常见软件项目风险检查表学习资料

常见软件项目风险检

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软件项目风险检查表

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1. 引言

1.1目的......

1.2适用范围.…

1.3角色与职责

2. 风险检查参考列表

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1. 引言

1.1 目的

风险检查表的目的是提供风险检查参考列表，在实施项目的过程中，根据本表生成该项目的风险管理卡，识别该项目潜在的风险，以便策划应对风险的活动和在整个项目生存周期中实施这些活动，缓解并消除潜在的风险。

1.2 适用范围

本文档作为项目风险识别的初始依据和指导，使用者根据本机构和项目的实际情况不断地完善本表内容。

责

风险对照检查表示例

风险对照检查表 提示：请使用者根据项目的实际情况进行对照、检查并评分。 商业风险 风险类型检查项评分（0～5） 市场法律政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？ 有不可预测的市场动荡吗？ 有不利于我方的官司要打吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？ 竞争对手有不正当的竞争行为吗？ 是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品？ 是否在开发可能亏本的产品？ 客户客户的需求是否含糊不清？ 客户是否反反复复地改动需求？ 客户指定的需求和交付期限在客观上可行吗？ 客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求吗？ 客户的合作态度友善吗？ 与客户签的合同公正吗？双方互利吗？ 客户的信誉好吗？例如按客户的需求开发了产品，但是客户可能不购买。 子承包商供应商与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？ 子承包商、供应商的信誉好吗？ 子承包商、供应商有可能倒闭吗？ 子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？ 管理风险 风险类型检查项评分（0～5） 项目计划对项目的规模、难度估计是否比较正确？ 人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？ 项目所需的软件、硬件能按时到位吗？ 项目的经费够用吗？ 进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？ 进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？ 进度安排是否考虑了关键路径？ 是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？

任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能） 是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？… 项目团队项目成员团结吗？是否存在矛盾？ 是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？ 绝大部分的项目成员有工作热情吗？ 团队之中有“害群之马”吗？ 技术开发队伍中有临时工吗？ 本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？ 是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？ 上级领导行政部门合作部门本项目是否得到上级领导的重视？ 上级领导是否随时会抽调本项目的资源用于其它“高优先级”的项目？上级领导是否过多地介入本项目的事务并且瞎指挥？ 行政部门的办事效率是否比较底，以至于拖项目的后腿？ 行政部门是否经常干一些无益于生产力的事情，以至于骚扰本项目？机构是否能全面、公正地考核员工的工作业绩？ 机构是否有较好的奖励和惩罚措施？ 本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？ 技术风险 风险类型检查项评分（0～5） 需求开发需求管理需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？ 需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？ 需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？ 需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？ 综合技术开发能力包括设计编程、测 试等开发人员是否有开发相似产品的经验？ 待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？ 对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？ 开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术？ 如果某项技术尚未实践过，开发人员能否在预定时间内掌握？开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具？分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改？开发小组采用统一的编程规范吗？ 开发人员对测试工作重视吗？能保证测试的客观性吗？

软件项目风险管理

软件项目风险管理 1 前言 一般来说，软件工程师总是非常乐观。当他们在计划软件项目时，经常认为每件事情都会像计划那样运行，或者，又会走向另外一个极端。软件开发的创造性本质意味着我们不能完全预测会发生的事情，因此制定一个详细计划的关键点很难确定。当有预想不到的事情引起项目脱离正常轨道时，以上两种观点都会导致软件项目的失败。 目前，风险管理被认为是IT软件项目中减少失败的一种重要手段。当不能很确定地预测将来事情的时候，可以采用结构化风险管理来发现计划中的缺陷，并且采取行动来减少潜在问题发生的可能性和影响。风险管理意味着危机还没有发生之前就对它进行处理。这就提高了项目成功的机会和减少了不可避免风险所产生的后果。 2 什么是风险 所谓“风险”，归纳起来主要有两种意见，主观说认为，风险是损失的不确定性；客观学认为，风险是给定情况下一定时期可能发生的各种结果间的差异。它的两个基本特征是不确定性和损失。IT行业中的软件项目开发是一项可能损失的活动，不管开发过程如何进行都有可能超出预算或时间延迟。项目开发的方式很少能保证开发工作一定成功，都要冒一定的风险，也就需要进行项目风险分析。在进行项目风险分析时，重要的是要量化不确定的程度和每个风险相当的损失程度，为实现这一点就必须要考虑以下问题： 要考虑未来，什么样的风险会导致软件项目失败？ 要考虑变化，在用户需求、开发技术、目标、机制及其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和系统成功产生什么影响？ 必须解决选择问题，应采用什么方法和工具，应配备多少人力，在质量上强调到什么程度才满足要求？ 要考虑风险类型，是属于项目风险、技术风险、商业风险、管理风险还是预算风险等？ 这些潜在的问题可能会对软件项目的计划、成本、技术、产品的质量及团队的士气都有负面的影响。风险管理就是在这些潜在的问题对项目造成破坏之前识别、处理和排除。 3 风险管理 项目风险管理实际上就是贯穿在项目开发过程中的一系列管理步骤，其中包括风险识别、风险估计、风险管理策略、风险解决和风险监控。它能让风险管理者主动“攻击”风险，进行有效的风险管理。 在项目管理中，建立风险管理策略和在项目的生命周期中不断控制风险是非常重要的，风险管理包括四个相关阶段： 风险识别识别风险的方法常用的有风险识别问询法（座谈法、专家法）、财务报表法、流程图法、现场观察法、相关部门配合法和环境分析法等。

XXX系统安全风险评估调查表完整

XX系统安全风险评估调查表 系统名称： 申请单位： 申请日期：

填写说明 1.申请表一律要求用计算机填写，内容应真实、具体、准确。 2.如填写内容较多，可另加附页或以附件形势提供。 3.申报资料份数为纸版和电子版各一份。

目录 填写说明................................................................................................ I I 目录............................................................................................................... I 一、申请单位信息 (2) 二、系统评估委托书 .....................................................错误！未定义书签。 三、信息系统基本情况调查表 (4) 四、信息系统的最新网络拓扑图 (6) 五、根据信息系统的网络结构图填写各类调查表格。 (7) 表3-1. 第三方服务单位基本情况 (9) 表3-2. 项目参与人员名单 (10) 表3-3. 信息系统承载业务（服务）情况调查 (11) 表3-4. 信息系统网络结构（环境）情况调查 (12) 表3-5. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查 (13) 表3-6. 网络设备情况调查 (14) 表3-7. 安全设备情况调查 (15) 表3-8. 服务器设备情况调查 (16) 表3-9. 终端设备情况调查 (17) 表3-10. 系统软件情况调查 (18) 表3-11. 应用系统软件情况调查 (19) 表3-12. 业务数据情况调查 (20) 表3-13. 数据备份情况调查 (21) 表3-14. 应用系统软件处理流程调查（多表） (22) 表3-15. 业务数据流程调查（多表） (23) 表3-16. 管理文档情况调查 (24) 六、信息系统安全管理情况 (25) 七、信息系统安全技术方案 (25)

工程项目检查表

中铁四局集团项目精细化管理手册（试行） （鲁编写部分） 第二章安全管理 第二章安全管理 第三条安全管理流程 1、识别、评价危险源，建立危险源清单和重大危险源清单（施工过程中，应在危险源现场，设置危险源告知牌）针对重大危险源，编制专项安全方案和应急救援预案（施工过程中，应对应急预案进行演练和完善）；针对一般危险源，编制安全保证措施（纳入施工组织设计中）对操作人员进行安全教育和岗前安全培训施工过程中，随着施工进展，配备安全设施并组织验收，如安全防护设施、施工用电设备、消防设施等，为作业人员发放安全防护用品对操作人员进行技术交底的同时进行安全技术交底按照安全质量管理组织设计，进行日常安全检查和定期安全检查，督促问题整改，验证整改效果定期召开安全专题会议，分析研究解决重要安全问题对安全工作进行总结，提出改进意见和下步工作思路，填写各项安全工作资料和报表。 第五条安全教育和培训 （一）职责 1、项目综合办公室是安全教育培训的主责部门，制定安全教育培训计划，并按计划组织培训和考核。 2、项目部综合办公室可采取多层次、多渠道和多种形式开展安全教育，通过举办讲座、黑板报、宣传栏、放映音像制品等方式宣传安全生产。 3、项目安质部制定安全教育培训制度，协助综合办公室，提出

全员安全教育培训计划，并提供安全教育培训的业务支持。 4、项目安质部负责组织全体员工学习贯彻国家、行业主管部门、属地政府和上级单位有关安全生产的文件精神。 5、项目工程技术部门负责安全技术交底具体实施。 6、项目物机部门负责做好物资、设备相关安全知识的培训教育。 7、项目部其他部门协助做好涉及本部门管理范围内的安全教育培训工作。 （二）流程： 1、项目部综合办公室根据项目特点，制定教育培训计划，项目“三类人员”、特种作业人员培训计划由项目部提报，由公司、局组织实施。 2、项目部综合办公室按计划组织相关部门编写整理培训教材、组织实施教育培训，并如实记录安全生产教育和培训情况。 3、安质部结合安全生产月活动、11.15安全警示教育等活动组织开展安全生产法律法规、安全知识、事故典型案例等培训教育活动，贯彻落实国家、地方、行业主管部门、股份公司、局、公司有关安全生产的文件规定和要求等。 4、工程技术部制定安全方案及技术交底书，项目总工组织召开项目部经理部相关人员进行安全技术交底会，使参与施工管理人员、作业人员，对方案及交底内容有进一步的了解，掌握各作业项目的安全技术保证措施、安全技术操作规程和注意事项等，被交底人员确认无误后，双方共同签字确认，并登记备案。 5、安质部通过日常检查和专项检查对其安全教育培训情况进行考核，查找存在问题，提出改进措施，实现安全培训教育工作持续改进。

环境风险调查表

全国重点行业企业环境风险及化学品检查表
单位名称（盖章）： 阜康市粤华焦化有限公司
总页数
8
其中：F101 表 1 页
F301 表 1 页
F401 表 1 页
页 F201 表 3 页 F302 表 1 页 F402 表 1 页
单位负责人（签字）： 检 查 员（签字）： 审 核 人（签字）： 核 查 人（签字）：
日期： - 日期： - 日期： 日期：

填报说明
一、检查表 检查表主要包括以下表格，共计 6 张： F101 表—企业基本情况 F201 表—企业化学物质情况 F301 表—企业环境风险防范措施 F302 表—企业环境应急处置及救援资源 F401 表—企业周边水环境状况及环境保护目标 F402 表—企业周边大气环境状况及环境保护目标 每张表后附有指标解释与填报说明，请填报前认真阅读。 二、填报要求 1.检查表必须用钢笔或碳素墨水笔填写，字迹应工整、清晰， 不得涂改。需要用文字表述的，必须用汉字工整、清晰地填写；需 要填写数字的，一律用阿拉伯数字表示。 2.填写代码时，每个方格中只填一位代码数字。 3.表中所有指标的计量单位、指标的保留位数应按规定填写， 不得用科学计数法表示。 4.填写数据请报出准确值，如果有一定的波动范围，请填写平 均值。

5.封页必须注明检查表填报的页数（未填的表格不计页数）。 如表格不够填写，请自行复印。
6.每个检查对象的纸质检查表一式三份，分别由各级环保部门 留存，检查对象可自留复印件。
7.封页必须有检查单位负责人签名，加盖单位公章；环保部门 检查员、审核人员对检查对象填报表格的内容、填报页数进行审核、 确认无误后签名。
在核查更正阶段，核查人员对核查的对象填报表格的内容、填 报页数进行核查、确认无误后签名。

项目风险检查表.docx

膄风险严重性等级 螂参数羃等级节值莇描述 芆风险蚂很高聿5肅例如进度延误大于30 ％，或者费用超支大于30 ％ 肃严重性膃比较高肃4薇例如进度延误20% － 30 ％，或者费用超支20% － 30％ 肈中等芃 3膀例如进度延误低于20 ％，或者费用超支低于20 ％ 例如进度延误低于10 ％，或者费用超支低于10 ％艿比较低袇 2 很低1例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％ 风险可能性等级 参数等级值描述 风险很高5风险发生的几率为0.8 ～ 1.0 可能性比较高4风险发生的几率为0.6 ～ 0.8 中等3风险发生的几率为0.4 ～ 0.6 比较低2风险发生的几率为0.2 ～ 0.4 很低1风险发生的几率为0.0 ～ 0.2 风险系数等级 风险风险可能性 系数很高 5比较高 4中等3比较低 2很低 1风险很高5252015105 严重性较高420161284 中等31512963 比较低2108642 很低154321 本表灰色部分的风险系数为10 ～ 25 ，应当优先处理 风险检查表 商业风险 风险类型检查项 政治政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？ 法律有不可预测的市场动荡吗？ 市场有不利于我方的官司要打吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？ 竞争对手有不正当的竞争行为吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？

客户 子承包商供应商是否在开很少有人真正需要却自以很好的品？ 是否在开可能本的品？ 客的需求是否含糊不清？ 客是否反反复复地改需求？ 客指定的需求和交付期限在客上可行？ 客品的健壮性、可靠性、性能等量因素有非常分的要求？客的合作度友善？ 与客的合同公正？双方互利？ 客的信誉好？例如按客的需求开了品，但是客可能不。与子承包商、供商的合同公正？双方互利？ 子承包商、供商的信誉好？ 子承包商、供商有可能倒？ 子承包商、供商能及交付量合格的品（或部件）？ 子承包商、供商有能力做好售后服？ 管理 型 目划目 上 行政部合作部 目的模、度估是否比正确？ 人力源（开人、管理人）用？合格？ 目所需的件、硬件能按到位？ 目的用？ 度安排是否于？有合理的冲？ 度表中是否忘了一些重要的（必要的）任？ 度安排是否考了关路径？ 是否可能出某一工作延致其它一串的工作也被延？ 任分配是否合理？（即把任分配合适的目成，充分其才能）是否了省，不采用（）成熟的件模，一切从零做起？ ? 目成？是否存在矛盾？ 是否大部分的目成工作真？ 大部分的目成有工作情？ 之中有“害群之” ？ 技开伍中有工？ 本目开程中是否会有核心人辞、？ 是否能保“人流基本不会影响工作的性”？ 目理是否忙于行政事而无暇及目的开工作？ 本目是否得到上的重？ 上是否随会抽本目的源用于其它“高先”的目？ 上是否多地介入本目的事并且瞎指？

房地产公司-风险检查表

附件7：风险检查表 风险检查表 序号检查项目检查标准一般 风险 较大 风险 重大 风险 1 规范强制 性条文执 行 违反规范强制性条文要求为重大风险 1.厕浴间和有防水要求的地面必须设置防水隔离层,且砼强度 等级不应小于C20楼板四周除门洞外,应做混凝土翻边,其高 度不应小于120mm。 2.隐框半隐框幕墙所采用的结构粘接材料必须是中性硅酮结 构密封胶其性能必须符合建筑硅酮密封胶（GB16776）的规定， 硅酮结构密封胶必须在有效期内使用。 3.楼梯：梯段改变方向时，平台扶手处最小宽度不应小于梯段 净宽。每个梯段的踏步一般不应超过18级，亦不少于3级。 楼梯平台上部及下部国道处的净高不应小于2m。梯段净高不 应小于2.2m。楼梯栏杆垂直线饰间的净距不应大于0.11m,当 楼梯井净宽度大于0.2m时，必须采取安全措施。.楼梯踏步的 高度不应大于0.175m,宽度不应小于0.26m。底层、多层住宅 的阳台栏杆净高不应低于 1.05m,中高层、高层住宅的阳台栏 杆净高不应低于1.1m 6.栏杆凡阳台、外廊、室外回廊、内天井、上人屋面及室外楼 梯等临空处应设置防护栏杆应符合以下规定：1）.栏杆高度不 应小于1.05m，高层建筑的栏杆高度应再适当提高，但不宜超 过1.2m. 2).栏杆离地面或屋面0.1m的高度内不应留空。 7.排烟和通风不得使用同一管道系统。 2 现场材料、 设备、构配 件检查 不符合设计、国家标准、合同要求为重大风险（涉及到安全 和使用功能） 需做复试的材料进场未复试进行开始使用为一般风险 3 安全风险检查期间发生安全、消防或其他影响比较大的事故为重大风险大型设备（塔吊、室外梯）未检测已使用为重大风险 无备案手续已使用为较大风险 办公区及生活区在塔吊作业半径内为较大风险 4 基础桩基 检测 未检测或检测不合格就已进入下道工序施工的为重大风险 5 危险较大 的分部分 项工程 危险性较大的分部分项工程未编制专项方案及达到一定规模 未进行专家论证为重大风险 6 防渗漏措 施 私家（如别墅）地下室渗漏为重大风险 防水涂膜厚度平均值低于设计值的80%或单点的厚度低于设 计值的60%为重大风险 外墙立面基层防渗漏施工普遍达不到方案等相关要求（螺栓洞 的封堵、临时预留洞的封堵、砌筑勾缝等）为重大风险 外墙立面基层防渗漏施工部分未封堵或封堵不符合要求为较 大风险 填充墙外立面未按要求在外保温施工前进行为重大风险 填充墙外立面抹灰厚度达不到要求厚度的80%为一般风险 填充墙外墙立面基层防渗漏无专项验收记录为一般风险 7 楼板开裂、 渗漏 楼板开裂渗漏面积超过1平米以上或0.2毫米裂纹超过5条以 上为重大风险。 楼板开裂渗漏面积小于1平米或0.2毫米裂纹5条以下为一般

软件项目风险管理

软件项目风险管理 一、风险管理概述 软件风险是指软件开发过程中及软件产品本身可能造成的伤害或损失。风险关注未来的事情，这意味着，风险涉及选择及选择本身包含的不确定性，在软件开发过程及软件产品都要面临各种决策的选择。风险是介于确定性和不确定性之间的状态，是处于无知和完整知识之间的状态。另一方面，风险将涉及思想、观念、行为、地点等因素的改变。 当在软件工程领域考虑风险时，我们要关注以下的问题：什么样的风险会导致软件项目的彻底失败？用户需求、开发技术、目标计算机、以及所有其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和总体成功产生什么影响？对于采用什么方法和工具，需要多少人员参与工作的问题，我们如何选择和决策？对软件质量要达到什么程度才是“足够的”？ 当没有办法消除风险，甚至连试图降低该风险也存在疑问时，这些风险就是真正的风险了。在我们能够标识出软件项目中的真正风险之前，识别出所有对管理者和开发者而言均为明显得风险是很重要的。 二、被动和主动的风险策略 被动风险策略是针对可能发生的风险来监督项目，直到它们变成真正的问题时，才会拨出资源来处理它们，更普遍的是，软件项目组对风险不闻不问，直到发生了错误才赶紧采取行动，试图迅速地纠正错误。这种管理模式常常被称为“救火模式”。当补救的努力失败后，项目就处在真正的危机之中了。 对于风险管理的一个更聪明的策略是主动式的。主动策略早在技术工作开始之前就已经启动了――标识出潜在地风险，评估它们出现的概率及产生的影响，对风险按重要性进行排序，然后，软件项目组建立一个计划来管理风险。主动策略风险管理的主要目标是预防风险。但是，因为不是所有的风险都能够预防，所以，项目组必须建立一个应付意外事件的计划，使其在必要时能够以可控的及有效的方式作出反应。 三、软件风险 1、软件风险包含两个特征： 不确定性——刻划风险的事件可能发生也可能不发生，没有100％发生的风险。 损失——如果风险变成了现实，就会产生恶性后果或损失。 2、进行风险分析时，重要的是量化不确定的程度和与每个风险相关的损失的程度。 为了实现这点，必须考虑以下几种不同类型的风险：

集团公司六项较大生产安全风险管控措施落实情况检查表

附件 生产安全六项较大风险管控措施落实情况检查表六项较大风险检查项目检查方法和内容 1节假日管理力量单薄的风险检查加强节假日管理制度 或方案的制度或方案制定 情况。 通过查阅剖析制度的方式: 检查是否制定了加强节假日管理制度或方案， 是否明确了严禁节假日安排高危作业的要求， 是否明确了风险施工作业升级管理要求， 是否明确了原来不需要审批的低风险或一般性作业也要由区域属地单位负责人进行审批的 要求。 检查加强节假日管理制度 或方案宣贯落实情况。 通过查看工作痕迹和人员访谈的方式: 检查节假日管理制度或方案是否全面宣贯，相关人员是否掌握节假日安全生产要求， 是否建立了节假日管理情况的考核机制，是否明确了对节假日管理情况检查考核的频次，是 否明确规定了奖惩事项，是否实施了检查、考核与奖惩。 1

六项较大风险检查项目检查方法和内容 检查节假日期间禁止高危作业要求的执行情况。从工作痕迹中或现场实际查看等方式: 检查节假日期间是否进行过、或正在进行高危作业，是否有过开停工或生产负荷的重大调整，是否安排过装置或设备的计划检修，大规模连续性危险施工作业在节假日是否停工； 对于必须开展的作业是否有风险升级管控措施。 检查除禁止项目之外作业项目的升级管理执行情况。通过对节假日已经实施或正在进行的风险施工作业管理情况进行剖析: 检查作业方案的制定、审批和报备情况，工作前安全分析或工艺安全分析情况，风险削减措施的制定和执行情况，应急处置方案的制定和演练情况。 检查节假日领导干部带班的执行情况。通过查阅剖析制度的方式:检查企业是否建立了领导干部带班制度。 通过查看工作痕迹的方式:检查企业是否设置了领导干部带班记录，是否真实记载在了领导干部带班期间的具体工作。 通过节日期间的实际查看和访谈: 检查带班领导干部是否在岗，是否有效履职。 2

风险因素检查表

我承诺：此工作已完美完成，不给后工程造成问题！ 请针对以下内容进行自我点检。并获得上级领导确认签字。确认结果：完成√；未完成我承诺：此工作已完美完成，不给后工程造成问题！ 请针对以下内容进行自我点检。并获得上级领导确认签字。确认结果：完成√；未完成 风险应对是否对风险发生的成因进行了分析 （维度：风险意识、资源配置、职责权限、执行者能力、过程监控、风险审查、奖惩）是否确定了风险应对的策略制定了（回避、控制、转移、接受） 是否制定了风险控制措施（如调整资源配置、完善制度或流程、制定标准或规范、发布预警信息、法律风险培训等） 是否明确了控制措施实施主责部门、配合部门、完成时间、完成标志风险识别是否对业务风险发生可能性进行了分析 （维度：我方人员法律素质、工作频次、外部监管力度、合作方的综合状况） 是否对业务风险影响程度进行了分析（维度：影响范围、财产损失、非财产损失）收集、调研风险信息是否梳理了业务涉及的流程 是否收集并分析了业务涉及的法律法规 是否调研了业务涉及的市场环境 是否调研了对业务当地政策、监管力度 是否对标了同行业/标杆公司失效案例 是否统计了集团同类/类似业务失效案例 是否调研了业务国家标准、行业标准 项目 确认内容确认结果是否调研了对业务当地政策、监管力度 是否对标了同行业/标杆公司失效案例 总经理/部长确认制作 风险因素检查表 总经理/部长确认制作 风险因素检查表 是否制定了风险控制措施（如调整资源配置、完善制度或流程、制定标准或规范、发布预警信息、法律风险培训等） 是否对业务风险发生可能性进行了分析 （维度：我方人员法律素质、工作频次、外部监管力度、合作方的综合状况） 风险识别是否对业务风险影响程度进行了分析（维度：影响范围、财产损失、非财产损失）是否对风险发生的成因进行了分析 （维度：风险意识、资源配置、职责权限、执行者能力、过程监控、风险审查、奖惩）是否明确了控制措施实施主责部门、配合部门、完成时间、完成标志风险应对项目 是否确定了风险应对的策略制定了（回避、控制、转移、接受） 是否统计了集团同类/类似业务失效案例 确认内容确认结果 是否梳理了业务涉及的流程 是否收集并分析了业务涉及的法律法规 是否调研了业务涉及的市场环境 收集、调研风险信息是否调研了业务国家标准、行业标准 □绝密□机密□秘密■一般□绝密□机密□秘密■一般

MicrosoftWindows安全配置风险评估检查表

Windows 系统安全配置基线 目录 第1章概述 (1) 1.1目的 (1) 1.2适用范围 (1) 1.3适用版本 (1) 第2章账号管理、认证授权 (2) 2.1账号 (2) 2.1.1管理缺省账户 (2) 2.2口令 (2) 2.2.1密码复杂度 (2) 2.2.2密码历史 (3) 2.2.3帐户锁定策略 (3) 2.3授权 (4) 2.3.1远程关机 (4) 2.3.2本地关机 (4) 2.3.3用户权利指派 (4) 第3章日志配置操作 (6) 3.1日志配置 (6) 3.1.1审核登录 (6) 3.1.2审核策略更改 (6) 3.1.3审核对象访问 (7) 3.1.4审核事件目录服务器访问 (7) 3.1.5审核特权使用 (7) 3.1.6审核系统事件 (8) 3.1.7审核账户管理 (8) 3.1.8审核过程追踪 (8) 3.1.9日志文件大小 (9) 第4章IP协议安全配置 (10) 4.1IP协议 (10) 4.1.1启用SYN攻击保护 (10) 第5章设备其他配置操作 (12) 5.1共享文件夹及访问权限 (12)

5.1.1关闭默认共享 (12) 5.2防病毒管理 (12) 5.2.1数据执行保护 (12) 5.3W INDOWS服务 (13) 5.3.1 SNMP服务管理 (13) 5.4启动项 (13) 5.4.1关闭Windows自动播放功能 (13)

第1章概述 1.1 目的 本文档规定了WINDOWS 操作系统的主机应当遵循的操作系统安全性设置标准，本文档旨在指导系统管理人员或安全检查人员进行WINDOWS 操作系统的安全合规性检查和配置。 1.2 适用范围 本配置标准的使用者包括：服务器系统管理员、应用管理员、网络安全管理员。 1.3 适用版本 WINDOWS系列服务器；

软件开发项目的风险分析与控制

软件开发项目的风险分析与控制 一、软件开发项目的风险背景 信息产业的发展是目前发展最快的行业之一，也是对社会影响最大的一个 行业，它不但为我们创造了巨大的财富，而且从各个方面改变着我们的生活， 达到一个行业，小到一项服务。我们不得不承认软件是二十一世纪最不可思议 的产品。 伴随着软件开发技术的不断更新、软件数量的增多、软件复杂程度不断加大、客户对产品的要求也在不断的提高，随之而来的是软件开发项目给软件开 发企业和需求企业带来的巨大风险。软件开发项目的成功与否会直接影响到公 司的生存。这对软件开发企业来讲应该是更大的难题。一方面是业务需求更加 复杂。人们对软件质量和用途的期望大幅度提高，对业务系统的要求也越来越 挑剔。另一方面是开发成本不断缩减。在此形势下，风险管理与控制已成为软 件开发项目成败的关键。 软件开发项目由于其具有连续性、复杂性、少参照性，无标准规范等特点，其风险程度较高。目前国内的大多数软件开发企业还缺乏对软件开发项目的风险认识，缺少进行系统、有效的度量和评价的手段。据有调查数据显示，有15—35%的软件项目中途被取消，剩下的项目不是超期就是超出预算或是无法达到预期目标。另外，软件项目因风险控制和管理原因失败的约占90%，可见，软件风险控制与管理在目前的软件开发项目中的重要性。 二、软件开发项目的风险来源及对项目成败的影响 软件开发项目风险是指在软件生命周期中所遇到的所有的预算、进度和控 制等各方面的问题，以及由这些问题而产生的对软件项目的影响。软件项目风 险经常会涉及许多方面，如：缺乏用户的参与，缺少高级管理层的支持，含糊 的要求，没有计划和管理等，总体概括下来应该由五大方面。 1、产品规模风险 项目的风险是与产品的规模成正比的。与软件规模相关的常见风险因素有：(1)估算产品规模的方法(包括：代码行，文件数，功能点等)，(2)产品规模估 算的信任度，(3)产品规模与以前产品规模平均值的偏差，(4)产品的用户数，(5)复用的软件有多少，(6)产品的需求变更多少等。一般规律，产品规模越大，以上的问题就越突出，尤其是估算产品规模的方法，复用软件的多少，需求变化。 2、需求风险 很多项目在确定需求时都面临着一些不确定性。当在项目早期容忍了这些 不确定性，并且在项目进展过程当中得不到解决，这些问题就会对项目的成功