联动制度

X X X农村信用合作联社合规

管理联动制度

第一章总则

第一条为了树立全面风险管理理念，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防范和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之内，安全稳健运行，促进我旗农村信用社可持续发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》、《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》等规定和要求，结合我农村信用社实际，特制定本制度。

第二条合规管理联动工作实行业务部门之间横向联动管理、业务部门与基层网点纵向联动管理、会议联动、信息联动等形式进行全方位、多维度的管理模式。

第三条本制度中所称农村信用社为XXX农村信用合作联社及其所属分支机构。

第二章机构组成

第四条成立XXX农村信用合作联社“合规管理联动工作”领导小组，理事长担任组长，主任为副组长，职能部门、各信用社为成员单位。办公室设在风险合规和法律事务部，负责合规管理联动工作的统一组织协调，信息收集、整理、上报等工作；组织规范、完善合规管理联动运行机制。

第三章目标和任务

第五条确保XXX农村信用社可持续发展，将风险管理纳入科左中

旗农村信用社整体发展战略，通过风险管理促进发展战略的实现。

第六条确保审慎合规经营，严格遵循有关法律法规和行业规章，符合监管要求。

第七条确保风险可控，在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配。

第四章协作分工

第八条各业务部门、一线窗口为农村信用社风险管理的第一道防线、合规风险管理部门和理事会下设的风险管理委员会为第二道防线、内审监察部门和理事会下设的稽核监督委员会及监事会为第三道防线。

第九条联动工作要分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效，加强风险管理的条线联动性和专业性。各成员单位的主要职责：

一、理事会风险管理职责：

（一）按照理事会授权研究制定和审核联社整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度；

（二）研究本机构在法律和政策的框架内审慎经营的重大事项，研究审核设定可承受的风险水平、风险容忍度等各项指标；

（三）对风险管理组织机构设置方案进行研究初审；

（四）按照理事会授权对经营管理层在信用、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，定期审阅全辖风险状况报告，了解全辖风险管理的总体情况及有效性，提出完善风险管理和内部控制的意见；督促高级管理层采取必要的措施有效识别、评估、监测、控制和缓释各类风险，确保高级管理层（经营层）采取必要的措施识别、计量、监测和控制风

险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施监督、评价；

（五）对风险管理体系的充分性与有效性评估进行审核把关；

（六）提议聘请或更换联社常年法律顾问；

（七）负责对经营管理层超越理事会授权对外签订合同或协议的签署权的审核以及对经营管理层超越理事会授权的对外授信业务的审核把关；

（八）负责对经营管理层超越理事会授权的不良资产处置及损失的审核把关；

（九）负责对疑难、大额授信业务实施风险审核评估；

（十）负责对联社重大关联交易进行风险审核评估。

二、监事会风险管理职责：

（一）监督理事会、经营管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责；

（二）监督理事会、经营管理层是否履行了风险管理职责；

（三）对经营管理层执行风险管理政策情况实施检查；

（四）要求理事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行；

（五）每年至少一次评估农村信用社有效管理合规风险的程度；

（六）农村信用社章程规定的其他合规职责。

三、经营管理层风险管理职责：

（一）认真执行理事会制定的风险战略，落实风险管理政策，制定覆盖全部业务和管理环节的风险管理制度和程序；

（二）推动建立识别、计量、监测并控制风险的程序和机制，采取适当的规避风险、缓释风险、降低风险和分散风险的方法和措施；

（三）提出业务部门与风险管理部门的设置方案，保证风险管理的

各项职责得到有效履行；

（四）对风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进；

（五）按照理事会要求定期或不定期向理事会报告风险状况、采取的管理措施以及风险管理长短期规划等情况。

四、业务管理部门风险管理职责：

业务管理部门按照专业分工，落实好本部门和本业务条线整章建制、规范流程、监督检查、合规管控等风险管理的日常工作，相关业务管理部门对本部门和本业务条线的风险合规管理负第一责任。主要包括：

（一）督促本部门、本业务条线全体员工自觉、严格遵循国家法律、法规、监管规定及自治区联社各项规章制度，确保本部门和本业务条线不发生合规风险和违规行为；

（二）制定和完善本部门、本业务条线合规风险控制方案及制度、流程；

（三）负责本部门和本业务条线合规风险的识别、评估、监测，对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告，并及时采取应对措施；

（四）支持本部门合规风险督导员有效履行合规职责，鼓励员工对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告；

（五）承担其他合规职责。

五、风险管理部门风险管理职责：

组织建立和实施本机构风险管理体系，实现对信用风险、市场风险等风险的统一管理，该部门与业务部门保持独立，主要职责包括：（一）拟订或组织拟订各类风险管理的政策和制度；

（二）组织对风险管理的政策、制度和流程的执行效果进行检查评

估；

（三）研究确定风险识别、评估、计量、监控和缓释方法；

（四）对风险状况进行监测和分析，并根据风险报告制度进行报告；

（五）对业务风险进行审查，提出风险审查意见；

（六）对客户信用等级评定及资产风险分类进行审查；

（七）牵头推动风险合规管理工作建设；

（八）风险管理部门可向业务部门或分支机构委派合规风险督导员，委派的风险管理人员独立实施风险审查，直接对风险管理部门负责；

六、信用社风险管理职责：

信用社设专职或兼职合规风险督导员，作为本社、本部门、本网点与合规风险管理部进行联系的窗口，与合规风险管理部积极协作，对本社、本部门、本网点日常工作的合规性进行实时监控；向合规风险管理部提出合规要求及建议，定期或不定期向合规风险管理部提交合规风险工作报告，确保本社、本部门、本网点各项业务管理活动与合规管理要求相一致；配合合规风险管理部不断完善合规风险管理工作，提高对各项法律法规和本级联社经营管理决策的执行力，保证本社、本部门、本网点各项经营管理活动依法合规。

第五章机制运行

第十条会议联动

根据全旗合规管理工作的新形势、新特点、新情况，在“合规管理联动工作”领导小组领导下，将不定期召开“合规管理联动工作”会议。通过会议联动，各部门、单位互相通报“合规管理联动工作”情况和信息，总结全旗前一阶段的工作，研究部署下一阶段的工作。

第十一条横向联动

根据实际，合规部门和业务部门、稽核部门对全旗合规风险管理进行定期或不定期检查，有效识别、评估、监测合规风险，确保农村信用社合规稳健运行的周而复始的循环过程。

第十二条纵向联动

各成员单位可根据本单位实际，定期或不定期申请上级业务管理部门共同对本网点进行联合检查，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施。

第十三条信息联动

“合规管理联动工作”领导小组办公室，将定期以《简报》形式向全旗通报合规管理联动工作情况，推广先进管理经验，对工作得力单位给予表扬，工作失利单位给予批评，在全旗范围内实现信息共享。

第六章附则

第十四条本制度由XXXX农村信用合作联社负责解释、修订。

第十五条本制度自发文之日起施行。

联动制度

X X X农村信用合作联社合规 管理联动制度 第一章总则 第一条为了树立全面风险管理理念，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防范和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之内，安全稳健运行，促进我旗农村信用社可持续发展，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行合规风险管理指引》、《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》等规定和要求，结合我农村信用社实际，特制定本制度。 第二条合规管理联动工作实行业务部门之间横向联动管理、业务部门与基层网点纵向联动管理、会议联动、信息联动等形式进行全方位、多维度的管理模式。 第三条本制度中所称农村信用社为XXX农村信用合作联社及其所属分支机构。 第二章机构组成 第四条成立XXX农村信用合作联社“合规管理联动工作”领导小组，理事长担任组长，主任为副组长，职能部门、各信用社为成员单位。办公室设在风险合规和法律事务部，负责合规管理联动工作的统一组织协调，信息收集、整理、上报等工作；组织规范、完善合规管理联动运行机制。 第三章目标和任务 第五条确保XXX农村信用社可持续发展，将风险管理纳入

科左中旗农村信用社整体发展战略，通过风险管理促进发展战略的实现。 第六条确保审慎合规经营，严格遵循有关法律法规和行业规章，符合监管要求。 第七条确保风险可控，在可承受范围内实现风险、收益与发展的合理匹配。 第四章协作分工 第八条各业务部门、一线窗口为农村信用社风险管理的第一道防线、合规风险管理部门和理事会下设的风险管理委员会为第二道防线、内审监察部门和理事会下设的稽核监督委员会及监事会为第三道防线。 第九条联动工作要分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高效，加强风险管理的条线联动性和专业性。各成员单位的主要职责： 一、理事会风险管理职责： （一）按照理事会授权研究制定和审核联社整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度； （二）研究本机构在法律和政策的框架内审慎经营的重大事项，研究审核设定可承受的风险水平、风险容忍度等各项指标； （三）对风险管理组织机构设置方案进行研究初审； （四）按照理事会授权对经营管理层在信用、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，定期审阅全辖风险状况报告，了

项目内外关系协调方案

项目内外关系协调方案 项目内部的组织关系是由业主、建管单位、项目监理部、施工单位、设计单位五方组成。由于工程各方的职责、权力及义务不同，在实施过程中难免产生分歧，需通过协商解决；从项目外层关系来看，与上级政府主管监督部门、规划部门、公用事业部门、市政部门以及周边相邻单位存在着协调控制、监督、支持和帮助的关系。 项目管理部通过沟通、协调与工程项目建设直接有关的各方，使工程项目建设各方及其建设活动协调一致，以实现工程建设合同预定的目标。项目经理的工作重点之一就是要协调工程内外的相关事务和关系，在保证进程质量和安全的前提下，使项目目标得以顺利实现。 第一节组织协调的原则 一、坚持公正、公平原则，做到以事实为依据，以合同为准绳，实事求是、合理合法。 二、坚持调查研究，掌握事件真相，防止主观武断。 三、坚持从全局考虑，力求损失最小、效果最好。 四、坚持预防为主，做到防范未然，提倡互谅互让。 第二节项目管理部组织协调的内容 一、以实现总进度计划和工程建设合同工期为目标，做好各工程建设合同项目间的进度协调。 二、做好项目管理部内部的协调工作，明确任务分配，落实人员责任，解

释工作成果要求；分工合理，加强协作，改善人际关系，通过实施过程的沟通使各部门有效地协调工作；发现潜在问题或就共同问题的解决方法进行沟通协调；加强内部间的分工合作，确保整个团队分担责任以达成所有的项目目标和运行合理高效。 三、协助业主加强与规划、建设、设计、地勘、质监、安监、环保、消防、交通等单位、部门的协调工作，以保证建设项目的顺利开工和实施。 四、协助业主单位与电信、自来水、煤气、电力、路灯、绿化等市政部门的协调，并做好原有旧管线的保护、迁改工作和新建专业管道及绿化工程的施工安排工作，使得主体工程和市政配套工程协调进行，以保证整个工程建设项目在总体控制范围内顺利完工。 五、协调好主体工程、各专业安装工程与平面配套工程进场时间，解决好场地协调、相互配合等问题，使得主体工程、配套工程以及各专业工程之间协调进行，如期完成建设项目总体目标。 六、协调好与设计单位的关系，在涉及到设计方面的技术问题，设计交底、图纸会审、设计图纸的变更时，做到尊重设计，以设计为指导，并及时向设计如实反映工程实际情况，负责与设计单位的沟通与协调。 七、以工程项目的施工总平面布置为依据，控制协调好各工程施工平面布置，控制协调好各施工单位对施工场地、施工道路的使用。 八、组织与主持定期与不定期的工地协调会议，编写各有关问题的协调处理意见及各种协调会议纪要。 九、按照合同要求，接受业主的指导、监督和管理，保持和业主的良好沟通，向业主提供准确信息，让业主能及时、全面地掌握项目的实施情况。

银行内外协调联动制度

银行内外协调联动制度 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

银行内外协调联动制度 第一章总则 第一条为了实现总行办公室与上级行社、监管部门、各单位、总行各部室、辖内各支行（分理处）之间的联动协作，促进我行辖内机构与员工认真履行工作职责，及时完成上级和总行安排部署中心工作（含临时性、突击性工作，下同）或组织实施大型活动，提升我行整体执行力，特制定本制度。 第二条本制度所称内外协调联动是指在总行办公室与上级行社、监管部门、各单位、总行各部室、下辖各支行（分理处）之间联动与配合。 第三条本制度适用于上级和总行安排部署的中心工作和大型活动的组织实施与完成。 第二章基本规定 第四条内外协调联动应该遵循相互协作，公开、公平、公正的原则。 第五条在中心工作或者大型活动开展中，如涉及到单位较少，办公室可自行沟通联系，主动联动协调，如涉及单位较多，内容较为复杂，可由董事长或者行长授权，由办公室负责与相应工作的单位、部门统一协调进行联动。 第三章协调联动内容

第六条协调联动内容 （一）人力资源联动 1、建立人力资源对接机制，如涉及到单位较少，可由办公室直接与相关部室负责人联系，由部室负责人选派人员配合办公室，如涉及单位较多，内容较为复杂，由办公室根据内容确定所需人力资源，并以书面形式向董事长或者行长报告，由董事长或行长授权组织相关部室负责人协调抽调人员。 2、在中心工作或大型活动中，由办公室按照选派人员的工作态度，工作能力和完成任务情况进行评价和考核，如工作不利，与相关部室联系采取换人或其他办法保证工作任务的完成。 （二）纪律监察联动 在中心工作或大型活动中，如发现办事人员有违规违纪，未履行职责的现象，办公室要告知纪律监察室，要求其对存在该现象的人员进行调查处置。 （三）信息共享联动 1、办公室与各单位建立信息对接渠道，指定专人负责进行信息通报，实现信息共享。 2、通过联动达到信息共享，为准确及时处理我行各种事物提供保障，提升协调力度。 （四）项目活动联动

某银行内部管理制度汇编.

内部管理制度目录综合管理类（7 个）农村合作银行股东代表大会议事规则农村合作银行信息披露暂行办法农村合作银行董事会议事规则农村合作银行监事会议事规则中共农村合作银行委员会工作制度农村合作银行行长经营班子工作规程农村合作银行贷款审批委员会工作制度信贷管理类（14 个）农村合作银行委托贷款管理暂行办法农村合作银行集团客户授信业务风险管理办法农村合作银行信贷管理办法农村合作银行大额贷款管理办法农村合作银行贷款操作规程农村合作银行抵质押贷款管理办法农村合作银行客户（内部）信用等级评定办法农村合作银行授信管理实施细则农村合作银行与内部人及股东关联交易管理办法农村合作银行客户经理管理办法农村合作银行现金管理制度农村合作银行资金调剂管理办法农村合作银行票据贴现管理办法农村合作银行承兑汇票业务实施细则个人业务类（6 个）农村合作银行中间业务管理暂行规定农村合作银行个人贷款管理办法农村合作银行验资资金证明业务管理办法农村合作银行存款证明业务管理办法农村合作银行小企业信贷业务管理办法农村合作银行内部职工贷款业务管理办法风险管理类（4 个）农村合作银行风险管理制度56 农村合作银行抵债资产管理实施细则农村合作银行授权管理实施细则农村合作银行呆账核销管理办法会计财务类（20 个）农村合作银行财务审批委员会工

作制度80 农村合作银行大宗物品集中采购管理办法农村合作银行代签银行汇票管理办法农村合作银行代签银行汇票会计核算办法农村合作银行代签工行汇票操作说明农村合作银行股金管理办法农村合作银行综合柜员制管理暂行办法农村合作银行会计档案管理办法农村合作银行储蓄通存通兑业务及会计核算管理办法农村合作银行会计专用印章管理办法农村合作银行联行往来业务编押机管理和使用规定农村合作银行电子联行业务管理暂行办法农村合作银行电子联行业务会计核算手续农村合作银行综合业务信息系统柜员管理办法农村合作银行有价单证及重要空白凭证管理办法农村合作银行会计检查辅导员管理办法农村合作银行综合业务信息系统账务组管理规范农村合作银行会计检查办法农村合作银行辅导检查责任追究制度农村合作银行财务费用管理办法（暂行）内部审计类（4 个）农村合作银行内部审计工作规定155 农村合作银行中层干部经济责任审计办法农村合作银行审计处罚暂行规定农村合作银行要害岗位人员离岗审计暂行办法安全保卫类（7 个）农村合作银行中心库安全管理办法180 农村合作银行运钞车管理规定农村合作银行安全保卫制度农村合作银行安全保卫及案件责任追究管理办法农村合作银行安全保卫管理规定农村合作银行营业、守库、押运期间安全管理操作规程农村合作银行处置突发事件应急预案科技信息类

联动机制

党的十七大报告中有关大部制改革的思路，引起各方的关注。那么究竟什么是大部制，中国为什么要进行大部制改革，大部制改革有可能出现什么样的问题？本文将对此做一简要分析。 大部制改革最大限度地避免了政府职能交叉、政出多门、多头管理 所谓大部门体制，或者大部制，就是在政府的部门设置中，将那些职能相近、业务范围雷同的事项，相对集中，由一个部门统一进行管理，最大限度地避免了政府职能交叉、政出多门、多头管理，从而达到提高行政效率，降低行政成本的目标。大部制，是国外市场化程度比较高的国家普遍实行的一种政府管理模式，比如“大运输”、“大农业”等，并在公共管理变革中有了新的发展，如决策权与执行权的分离等。 按照大部制的思路调整政府组织结构，无疑会对政府的管理和运行产生重要影响。实行大部体制管理，不仅可以大大减少政府部门之间职能交叉、重叠，政出多门，沟通难、协调难等方面的问题，改“九龙治水”，为“一龙治水”，或者接近于“一龙治水”，同时，通过政府部门的整合和调整，能进一步理顺部门之间的职能，减少机构的数量，减少过多的协调和沟通的环节，这对提高行政效率，降低行政成本也具有重要意义。 实行大部制管理模式，是否与小政府的目标相冲突 可以说，只要实行市场经济体制，要真正发挥市场在资源配置中的基础性作用，就必然会朝着大部制管理方向迈进。从我国的实际情况看，由计划经济转向市场经济，客观上要求政府不能过多干预微观经济，反映在政府体制上就是必须走大部制管理的道路。也许有人说，我们不是一直倡导小政府吗，如果实行大部制管理模式，是不是与小政府的目标相冲突呢？其实这是一种误解。 我们知道，“小政府，大社会”是一个形象的描绘，是人们期盼政府规模不要太大，不要把更多的钱花在政府自身；但政府的规模和管理能力的大小，必须和它承担的责任相适应。 现代社会的一个重要特征，就是社会分工越来越细，出现的新领域需要政府管理。如伴随网络的出现，有了网络犯罪、网络经济、网络传播媒体等，这些对社会影响不管是正面的，还是负面的，都非常大，都需要政府进行必要的管理。过去政府没有这方面的管理功能，现在政府就要配备专业人才，进行管理和引导。所以“小政府，大社会”和大部制是两个不同的含义，二者都有其特定的范围，不应该简单地等同或者对立。退后一步说，即使在“小政府”内部，也不可能是“一锅粥”，而是要设置必要的部门，各司其职，对社会进行管理或提供服务。这就是说，即使政府规模较小，内部也需要科学分工。而大部制适应了市场经济发展和科学设置部门的管理需求。 大部制改革值得注意的四个问题

银行内外协调联动制度

银行内外协调联动制度 第一章总则 第一条为了实现总行办公室与上级行社、监管部门、各单位、总行各部室、辖内各支行（分理处）之间的联动协作，促进我行辖内机构与员工认真履行工作职责，及时完成上级和总行安排部署中心工作（含临时性、突击性工作，下同）或组织实施大型活动，提升我行整体执行力，特制定本制度。 第二条本制度所称内外协调联动是指在总行办公室与上级行社、监管部门、各单位、总行各部室、下辖各支行（分理处）之间联动与配合。 第三条本制度适用于上级和总行安排部署的中心工作和大型活动的组织实施与完成。 第二章基本规定 第四条内外协调联动应该遵循相互协作，公开、公平、公正的原则。 第五条在中心工作或者大型活动开展中，如涉及到单位较少，办公室可自行沟通联系，主动联动协调，如涉及单位较多，内容较为复杂，可由董事长或者行长授权，由办公室负责与相应工作的单位、部门统一协调进行联动。 第三章协调联动内容

第六条协调联动内容 （一）人力资源联动 1、建立人力资源对接机制，如涉及到单位较少，可由办公室直接与相关部室负责人联系，由部室负责人选派人员配合办公室，如涉及单位较多，内容较为复杂，由办公室根据内容确定所需人力资源，并以书面形式向董事长或者行长报告，由董事长或行长授权组织相关部室负责人协调抽调人员。 2、在中心工作或大型活动中，由办公室按照选派人员的工作态度，工作能力和完成任务情况进行评价和考核，如工作不利，与相关部室联系采取换人或其他办法保证工作任务的完成。 （二）纪律监察联动 在中心工作或大型活动中，如发现办事人员有违规违纪，未履行职责的现象，办公室要告知纪律监察室，要求其对存在该现象的人员进行调查处置。 （三）信息共享联动 1、办公室与各单位建立信息对接渠道，指定专人负责进行信息通报，实现信息共享。 2、通过联动达到信息共享，为准确及时处理我行各种事物提供保障，提升协调力度。 （四）项目活动联动

多部门工作联动机制

多部门工作联动机制 协调机制是指商务行政主管部门在依法行使执法职能过程中，通过制度建设，形成有利于部门内部有关机构和单位之间密切配合、有机结合、力量集中的协调机制；为进一步完善协调和协作办案机制，提高商务执法整体效能，特制定本制度。 一、高度重视 各级公安、商务、农业、卫生、工商、质监、食药监部门要从构建社会主义和谐社会和建设创新型国家，实现国家繁荣昌盛和民族伟大复兴的高度出发，深刻认识加强部门间协作对于促进社会进步、文化繁荣和经济发展的重大意义，采取各项有力措施，坚决遏制和严厉打击各类涉及经济犯罪违法活动。要以科学发展观为指导，进一步加强横向联合和统筹协调，建立部门间协作配合机制，完善制度措施，开展调查研究，加强宣传培训，为我市经济更好更快发展提供坚强有力的支撑和保障。 二、工作安排 多部门协调联动机制可分为宣传发动、拉网检查、检查总结。一是搞好宣传发动，充分利用报纸、电视台等新闻媒体，广泛宣传国家有关法律法规，公布各职能部门举报电话，鼓励广大人民群众积极参与；二是各市商务主管部门在接到涉及商务领域的举报投诉案件，要协调有关部门集中人力、物力，有计划有重点地开展拉网式检查，对检查中发现的违法犯罪分子要给予严惩，对

触犯刑律的移交司法机关，从而完善行政执法和刑事司法的有效衔接；三是市商务主管部门可不定期组织联合检查组，对所属县、区涉及商务领域的综合执法工作进行督导，进一步提高商务综合执法效能。 三、主要做法 1、市直各职能部门要根据市整规办统一安排，结合有关部门的专项工作部署，采取集中、联合行动。 2、实现信息共享，做到各相关部门之间有相关信息的沟通，起到了互通有无、互相警戒的作用。 3、充分发挥各职能部门的执法作用，这是多个部门间工作联动机制取得实质性进展的基础。 4、加强组织协调，扩大宣传，为联动机制创造了良好的舆论氛围。 5、商务行政主管部门统一组织协调重大执法行动时，应发挥以商务综合执法力量为主干，突出重点，形成合力，按照依法有效，有机结合的原则，建立商务行政执法联席会议制度。联席会议成员单位由市直各有关部门组成，下设办公室，办公室设在市整规办。主要行使以下职责：一是研究完善商务执法协调工作机制；二是协调各重大执法行动；三是交流商务综合执法相关信息，做好商务综合执法信息共享工作。联席会议原则上每半年召开一次，也可根据工作需要不定期召开。

建立应急救援联动机制初探正式样本

文件编号：TP-AR-L6575 In Terms Of Organization Management, It Is Necessary To Form A Certain Guiding And Planning Executable Plan, So As To Help Decision-Makers To Carry Out Better Production And Management From Multiple Perspectives. （示范文本） 编制：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 建立应急救援联动机制 初探正式样本

建立应急救援联动机制初探正式样 本 使用注意：该解决方案资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的具有指导性，规划性的可执行计划，从而实现多角度地帮助决策人员进行更好的生产与管理。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 省安全监管局在《关于进一步加强安全生产应急 管理工作的意见》中提出“建立应急救援部门联动机 制”。应急协调联动不是简单地把有关应急处置工作 中的职能部门与有关组织调集在一起,也不是简单地 召集有关人员到现场展开救援,而是具有特定内涵、 规范、方法和途径的,需要缜密计划和有效组织的周 密工作。协调联动机制在我国还是一个全新的研究领 域，目前这方面的专门研究很少，政府公开的有关危 机协调方面的数据和资料也极为有限。协调联动机制 的研究成果只是分散在国内有关公共危机管理的研究

成果里。 笔者认为根据我省安全生产工作的发展趋势，各地市建立一套稳定高效、覆盖面广、目标一致的应急救援联动机制已迫在眉睫。建立这样的机制，须从机构和制度上给予规范，全面整合现有的应急救援力量。 建立应急救援机制委员会，设主任1名，副主任若干名，主任可由分管副市长担任，副主任由成员单位主要负责人担任。成员单位包括：市委宣传部、市军分区司令部、市公安局、市民政局、市财政局、市国土资源局、市建设局、市交通局、市公路局、市海事局、市林业局、市商务局、市卫生局、市急救中心、市应急救援支队（消防支队）、武警支队、市交警支队、市政府应急办、市环保局、市安监局、市人防办、市地震局、市文化广电新闻出版局、市质监

应急救援联动机制

南大港管理区应急救援联动机制 为有效整合南大港管理区相关力量和社会公共资源，对 管理区范围内的突发事件和应急求助进行应急处置的职能 机构和指挥平台。南大港管理区成立应急联动中心，其职责是统一受理管理区各类突发事件和应急求助的报警，组织、 协调、指挥、调度相关联动单位应急处置一般突发事件和求 助； 遇有重特大突发事件， 协助领导统一组织、 协调、 指挥、 调度相关联动单位开展应急处置。牵头负责对管理区应急联 动工作的机构、队伍、装备、预案、制度、经费等方面工作 进行规划、组织、协调。

应急联动中心的职责： （ 1 ）受理管理区范围内突发公共事件的报警。应急联 动中心受理通过“ 110 ”报警电话或者其他方式的突发公共 事件报警后，应当立即予以核实，启动相应的应急联动处置 专项预案，并向有关联动单位的指挥机构下达指令，组织，协调， 指挥，调度有关联动单位进行处置。 （ 2 ）负责应急联动处置一般突发公共事件。在处置过 程中， 应急联动中心应当收集，

汇总突发公共事件有关情况， 根据现场实际或征询有关专家意见，对突发公共事件进行综 合研判，确定突发公共事件的等级。属于一般突发公共事件的，要直接组织、协调、指挥、调度有关联动单位开展应急 联动处置。 （ 3 ）负责组织联动单位对重特大突发事件进行先期应 急处置，并协助管委会组织实施紧急处置。 对属于重大以上突发公共事件的，要立即组织实施先期 应急处置，同时上报管委会同意后，征询有关专家意见，做好后续应急处置队伍和资源的组织，调度等准备工作，协助管委会组织、 协调、 指挥、 调度有关联动单位实施紧急处置； 属于特大突发公共事件的，还应当立即通知有关联动单位

多部门质量管理协调机制

多部门质量管理协调机制 为了保障质量管理目标的顺利实现，本着加强各部门在部署医院质量安全管理工作时的统筹运作和协调联动，依据正确的政策、原则和工作计划，运用恰当的方式方法，及时排除障碍，理顺关系，提高质量管理效率，促进医院正常运转和质量管理工作全面发展，特多部门质量管理协调机制。 一、协调机制的组织领导 为了加强对职能部门质量管理协调机制工作的组织领导，成立医院质量管理协调机制领导小组。 （一）协调机制领导小组成员 组长：xx 副组长：xxxxxx营利xx 成员：刘阳王东阳崔磊柴红张士贤朱相华刘国兰贾正珂张凯印赵玲王旭高攀登晏永静王云霞王同迅王科弟龙远照樊兴海 办公室设在质控科。 （二）协调机制领导小组职责： 1、负责职能部门之间的质量管理协调工作，统一认识、统一口径、统一目标、统一行动。 2、负责职能部门质量管理工作的组织领导，督促监督检查，严格落实奖惩制度，确保医院全面完成质量管理目标。 3、负责对重大问题或反复发生的质量问题，组织召开协调会议，提出决策意见。 二、协调的内容 协调的内容主要有：协调思想认识，协调质量管理目标，协调工作计划，协调质量管理责权关系，协调政策措施，协调责任奖罚等。

三、协调的方式方法 （一）进一步明确各职能部门的工作制度和职责范围，各职能部门要明确岗位职责，做到有岗有职、责权分明。 （二）当质量管理职能出现交叉与重叠是，或各项事情需要多个职能部门负责时，或出现新任务、新项目有职能涵盖不了时，主要职能部门应牵头与其他部门共同协办，必要时由协调机制办公室负责职能部门之间的协调。 （三）在协调出现困难时，由分管领导出面协调，必要时通过协调领导小组研究解决。 四、协调职能基本分工 （一）医务科、护理部负责医疗、护理质量工作关系的协调、科室之间工作关系的协调、医务人员之间工作协调、医患关系的协调、医疗纠纷的协调以及外部业务关系的工作协调。 （二）感染管理科负责与职能部门以及各科室之间相关感染管理质量的协调。 （三）后勤管理科负责与职能部门以及各科室之间的后勤保障服务工作的协调、本部门之间的工作关系协调。 （四）医学装备科负责与职能部门以及各科室之间相关设备管理质量的协调。 （五）药剂科负责与职能部门以及各科室之间相关药事质量的协调。（六）信息科负责与职能部门以及各科室之间相关信息管理质量的协调。 （七）其他职能部门负责与本部门相关质量管理工作的协调，包括医院内部、外部或个人之间的工作关系协调。 五、协调要求与奖惩

论汇率的内外稳定机制及其协调

论汇率的内外稳定机制及其协调 回眸上个世纪，金融危机频繁爆发，探究危机爆发的原因，中外学者仁者见仁，智者见智，各种观点可谓是汗牛充栋。然而，大多数学者在这一点上几乎没有异议，即汇率的急剧波动是危机爆发的导火索。从爆发危机的发展中国家来看，其汇率制度大多是汇率变化很小的钉住汇率制。尽管在危机爆发前夕，这些国家试图以汇率的外稳定机制来稳定汇率，但终未摆脱金融危机的厄运。我们认为：在钉住汇率制下，发展中国家汇率的内外稳定机制都有偏差，抵御或化解金融危机的关键在于汇率内外稳定机制的协调，其合理的路径是正确设定汇率变化的目标区、加强区域性的货币合作和限制投机资本的“无度”流动。 一、汇率的内稳定机制及其偏差 汇率内稳定机制是指通过影响决定汇率的内在因素及市场供求规律以保持汇率稳定的系统安排。这种安排可以是自然演进的结果，也可以是人为设计的结果，或是两者兼而有之。随着国际货币制度的变革，汇率的内稳定机制经历了两大阶段：（1)从1816年开始，长达116年的金本位制度。在这一制度下，汇率由铸币平价和外汇供求决定。铸币平价是决定汇率的基础，汇率受外汇供求的影响而上下波动，但由于黄金输送点的限制，其波动幅度很小（±5%。一7%o)，因而这一阶段的汇率内稳定机制的基础是黄金；在1944一1971午的布雷顿森林体系下，美元与黄金直接挂钩，规定1盎司黄金兑换35美元，其他国家货币与美元挂钩，并允许上下1%的波动幅度，汇率内稳定机制的基础是黄金和美元。（2)由于“特里芬难题”无法解决，人们对美元的信心不足， 1973年后牙买加体系替代了布雷顿森林体系，即大部分发达国家采取浮动汇率制，政府对汇率不加以固定，也不规定上下波动的界限，而是听任外汇市场外汇供求变化决定本国货币的汇率，而许多发展国家采用的是钉住汇率制，即本

应急协作交流与协调联络工作机制

应急协作交流与协调联动工作机制 一、为建立积极推动高速公路突发事件处置部门间应急资源共享，信息互联互通,处置协调联动管理的工作机制建设，进一步提高应急处置能力，特制定本制度。 二、应急管理联席会议制度 1、联席会议公司应急领导组主持召开,公司应急办为牵头单位并负责日常会议事务,其他单位和部门积极支持配合。 联席会议原则上每半年召开一次,如有需要,可根据情况增加开会次数。 2、联席会议在主要负责分析公司突发事件应急工作形势和特点;讨论公司及基层应急预案修订工作;研究、讨论预防和应对突发事件的有关政策措施；指导督促公共安全隐患的排查和整改；全面掌握突发事件应急管理工作开展情况以及共同协商、解决公司应急管理工作的其他重大问题。 3、联席会议结束后,形成会议纪要，印发给联席会议各成员单位贯彻落实；联席会议作出的决定,要按照部门职能，分工负责,具体落实。 三、应急联动工作信息通报 根据突发事件的类别和特点,建立与周边路段高速、高速交警等部门传递、通报相关信息的工作制度和程序,逐步实现部门间的资源共享、信息互联。 １、路段发生突发事件影响高速公路正常通行时情形式下,

公司应急指挥中心应及时向相邻的路段公司通报突发事件、道路通行等有关情况。 ２、路段发生突发事件,事发单位、公司应急指挥中心应及时通报给高速交警部门。 3、充分发挥通信信息资源优势,大力建设突发事件信息互联互通,为逐步建成“统一管理、多网联动、快速响应、处理有效”的高速公路应急平台体系奠定基础。 四、应急处置联动机制 １、部门之间联动 公司各部门、单位也要主动加强横向沟通配合，做到互联互通，信息共享，资源共享。 一旦发生突发事件，各部门、单位要按照应急预案要求,立即进入应急状态,发挥各自作用,服从指挥，加强各部门之间配合,提高协同应对能力。 2、公司范围联动 按照“统一指挥、协同配合”原则，建立高速公路突发事件统一指挥的应急联动机制，充分发挥各部门的作用和优势，实现应急队伍联动和物资联动,形成合力,保证应急处置工作有序、高效进行。 3、公司路段间应急资源互助 (1）当应急工作涉及其他路网区域公司协助时,通过省高管协调,在高速公路网采取绕行分流措施，及时发布路况信息。

配合协调制度

配合协调制度 为规范管理，发挥管理的整体功能，提高工作效率与经济效益，保证公司目标实现，强化部门职责，加强内部协调配合，调动管理人员的工作积极性、主动性与创造性，确保公司内部实现快速、无障碍营运，着力推进效能建设，特制定本制度。 一、配合协调的要求与规定 1、办公室为公司各部门协调部门，各部门工作部署、贯彻落实及问题、建议、反映效果，要主动和办公室互相通气，共同在现场研究处理解决办法，并明确专人负责落实。 2、各部门厂长经理是部门之间配合协调责任人，要依照职责行使职权，各司其职、各负其 责。当职能发生交叉时，要站在公司全局的高度主动加强协调，妥善理顺工作关系，不得争权扯皮或强调本部室利益。 3、公司决定或总经理指令性交办的事项，各部门厂长经理要亲自抓落实，明确责任人和参 与人，并跟踪、指导和督办，在规定的期限内保质保量按期完成。涉及到两个以上部门的事项，由总经理分配工作任务，或由办公室协调分工。各参与部门都要积极主动做好分配的工作，并积极协助、帮助其他部门按期完成，积极发挥团队作用。 4、公司利益是整体，各部门如同这部机器上的一个部件。公司各部门都负有为其他部门配 合协作工作的责任和义务，不能推诿，不能应付，必须快速反应，积极主动进行配合。 5、请求配合协作的部门要主动通气，讲清情况，态度要诚恳，并要认真听取配合协作部门 的意见，相互协商对配合协作能力作出评估，切合实际地提出配合协作要求，不能主观臆断，不能颐指气使、指挥命令，强加于人。 二、配合协调工作流程 请求配合协作部门立项→ 与配合协作部门沟通评估→ ①简单配合协作事项，由双方口头商定并实施；

②较复杂或双方分歧较大的配合协作事项由办公室协调（协调不了的报总经理裁决）后 开出《内部协作单》： 写明配合协作内容、质量要求、工期等具体配合要求→ 送配合协作部门签收→ 签收单复印送办公室备案→ 配合协作部门实施配合→ 请求配合协作部门跟踪、反馈改进要求→ 配合协作工作完成→ 请求配合协作部门验收签字（有异议时办公室参与协调）→ 评估奖惩。 三、配合协调的考核与奖惩 （一）有下列情形之一的，给予请求配合协作的部门厂长经理行政过失警告，并扣除当月绩效奖金20~50元： 1、态度不恭谦、颐指气使、指挥命令的，每次扣除当月绩效奖金20元； 2、未事先与配合协作部门衔接沟通就下《内部协作单》的，每次扣除当月绩效奖金50元； 3、主观臆断，开出的《内部协作单》脱离实际，严重超出配合协作部门配合能力的，每次 扣除当月绩效奖金50元； 4、在实施配合协作过程中放任不管，不跟踪、或不给配合协作部门提供必要的配合条件的， 每次扣除当月绩效奖金50元。 5、工作有失误，而又推卸责任的，每次扣除当月绩效奖金50元。 （二）有下例情形之一的，给予配合协作部门厂长经理行政过失警告、严重警告，并扣除当月绩效奖金50~100元： 1、对方主动沟通，配合协作部门推诿、应付的，每次扣除当月绩效奖金50元；

XX银行业务连续性管理制度

XX银行业务连续性管理制度 第一章总则 第一条信息系统与信息科技是保障业务持续运营的重要基础。为降低或消除因信息系统服务异常导致重要业务运营中断的影响，快速恢复被中断业务，维护公众信心和银行业正常运营秩序，提高业务连续性管理能力，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国法》、《商业银行业务连续性监管指引》以及相关法律法规，制定本办法。 第二条本制度所称业务连续性管理是指为有效应对重要业务运营中断事件，建设应急响应、恢复机制和管理能力框架，保障重要业务持续运营的一整套管理过程，包括策略、组织架构、方法、标准和程序。 第三条本制度所称重要业务是指面向客户、涉及账务处理、时效性要求较高的银行业务，其运营服务中断会对产生较大经济损失或声誉影响，或对公民、法人和其他组织的权益、社会秩序和公共利益、国家安全造成严重影响的业务。 第四条本制度所称重要业务运营中断事件(以下简称运营中断事件)是指因下述原因导致信息系统服务异常、重要业务停止运营的事件。主要包括： (一)信息技术故障：信息系统技术故障、配套设施故障； (二)外部服务中断：第三方无法合作或提供服务等； (三)人为破坏：黑客攻击、恐怖袭击等； (四)自然灾害：火灾、雷击、海啸、地震、重大疫情等。 第五条将业务连续性管理纳入全面风险管理体系，建立与本行

战略目标相适应的业务连续性管理体系，确保重要业务在运营中断事件发生后快速恢复，降低或消除因重要业务运营中断造成的影响和损失，保障业务持续运营。 第六条根据本行业务发展的总体目标、经营规模以及风险控制的基本策略和风险偏好，确定适当的业务连续性管理战略。 第七条建立业务连续性管理的组织架构，确定重要业务及其恢复目标，制定业务连续性计划，配置必要的资源，有效处置运营中断事件，并积极开展演练和业务连续性管理的评估改进。 第八条业务连续性管理的基本原则是： (一)切实履行社会责任，保护客户合法权益、维护金融秩序； (二)坚持预防为主，建立预防、预警机制，将日常管理与应急处置有效结合； (三)坚持以人为本，重点保障人员安全；实施差异化管理，保障重要业务有序恢复；兼顾业务连续性管理成本与效益； (四)坚持联动协作，加强沟通协调，形成应对运营中断事件的整体有效机制。 第九条将业务连续性管理融入到企业文化中，使其成为银行机构日常运营管理的有机组成部分。 第二章业务连续性组织架构 第一节日常管理组织架构 第十条董(理)事会是业务连续性管理的决策机构，对业务连续性管理承担最终责任。主要职责包括： (一)审核和批准业务连续性管理战略、政策和程序； (二)审批高级管理层业务连续性管理职责，定期听取高级管理层

关于建立疾病控制协调联动工作机制的方案

关于建立疾病控制协调联动工作机制的方案 为进一步加强我乡的疾病控制工作，健全各部门的协调联动机制，做到早发现、早处置，为广大群众创建一个安全环境，特制定本方案。 一、指导思想 以科学发展观为指导，以保障师生的生命财产安全，促进我乡疾病控制工作为目标。遵循“安全第一、预防为主”的方针，坚持“协调一致，处置及时”的原则，努力建设组织有序、责任明确、运转高效的安全稳定协调联动工作机制。 二、组织机构 成立疾病控制工作协调联动工作领导小组，由分管乡长任组长、卫生院院长任副组长，中心小学、中学、各村、等负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在卫生院，由李关生负责联动工作的日常联系、协调、推动与实施。 三、工作机制 1、定期召开协调会 协调联动工作领导小组原则上每月召开一次协调会议，由组长或副组长主持。分析研究学校安全稳定形势，互通情况，共同分析研究苗头性、倾向性问题，提出化解矛盾、排除隐患、解决问题的协调意见，分别责成有关部门抓好落实。如有必要也可临时召开协调会议。 2、及时沟通信息 各部门在安全稳定工作中，要加强联系，密切配合，协调联动。通过系统的信息渠道和国保渠道等及时沟通信息，交流情况，分析动态，研究问题，提出意见和建议，增强安全稳定工作的预见性，强化提前介入、有效防控工作，防止事态扩大。做到安全隐患早发现、早处置、早化解，形成齐抓共管、协调一致的工作局面。 3、进一步明确责任 坚持“谁主管、谁负责”的原则，做到疾病控制工作层层有人管，对发现的问题，及时研究解决办法，并确定具体承办人，做到制度化、规范化，协调联动工作办公室对各部门的疾病控制工作进行记录，把疾病控制工作与绩效奖惩制度挂钩。

现场交叉作业协调管理制度

第一章总则 第一条参建的分包单位众多，频繁，为避免本工程因施工期间交叉作业影响工程进度和质量，进巧引发事故，特制定本制度。 第二条本制度适用于大唐清洁能源公司有限责任公司的大唐陕县风力发电有限责任公司东村风电工程、大唐三门峡湖滨风力发电有限公司岭西风电工程的工程建设期间现场交叉作业工作的管理。第二章现场交叉作业协调管理要求 第三条凡一项作业可能对其他作业造成危害或对其他作业人员造成伤害的作业均构成交叉作业。交叉作业包括立体交叉作业和平面交叉作业。 第四条交叉作业的范围是指在通一施工区域内进行的有关作业，可能危及对方生产安全和干扰其工作的问题，本工程涉及的交叉作业有：升压站土建与设备安装、升压站装修，风机吊装与箱变安装，起重吊装，脚手架搭拆，模板安拆，焊接（动火〕作业，拆除作业，机电安装，内外装饰装修等等。 第五条两个以上作业活动在同一区域内进行，因作业空间受限制，人员多，工序多，秩序严，机械设备复杂，联络不畅等，故作业干扰多，需配合、协调事项多，人的不安全行为、物的不安全状态和环境不良等因素动态性强，造成隐患多而不确定，造成后果严重（涉及多方可能发生物体打击、高处坠落、机械伤害、火灾、触电等事故。 第六条为保证双方或多方的施工安全，避免安全生产事故的发生，由工程安委会根据各参建单位进场施工情况，协调各方交叉作业管理，涉及交叉作业单位签订交叉作业安全管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并制定专门人员进行安全监督与协调，通过交叉作业安全管理协议互相告知本单位生产的特点、作业场所存在的危险因素，防范措施及事故应急措施，以使各个单位对该作业区域的安全开展。 第七条交叉作业的管理原则 1.同一区域内各单位，应相互理解，互相配合，建立联系机制，明确交叉作业联系人，及时解决可能 发生的安全问题，并尽可能为对方创造安全工作条件和作业环境；工程安委会生产协调时，同一作业区域内施工应尽量避免交叉作业，在无法避免交叉作业时，应尽量避免立体交叉作业，双方在交叉作业或发生相互干扰时，必须根据该作业面的具体情况共同商讨制定具体安全措施，明确各自的职责。 2.因工作需要进入他人作业场所，必须以书面形式（交叉作业通知单）向对方申请；说明作业性质、 时间、人数、动用设备、作业区域范围、需要配合事项，获得对方书面批准，并落实交叉作业安全措施后方可进入他人作业场所施工。 3.双方应加强从业人员的安全教育和培训，尤其是班前安全教育和安全技术交底，提高从业人员作业 的技能，自我保护意识，预防事故发生的应急措施和综合应变能力，交叉作业现场必须配备专人监护。 4.交叉作业双方施工前，应当互相通知或告知本方施工作业的内容，安全注意事项。当施工过程中发 生冲突和影响施工作业时，各方要先停止作业，必须坚持以人为本的原则，在保证做业人员安全的前提下，保护相关方的财产、周边建筑物及水、电、气管理等设施的交各自的负责人或安全管理负责人进行协商处理。施工作业中各方应加强安全检査，对隐患和可预见的问题要及时协商解决，清除安全隐患，确保施工安全和质量。 第八条交叉作业的安全措施 1)双方在同一作业区域内进行髙处作业时（如脚手架搭拆、模板安拆、起重设备安拆、 饰等应在作业前对施工区域采取隔离措施、设置安全警示标识、警戒线或派专人挥，防止髙空落物、施工用具、用电危及下方人员和设备的安全。 2)在同一作业区域内进行起重吊装作业时，应充分考虑对各方工作的安全影响，制定起―方案和安全 措施，指派专业人员负责统一指挥，检查现场安全和措施符合要求后，方起重吊装作业，与起重作业无关的人员不准进入作业现场，吊物运行下路线下方所有』无条件撤离；指挥人员站位应便于指

联动工作机制

综治信访维稳中心联动工作机制 1、联调机制。综治信访维稳中心负责对排查的结果进行集中汇总，统一受理、集中梳理、归口管理、依法处理、限期办理，综合运用司法调解、行政调解、人民调解等手段，灵活采用现场调解、庭式调解、巡回调解、上门调解、预约调解等方式，实现小事不出村、大事不出镇、矛盾不上交、问题不激化的目标。 2、联防机制。综治信访维稳中心定期分析治安形势，提出针对性工作意见，及时发布治安预警预报及防范措施。在积极构建镇、村、组三级治安防范网络的同时，采取综治成员单位对治安防范工作实行包村负责制度，帮助解决实际问题，督查指导防范工作。 3、联勤机制。综治信访维稳中心统一调配综治成员单位的力量，落实值班备勤，统一纳入突发事件预警处置工作体系。一旦发生突发性、群体性事件，在党委、政府领导下，组织协调有关部门依法妥善予以处置。对综治工作的运行情况进行定期检查和不定期暗访，特别是对矛盾纠纷的排查调处工作进行日常性全程跟踪督查，建立工作台帐，反馈结果，明确整改内容，分部门进行跟踪督查，整改结果统一汇集存档。 4、联治机制。按照中心各组成单位的工作性质和职责，对突出治安问题、各类矛盾纠纷、影响国家安全、特殊不稳定群体、信访各类苗头、影响公共安全等可能引发群体性事件的隐患全部纳入排查范畴，分开排查，集中汇总，做到不漏村、不漏户、不漏单位、不漏人。确定重点整治地区、行业、部位，统一组织专项整治。 5、联创机制。围绕平安建设总体目标，整合各方面力量，广泛组织开展“平安村”、“平安家庭”、“平安单位”、“平安校园”等基层平安创建活动。把流动人口管理服务、刑释解教人员安置帮教、预防青少年违法犯罪等作为平安建设的重要内容，丰富创建内涵，提高创建实效。

信用社(银行)内部控制制度综合评价实施方案

信用社（银行）内部控制制度综合评价实施方案 为了进一步加强农商行内部控制管理，规范操作行为。防范和化解各类经营风险，保证农商行改革目标的顺利实现。利用第一、二季度和本次第三、四季度检查结果，并结结合今年保证贷款、大额贷款、按揭贷款、农户小额信用贷款专项检查发现的问题整改情况进行综合评价。根据《农村信用社内部控制综合评价办法（试行）》的要求，结合支行的实际，特制定本实施方案。 一、检查目的 通过开展内控制度大检查，对分理处（部）内部控制制度的建设、执行、保障情况进行一次综合评价，以衡量区支行内部控制体系的建立建全程度和有效性，找出内部控制的薄弱环节，提出强化内部控制管理的建议措施，以防范和化解经营风险，保证农村商业银行的稳健经营和可持续发展。 二、检查对象及范围 1、检查对象：除城区5个网点（营业部）外，其他需检查80个分理处（部）； 2、检查范围：从今年1月1日起至检查日，必要时可追溯或延伸。 三、检查内容及方法 1、制度建设评价方面。 （1）学习方面，是否达到规定的要求。（农村商业银行各网点组织员工，每月学习一次，时间不得少于二小时）。

评价方法：一是检查被评价网点的学习记录情况；二是抽查3名员工的学习记录情况，单位与员工学习记录相互核对，看是否相符，看有无应付检查的情况（要求抽查学习农商行新文件9月份学习记录）。 （2）收发文管理。及时接收上级有关文件及邮件，提供评价期内的《收文登记簿》与上级下发的文件相符。 评价方法：一是检查是否建立收、发文登记簿；二是是否序时登记;三是《收发文登记簿》与上级下发文件是否相符；四是是否按收、发文登记簿数量年终清理装订归档（要求抽查11月份）。 （3）工作月报制度管理。检查是否坚持月报制度，是否有迟报漏报现象，上报时间以邮件为准（要求全年检查）。 （4）邮件管理。检查是否落实专人每日定时接收邮件，并落实承办。是否对邮件实行专夹保管，年终装订归档。 （5）劳动组合方面。检查分理处网点布局、劳动组合、人员分工是否合理，各岗位人员是否能胜任本职工作，职工之间团结协作上有哪些问题；检查重要岗位人员是否实行轮岗和强行休假制度。 （6）目标考核。检查分理处是否建立职工绩效挂钩激励机制，是否将各项经营指标任务落实到每个岗位、每个职工，是否按规定兑现各项考核工资。 （7）对员工的测试情况。对管理人员、操作人员进行现场出题、现场测试，测试员工对金融政策及各项规章制度应知应会情况。评价办法：按照岗位或业务类别，组织足够的员工参加，采取无记名的方式，分别出题进行笔试，然后根据综合平均成绩进行评价(通过

多部门间协调制度

多部门间协调制度 一．建立部门协调制度的必要性 为了应对日益复杂的运营管理实际，企事业单位必然要进行专业化分工，设置不同的部门，而企 事业单位各部门职能交叉现象在所难免，因此就需要建立完善、顺畅的部门协调机制，使企事业 单位各部门更好地分工协作。可以说，只要有企事业单位职能分工，就必定需要职责协调。“分工”与“协调”就是一对孪生姊妹。分工是为了职能专业化、责任明晰化，协调则为了整合这种 分工优势，达成共同的业务目标。因此，部门职责分工协调机制是企事业单位为了有效地实现发 展目标、利用各种科学有效的方法和手段，沟通、调整和协同内部工作关系的一种具体工作行为， 也是企事业单位工作中的一项制度。 二．部门协调制度适用的范围 部门职责分工协调的范围是企事业单位各部门在工作中的关系，具体包括： 1、两个或者两个以上部门在日常工作中需要相互协助的； 2、两个或者两个以上部门对同一事项存在职责前后衔接的； 3、两个或者两个以上部门对同一事项需要进行职责范围界定的； 4、两个或者两个以上部门对同一事项在工作环节、评价标准、管理对象等方面存在不统一的； 5、部门职责规定没有明确界定两个或者两个以上部门职责内涵的； 6、其它需要进行协调的事项。 三．部门协调制度的功能 企事业单位职责分工协调贯穿于业务活动的全过程，对业务组织的高效运作具有不可缺少的作用。协调的功能主要体现在三个方而：发展整体业务，实现资源整合，提高业务绩效。主要表现是: 1、实现资源整合。虽然业务资源由不同部门掌握，但不同部门之间应该相互协同配合，共同对 单位、对客户负责。这种“资源整合”包括业务一体化和制度的制定、整合，也含有对各业务部 门进行责、权、利的合理分配。 2、消除部门冲突。企事业单位各部门及其工作人员之间的矛盾冲突是不可避免的，必须通过部 门间的协调来调和。因为，协调的过程就是互通信息、达成共识、协 力合作、共克难关的“民主”过程。通过这种协调能够部分消解或彻底消除部门间的分歧，达到 一致。 3、提高业务效率。“业务效率”指，一方面要促进业务决策的执行，另一方面要提高业务绩效。 多部门共同参与的事项，只要协调一致，必将形成体制合力，提高整体业务的效率。 4、降低业务成本。协调的重要目标是理顺同一项业务所涉及的各个部门之间的责、权、利关系。 加强协调以后，凡各部门涉及共同事项的业务资源得以统一调度配置。这样，可以减少部门之间 的冲突，理顺各部门在同一项事务上的权利和义务关系，避免业务资源的分散，进而降低业务成本。 四．中心部门设置和绩效考核的现状 随着中心新的职能的确定和新的业务的的发展，中心各部门的设置做了调整，各部门的职责分工 也相应重新明确。但是，正是这种部门职责、部门指标、部门考核、部门利益之间存在着差异，容易造成中心各部门的协调不够畅通，从而影响中心的整体业务发展。