BRC第七版审核文件清单

BRC-Food-V7审核文件或记录

3.6.5规格书更新（变化时或至少每3年一次）

3.7.1纠正和预防措施（清晰的不符合项记录，能够胜任且经授权的适当人

员对后果的评估，解决当前问题的措施，纠正进程的适当时间框架，负责

纠正问题的人员，对纠正措施已得到实施且有效的验证，对不符合项根本

原因的识别和任何必要纠正措施的实施，以防再次发生）

3.8.1不合格品控制程序

3.9.2追溯测试（至少每年一次，并在4小时内完成）；（明确

至供方和销售的批次）

3.10投诉受理，应记录、调查所有投诉，投诉数据的显著变化时

的趋势分析。

3.11.1突发事件管理程序

3.11.2产品撤回召回程序

3.11.3产品撤回召回测试（至少每年一次）

3.11.4发生产品召回时通知认证机构（3个工作日内）

3.12客户关注与沟通，制定向原材料和服务的供应商传达客户特

定要求的有效流程

4.2.1食品防护计划（至少每年评审一次）

4.3.1/4.3.2制定工厂图：识别：高风险区，高关注区，常温高关注区，低风险

区，封闭产品区，非产品区。

包括：人员的进入点，原材料（包括包装）的进入点，人员移动路线，原

材料移动路线，废料清理路线，返工移动路线，员工设施的位置，包括更

衣室、洗手间、食堂和吸烟区，生产加工流程。

4.5.1水质监测报告（自来水每年一次，自备水，每半年1次）4.5.2供水图

4.7.1设备保养计划

4.7.5在高风险和高关注区：维护的工具和设备应由该区所专用和

保留。

4.7.6润滑油等材料的食品级证明

4.8.4/4.8.5高关注/高风险区域：

应对穿上和脱下专用防护服的更衣次序提供明确说明，以防

止污染干净的衣服。

防护服应与在其他区所穿的工作服看上去有所区别，而且不

应在高风险区以外穿用。

更衣期间应同时提供洗手便利，以防止污染干净的防护服

（即在扎头和穿鞋之后，但拿取干净的防护服之前要洗手）4.9.1.1化学品清单，MSDS

4.9.2.1应制定成文的政策，以控制锋利金属工具的使用

4.9.3.2玻璃，易碎物品控制程序（清单，数量，位置）

4.9.3.3玻璃等易碎品破损管理程序

4.9.4.2玻璃容器破损操作指导

4.9.4.3玻璃容器破损记录/趋势分析

4.10.2.2应按根据风险大小确定的成文的频率对过滤器和筛子的破坏

情况进行检查或测试。应保持对检查进行记录

4.10.3.4金探/X-光机操作测试规程

4.10.3.5应建立并实施当测试规程识别到异物检测器发生任何故障情

况下的纠正措施和报告规程

4.10.4.1磁选装置控制规程

4.10.

5.1光学分选设备：应根据制造商的指导或建议对每一台装置一一进行检

查。应对检查进行记录。

4.11.1清洗计划

4.11.4清洗效果趋势分析

4.11.7.2CIP计划布局结构图

4.13过剩食品和动物饲料管理：应建立有效的流程，以确保工厂

主要加工活动副产品的安全和合法性

4.14.2鼠害控制人员培训记录/资质

4.14.3鼠害控制分布图

4.14.9鼠害控制措施有效性调查（至少每年一次）

4.14.10鼠害控制记录趋势分析（发生侵扰时，或每年一次）

4.1

5.1产品储存控制规程

4.1

5.3储存温度手工记录（至少每4小时一次）

4.16.1应制定并实施维护装载和运输期间产品安全和质量的成文的

规程包括（装载平台区的温度控制，带罩棚的车辆装载和卸载平台的使

用，将货物固定在货盘上，以防止运输期间发生移动，发货前的货物检

验）

4.16.5应制定成文的产品运输规程包括（对使用混合货物的任何限制，

产品在运输期间的安保要求，特别是当停车且无人看管时，应对车辆发生

故障、事故或旨在确保产品安全的冷藏系统发生故障情况下的明确指导进

行评估并进行记录）

5.1.4货架期测试程序

5.2.1产品标签：应建立相关的流程，以核实成分和过敏原标签依

照产品配方和成分规格正确无误。

5.2.2应制定有效的流程，以确保对标签信息进行审查：(产品配方,

原材料,原材料供应商,原材料原产国,立法)

5.3.2过敏原物质清单

5.3.3过敏原管理程序

5.4产品真伪、承诺和产销链：应建立相应的体系，以最大限度

地减少欺诈或掺假食品原材料的采购风险

5.4.1公司应建立相应的流程，以访问有关可对原材料产生掺假或

冒牌风险的供应链：此类信息可来源于：行业协会，政府来

源，私有资源中心。

5.4.2应对所有的食品原材料或原材料组进行成文的脆弱性评估5.4.3在原材料被看做是掺假或冒牌的特定风险的情况下，应制定

相应的保障措施和/或测试流程。

5.4.4物料平衡测试

5.5.1包装材料检验报告

5.6.1.1产品测试计划（包括环境）

5.6.1.2检查测试结果趋势分析

5.6.1.3持续的货架期测试

5.6.2.1致病菌测试操作规程

5.6.2.4应制定规程，以确保实验结果的可靠性

5.7.1应制定规程，以确保在达到所有的放行标准其获得授权后再

放行。

6.1.1过程控制操作指导

6.1.5应制定在设备发生故障或加工相对于规范出现偏差情况下建

立产品安全状态和质量的规程

6.2.2生产前、后包装、标签检查

6.4.1监视测量设备清单、检定证书等

6.4.4监视测量设备故障控制程序

7.1.3人员培训计划

7.1.4有效的培训记录

7.2.1人员卫生要求

7.2.5个人药品控制规程

7.3.1人员健康状况汇报规程

7.3.3健康安全风险控制规程

7.4.1防护服穿着要求

TS16949体系审核各部门准备工作清单3

TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法： ○“多方论证方法”（即“项目管理方法”）应用于所有工作，强调横向职能协调； ○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组（品质保证部）对各职能部门进行检查和指导体系运行； ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行； ○定期进行贯标工作例会，进行如下工作： ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。 一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任

3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件） 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表） 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃） 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定（一览表） 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核） 4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年） 5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）

ISO9001：2015质量管理体系(审核资料清单)

一、文件和记录的管理： 1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单; 2.外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录; 3.文件发放记录(各部门都要有) 4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等); 5.各部门质量记录清单; 6.技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录); 7.各种类文件的都要进行审核批准及日期; 8.各种质量记录签字要齐全; 二、管理评审： 1．管理评审计划; 2．管理评审会议的“签到表”; 3．管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料); 4．管理评审报告; 5．管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。6．跟踪验证记录。 三、内审方面： 1．年度内审计划; 2．内审计划及日程安排;

3．内审小组长的任命书; 4．内审成员资格证书复印件; 5．首次会议记录; 6．内审检查表(记录); 7．末次会议记录; 8．内审报告; 9．不符合报告及纠正措施验证记录; 10．数据分析的有关记录; 四、销售方面： 1．合同评审记录;(订单评审) 2．顾客台帐; 3．顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标; 4．售后服务记录; 五、采购方面： 1．合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料; 2．合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标; 3．采购台账(包括外协产品台帐) 4．采购清单(应有审批手续); 5．合同(应经部门负责人批准);

QMS现场审核检查清单及记录模板

QMS现场审核检查清单及记录模板 1 条款审核记录审核注解 4质量管理体系4.1 总要求 1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等 2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图 体系覆盖的产品范围：××× 3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制 4删减了×××过程 4.2文件要求4.2.1总则 查文件清单，该组织质量管理体系文件有： 质量手册（含质量方针和质量目标） 程序文件有×个,含标化要求6个程序 三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种 4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：200 5.12.1 其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册 页)其过程及相互作用的表述完整 并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准 4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。基本符合 标准要求 2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改 3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期 4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发 放人 5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××

项目部现场审核清单

现行版本：E 修改码：0 长城（天津)质量保证中心 现场审核记录 CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 1/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 2/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8 现行版本：E

CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 3/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

修改码：0 长城（天津)质量保证中心 现场审核记录 CGW-112-B07 ·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 4/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

CGW-112-B07 注释：·评价标识“√”符合要求，“—”基本符合要求，“×”不符合要求，与不符合报告对应。 ·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、培同人员姓名、职务等信息。 5/ 页·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。 8

CNAS实验室现场技术评审资料清单

通常在实验室现场技术评审时采取的方法是现场观察、查阅文档及相关文件、座谈、现场提问、实际操作等考核方式,对被考核实验室的组织机构所建立的质量保证体系运行情况、申请认证项目的技术检测能力、保证检测工作公正性的措施及准则要素逐条进行评审。所以,积极准备并应对好现场技术评审环节,才是实验室顺利取得资质认定的关键。 CNAS现场评审前的一项重要的工作就是，将体系完整运行一次。在这个环节要从“硬件条件”和“软件材料”两个方面入手进行准备。而体系的运行，需要相关的文件、记录来支持。所以，合理有序的准备文档，就显得尤为重要，其一般包括：内外部文件、档案、原始记录、测试报告及体系运行资料。 硬件条件 硬件条件就是指实验室的基础设施和仪器设备以及开展全部实验项目所需的标准物质等。 (1)基础设施要符合开展的实验项目的要求,尤其是环境条件要求; (2)仪器设备要提前安装调试完毕,使所有仪器设备处于正常状态。有检定要求的设备在检定完毕后,及时粘贴“三色标识”。切不可忽视粘贴“三色标识”,使考核人员认为该仪器未按时进行检定,从而开具不符合项; (3)标准物质要按照有效期限,提前配置到位,以便在考核时能及时开展现场考核实验。在考核时临时配备和购置标准物质,就会增加考核组现场关注实验室体系运行的机会,增加发现不符合项的几率。 软件条件

1、文件 （1）内部文件：含质量手册、程序文件、作业指导书、表单，档案室应有完整一份；（质量手册、程序文件要装订成册，资料员负责） （2）外部文件：所有检测所需的外部标准、规范，及ISO/IEC17025：2017（CNAS-CL01：2018），应用说明及若干政策，JJF1059-2012等应有一份。（3）以上文件，如要发放，必须运行文件发放程序（如盖受控章、做发放记录）。 2、设备档案 每台设备由设备员做一个档案盒，按设备编号对其进行编号，并确保档案盒中有以下内容： 设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的检定证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录；（每台设备做一个档案盒） 3、人员档案 由资料员负责完善，内容包括，人员档案卡，学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证（如内审员证），发表的论文，年度的考核等资料。每人一档，与人员一览表的先后顺序对应。（每人做一个档案袋） 4、原始记录 不管以打印出来的方式保存，还是以电子档的形式保存，都要定期存档，并确保其包含足够的信息；(必须与报告单、委托单对应，最好装订在一起) 5、报告 所有报告必须留存一份，并按一定的顺序整理好存档。按项目或时间顺序一个一个档案盒放好，并做好目录，特别是申请认可项目相关的标准一定要有报告、原

三体系审核一般所需资料清单

三体系审核一般所需资料清单 以下是按一般企业机构设置来进行说明的，如果企业机构、职责设置与此不同，可根据企业实际的机构设置以及职责分工，由相关的职责部门进行提供 一、办公室/人资部 1、营业执照、组织机构代码证复印件，如有生产许可要求的要提 供生产许可证件。 2、环境影响评价报告、安全卫生设施验收报告 3、项目竣工验收报告(三同时验收报告) 4、环境检测报告(噪声、污水、锅炉废气、食堂油烟、车间空气) 5、员工体检报告、食堂工作人员健康证、食堂卫生许可证 6、危废处理情况统计及处理转移联单(危废处置清单及处置信 息) 7、体系文件清单(包括外来文件清单)、记录清单、文件发放/回 收登记表 8、特种作业人员资质证书(叉车工、电工、电焊工、锅炉工、电 梯工、安全管理员等证书) 9、特种设备年检报告(叉车、锅炉、电梯、行车等特种设备) 10、年度培训计划、培训实施记录、培训效果评价 11、岗位说明书、岗位能力评价 12、与环境、职业健康安全相关的运行控制措施或相关管理制度 13、环境、安全日常运行检查记录与考核

14、部门环境因素清单、危险源清单以及环境、安全管理方案 15、部门质量、环境、安全目标及绩效，管理方案的实施情况 16、环境和安全部门出具的守法证明 17、适用的法律法规清单 18、合规性评价资料(包括与质量、环境、安全相关的法律法规、 规章、地方性法规等) 19、应急预案、应急演练记录以及对预案的评审 二、供销部(包括仓库) 1、供方选择评价调查表 2、合格供方名录 3、采购计划、采购协议、采购订单 4、供方业绩评价 5、订货合同以及对合同的评审情况 6、顾客要求的确认及确认方式 7、顾客财产登记以及若发生了顾客财产的丢失、损坏或不适用的情况与顾客的告知并记录 8、顾客满意的测量(顾客满意度调查与分析) 9、顾客反馈信息或对顾客投诉的处理情况 10、部门质量、环境、安全目标及绩效，环境、安全管理方案的实施情况 11、对供方施加环境影响所采用的方式或方法 12、有毒有害化学品清单 13、有毒有害化学品的物质特性说明书(MSDS) 14、危险化学品仓库的管理制度、人员能力以及储存环境、消防器材 的配备情况等

石油化工检维修能力评定现场审核准备文件清单及现场审核要求

现场审核准备文件清单及现场审核要求 一、委托单位基本情况 1．委托单位的基本概况。 2．依法在当地政府注册或者登记的营业执照（原件）。 3. 政府主管部门颁发的各类行政许可项目的资质证书（原件）。4．评定范围内的检维修业绩清单。 二、QHSE管理体系

三、人员 按评定项目提供人员资料： 1.准备相关人员社保证明材料，社保证明材料须加盖企业所在地人力资源及社会保障部门的社保专用章和本企业公章，作为审核见证及审核备案资料，原件将由审核组现场审核完成后带回。

2.按照下表提供以下所有人员的证明材料: 注：工作经验证明可提供相关体系文件、相关人员从业经历的施工技术文件等。 四、设备机具 提供与评定项目相对应的所需工机具清单、证明材料及实物：1．生产设施施工设备机具一览表、检查及维护记录、日常保养记录、维修计划。 2．仪器的检定（校准）计划，检验试验装置检定（校准）明细表、台帐和检定（校准）记录。 3．仪器设备专人员操作台账、仪器设备说明书。 4．设备机具的购置、使用、维护和保养管理台账。 五、业绩及抽查项目 提供与评定项目相对应的业绩清单:

六、其它材料 相关法律、法规、技术规范及其相应标准清单，受控记录表格清单以及审核中需要的其他相关资料。 七、中止的情况 现场审核过程中，委托单位提供的见证资料如出现以下情况，将中止现场审核： 1．QHSE管理体系存在重大缺陷，包括基本要素严重缺失、体系未运行、见证材料与委托单位不一致等。 2．资源条件不满足，包括行政许可过期失效、人员非本企业自有、工机具不能有效见证等。 3．业绩不符合，包括业绩造假、数量严重不足、未能有效见证等。4．存在瞒报已发生的重大安全、质量责任事故。

质量体系文件审核资料清单

质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照(Business Licenses); 2. 质量体系认证证书(QMS certificate); 3. 组织架构图(Organization Chart); 4. 质量手册(Quality manual); 5. 程序文件(Quality procedure); 6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records): 1 ) 内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate); 2 ) 首末次会议(Opening meeting and close meeting records); 3 ) 检查表(QMS internal audit checklist); 4 ) 不符合项报告(QMS internal audit NC reports); 5 ) 内审报告(QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records): 1 ) 管理评审会议记录(QMS management review meeting record); 2 ) 管理评审报告(QMS management review report); 3 ) 决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单(Major production machinery list); 11. 设备保养计划(Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录(Machinery maintenance records); 13. 仪器清单(Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records): 1 ) 外校报告(External calibration reports); 2 ) 内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification) 3 ) 内校规程(Internal calibration instruction); 4 ) 内校报告(Internal calibration reports). 16. 年度培训计划(Annual training plan) 17. 培训记录(Training records): 1 ) 签到表(Training attendee signature); 2 ) 测试卷(Training effectiveness verification records). 18. 品管人员岗前资质认定资料(培训及测试记录) -Quality personnel certification records (including training examination and records); 19. 新产品设计开发资料(New products design and development records): 1 ) 产品规格书(Product specification); 2 ) BOM 表(BOM); 3 ) 安规认证证书(Safety certificate); 4 ) 样品检测报告(Design samples test and inspection reports) 5 ) 试产记录(Pilot runs record); 6 ) 试产评估报告(Pilot runs review records); 7 ) 作业指导书(Work instruction); 8 ) 检验标准(Inspection standard); 9) FMEA 分析资料(FMEA analysis report); 10 ) 产品质量控制计划( QC 工程图) -Product quality control plan/chart. 20. 订单评审记录(Order review records);

RBA审核前文件清单及审核报告打分原则(31页)

RBA审核前文件清单及审核报告打分原则 下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。 ◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本 ◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录 关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类：按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习生……)，所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如：综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如：ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单

审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分提供 一般信息一般工厂信息 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求 ◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据 审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分劳动规定 A1 自由选择就业 ◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同 ◎工人(劳动)合同的例子 ●永久员工 ●领薪员工 ●按小时支付的员工 ●临时员工/工人 ●季节性(如使用)工人 ●青少年工人 ●学徒工 ●外籍工人 ●职业工人(如使用的话) ◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明

体系审核清单

内部审核手册 质量方针 1． 1本公司是否根据实际情况及ISO标准订定质量方针，是否行到公司最高管理者批准颁布？ 1．2质量方针是否形成文件公开于众，或以其它方式（如新员工培训）被所有员工了解并落实？ 1． 3是否对质量方针的达成绩效进行定期检查？ 质量目标 2． 1本公司制定质量目标的依据？目的？是否得到公司最高管理者批准颁布？ 3． 2质量目标规定的是否合理可行，对于具体的量化指标，是否能满足客户的要求和公司的理念？ 2．3 质量目标是否量化形成文件公布于众，并被各部门所有员工了解并贯彻落实？ 2． 4是否对质量目标的达成率进行检讨、分析？ 组织 3．1是否建立了公司组织架结构图，是否确定了领导与基层的关系，并用图表反映隶属关系？ 4． 2是否有部门主要负责人及其代表人的相关文件规定？ 5． 3是否规定了所有与质量有关人员的责任、权限和相互关系，是否有职责分配的文件？ 4． 4是否根据产品的要求配置了足够的人员？设备资源是否给予足够的支持？ 3．5从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员，能否独立行使职权，能否满足标准中各项具体要求？ 管理者代表 5． 1公司是否任命了管理者代表，如何委任？ 4．2管理者代表是否按照ISO9001：2008标准建立、实施质量管理体系？ 4．3是否指定有职责和权限之管理者代表来保证质量管理体系之执行和维持？ 4．4管理者代表是否就质量管理体系之运作状况，向最高管理层汇报？是否根据真实情况调整。 4．5管理者代表对编制公司《质量手册》、《质量程序》作了那些工作？ 4．6管理者代表是否对质量管理体系运作实施监督，是否主持内部质量审核和策划管理评审？

网易考拉审核文件清单

审核文件清单 一、企业基本信息（必须） - 营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）或税务登记证原件或组织结构代码证原件 - 办公场所房产证或租赁合同原件 - 主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册） - 组织人事结构图表及各部门人数 -工商处罚及不良记录；企业失信情况 二、企业运营能力 - 业务能力 - 品牌状况（品牌持有人及有效期） - 产品产能（月，年产能） - 财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等或年度/月度产量统计表 -投诉管理 三、资源管理 - 厂房环境 - 设备的维护保养及相关记录；生产工具的校准；利器管理及固定资产信息 - 管理人员及员工的资质及培训 - 工位操作指导书 四、质量管控 - 公司如建立系统的质量管理体系，请提供相应的管理文件 - 文件控制程序 - 明确的质量目标及相关质量标准及质量把控 - 公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录；外协厂的管理- 原材料的存储及检验；来料检验和出货检验标准（样板），以及最近三个月检验记录 - 生产控制：生产程序管理， - 独立的品控人员及相关管理记录 - 网页产品的规格要求及相关现场指导书 - 不合格品的管理规定 - 成品的检验及仓储（人员的培训，测试报告，程序文件及标识） - 行业关键点的控制 - 产品抽检 -产品的设计&研发及相关记录 五、管理体系证书 1．如有体系认证证书，请提供证书原件以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等

审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。照片均以审核员现场拍摄的为准,后期不予更换,请尽量保持审核现场的整洁。

体系审核问题点汇总清单

体系审核问题点汇总 一，应急计划： 1. 应急计划中未体现供应商管理和软件系统； 2. 应急计划中的过程管控（基础设立，KPI 指标需分设定及分解开）； 3. 软件系统应急措施和预防的文件缺失； 4. 根据应急计划演练后需进行验证评审确认，如有差异处需进行修正；老师总结：我们的计划过于笼统，不够细化，形式大于内容；二，设备模具保养（）： 1. 模具保养记录不明确，与要求保养内容不相符； 2. 保养内容需针对性的进行调整，内容要求不够明确； 3. 设备保养记录需根据以往维修记录及故障进行评估和改善；（缺失） 4. 设备生产能力的证明文件及保养后的设备保养的文件记录缺失； 5. 行车自检记录中未体现设备编号，无年度保养计划； 6. 老师建议空调维修保养计划及自检记录列入到设备保养中； 三，测量系统（）： 1. 量检具的接收准则，标准不明确； 2. 校验有效时间统一为12 个月，老师认为不合理，建议根据量检具的使用情况，精度要求等做出有效时间的调整； 3. 汽配产品无MSA 计划表；（老师总结：我们测量过程整体失控，我们内部相关人员针对于 MSA计划需进行培训）；-----不符合项 4. 量具台账编号未全部列入到台账中（如箱体，清单中量块有2 块，但实际台账中只有1 块，老师根据我们内部的解释是无法理解）；

四，精加车间： 1. 精加工现场刀具使用记录与实际生产过程中使用刀具数量不符； 置，设备中有强 制换刀功能； 2. 首件记录缺项，有 2 项未体现出来；老师建议：首件定义需明确， 际操作； ---------------- 不符合项 五，物控： 1. 毛坯区域区域划分及标识不明确； 六，品管： 1. 量产后的全尺寸报告的计划（ 例如一年一次，或是二年一次，但一 七．技术文 控： 1. 文件回收记录缺失； 2. 文件下发版本号未体现 ,（老师强调：版本号一定要显示； 汇总人： 日期： 2017.3.28 老师建议在设备中直接设 并要符合我们内部实 定要有计划）

ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单

ISO9001：2015质量管理体系审核准备资料清单 一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全； 二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；

13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。 三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录； 四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐；

27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录； 五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）； 六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 36. 入、出库手续；先进先出的管理. 七、质量部 37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；

质量管理体系认证监督审核需准备的资料

企业监督审核认证应提供资料 1.提供公司管理手册、程序文件、作业文件； 2.提供受控文件清单、记录清单、外来文件清单(国家行业法律法规、标准、顾客技术文件、图纸)； 3.提供上一年公司管理体系审核报告； 4.提供上一年公司管理体系监督审核不符合报告； 5.各项资质提供一套复印件。包括营业执照副本、组织机构代码证副本、3C证书、管理管理体系 证书等资质证书。要求今年已完成年检工作； 6.提供今年合同台帐、合同和合同的评审记录； 7.提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告； 8.提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录； 9.提供今年各种原材料的采购计划或采购申请； 10.提供今年内各种原材料的检验记录、供应商(供方)提供的出厂检验报告或第三方的检验报告； 11.提供生产设备清单、今年生产设备维修保养计划、生产设备的维修保养记录； 12.提供检测设备清单(计量器具)和检测设备有效的检定校准证书； 13.提供今年公司主要产品的工序操作工的自检记录； 14.提供今年内公司主要产品的首检、巡检、成品检验的记录； 15.提供今年内公司主要产品的不合格品记录 16.提供今年内审记录； 17.提供今年管理评审记录。 18.年度培训计划和培训记录。 19.纠正措施预防措施记录。 20.特种作业人员证书（有效期内）。 21.特种设备资质单位检验报告。 22.公司及部门管理目标完成情况统计。 23环境.地理位置示意图和组织区域平面图。 24.地下管网图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口。

25.环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测报告复印件（适用时）。 26.守法证明原件（适用时）。 27.重要环境因素清单，适用的法律法规清单。 28.环境安全目标、指标和管理方案。 29.安全情况简介，包括近一年中是否发生安全事故及处理情况。 30.安全地理位置示意图和组织区域平面图。 31.主要危险源清单，设备设施清单，适用法律法规清单。 32.守法证明原件（适用时）。 33.安评报告（适用时），职业病危害预评价批复或备案表（法规有要求时）。 34.作业环境尘、毒、噪监测报告。 35.职业健康安全目标、指标和管理方案。 36.员工健康体检表 注：加粗的条款是必不可少的。 本文档部分内容来源于网络，如有内容侵权请告知删除，感谢您的配合！

GMC审核现场提交文件清单

GMC审核现场提交文件清单 尊敬的客户： 第三方审核机构_________审核组受“GMC审核委员会”委派，执行编号为____________________的审核。以便于贵公司获得或持续保持在环球市场的群体品牌GMC标识的使用权，并充分展现贵司的能力。 本次评审将涉及并提取以下资料的复印件作为审核报告的附件构成： 请将以下资料（或副本），连同审前资料原件（在此前发送给贵司的邮件中已列明--【重要通知】启动环球市场群体品牌GMC审核服务），在审核员到达工厂，开始审核前提交给审核员： 1、企业概况类 ?组织架构图（以架构图形式描述贵司的各部门设置情况） ?生产工艺流程图（如有多种产品，可提供共通的主要流程或几种主要产品的生产流程） 2、企业产品质量控制类 ?主要生产设备名录及生产能力说明书（可提供设备名单，列明名称，数量及主要功能，及现场向审 核员介绍） ?上一年度交货质量、交货期合格率（可现场与审核员沟通） ?危险物质和有害物质控制程序及其检测报告，如RoHS测试报告 ?来料及成品检验作业指导书、检验记录（如有） ?供应商评审程序及供应商评估记录（如有） 3、企业外贸研发类 ?外贸部门管理规定（职责，外贸流程图） ?发明 / 外观设计 / 实用新型等专利证书或其他能说明工厂具有产品开发、产品设计能力的设计输 出图、确认图和验证文件 ?外贸人员雇佣合同 / 考勤记录(需有审核当月记录) / 工资单 / 身份证复印件 / 有关资质证书复印件 (如CET4、CET6、跟单员或报关员证书等) (如不能全数提供，请至少提供雇佣合同) ?研发人员雇佣合同 / 考勤记录(需有审核当月记录) / 工资单 / 身份证复印件 / 有关资质证书 复印件（如不能全数提供，请至少提供雇佣合同） 4、企业社会责任类 ?SA8000, ISO14001或OHSAS18001 认证; ?员工手册 / 雇佣制度 / 员工离职管理制度 / 工会制度 ?获得的荣誉证书 / 参加慈善事业的证明（可现场向审核员展示） ?《三同时》验收报告 / 环境监测记录 / 重要环境因素清单 / 环境评估报告 / 排污许可证（需要 提供正本以供审查） ?消防验收报告及现场灭火器分布图（需要提供正本以供审查）

BRC审核所需文件资料清单

BRC审核所需文件资料清单 Requested Documents for BRC Audits in factory 审核过程中需要对以下文件资料进行审查： 1. 质量手册 2. 质量目标评估记录 3. 管理评审控制程序和管理评审记录 4. BRC第7版原版标准 5. HACCP手册 6. 内审程序，计划，记录 7. 管理例会记录 8. 客户投诉处理程序/记录 9. 顾客满意度调查记录 10. 供应商评估监控程序及记录 11. 文件和记录控制程序 12. 产品规格描述（原料，辅料，包装，终产品） 13. 建立HACCP使用到的标准，法规，指南，学术性刊物等 14. 销售国的食品法律法规 15. 合同评审程序，抽查销售合同 16. 纠正措施记录 17. 产品追溯程序，编码系统 18. 追溯性验证报告（成品追原料，原料追成品） 19. 产品召回程序，模拟召回程序和模拟召回报告 20. 突发事件应急相应程序 21. 车间平面图，水管路图，工艺流程图，人员流动图 22. SSOP，清洗消毒记录，微生物检测报告，工作服清洗验证记录，清洁用消毒剂配制使用记录 23. 所使用或储存的化学药品的MSDS 24. 水处理记录，水检测记录/证书 25. 设备维修保养程序，计划，记录 26. 垃圾，下脚料处理程序 27. 虫害控制程序(记录/虫害控制图/培训/使用杀虫剂的清单及MSDS) 28. 运输车辆控制程序，温度监控记录，装卸货的检查记录（如车辆为外包，外包合同） 29. 产品保质期研究的相关记录/报告 30. 产品留样及保质期验证程序 31. 对于特殊产品的特殊操作工艺要求（过敏源产品，有机食品等） 32. 过敏源控制程序/过敏源清单 33. 金属异物控制程序，金属（X光）探测作业指导书，金探（X光）效能验证记录 34. 玻璃和易碎塑料控制程序/玻璃及硬塑料制品检查方位图/检查记录 35. 其他异物控制程序，过滤网、磁力棒的控制程序 36. 随机挑选的生产记录 37. 存货周转控制程序/ 记录 38. 产品扣留，放行系统及记录 39. 不合格品控制程序和记录 40. 返工产品控制程序 41. 生产过程报告 42. 原料，成品的农药/兽药残留，重金属检测报告/记录 43. 内包材的检测报告/合格证明 44. 内部实验室的比对实验记录 45. 微生物及产品留样验证货架期记录 46. 实验室管理程序 47. 实验室方法的作业指导书/检测标准 48. 仪器设备校准控制程序/证书 49. 培训控制程序/记录/证书 50. 人员健康证明 51. 其他程序文件，作业指导书，（设备操作等） 52. 可能还有其他需要审核的文件，取决于现场审核及审核员的要求。

认证供应商审核文件清单

SGS 核证核证供应商审核供应商审核供应商审核内容内容--Comex 一、公司公司真实性与合法性真实性与合法性 1．公司合法性资质：营业执照原件/税务登记证/组织机构代码证 2．公司经营场地验证 3．公司规模人数 二、贸易贸易能力能力能力 1．业务支持系统,如供应商管理，订单处理，客户投诉处理等 2．业务人员资质信息 3．上一年度和最近三个月的出口区域及规模、客户列表，上一年度的营业额 三、生产能力生产能力 1．生产厂房和工作环境 2. 生产和检测设备及维护保养 3．现场工人良好操作 4. 制品的鉴别和控制 四、质量管质量管控控 1．公司质量部门的组织架构图及质控人员的资质 2．公司系统的质量管理体系 3．公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）评定，对出口欧洲零部件的特殊要求 4．来料检验和出货检验标准、样板，及对出口欧洲产品的明确规定 5．公司是否针对产品的关键性能进行测试，及对出口欧洲产品的标准测试 6．公司测试及检验设备或仪器 7．不合格品的管理规定 8.针对产品的可追溯性进行的规定及相应记录 9. 公司针对质量问题的纠正及预防措施 10.针对欧洲法规RoHS的控制 11.产品针对欧洲法规的测试及认证 五、管理体系证书管理体系证书 1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等

关键资料关键资料：：（以下证书现场不能提供以下证书现场不能提供，，将无法获取将无法获取SGS Mark SGS Mark SGS Mark）） 1. 有效的营业执照原件 2. 正式员工的确认文件 3. 运营场地的证明文件，如租赁合同、土地所有证等，工作场所平面图 4. 质量管理体系文件及记录 5. 设备清单、固定资产台账 注意事项与审核注意事项与审核结果结果结果：： 1.审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。所有照片都将放入SGS 出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。照片均以审核员现场拍摄的为准,后期不予更换,请尽量保持审核现场的整洁。 2.审核报告中审核项分为关键不符合项和轻微不符合项，具体判定规则如下： 2.1关键不符合性有一项存在，则判定该企业不满足审核的要求，审核不合格 2.2 无关键不符合项，有轻微不符合性≤5项：判定企业基本满足审核要求，该企业 可以通过自身的运营管理体系进行自我 改善，可以判定为审核通过。 2.3 无关键不符合项，有≥5轻微不符合性项≤10：判定企业在实际运营管理中存在较严重 问题，现场开CAR （纠正措施报告）， 在15天内，由企业整改并提交相关证据后,再判定为审核通过。 2.4 无关键不符合项，有轻微不符合性项≥10：判定企业在实际运营中存在严重的缺失，已不能支持正常的生产或贸易服务， 不满足审核的要求，审核不合格。 3. 3.请被审核公司代表提前作好准备,避免因资料准备不齐全而出现的不符合项，同时报告中所有数据将以现场确认的为准，后期不予更改（若后期通过整改获得通过，结果将会体现在CAR 中）。 4.审核通过之后将会获得核证供应商金牌或核证供应商铂金及电子签名档审核报告，审核不通过将只会获得电子签名档审核报告。 .

RBA审核手册：所需文件清单(中英文对照)

下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。 ◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本 ◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录 关键文档清单 ◎营业执照 ◎工厂布局和平面图 ◎生产流程图/过程描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况 ◎组织结构图 ◎集体谈判协议(现行有效的) ◎员工手册 ◎新工人培训材料(培训教材) ◎空白劳动合同 ◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类：按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习生……)，所提供的住宿 ◎所有合法许可证、许可证、授权 ◎政府机构的豁免(如：综合计时批文) ◎有效管理体系证书(如：ISO14001，OHSAS18001) ◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境) ◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划 ◎危险材料清单 ◎危险废物清单

审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分提供 一般信息一般工厂信息 ◎工厂布局和图纸 ◎工厂内工艺和建筑物的描述 ◎工厂在过去12个月内的变化 ◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证 ◎与工人就RBA最低要求的沟通 ◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通 ◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求 ◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据 审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录(审核开始) 审核部分劳动规定 A1 自由选择就业 ◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同 ◎工人(劳动)合同的例子 ●永久员工 ●领薪员工 ●按小时支付的员工 ●临时员工/工人 ●季节性(如使用)工人 ●青少年工人 ●学徒工 ●外籍工人 ●职业工人(如使用的话) ◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明

质量管理体系审核清单

受审核部门：管理层审核时间：2017年1月7日审核员：A 条款审核内容审核方法/记录判定 4.1 4.2.1 4.3 4.4 5.1 5.2 ●组织的内外部环境是否得到充分的理解？是否 进行了沟通？管理手册说明的删减细节是否合 理？ ●相关方的需求是否得到识别？相关法律是否均 进行了收集并运用？ ●组织的体系覆盖范围是否充分全面？ ●管理手册内容的覆盖面是否完整？ ●质量管理体系及其过程是否完整？管理手册中 各过程的描述是否反映了服务所提供服务的特 点？ ●总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺能 够提供哪些证据？ ●总经理如何认识满足顾客的要求和法律、法规要 求的重要性？ ●总经理采取了了哪些相应措施将满足顾客要求 和法律、法规要求的重要性传达给服务的成员？ 服务的成员如何认识这种重要性？ ●服务如何确定顾客的需求和期望？ ●将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什 么？ 服务如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满 足？ ●管理手册的编写格式不作具 体要求，可通过现场审核了解 其实际效果。 ●对管理手册进行审查时，可 以同时请服务提供程序文件和 主要文件清单，以审查质量管 理体系是否能全面覆盖标准的 所有要求。 ●审查管理手册和明示的程序 文件，在管理手册中包含的对 标准要求剪裁的说明、引用或 含有程序、过程顺序和相互关 系的表述、支持性文件清单， 确定其是否满足认证标准的要 求。 通过与总经理座谈，了解总经理 是否知道满足顾客要求和法律、 法规要求的重要性，在质量管理 体系中是如何体现的？如对顾客 要求的识别、服务要求的评审、 顾客满意的测量和监控、数据分 析以及持续改进等方面的要求。 通过与总经理座谈，了解其对以 顾客为中心的质量管理原则的理 解，并在审核与顾客有关的过程、 设计开发过程、顾客满意的测量 和监控过程以及持续改进方面寻 找证据予以证实。