安全存管机构报送信息

34.存管银行妹报送信息的，期公应暂停开户，并把保证金转存到其他银行

35.期公要报送年度报告，月度报告。年度、月度报告签字：法人、经营负责人、首席、

财务负责人; 只年度：监事会或监事（审核，提意见），董事

36.5%以上的股东从事期货交易的，期公在其开户5天内，报告证监派，并定期报告情

况

37.期公5天报告证监派：变更名称章程，股权注本变更，重大决议（终止业务等），

立案强制，重大事件，聘请解聘会计事务所（说明原因），

38.证监会对期公分类监管。可以定不定期现场检查，检查人数不得少于两人

39.股东等下列责令限期整改：占用期公资产、直接任免董事监事高管、干预管理活动、

未按比例行事表决权、提供材料虚假记载误导

40.未经批准持有54%股权的，证监派可以责令限期转让，转让前不具有分红表决

41.接受未开户的委托交易的，讲客户账号、编码借给别人的，警告，罚3以下

三、期公高管人员任职管理办法

1.公司法交易条例

2.证监派-----对高管监督管理期协期所----自律管理

3.任职资格（证监会）

4.本科且学士：独立董事

5.本科或学士：董事长，监事主席，总经理，首席，财务、营业部负责人

6.专科：一般董事，监事

7.资质测试：独立董事，董事长，监事主席，首席，总经理，

8.从业人员资格：营业、财务负责人，经历层，法定代表人

9.既从业有资质：首席，总经理

10.不得任职独立董事：在5%股权单位，前5名股东单位，业务联系利益关系单位，

有近亲属;关联方，法律财务等近亲属；一年内有上述情形的；还担任其他职务的；

11.普通董事监事：期货证券法律会计3年，经济管理5年；专科；

12.独立董事：期货证券法律会计5年，或者相应学科教学研究高级职称；本科且学士；

自制测试；时间精力

13.董事长，监事主席：期货3年，其他金融4，法律会计5

14.总经理：3 4 5 2年担任金融部门负责人或相关管理经历

15.首席：期货3年且交易结算风管2年；或者，期货1，风管合规3年

16.财务负责人：会计师，注册会计师；

17.营业部：期货3其他4

18.特殊情况：期货10年，或担任负责人8年以上的人，申请董事长，主席高管，学

历放宽到专科；金融法律会计研究生的，董事监事高管，除了期货其他年限可以放宽1年

19.在期货监管自律以及其他专业监管岗位任职8年的人，申请高管资格的，免试

20.不得申请董事、监事、高管：解除职务5年，律师、会计撤销资格，投资顾问资

产评级机构被撤销资格中的专业人员。受到金融机构行政处罚3年，不适当人选2年。金融机构（被整顿、托管、接管裁撤）的主要责任人3年

21.任职资格：证监派：普通董事、监事、财务负责人. 营业部负责人营业部所在

地的证监派

22.申请董事长，监事主席，独立董事：两名推荐人。独立董事还要提供独立性声明

23.推荐人应该是任职1年以上的董事长，监事主席，每年只能推荐3人

24.提交境外文凭的或非学历教育文凭的，应该同时提交国务院教育行政部门的认证

文件

25.证监派通过审核材料，考察对话，调查经历，对能力，品行，资历考察

26.期公应在取得任职资格30天内，办理任职手续

27.期公任用董事，监事，高管，5日报告证监派

28.期公免除董监高时，5天报告证监派

29.期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派

30.期公任用境外人士，不得超过经理层的30%

31.董监高不得在党政机关兼职，

32.高管最多在期货公司参股的2家冻死兼任董、监，不得在其他营利性机构兼职

33.独立董事最多在两家期公兼任独立董事

34.营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

35.离任时，任职资格自动失效

36.近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派

37.证监会对取得任职资格但未实际认知的人员进行资格年检

38.未任职，或者连续5年为担任经理层的，应任职前重新申请认知资格

39.董事长，主席，独立董事，经理层，2年1次业务培训

40.董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代替

履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，

41.期公调整高管分工的5天报告证监派

42.期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派

43.期公对董监高处分的，3天报告证监派

44.任用/免除董监高，5天报告证监派，兼职的5天报告证监派

45.期公有下列，责令改正，监管谈话警示函：治理结构控制重大隐患，未按规报告高

管分工，为离任审计，为报告履行职责

46.下列认定为不适当人选：虚假信息隐瞒，拒接配合，擅离职守，1年3次被谈话监

管，3词被自律组织处分，对重大违规风险负有责任

47.推荐人有虚假的，2年内不受理推荐

48.离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。审计费用期公承担

四、期货从业人员管理办法

1.适用机构：期货公司，非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，提供中间介绍业

务、

2.从业资格考试条件：18岁，完全民事能力，高中

3.通过的，颁发从业资格考试合格证明

4.从事期货业务的，应事先通过所在机构向协会申请从业资格

5.从业资格条件：已经聘用，3年未行刑和撤销证券期货资格

6.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格

7.连续两年未执业的，参加后续职业培训

8.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协

会

9.证监会指导监督协会的自律管理

10.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示

11.从业被调查了处分了，10天向协会报告

12.协会定期向证监会报告从业人员管理情况

13.违反规定的，采取，责令改正，监管谈话，出具警示函

14.自律管理办法，从业资格考试，注册和公示，职业准则，职业培训，执业检查，纪

律惩戒，协会制定，证监会核准

15.从业人员被迫执行违法指令但履行了报告义务的，从轻减轻或者免于行政处罚、

五、首席风险官管理规定

1.首席风险官负责：合法合规性，风险管理状况

2.首席向董事会负责

3.期货公司提名聘任首席，应该独立董事同意、

4.选聘首席，看是否熟悉法律，诚信，诚信守法，任职能力

5.章程应该明确规定首席的，任期职责范围权利义务，工作报告的程序和方式、

6.首席应该保持独立性

7.首席应该制作保留工作底稿和工作记录，保存20年

8.首席可以兼任合规部门负责人

9.无正当理由董事会不得解聘首席

10.期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行

职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明

11.首席辞职的提前30日，董事会申请，报告给证监派（公司住所地）

12.首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况

13.首席检查是否执行制度：保证金安全存管制度，风险监管指标管理制度，公司治理

和内部控制，经纪业务规则，结算业务规则，风险管理制度，信息安全制度，近亲属持仓制度

14.首席职责：对于从事中间介绍业务的期公，是否非法超范围委托，是否有效控制风

险，职责协作程序是否明确

15.首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事

会报告

16.下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户权

益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的

17.首席权利：列席相关会议，查阅，与有关人员谈

18.期公股东董事，不得越过董事会直接向首席下达指令和干涉工作

19.首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派

20.首席不履行指责的：监管谈话，警示函，责令更改，严重的不适当人选。

21.不适当人选后2年，不得担任董监高

22.首席连续2次不参加培训，或者2次不合格，证监派可以谈话警示函

23.下列事项首席档案：证监派监管措施，培训情况，考试成绩

六、金融期货结算业务试行办法p114

1.证监派监督管理期协/交所自律管理

2.结算业务资格分为，交易结算，全面结算，

3.申请金融期货结算资格：取得金融期货经纪资格，具有计划：部门设置、人员配置、

业务管理制度、风管制度、，负责人有2年经验（结算、风险、风管），高管/股东2年未行刑，期公3年未行刑，3年未严重交易结算事故，股东控制人持续经营2个会计年度，

4.申请交易结算会员:

董经理，总/副经理中至少2人5年期证，1人5年且从业资格且3年高管、董事长。

注本5000w，2月风管指标。

3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；

或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿

5.申请全面结算会员：董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。 1亿两个月风管

3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；

或股东期末净本10亿，不适用的15亿

6.3个月证监会批不批，6个月未获得结算会员资格的，结算业务资格自动失效

7.期公取得结算资格后，向期所申请结算会员资格

8.只取得期货经纪业务资格的，可以像期所申请非结算会员资格

9.交易结算会员不得接受非结算会员的委托为其办理结算业务

10.结算协议（全面对非结算）：交易指令下达方式审查验证，保证金标准，结算准备

金最低余额，风管，结算流程，不可归责于双方的情形处理方式，争议处理。

11.非结算会员的客户申请注销交易编码，有非结算会员按照，期所规定办理

12.非结算会员交易指令，应景全面结算会员审查验证，进入期所，全结可以按照结算

协议，限制非结算会员的指令

13.非结算有异议的及时向，全面结算和期所提出

14.期所向会员，期公向客户，收取保证金不得低于国期督/期所的规定

15.全面可以根据非结算的资信，市场情况，调整保证金标准，

16.非结算的结算准备金余额低于约定最低余额的，全面应禁止其开仓

17.全面和交易应以自有资金缴纳结算担保金，全面不得向非结算收取结算担保金

18.期公会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派

19.全面与非结算签订、变更、结束结算协议的，3天报告，证监派，期所，期货保证

金安全存管机构

20.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情

况

21.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构

七、风管指标管理办法

1.期公扩大业务规模，向股东分配利润，等对净资本产生重大影响，要进行敏感性测

试。

2.期公应及时根据监管要求，市场变化，进行风管指标压力测试

3.期公应聘请会计事务所进行，年度风险监管报表审计，对真实性，准确性，完整性

核查

4.风险监管指标：净本，净本/净产，净本/风险资本准备，流产/流债，负债/净产，

规定的最低限额的结算准备金要求

5.净本=净产-资产调整值+负债调整值-客户为足额追加的保证金-/+其他调增项

6.期公应当按照分类，流动性，账龄，可回收性，采取不同比例对资产进行风险调

整

7.期公同时符合两个标准的，采取较高的标准

8.期公计算净本时，应按照企业会计准则，对相关项目的，充分计提资产减值准备

9.证监派可以要求期公，对资产减值准备的充分合理性说明，有证据未能充分的相应

核减

10.期公计算净本，可以将“风险准备金”等有助于增强抗风险的负债项目加回，其他

项目应当增加附注，证监派决定是否同意

11.期公应该按照，企业会计准则，确定预计负债

12.客户保证金未足额追加，应调减净资本，报表报送日前已追加的，可以附录中说明。

不包括已经计入“应收风险损失款”的客户穿仓形成的对期公的债务

13.期公应在净本计算表中充分披露期末未决诉讼仲裁，或有负债的性质、涉及金额，

进展，损失，的会计处理情况，计算净本按照一定比例扣减

14.期公借入次级债务的，可以按照证监会规定的比例，计入净本。借入长期的次级债

务同

15.风管指标标准(合格/预警)：净本 1500/1800；净本/风险资本准备100%/120%

净本/净产 40%/48%；流产/流债100%/120%; 负债/净产 150%/120%

16.期公各项业务规模*一定比例（风险系数）得到风险资本准备，不同类别期公应按

照，最近一期分类评价结果对应的分类计算系数*基准比例计算风险资本准备17.期公风险监管报表，月度7天，年度4个月保送审计了的。证监派可以要求不定期

保送。期公应指定专人负责风险监管报表的编制和保送

法人，经营管理负责人，首席，财务结算负责人，制表人，签字确认保送证监会报表保存5年

18.期公每半年想董事会书面报告，说明风管指标具体情况，法人签名，提交全体股东

披露

19.净本/风险资本准备，与上个月变动超过20，书面报告证监派说明，5天全体董事

书面

20.期公风管指标达到预警的，当日提交书面报告，说明原因影响，全体董事提交书面

报告

21.期公未按期保送，或虚假误导，证监派应进行现场检查，不行的，认定指标不符合

规定

22.期公风管指标达到预警标准的，进入风险预警期

然后证监派5天核实，采取下列措施：出具关注函抄送股东，对高管监管谈话要求优化公司风管指标水平，要求公司重大业务决策至少提前5天保送临时报告，责令增加内部合规检查

23.期公风管指标优于预警标准并持续3个月，风险预警器结束

24.期公风管指标不符合标准，证监派2天现场检查，限期整改，整改期限20天

25.整改了，符合标准了，证监派报告，验收，验收合格后3天解除措施

八、证券公司为期公提供中间介绍业务办法

1.证券公司申请中间介绍业务资格：6个月风控指标，

已建立客户交易结算资金第三方存管制度，拥有或控制一家期公，或者与一家期公同时被同一机构控制，且该期公具有分级结算期所的会员，且2个月风控指标合格。证公总部5名，营业部2名具有从业资格；各种制度，

2.风险控制指标：净本12亿，流产/流债 150%；对外担保及其他形式的负债不高

于净产的10%（证公的反担保除外）；净本不低于净产的70%

3.证监会20天批不批，证公中间介绍业务

4.证公书面委托：业务范围，期货保证金安全存管制度的措施，对接规则，投诉接待

处理方式，报酬支付及费用分担方式，违约责任

5.期公与证公牵动/变更/终止委托的，双方5天报告各自所在地证监派

6.证公公开信息：业务范围，人员名单照片，保证金账户信息和安全存管方式，客户

发乎和交易流程，出入金流程

7.证公的股东控制人开户，报告证监派，披露信息

8.期货，现货市场初显重大变化，客户可能出现风险，证券公司及其营业部要提示风

险

9.证公的资料保存不得少于5年

10.证公每半年报告证监派合规检查报告，重大事项2天报告证监派

11.不符合的限期整改，仍不合格，撤销介绍业务资格

12.证公其他业务重大事项被处理，证监会可以责令终止介绍业务

九、期货市场开户管理规定

1.中国期货保证金监控中心有限责任公司----负责开户具体工作，交易编码及与之有

关的客户资料

2.监控中心应建立客户统一开户系统，复核然后转发给---期所---分配发放管理交易

编码---处理结果反馈给监控中心---期公

3.监控中心复合式应退回：不符合实名制，内容格式不正确

4.监控中心应将当日通过的客户交易编码资料转发期所，再到监控中心，当日反馈

期公

5.交易编码在下一交易日允许使用

6.后来，监控中心，期所发现客户资料错了，由监控中心通知期公，期公登入系统更

改

7.期公统一办理交易编码注销，监控中心当日转发期所

8.监控中心按照不同期所和期公，分别维护客户系统

9.期所定期向监控中心核对客户资料

10.监控中心建立：业务操作规则，应急处理机制

11.违规的，限期整改，谈话，警示函，未改正，暂停开户或办理相关业务

十、期货投资咨询业务方法

1.投资咨询业务指的是：协助客户建立风管制度，提供咨询培训，研究分析服务，设

计投资方案，拟定投资策略

2.申请投资咨询条件：注本1亿，净本8000w。6个月风险监管指标。

1名3年从业经历且投资咨询从业资格的高管，5名2年从业经历且咨询的业务人员。

3年无行刑，不诚信，立案调查。具有完备的管理制度。1年未停止批复新业务和限制出境转移财产

3.2个月批不批，投资咨询

4.研究分析报告应当制作形成适当的形式，载明期公名称，及其业务资格，研究分析

人员名字，从业证号，制作日期，信息资料的来源，局限性和风险提示

5.期公及其从业人员与客户发生利益冲突，应遵循客户利益优先原则。两个客户公平

对待

6.期公营业部在总部统一管理下对外提供投资咨询业务

7.期公每月向证监派报告业务信息（投资咨询）

8.首席负责监督投资咨询业务制度的制定和执行

9.期公通过媒体开展行情分析等信息传播活动的，应：投资咨询从业资格，遵循金融

信息传播规定，保护他人知识产权，证监派备案

十一、资产管理业务方法

1.期协对资产管理业务，和高管，业务人员事实自律挂历

2.期所对资产管理业务自律管理

3.中国期货保证金监控中心公司资产管理业务监测监控

4.申请资产管理条件：净本5亿，6个月风险监管，最近两次分类监管评级B类B级

3年为行刑，1年未停止批复新业务和限制出境转移财产，实施方案，

1名5年期证基从业经历，且投资咨询或证券投资基金等证券从业资格的高管5名3年证基管理经历且投资咨询从业资格，

5.资产管理客户应该有较强的经济实力和抗风险能力，单一客户委托资产不得低于

100w，期公可以提高起始委托要求

6.期公董监高从业人员，和配偶不得作为本公司资产管理业务客户

父母和子女，5天报告证监派，并在本公司网站上披露其关系

7.资产管理投资范围：期货，期权，股票，债券，基金，集合资产管理计划，央行票

据，短期融资券，资产支持证券。

8.客户对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺

9.期公对客户适当性进行评估

10.期公的，客户承诺书，风险揭示书，资产管理合同文本，及时报告证监派备案

11.投资非期货品种，5天报告监控中心

12.期公应在资产管理合同中，明确，委托期限，追加，提取委托资产的方式个时间

13.期公应每天向监控中心投资者查询系统提供，客户委托资产的盈亏，净值信息

14.期公和监控中心应该保证客户能，即使查新委托资产的盈亏净值信息

15.亏损达到一定比例时，客户有权提前终止资产管理委托

16.期公发生变更投资经理等重大事项，及时告知客户，客户有权提前终止

17.资产管理委托终止时，及时结清费用，撤销期货管理账户，非期货类投资账户

18.资产管理投资经理，交易执行，风险控制，岗位相互独立

三个岗位，人员变动5天报告证监派

19.期公交易监控制度，监控资产管理账户之间，管理账户与经纪业务客户账户之间，

非期货投资账户之间，对资产管理投资策略及其执行情况，持仓头寸及其比例并在月度5天证监派，监控中心报告

20.发生下列，资产管理部门向总经理，首席报告：被期所调查，被采取风险措施，调

查，客户提前终止委托。然后期公报告证监派

21.首席的季度和年度报告应该包括资产管理部门

22.期公每天向监控中心报告非期货投资账户的盈亏净值

23.监控中心应及时报告证监派，证监派报告证监会

24.期公，月度7天，年度3个月，报告证监派资产管理业务报告

25.下列情况证监派可以暂停开展新的资产管理业务：风管指标不合格，高管和从业不

符合要求，超出投资范围

26.下列，情节严重，撤销资产业务资格，行政处罚，移送司法机关：

公开媒体推广，欺诈客户，接受客户低于最低选额，明知违规集资，接受未说明合法性的资产的客户委托，承诺最低收益分担损失

十二、申请

1.申请金融期货结算资格：取得金融期货经纪资格，具有计划：部门设置、人员配置、

证券公司申请中间介绍业务资格：6个月风控指标，已建立客户交易结算资金第三方存管制度，拥有或控制一家期公，或者与一家期公同时被同一机构控制，且该期公具有分级结算期所的会员，且2个月风控指标合格。证公总部5名，营业部2名具有从业资格；各种制度，

2.申请投资咨询条件：注本1亿，净本8000w。6个月风险监管指标。

1名3年从业经历且投资咨询从业资格的高管，5名2年从业经历且咨询的业务人员。

3年无行刑，不诚信，立案调查。具有完备的管理制度。1年未停止批复新业务和限制出境转移财产

3.申请资产管理条件：净本5亿，6个月风险监管，最近两次分类监管评级B类B级

3年为行刑，1年未停止批复新业务和限制出境转移财产，实施方案，

1名5年期证基从业经历，且投资咨询或证券投资基金等证券从业资格的高管

5名3年证基管理经历且投资咨询从业资格，

4.申请交易结算会员:

董经理，总/副经理中至少2人5年期证，1人5年且从业资格且3年董高

注本5000w，2月风管指标。

3个会计年度中，至少1年盈利，且每季度客户权益8000w，净产2亿；

或股东期末净本5亿，净本不适用的，净产8亿

5.申请全面结算会员：董，总经理，3人5年期证，2人5年且从业且3年董长高管。 1亿两个月风管

3个会计年度连续盈利，每季度客户权益3亿，股东期末净产10亿，；

或股东期末净本10亿，不适用的15亿

十三、报告2

1.期公会员资格，应该收到通知文件起3天，报告证监派

2.全面与非结算签订/变更/结束结算协议的，3天报告证监派/期所/保证金安全存管

机构

3.董事长，总经理，首席，由于死亡失踪等特殊情形不能履行职责的，期公选人代替

履行，并决定起3日报告证监派，代为履行职责不能超过6个月，

4.期公董监高被立案强制的，期公知悉后3天报告证监派

5.期公对董监高处分的，3天报告证监派

6.离任审计，离任3个月审计报告报告证监派。审计费用期公承担

7.期公任用董事，监事，高管，免除董监高, 兼职,调整高管分工,5日报告证监派

8.近亲属在期公从事期货交易的，5天报告期公，5天报告证监派

9.三个岗位，人员变动5天报告证监派

10.投资非期货品种，5天报告监控中心

11.父母和子女，5天报告证监派，并在本公司网站上披露其关系

12.期公交易监控制度，监控资产管理账户之间，管理账户与经纪业务客户账户之间，

非期货投资账户之间，对资产管理投资策略及其执行情况，持仓头寸及其比例并在月度5天证监派，监控中心报告

13.辞职，死亡解聘的，10天报告协会，撤销从业资格

14.向从业人员发出违规指令的，应该向高管和董事会报告，未妥善处理的，证监会协

会

15.证监会指导监督协会的自律管理

16.协会对从业人员做出惩戒决定之日起10天，报告证监派，在协会网站上公示

17.从业被调查了处分了，10天向协会报告

18.期公免除首席风险官，10天免职理由，履行职责，报告证监派

19.协会定期向证监会报告从业人员管理情况

20.期货公司拟免除首席，提前告知本人，作出决定前10日报告，将免职理由，履行

职责情况，代替人名单，书面告知，住所地证监派，这时首席可以解释说明

21.首席季度工作报告10天，年度1月20日证监派

22.首席应向总经理，董事会，住所地证监派，报告合法合规性和风管情况

23.首席应当及时向总经理和相关负责人提出整改意见，整改不达标，向风管委和监事

会报告

24.下列应该立即报告证监派，并向董事会监事会报告：占用挪用保证金，侵害客户权

益，期公资产被抽逃、占用或者用于担保，净资本无法达到监管标准，重大诉讼仲裁，股东干预期货公司正常经营的

25.全面定期向证监派报告，非结算会员名单及变化，内部控制制度，风管制度执行情

况

26.全面调整非结算结算准备金最低余额的，当日前报告期所，保证金安全存管机构

27.期公每半年想董事会书面报告，说明风管指标具体情况，法人签名，提交全体股东

披露

28.净本/风险资本准备，与上个月变动超过20，书面报告证监派说明，5天全体董事

书面

29.期公风管指标达到预警的，当日提交书面报告，说明原因影响，全体董事提交书面

报告

30.证公的股东控制人开户，报告证监派，披露信息

31.证公每半年报告证监派合规检查报告，重大事项2天报告证监派

32.研究分析报告应当制作形成适当的形式，载明期公名称，及其业务资格，研究分析

人员名字，从业证号，制作日期，信息资料的来源，局限性和风险提示

33.期公每月向证监派报告业务信息（投资咨询）

34.期公董监高从业人员，和配偶不得作为本公司资产管理业务客户

35.期公的，客户承诺书，风险揭示书，资产管理合同文本，及时报告证监派备案

36.资产管理投资经理，交易执行，风险控制，岗位相互独立

37.发生下列，资产管理部门向总经理，首席报告：被期所调查，被采取风险措施，调

查，客户提前终止委托。然后期公报告证监派

38.首席的季度和年度报告应该包括资产管理部门

39.期公每天向监控中心报告非期货投资账户的盈亏净值

40.监控中心应及时报告证监派，证监派报告证监会

41.期公，月度7天，年度3个月，报告证监派资产管理业务报告

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

【期货从业●法律法规】法规整理

【期货从业●法律法规】法规整理重点法条一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月（二）变更公司形式；2个月（三）变更业务范围；2个月（四）变更注册资本；20日（五）变更5％以上的股权；2个月（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日出批准或者不批准的决定。第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；20日（二）变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备）第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结：【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用）【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。（简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度）【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

2016年证券从业资格证关于年份记忆的知识点总结

证券市场基本法律法规关于日期 ①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。 ②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。证券公司资产管理业务：

期货基础知识要点与重点汇总

期货基础知识要点与重点汇总第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款； ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款； ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。 3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团； 2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制 3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告； 7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约； 8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。 14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7个工作日内，报送月度报告。 15、有限责任公司只能采取发起设立 16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。 17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持 18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事 19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。 21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

2012期货从业资格考试法律法规知识点

2012期货从业资格考试法律法规知识点期货法律法规方面硬性记忆要点（总结）以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右（本人与几位同事都考到了）——白捡的分数~~~ 以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。（记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了） 1、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）： 10日内（和会议有关），3日内（限制结算会员业务范围） 2、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）： 5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故） 3、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）： 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）： 5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官） 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（2007/04/20施行）： 5个工作日内（与期货公司签订变更、终止委托协议），2个工作日内（重大事项） 6、《期货公司金融结算业务试行办法》（2007/04/19施行）： 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》（2007/04/18施行）： 5个工作日内（一般情况），2个工作日（现场检查），3个工作日（解除限制措施） 8、《期货从业人员执业行为准则》（2003/07/01施行）： 10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为（股权变更比例超过50%的除外），公司3年内未出现严重风险事件（股权变更比例超过50%的除外），控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。金融交易结算业务资格：注册资本不低于5000万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于8000万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元。金融全面结算业务资格：注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3 个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元。首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可

证券市场基本法律法规知识点汇总

2017年证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款； ②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。 3~30万 ①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款； 5~50万 ①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）； 5~20万 ①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息 1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团； 2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。 4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。 6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告； 7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约； 8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上； 9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。 10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。 11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。 12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。 13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任：提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度：保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：变更法定代表人变更住所或者营业场所设立或者终止境内分支机构（两个月内）变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

期货投资分析重要知识点(DOC)

第一章经济学基础 1 边际消费倾向：政府购买增加10w导致国民收入增加100w，求边际消费倾向（0.9） 2 部分企业退出生产属于哪种供给曲线（P18页，图1-15，选价格P和AVC相切） 3 替代品和互补品的交叉价格弹性 4 国五条收20%的税，如果二手房的需求弹性为0.9，供给弹性1.6，那么20%的税由谁负担（A全部由卖方负担 B双方平均分担 C主要由买方负担 D全部由买方负担选C，要根据需求弹性和供给弹性来分析，不是根据事实：全部由买方负担）第二章金融学基础 1 P88，资产组合P的预期收益率的计算公式 2 有效市场假说，图2-12内容 3 P83，多资产投资组合，已知权重分别为60%和40%，还有2个资产的预期收益率和标准差，1求资产组合的预期收益率和标准差，2求满足收益率大于8%并且标准差小于12%的权重组合（求出不同权重组合的预期收益，然后用排除法即可） 4 债券的价格和哪些因素有关（老题，在期货投资分析习题集里面就有） 5 P68，已知修正久期，和市场利率变动，求债券价格变动（反方向变动） 5 无风险套利区间，豆油和棕榈油比价在1500-1800，当比价超过1800或者低于1500的套利操作（多选题） 6 P80，相关系数为多少时，资产组合的风险最小，我选-1 7期货理论价格和市场价格处于什么关系的时候，产生套利机会，买期货卖现货（期货的市场价格小于理论价格的时候）第三章：数理方法 1 P104，多期对数收益是各单期对数收益之积（判断题，错，应该是和） 2 P126，第一类错误和第二类错误分别是啥 3 P135，R方 = 1-ESS/TSS 4 从R2，t，F，P，DW等数值看拟合效果和线性显著和是否自相关 5 P153，变量间存在协整，则存在：长期线性均衡和短期误差修第四章基本面分析第二节：基本面分析的方法，具体题目忘记了，印象中选的是季节分析法第五章技术分析 1 波浪理论：P222，计算4浪的方法，另外一题是属于斐波纳契的数字是哪些 2 P239，头肩底和MACD的底背离相结合，多选题 3 哪些指标是趋势指标（DMI和BOLL）第六章商品期货分析 1 伦铜价格低迷的可能性，螺纹价格低迷的可能性，黄金价格下跌的可能性等等，主要是结合近期的品种的K线走势，问可能的原因，主要是从供需对价格的影响的分析 2 P306，图6-8，给出2个产业链的公式，用（1）（2）（3）分别隐藏其中某个环节，求（1）（2）（3）分别是什么，选项是PTA 、PVC、 LLDPE三个的组合，求正确的对应组合第七章金融期货分析 1 数据显示目前正处于衰退期到复苏期，当到达经济繁荣期时，下列哪个收益最大中期/长期的政府债券，中期/长期的企业债券。（我的理解是现在购入哪个债券，等到达经济繁荣期的时候收益最大）第八章期货投资策略 1 公司准备发债券集资5个亿，最怕发行时出现什么情况（市场利率如何变动，公司信用等级如何变动，对公司发行债券的价格的影响）（我的理解是担心发行时价格下降，选择影响发行价格的影响因素）

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理期货公司首席风险官管理规定(试行) 【考点一】总则首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。【考点二】任免与行为规范期货公司章程理应明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。首席风险官履行职责理应保持充分的独立性，作出独立、审慎、即时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。首席风险官理应保守期货公司的商业秘密和客户信息。首席风险官展开工作理应制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录理应至少保存20年。首席风险官不得有下列行为： (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动； (三)对期货公司经营管理中存有的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； (四)利用职务之便牟取私利；

(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。首席风险官提出辞职的，理应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。【考点三】职责与履职保障首席风险官理应对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存有的风险隐患实行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及相关规定，建立健全和有效执行以下制度： (一)期货公司客户保证金安全存管制度； (二)期货公司风险监管指标管理制度； (三)期货公司治理和内部控制制度； (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度； (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： (一)参加或者列席与其履职相关的会议； (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料； (三)与期货公司相关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的相关人员实行谈话；