知识产权的价值评估

不同的知识产权资产具有不同的价值。通常而言,知识产权资产的价值大小取决于以下的技术性因素:替代性、先进性、创新性、成熟度、实用性、防御性、垄断性。由于这些特征,知识产权的价值评估具有一定的难度。这主要体现在以下方面:

第一,知识产权资产本身不同于有形资产,只能从观念上感觉,是建立在人们心理活动和心理状态基础上表现为心目中的形象,或以特权形式表现为社会关系范畴。

第二,随科技发展而更新换代,加上知识产权在法律上的期限限制,未来收益量很难预测。

第三,知识产权,如专利或者著作权等是对于创造性成果的保护。因此不能实现批量的生产，进而其价值也是单一的，无市场价格作为参照。

第四,影响专利资产未来收益因素多元性,使价格与价值背离,估价非常困难。

第五,价值量除应包括实际消耗成本外,还须考虑机会成本,但机会成本往往模糊难以确定。

因此,企业要对知识产权进行有效的管理,必须要评估每一项知识产权资产的价值并且把其反映到资产平衡表上。对知识产权价值的评估可以从定性和定量两个方面进行。

①定性分析：评估知识产权对于企业的重要性。

②货币化评估：评估知识产权的货币化价值。

企业通过对知识产权的价值进行评估,可以决定一项知识产权对于企业的重要性。不过,由于不同种类知识产权的性质不同以及它对企业不同阶段经营战略的重要程度不同,知识产权资产的价值也处于一个不断变化的过程中。

定性分析

对知识产权定性分析在于评价知识产权对于一个企业的重要性。企业在下面一些情况下,都需要对知识产权进行定性分析。这些情况包括：

◆是否需要继续进行某个特定的研究项目对特定客体申请知识产权保护(如申请专利、商标、外观设计等)?

◆是否需要许可他人使用自己的知识产权?

◆是否允许可能接触到本企业知识产权的第三方进入企业?如何推进本企业知识产权商业化应用?

在对知识产权做定性评估时,应当从两方面入手:

一方面,从知识产权对企业战略或经营方面的意义来看,衡量下列因素:(1)该知识产权是否是公司实现其经营目的必不可少的资源。(2)该知识产权是否是公司实施特定工作不可或缺的。(3)公司是否需要对知识产权进行持续评估。(4)公司在获得该项知识产权投入了多少人力和财力。(5)该项知识产权的维持费是多少。(6)该项知识产权有替代方案吗。如果有,替换成本是多少?与其他替代资产相比而言,现有知识产权的市场表现如何。(7)该项知识产权的性质如何?该项知识产权处于技术发展的哪个阶段?

另一方面,从知识产权本身的商业前景来看,衡量下列因素:(1)该项知识产权是否不需要后续工作就可以进行商业化应用?(2)对于该项知识产权是否存在市场(在产品或服务方面)需求?如果有,估计市场会有多大?(3)是否有其他公司对该项知识产权感兴趣,如希望通过许可或转让使用该知识产权?(4)该项知识资产是否申请了正式的法律保护(如专利、商标等)?(5)是否本公司对该知识产权享有完全的、不受任何限制的所有权?(6)是否该项知识产权所支撑的产品生产所带来的利润占据了公司利润来源的主要部分?为本公司带来最多效益的知识产权是什么?该项知识产权是否能为公司带来单独的利润,例如,通过许可他人使用?其利润会有多少?(7)该项知识产权对于本公司竞争力的提升有多大?与其他没有知识产权的竞争对手公司相比,本公司通过该项知识产权能够获得多大的利润增值?与其他竞争对手相比,是否可以通过该项知识产权获得市场竞争优势?(8)消费者是否会因为本公司产品里包含有知识产权而认定该产品具有更好的质量?(9)在扩大公司规模时,知识产权是否必须用来进行融资?在进行资本融资时,银行对于知识产权的认可程度如何?

通过定性分析,可以根据知识产权在企业经营中的重要性分为“高”“中”“低”三档,供企业管理决策时参考。

货币量化评估

货币量化评估主要在于评估知识产权所具有的货币价值。企业在下列情形下应当对知识产权进行货币化评估。这些情形包括:准备公司财务报表;商业交易往来中涉及知识产权,需要确定知识产权的价格(例如在转让知识产权或者许可他人使用知识产权时);向第三方进行融资;进行公司合并或兼并;决定如何对知识产权进行商业化应用以及在知识产权诉讼中决定侵权赔偿。对知识产权的价值进行定量评估的方法很多,但主要有三种,分别是：成本法、收入法、市场法。

(1)成本法是通过计算该项知识产权的生产成本或重置成本来确定其价值的评估方法。这一成本不一定就是公司在产生该项知识产权时所花费的实际历史成本,因为实际历史成本中所包括的原料、劳动力等的价格可能已经发生了变动。

(2)收入法主要是通过对该项知识产权未来预期收益进行计算来确定其价格的评估方法。

(3)市场法是将与该项知识产权相似的知识产权所能产生的预期收益或者许可价格作为参考来计算该项知识产权的价值的评估方法。

每种方法各有利弊,也不是所有方法都适用于不同种类的知识产权。选择哪种评估方法完全取决于评估的目的和可获取的信息。一般说来,在进行知识产权价值评估时,需要对下列信息进行考察分析:一国知识产权保护的强弱;该项知识产权的寿命;该项知识产权所处的阶段和状态;潜在的市场规模;是否存在可替代技术等。

汇桔网不断追求模式创新、技术创新、服务创新，利用开放的互联网平台与知识产权行业深度融合，凭借一流的运营管理团队，强大的资金、专业、渠道等资源优势，汇聚政府、高校、金融机构等战略合作伙伴及众多知商企业，结成了广泛的知识产权“用权”产业联盟，协助企业实现商标、专利、版权的买卖、许可、合作，让企业有效配置技术创新资源，实现

知识产权的评估方法

根据知识产权的特性、评估目的及外部市场环境等各方面因素，知识产权评估可采用成本法、收益法及市场法三种。 评估机构执行知识产权评估业务根据评估目的，通过对知识产权评估对象价值类型、所掌握的评估基础资料翔实程度等基础条件，分析收益法、市场法、成本法的适用性，恰当选择一种或多种评估方法。 收益现值法 大部分知识产权评估采用国内、国际通用的资产评估方法——收益现值法。收益现值法，是在假设企业未来持续经营条件下，通过估算知识产权经济寿命期内的合理预期收益，并以适当的折现率折算成现值，借以确定其价值的一种评估方法。其核心是收益年限、收益额、折现率。收益现值法主要考虑以下几个因素： (1)知识产权产品未来预期收益可以预测并可以用货币计量(预期收益额)。收益额可以因评估目的不同而采用不同的计算口径，如采用净利润、净现金流量等。 知识产权实施产生的收益预测情况包括：未来产品市场及可能的市场份额;产品生命周期的变化;企业有形资产的相关配套能力;企业提供的历史数据并结合业内其他企业的相关历史资料和数据作出分析和判断;对于尚未实施的知识产权参考知识产权实施的可行性研究报告、商业计划、财务预测等并结合收集到的行业内其他企业的相关数据作出分析和判断。 (2)企业获得预期收益所承担的风险也可以预测并可以用货币计量(折现率)。

(3)知识产权产品预期获利年限(收益期限)可以预测。 根据知识产权技术应用领域平均更新速度、技术先进程度、成熟程度、垄断程度、法定保护年限、知识产权产品寿命期、有关的合同约定期限等合理确定知识产权的剩余经济寿命。 通常知识产权经济寿命要短于知识产权的法律剩余保护年限。 (1)预期收益额越大，评估值越高; (2)折现率越大，评估值越低，反之越高; (3)获利年限(收益期限、经济寿命)越长，估值越高，反之越低。 运用收益法适合的评估对象是知识产权、非知识产权技术、商标、著作权、版权、植物新品种权、经营权以及企业整体价值等。 采用收益法评估，注重了知识产权的实施效果，即未来收益，兼顾了发明人和受让人的合法权益。是知识产权评估首选方法。 市场法(市场比较法) 指利用市场上同样或类似知识产权的近期交易价格，经过直接比较或类比分析(包括对交易时间、交易因素、交易目的、资金成本、经济寿命等因素的分析、修正)来估测知识产权资产价值的评估方法。市场法需要满足两个最基本的条件：(1)要有一个活跃的公开市场;(2)公开市场上要有可比的资产及交易案例(参照物)。

业务需求说明书(管理与数据类参考模板)

某银行 XX业务需求说明书 提出部门：xxxx部xxxx年xx月

文档修改记录

签署记录

目录 1.引言 (6) 1.1目的 (6) 1.2背景 (6) 1.3术语和定义 (7) 1.4业务规范与标准 (7) 1.5参考资料 (8) 2.需求目标 (9) 2.1用户描述 (9) 2.2业务价值 (9) 2.3业务现状 (10) 2.4业务目标 (10) 2.5约束和假设 (10) 3.需求范围 (11) 3.1范围概述 (11) 3.2功能范围 (11) 3.3数据范围 (11) 3.4区域/机构范围 (11) 4.功能需求 (12) 4.1功能1（适用于有流程的需求） (12) 4.1.1 功能概述 (12) 4.1.2 业务流程 (12) 4.1.2.1流程节点1 (12) 4.1.2.1.1输入 (12) 4.1.2.1.2处理 (12) 4.1.2.1.3输出 (12) 4.1.2.1.4业务规则 (13) 4.2功能2（适用于无流程的需求） (13) 4.2.1 功能概述 (13) 4.2.2 输入 (13) 4.2.3 处理 (13) 4.2.4 输出 (13) 4.2.5 业务规则 (13) 4.3功能3（适用于数据处理的需求） (13) 4.3.1 功能概述 (13) 4.3.2 输入 (14) 4.3.3 处理 (14) 4.3.4 输出 (14) 5.附件1 (17) 5.1非功能性需求 (17) 5.2数据要求说明书 (17)

5.3需求优先级 (17) 5.4表单及报表样例 (17) 5.5灾备等级评分指标 (17)

专利的价值评估

专利的价值评估 专利的价值评估 newmaker 随着社会经济活动的进一步发展，专利 权是聪明的财产权的观念已经被越来越多的人们所逐步接受。企业在进行技术转让时、企业重组过程中一方以专利权作为出资方式时、企业破产在清偿债务过程中以专利权向债主抵质时、在专利纠纷案件涉及经济赔偿时、企业在申请新技术项目贷款过程中以专利权向银行抵质时等等，都需要首先评估专利权的市场价值。那么，如何确定企业所拥有的专利权的财产价值呢?目前仍然难以找到一个完美的答案。这其中无法猜测现有专利技术在未来市场上获得成功的机率，是造成专利技术的市场价值难以评估的重要影响因素。 国内外的研究工作者都曾试图建立一个数学计算模型来评估专利权的价格，但从目前见到的文献看，这种方法仅处于理论探讨，对于发展中国家的应用至今还没有见到可以实用的范例。在我国，专利技术的价值近几年才被社会比较广泛的认同，现有专利价值的评估，国内尚没有专业的评估机构来进行作业。作者总结自己对该题目的熟悉，并根据“中国专利法”已经实施十几年的经验和案例，对评估专利权价值所要考虑的几个重要方面的因素，试做如下论述以供参考。 1 影响专利权价值评估的主要因素 “专利权”与“专利申请”一般情况下，只要专利申请人提供了符合专利法相关规定的申请文件，尽管申请文件也还存在有一些缺陷，但不会影响专利局在申请日当天接收这个申请并给予申请人一个专利申请号。值得留意的是:该申请号码与日后被授予专利权的专利号码数字部分完全相同。但其评估价值含义却十分不同。专利局初步接受了专利申请，并不意味该专利在今后就会被批准授权。当然专利申请的权利也是一种“价值有限”的财产权，专利所有人可以将专利申请权连同专利申请号转让给他人。但是专利申请具有被批准和被驳回或视为撤回的多种可能性，它们之间的价值状态十分不同。评估时要首先了解清楚，该专利是“已申请专利”还是“已获得专利权的专利”，切不可以见到专利申请号后就以为该专利一定可以获得专利权。 “专利权”的有效性中国“专利法”是将发明、实用新型、外观设计三种专利用一部法律来进行治理的。三种专利权的授予程序大相径庭。一般地说被授予的发明专利权形式上与国外的发明专利权(Patent)相当。但被授予的实用新型和外观设计专利权则不经过实质性审查，其权利的效力有限。对于这两种专利，一般可以以为是“授权”并不是“确认权”。由于该“授权”极有可能在日后的侵权和纠纷中被他人“反诉无效”而被确以为专利权无效，因而权利也被法律视为“自始即不存在”。这种案例已屡见不鲜了，据统计到2003

知识产权专利价值评估表

专利名称：专利号： 法律价值评估 1、目前是否为有效的专利权□有效□无效 2、专利类型□发明□实用新型□外观设计 3、最长保护期限□20年□10年□年 4、专利新颖性□有□无 5、专利创造性□强□中□弱 6、有个权利要求，其中独立权利要求个，因此权利要求保护范围；□宽□中□窄 7、专利及其同族在全球范围内被引用的次数，因此技术先进性； □强□中□弱 8、涉及到IPC小组的个数为个，因此应用领域：□宽□中□窄 9、有无诉讼行为发生□有□无 10、是否处于质押状态□是□否 11、是否曾提出复审□有□无 12、有无他人曾提出无效宣告□有□无 13、是否发生过转让□有□无 14、是否发生过许可□有□无 15、是否纳入公司外部的标准/专利□有□无 二、研发技术价值评估 1、研发类型：□独创设计□回避设计□照搬 技术来源说明

2、研发投入金额万元；研发团队人；研发周期人/月。 3、实施情况：□有（预计）实施，产品型号为□无实施 4、技术可用性：□可实用□不可实用，仅为构思 5、可转用：□不可转用□可转用其他产品，包括 6、技术前瞻性□强□中□弱 7、技术回避难度□强□中□弱 8、他人仿制研发成本□高□中□低 9、应用该专利的产品在公司产品战略中的地位□强□中□弱 三、市场价值评估 1、应用该专利的产品自身市场前景□大□中□小 2、产品寿命□20年以上□10-20年□5-10年□5年以下 3、专利对产品溢价价值的帮助程度□强□中□弱 4、专利点是否直接形成了卖点□否□是， 5、销售情况□有销售□无销售□争取中 6、销售状况□好□中□差 7、销售国家或地区： 填表人/日期：审核人/日期：

专利权评估的要点及方法

专利权评估要求 专利权概述 专利权价值评估 专利权评估描述 如何对专利进行评估？ 影响专利价值的几个方面 专利权概述 专利权价值评估 专利权评估描述 如何对专利进行评估？ 影响专利价值的几个方面 专利权概述 专利释义 “专利”即是指专有的利益和权力。如此巨大的信息资源远未被人们充分地加以利用。 事实上，对企业组织而言，专利是企业的竞争者之间惟一不得不向公众透露而在其他地方都不会透露的某些关键信息的地方。因此，企业竞争情报的分析者，通过细致、严密、综合、相关的分析，可以从专利文献中得到大量有用信息，而使公众的专利资料为本企业所用，从而实现其特有的经济价值。 专利分类 1、发明专利 多数国家的专利法没有给发明下定义，可以认为，发明是发明人运用自然规律而提出解决某一特定问题的技术方案。所以我国专利法实施细则中指出“专利法所称的发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案”。发明人只有将这种技术方案向专利局提出申请，并且通过一系列严格的审查，特别是新颖性、创造性和实用性的审查；对符合规定的发明专利申请授予专利权。申请人还应按期办理登记手续和缴纳当年年费，这项发明专利申请才能正式成为一项具有专利多种属性的发明专利。 2、实用新型专利

实用新型专利指的产品形状, 是指产品所具有的、可以从外部观察到的确定的空间形状。对产品形状所提出的技术方案可以是对产品的三维形态的空间外形所提出的技术方案，例如对凸轮形状、刀具形状作出的改进；也可以是对产品的二维形态所提出的技术方案，例如对型材的断面形状的改进。无确定形状的产品，如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特征。 实用新型专利指的产品构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。产品的构造可以是机械构造，也可以是线路构造。机械构造是指构成产品的零部件的相对位置关系、联接关系和必要的机械配合关系等，线路构造是指构成产品的元器件之间的确定的连接关系。复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。 3、外观设计专利外观设计专利是专利权的客体，是专利法保护的对象，是指依法应授予专利权的外观设计。它与发明或实用新型完全不同，即外观设计不是技术方案。我国《专利法》第二条中规定：“外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。可见，外观设计专利应当符合以下要求： (1)是指形状、图案、色彩或者其结合的设计； (2)必须是对产品的外表所作的设计； (3)必须富有美感； (4)必须是适于工业上的应用 专利权价值评估 专利权评估目的 一、专利权增资 1、解决了企业以全部货币资金出资的难度，可以腾出部分货币资金进行企业日常运转或继续研发新技术； 2、对于拥有知识产权但没有充足资金对其进行运作的法人组织或自然人可以通过与别人合资合作的形式将自己的知识产权投入公司，公司法第27条规定：全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。”从另一角度看，公司以无形资产出资的比例最高为70%。也就是说1000万的注册资金本，我们可以用货币出资300（30%）万，利用无形资产出资700（70%）万，以此类推。实现对自己知识产权的市场化运作和对公司股权的控制； 3、解决企业进行项目招投标时市场对注册资本金的要求； 4、可以将企业进行知识产权资本化。

项目评估表

XX项目风险评估表 第二部分常见的高风险问题/应对行动—注意：不同的风险承受度应制定不同的应对计划。

. ?难以作出合理的预测评估 ?可能会花时间和成本在项目范围之外?难以收集准确的需求信息 ?难以明确项目定义和工作计划 ?难以制定范围变更程序 ?无法明确项目交付品?明确项目范围的各要素，例如哪些部门会受到影响，需要哪些项目交付品，需 要哪类信息 ?清晰明确哪些是项目范围之外的(本项目不包含:…) ?从一开始就将业务需求定义在较高的层次，然后以此由下至上的来定义项目范 围 ?让项目发起人对冲突的项目范围作出决策 ?在对项目任务，成本或周期进行评估时记录下所有的范围假设 ?运用图表来标识项目范围和替代方法 ?预先制定严格的范围变更程序 ?确保正式性地通过项目定义和业务需求并且获得相应的资源配备 ?将范围说明分发给所有的项目利益相关人以获得确认 ?在项目范围没有清晰明确之前不要开始项目 A2 . 项目的业务需求很模糊或复杂： ?难以正确地记录相关需求 ?难以使用工具来记录相关需求 ?难以明确项目期望是什么 ?有可能项目最终交付品无法达到业务的要求 ?可能是缺乏客户关注和信息的信号 ?运用合作应用程序设计（JAD）来收集所 有项目利益相关人的需求 ?使用原型—重复式开发的技术来帮助发 掘使用者对新系统的需求 ?与项目发起人，高层管理者沟通以获得 全面的指导 ?为客户提供培训，让其明白如何思考和 表达其业务需求 ?确保将最终明确的业务需求记录在案， 并执行相应的变更管理程序

A3 . 需要连续地使用系统： ?检修或事故问题可能会导致产量的降低或收益的减少 ?可能需要创造部分冗余，因此增加系统的复杂度 ?可能需要更新，更先进的技术 ?需要更多的程序和流程来维护系统环境 ?分配更多的时间来分析，设计，测试系 统并实施全面质量保障行动 ?将更多的时间和精力放在技术架构上 ?将更多的时间和精力放在数据库设计上 ?使用行业最优的技术和流程 ?为项目组提供相应的培训，使其了解连 续地使用系统意味着什么 ?准确地指出究竟需要连续地使用系统的 哪个部分 ?寻求内部或外部的专家来验收整体的技 术设计和架构 ?制定坚实可靠的灾难复原计划 ?与软件和硬件供应商建立和发展良好的 伙伴关系 A4 . 高预期工作量： ?高工作量意味着项目很复杂，需要投入大量的人力 ?更难以有效地与团队沟通 ?当需要快速决策时瓶颈就会出现 ?更可能出现人员问题 ?可能会有更高的人员流动率 ?需要培训更多的人 ?使用项目管理工具来控制资源的使用 ?让项目组成员使用周报表来监控他们所 分配的工作任务的进展程度 ?任命小组长来管理下属小组 ?通过组织团队建设活动来建立团队凝聚 力 ?召开计划进度会议，让人们知晓项目进 展状况 ?使用内部系统流程进行范围，问题，质 量和风险管理 ?将项目分解成更小的，周期更短的小项 目 ?为了让项目组成员意识到其他相关的人 员和小组活动，减少每个人每天可用的 项目工作时间 A5 . 目前数据质量太低难以进行转换： ?需要做更多的工作来把旧的数据转换到新的系统中 ?过滤后的数据仍然可能在新系统中造成问题 ?数据转换问题能够导致严重的项目延期 ?确保所有旧数据都毫无差错地转换到了 新的系统中 ?在进行最终的转换前要严格地测试转换 程序 ?评估由于转换数据而花费的成本和造成 的困难是有价值的。弄清楚新的系统是 否只能运转新的数据 ?让旧的系统维持运转一段时间以获取旧 的数据 ?在数据转换之前尽可能地对旧的数据进 行人工过滤 A6 . 需要高度定制化的打包执行： ?定制化会使项目更加复杂 ?对某一部分的修改可能会导致其他部分的问题 ?定制化会导致绩效低下 ?定制化会让新技术的运用变得更复杂 ?大量的定制化可能意味着之前选择了错误的打包工具 ?很有可能要花更长的时间来实施打包工具 ?定制化会需要更多地依赖供应商 ?考虑其他的打包工具 ?考虑定制化的发展 ?减少业务需求，这样也不用定制化了 ?从供应商处获得确定的修改成本和周 期，并将其记录进你的整体工作计划 ?管理与供应商的关系，确保所有必须的 工作都能按时完成 ?确保项目发起人通过定制化方案 ?为保证正常运作和绩效，全面彻底地测 试修改后的打包工具 ?利用供应商日志来追踪问题和项目里程 碑

专利评估报告(范本)

知识产权价值评估报告书摘要 北京同力和资产评估有限责任公司受泷泰芦荟生物研究所的委托，对史秀生先生的发明专利——“一种芦荟白酒”进行价值评估。根据国家有关评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，进行了评估工作。评估人员按照必要的评估程序，根据委托人提供的资料，经过市场调查与分析，我们的评估结论意见如下： 发明专利——“一种芦荟白酒”在评估基准日的评估价值为； 人民币 5186 万元 以上内容摘自知识产权价值评估报告书，欲了解本评估项目的全部情况请阅读评估报告书全文。 机构负责人：赵兵项目负责人：屈维明 评估人：赵雪峥 审核人：郑彬 北京同力和资产评估有限责任公司 二零零七年四月三十一日

评估报告书目录 知识产权价值评估报告书摘要 (1) 一、委托方及资产占有方 (1) 二、评估目的 (2) 三、评估对象 (2) 四、评估基准日 (7) 五、评估原则 (7) 六、评估依据 (7) 七、评估方法 (8) 八、评估过程 (8) 九、评估说明 (8) （一）市场分析 (8) （二）芦荟酒的市场定位 (11) （三）荟酒市场需求分析 (11) （四）芦荟酒需求量的预测 (13) （五）生产企业收入及成本分析 (14) （六）评估参数选择 (16) （七）评估计算 (17) 十、评估假设前提及限制条件 (18) 十一、评估结论 (18) 十二、特别事项说明 (18) 十三、评估基准日期后重大事项 (19) 十四、评估报告法律效力 (19) 十五、附件 (20)

“一种芦荟白酒“发明专利评估报告书 编号：同评报字[2007]第042号 北京同力和资产评估有限责任公司（以下简称同力和公司）受泷泰生物研究所的委托，对史秀生先生的发明专利“一种芦荟白酒”进行价值评估。根据国家有关评估的规定，本着客观、独立、公正、科学的原则，按照公认的评估方法，进行了评估工作。评估人员按照必要的评估程序，根据委托人提供的资料，经过市场调查与分析，提供评估报告如下： 一、委托方及资产占有方 本次评估的委托方为泷泰芦荟生物研究所 企业名称：莱州市泷泰芦荟生物研究所 通讯地址：莱州市南苑路836号 注册时间：2002年4月 注册资金：9万9千元 企业登记注册类型：私营独资企业 资产占有方为专利发明人史秀生先生 史秀生先生为高级工程师、中国管理科学研究院研究员，中国亚太经济发展研究中心高级研究员。发明人近15年来专心研究芦荟，在芦

项目评估表

XX项目风险评估表 第一部分风险评估问卷 第二部分常见的高风险问题/应对行动—注意：不同的风险承受度应制定不同的应对计划。

A1 . 项目范围模糊不清： ?难以作出合理的预测评估 ?可能会花时间和成本在项目范围之外 ?难以收集准确的需求信息 ?难以明确项目定义和工作计划 ?难以制定范围变更程序 ?无法明确项目交付品 ?在计划中严格地定义项目范围 ?明确项目范围的各要素，例如哪些部门 会受到影响，需要哪些项目交付品，需 要哪类信息 ?清晰明确哪些是项目范围之外的(本项目 不包含:…) ?从一开始就将业务需求定义在较高的层 次，然后以此由下至上的来定义项目范 围 ?让项目发起人对冲突的项目范围作出决 策 ?在对项目任务，成本或周期进行评估时 记录下所有的范围假设 ?运用图表来标识项目范围和替代方法 ?预先制定严格的范围变更程序 ?确保正式性地通过项目定义和业务需求 并且获得相应的资源配备 ?将范围说明分发给所有的项目利益相关 人以获得确认 ?在项目范围没有清晰明确之前不要开始 项目 A2 . 项目的业务需求很模糊或复杂： ?难以正确地记录相关需求 ?难以使用工具来记录相关需求 ?难以明确项目期望是什么 ?有可能项目最终交付品无法达到业务的要求 ?可能是缺乏客户关注和信息的信号 ?运用合作应用程序设计（JAD）来收集 所有项目利益相关人的需求 ?使用原型—重复式开发的技术来帮助发 掘使用者对新系统的需求 ?与项目发起人，高层管理者沟通以获得 全面的指导 ?为客户提供培训，让其明白如何思考和 表达其业务需求 ?确保将最终明确的业务需求记录在案， 并执行相应的变更管理程序

专利价值评估体系

专利价值评估体系框架 专利价值评估对于专利权交易、专利融资、知识产权投资等而言，是极为重要的。然而，相对有形资产在市场上的明确价格，专利价值评估由于缺乏可以参考的公开交易，导致缺少较为客观的专利权评价。因此需要一种既合乎理论又方便操作的专利价值评估体系来解决这些问题。 影响专利价值的因素有很多，《专利资产评估指导意见》的第二十一条至第二十三条指出，专利资产评估应当对影响专利资产价值的法律因素、技术因素和经济因素分别进行分析。本专利价值评估体系正是从法律因素、技术因素和经济因素这三个基本因素考虑，形成评价专利价值的综合指标。 一、专利价值综合评价指标 专利价值综合评价指标的计算方法如下： V=k1V1+ k2V2+ k3V3 其中，V为专利价值； k1为法律因素指标权重因子，20%≤k1≤50%； V1为法律因素指标； k2为技术因素指标权重因子,20%≤k2≤50%； V2为技术因素指标； k3为经济因素指标权重因子,20%≤k3≤50%； V3为经济因素指标； k1+k2+k3=100%。 二、法律因素指标 法律因素指标是指从法律的角度来评价一项专利的价值。为了使法律因素指标的分析具有可操作性，可以将法律因素指标进一步细分，包括：专利稳定性、不可规避性、依赖性、可维权性、有效期、海外申请状况、许可状况。

其中： （1）专利稳定性，专利稳定性是指待评估专利在行使专利权的过程中被无效的可能性。 （2）不可规避性，不可规避性是指待评估专利通过规避设计绕开该专利的难易程度。 （3）依赖性，依赖性是指待评估专利的实施是否会受到在先专利的限制，以及待评估专利是否是后续申请专利的基础（即待评估专利是否可以成为基础专 利）。 （4）可维权性，可维权性是指侵犯待评估专利的行为是否容易发现和判断，是否容易取证，进而进行诉讼。 （5）有效期，有效期是指待评估专利的剩余保护期限的长短。 （6）多国申请状况，多国申请状况是指待评估专利是否在海外提交过申请，以及授权状况如何， （7）许可状况，许可状况是指待评估专利的进行专利许可的状况。 以上每个指标的分值都为100分，由于专利稳定性直接影响待评估专利在法律上能够存在的前景，因此可以将专利稳定性作为法律因素指标的参数因子，其他6个指标的权重因子依自身重要性而定。 法律因素指标的计算公式如下： V1=V10×（k11V11+k12V12+k13V13+k14V14+k15V15+k16V16)/100其中 V10为专利稳定性指标； k11为不可规避性权重因子； V11为不可规避性指标； k12为依赖性权重因子；

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市场需求分析报告MKT_CD_T_0005 V1.0 深圳市xx电子股份有限公司

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目录 市场需求分析报告 (1) 1前言 (4) 2客户期望分析 (5) 2.1 客户的Wants&Needs (5) 2.2 客户需求分析和总结 (5) 3细分市场特征需求分析 (5) 3.1 ××细分市场1 (5) 3.1.1 ××细分市场宏观层面需求分析 (5) 3.1.2 ××细分市场细节层面需求分析 (5) 3.1.3 网络位置和网络结构..................................................... 错误！未定义书签。 3.1.4 对接设备及接口 (6) 3.1.5 产品主要需求总结 (6) 3.2 ××细分市场2 (6) 3.2.1 ××细分市场宏观层面需求分析 (6) 3.2.2 ××细分市场细节层面需求分析 (6) 3.2.3 网络位置和网络结构..................................................... 错误！未定义书签。 3.2.4 对接设备及接口 (6) 3.2.5 产品主要需求总结 (6) 4目标市场准入需求分析 (7) 4.1.1 准入要求 (7) 4.1.2 测试标准 (7) 4.1.3 准入需求描述 (7) 5解决方案配套需求分析 (7) 5.1 解决方案配套描述 (7) 5.2 配套要求总结 (7) 6E2E交付需求分析 (8) 7商业模式需求分析 (8) 8价格需求分析 (8) 9现有产品组合需求满足度评估分析 (8) 9.1 我司市场需求满足度评估 (8) 9.2 竞争对手市场需求满足度评估 (9) 9.3 竞争力需求分析 (9) 10需求汇总和策略分析 (9) 11文档评审Checklist (9) XXX 产品市场需求分析报告

知识产权价值评估的步骤

知识产权价值评估主要包括以下几个步骤，确定评估范围，收集信息，进行评估,提供评估报告等。 第一步:确定评估范围。 当一个公司决定要进行知识产权价值评估时,首先应当做的事情就是确定评估的范围。在定量评估时确定评估范围应当考虑这样几个问题:评估的主要目的和对象是什么?哪些知识产权需要进行评估?知识产权的价值评估应当从什么时候起算?谁将使用这一评估结论?评估时应当使用哪些信息和资源? 以专利为例,对于专利资产的价值进行评估的原因是多方面的,既可能来源于公司的内部,也可能是由外部的原因诱发的。 专利评估的原因： ①内部因素：优化专利组合的成本，使专利战略与公司整体的发展战略相协调补偿发明人 ②外部因素：财务，许可，兼并收购，会计，被迫评估(破产,损害赔偿)

同时,根据国家国有资产管理局和中国专利局于1996年联合发布的《关于加强专利资产评估管理工作若干问题的通知》(以下简称《专利资产评估通知》),国有专利资产在下列规定的情形下需要评估: (1)转让专利申请权、专利权的。 (2)国有企业和事业单位作为法人在变更或终止前需要对专利资产作价的。 (3)以国有专利资产与外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的,或者许可外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的。 (4)以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的。 (5)需要进行专利资产平估的其他情形 (6)非国有专利资产因作价出资、转让等情形需要进行评估的,其所有人或有利害关系的当事人应当委托具有资产评估资格的评估机构对有关专利资产进行评估。 专利带来的收益来自专利所有权和专利使用权两部分。因此,对于专利资产价值评估也主要从所有权和使用权两个方面考察。专利所有权包含专利申请权。同一专利资产所有权与使用权的价值是有差异的。另外,同是使用权,由于许可程度和范围不同,其价值也有所不同。

知识产权的价值评估

不同的知识产权资产具有不同的价值。通常而言,知识产权资产的价值大小取决于以下的技术性因素:替代性、先进性、创新性、成熟度、实用性、防御性、垄断性。由于这些特征,知识产权的价值评估具有一定的难度。这主要体现在以下方面: 第一,知识产权资产本身不同于有形资产,只能从观念上感觉,是建立在人们心理活动和心理状态基础上表现为心目中的形象,或以特权形式表现为社会关系范畴。 第二,随科技发展而更新换代,加上知识产权在法律上的期限限制,未来收益量很难预测。 第三,知识产权,如专利或者著作权等是对于创造性成果的保护。因此不能实现批量的生产，进而其价值也是单一的，无市场价格作为参照。 第四,影响专利资产未来收益因素多元性,使价格与价值背离,估价非常困难。 第五,价值量除应包括实际消耗成本外,还须考虑机会成本,但机会成本往往模糊难以确定。 因此,企业要对知识产权进行有效的管理,必须要评估每一项知识产权资产的价值并且把其反映到资产平衡表上。对知识产权价值的评估可以从定性和定量两个方面进行。

①定性分析：评估知识产权对于企业的重要性。 ②货币化评估：评估知识产权的货币化价值。 企业通过对知识产权的价值进行评估,可以决定一项知识产权对于企业的重要性。不过,由于不同种类知识产权的性质不同以及它对企业不同阶段经营战略的重要程度不同,知识产权资产的价值也处于一个不断变化的过程中。 定性分析 对知识产权定性分析在于评价知识产权对于一个企业的重要性。企业在下面一些情况下,都需要对知识产权进行定性分析。这些情况包括： ◆是否需要继续进行某个特定的研究项目对特定客体申请知识产权保护(如申请专利、商标、外观设计等)? ◆是否需要许可他人使用自己的知识产权? ◆是否允许可能接触到本企业知识产权的第三方进入企业?如何推进本企业知识产权商业化应用? 在对知识产权做定性评估时,应当从两方面入手:

专利价值的评估及实现策略

华中科技大学 硕士学位论文 专利价值的评估及实现策略 姓名：程勇 申请学位级别：硕士 专业：金融学 指导教师：简志宏 20060401

华　中　科　技　大　学　硕　士　学　位　论　文　 摘要 专利是知识产权的重要组成部分，是一种重要的无形资产。专利价值评估和专利价值实现是现代企业资本投资决策中一个极其重要的问题。实物期权方法是现代金融期权理论在实物资产的扩展。持有某专利期权的投资者有权利而没有义务投资该专利，从而增加了专利的价值，减少了风险。因此，利用实物期权方法来评价专利投资，可以合理地模拟和评价复杂的专利投资期权。 本文论述了专利评估的传统方法，分析了传统方法的不足。在传统评估方法的基础上，运用实物期权的方法评估专利价值。由于专利具有复杂的性质，专利期权的评价的定量分析比一般的金融期权定价模型要更为困难。根据现有的金融资产定价理论，对于简单的衍生证券的价格可以得到在理论上的计算模型，但是对绝大部分专利投资期权的评价问题是得不到有效解决的，所以数值仿真技术成为评价专利投资期权的一种极其重要的手段之一，本文的数值仿真技术为蒙特卡罗模拟方法。同时，论文论述了运用专利策略实现专利价值的一些建议。 本文主要研究了专利定价模型，运用实物期权的方法评价专利投资决策，并且建立期权定价模型。假设专利价值和市场容量遵循几何布朗运动，其路径采用数值模拟分析。运用动态规划方法推出期权定价公式，通过数值解法求解和分析数值结果，得出专利价值的影响因素。在闲置和经营状态下的专利投资期权分别进行了评价，并且得出了进入和退出的阀值。 关键词: 专利定价实物期权专利策略

华　中　科　技　大　学　硕　士　学　位　论　文　 Abstract The patent is an important component of the intellectual property right, and a valuable type of intangible assets. The evaluation of patent project is of extreme importance in modern capital investment decisions of firms. Real options method is an extension of financial options theory to real assets. The investor who has the options has the right (but no obligation) to invest, which adds value to the project and decrease the risk. So using real options method to evaluate investment projects, the complicated option to invest can be simulated and valued reasonably. This thesis discussed the traditional methods of price-making of patent and analysis the weakness of traditional methods. On the basic of those traditional methods, the thesis used the real option method. With the complex structures and characters of the patent, quantitative analysis of the valuation of the option to invest is more difficult than that of ordinary financial option pricing mode. According to the existing valuation theories on financial assets, the easy derivative securities may have the simple computation model in theory, but valuation for most of the option to invest cannot be solved effectively, so the technique of numerical simulation has become a very important means of evaluating the option to patent. The numerical simulation method of this thesis is Monte Carlo simulation. This thesis discussed the traditional methods of price-making of patent and analysis the weakness of traditional methods. On the basic of those traditional methods, the thesis used the real option method. This thesis mainly researches price-making of patent model. The model use real options approach to value investment strategies under regulation, and sets up an option-pricing model. The value of the project, whose path is simulated and analyzed numerically, follows a geometric Brownian motion. This part derives the option pricing formula by using the dynamic programming method. Solving the formula numerically and analyzing the numerical results, influences of regulation on patent investment are found out. The patent investment options in the idle and active states are evaluated respectively, the thresholds of entry and exit are obtained. Key Words: Price-making of patent Real option Patent strategy

知识产权-专利的价值评估

专利的价值评估有哪些 新型专利的评估方法，并重点介绍了技术类专利的主要定量评估方法一收益现值法，本节对此不再赘述。作为补充，对于属于工业设计范畴的外观设计专利，尽管市校少使用于知识产权质押。 其评估方法亦应采用收益现值法，需要注意的是外观设计产品的生命周期普遍较短：由外观设计产生的产品溢价会在短时间内快速下降，利并且外观设计专利还存在较大的权利稳定性风险及维权困难的问题，故外观设计专利的质押评估价值比较低。 技术专利的价值在于其技术内容的价值。近年来国内专利的交易日趋活跃，这其中应该有一半左右的专利交易是由于其名称和所属的类而产生交易，即买方不介意甚至不看技术专利本身的内容，更不打算实施，而是买来增加企业荣誉，用来申请各种科技项目和进入各种门槛等。在专利本身（既不看具体的技术内容）也开始具有使用价值，这种状况预计会持续相当长的一段时间。所以对于那些不能用技术内容获取经济效益的质押专利，显然不适合用收益现值法进行评估，但是其本身由于前述原因确实又具有交易价值或者说市场价值，此时适用于通过市场法或成本法对其进行评估。但如果某个被评估的专利没有同类的成交数据，此时更适合用成本法进行评估。 （1）专利的成本法评估 专利的成本法评估就是以专利的申请成本作为专利的评估价值，此时获取专利时所付出 找知识产权与企业服务，上汇桔网

的智力劳动成本不计在内，如前所述，用成本法评估的专利不考虑其具体技术内容的价值。在用成本法计算专利价值时，还要考虑专利的剩余有效年限，一般可以按比例减去专利已经过的年限，即获得专利的评估值。 即专利的评估值＝（申请费用＋授权费用）X剩余有效年份比例系数 剩余有效年份比例系数＝剩余有效年数／专利保护期 以上授权费用不包括年费，年费严格来讲不是申请专利直接花费的成本，而是 维持成本，故不计算在内，申请费用是以不做减免的费用计算。 例如，评估某发明专利，申请费用为3500元，授权费用为500元，授权时为第四年，则剩余有效年份比例系数＝（20－4）／20＝1620＝0．8 专利的评估值为（3500500）×0．8＝3200年 即此发明的最终评估价值为3200元。 以成本法进行技术专利的评估，以专利申请的公知成本计算即可，计算方便快速，误差小，不需要企业提供当时申请时的费用票据，对企业资料方面要求少。 （2）专利的市场法评估 采用市场法进行专利评估可以采用类似于对商标进行的市场法评估，简单讲就是基于被评估专利所属的类或行业，比照近期相同类或行业的专利的成交情况，给予标的专利一个评估价格。 找知识产权与企业服务，上汇桔网

专利价值评估方法有哪些

专利价值评估方法有哪些 ▲专利价值评估方法有哪些 成本法 成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本扣减各项贬值来确定资产价值的方法。其计算公式为：V= C-D-E V——被评估资产的评估值; C——重置成本价值; D——功能性贬值; E——经济性贬值。 技术的重置成本价值是指按现时的条件，按目前价格标准，按过去开发该技术消耗人力、物力、资金量、检测要求及活动宣传情况计算成本值，这一成本值即为重置成本现值。其主要有以下几个要素组成，即开发成本、技术检测费用及技术宣传费用。 技术的功能性贬值指选用一个相适应的先进的参照物，

将应用被评估的技术所生产的产品与应用参照物生产的产品进行比较，按成本、销售、利润综合分析，计算被评估资产与参照物之间的成本增加值或利润减少值，这一数值可视为被评估对象在可使用年限内的功能性贬值。 技术的经济性贬值主要是由国家宏观经济政策或市场环境等因素的变化所造成的。 一般来说，在技术资产评估中，应用成本法的场合主要是：为了摊销技术资产的成本费用;为了确定资产清查中专利的价值;为了帮助确定技术制成品的销售价格;或为了向侵权者提出索赔额等;此外，在技术资产的未来收益难以预测或风险难以量化的情况下，可以使用成本法。 市场法 市场法，是指在市场上选择若干相同或近似的资产作为参照物，针对各项价值影响因素，将被评估资产分别与参照物进行比较调整，再综合分析各项调整的结果，确定资产价值的方法。 应用市场法作为评估手段时应具备充分活跃的市场，以及可比参照物及公开信息。目前，我国的技术市场尚处于初级阶段，市场交易量小，市场环境不稳定，有关交易的技术信息和资料不完备。而且由于技术本身的创造性和新颖性一般较难在公开市场上找到可以参照的技术资产的交易资料，市场法的运用在技术评估中有一定的局限性。

对专利资产的价值进行评估

对于专利资产的价值进行评估的原因是多方面的,既可能来源于公司的内部,也可能是由外部的原因诱发的。 专利评估的原因： ①内部因素：优化专利组合的成本，使专利战略与公司整体的发展战略相协调补偿发明人 ②外部因素：财务，许可，兼并收购，会计，被迫评估(破产,损害赔偿) 同时,根据国家国有资产管理局和中国专利局于1996年联合发布的《关于加强专利资产评估管理工作若干问题的通知》(以下简称《专利资产评估通知》),国有专利资产在下列规定的情形下需要评估: (1)转让专利申请权、专利权的。 (2)国有企业和事业单位作为法人在变更或终止前需要对专利资产作价的。 (3)以国有专利资产与外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的,或者许可外国公司、企业、其他经济组织或个人合资、合作实施的。

(4)以专利资产作价出资成立有限责任公司或股份有限公司的。 (5)需要进行专利资产平估的其他情形 (6)非国有专利资产因作价出资、转让等情形需要进行评估的,其所有人或有利害关系的当事人应当委托具有资产评估资格的评估机构对有关专利资产进行评估。 专利带来的收益来自专利所有权和专利使用权两部分。因此,对于专利资产价值评估也主要从所有权和使用权两个方面考察。专利所有权包含专利申请权。同一专利资产所有权与使用权的价值是有差异的。另外,同是使用权,由于许可程度和范围不同,其价值也有所不同。 明确专利资产的基本状况,是进行专利资产评估的前提。根据《专利资讯评估指导意见》,执行专利资产评估业务,应当要求委托方明确专利资产的基本状况。 专利资产的基本状况通常包括： ◆专利名称。 ◆专利类别。 ◆专利申请的国别或者地区。 ◆专利申请号或者专利号。

XX项目评估表

项目名称： 报告人： 日期（年/月/日）: 常见的高风险问题 /应对行动一注意：不同的风险承受度应制定不同的应对计划。第二部分 第一部分风险评估问卷

第一部分风险评估问卷 ORGANIZATION 组织 A.范围 A1 项目范围是：[] 明确且了解的[] 改变大部分确认但可能[] 变 不明确且/或可能改 A2. 公司/商务需求：[] 了解且符合[] 瞭解但极为复杂， 符合但未明确定义 或 [] 糊 非常复杂或非常模 A3. 系统可用性包括[] 工 期 可使用的通路及其停[] 需连续使用 A4. 预估总需求人力小时数：[] 低于1,000小时[]1, 时 000 至 5,000 小 [] 远大于5,000小时 A5. 现有资料的质量：[] 好且易于使用[] 明确但难以使用， 不明确但易于使用 或[] 差或难以使用A6. 项目的执行：[] 不需客制化[] 需要客制化[] 需要咼度客制化 A7. 项目的执行：[] 稳定的产品或市场 宣传模式 []新产品或新的市场宣传模 式 B. 时程 B1. 项目主要里程碑和完成日期：[] 弹性-可由用户和项目组 员商议后决定[]确定-已定且脱期后可 能会影响商机 []刚性-已由具体的营运委 员会决定,或规定的要求超 过项目团队的掌控能力 B2. 预估项目周期：[] 低于3个月[]3 到12个月[] 远大于12个月C. 预算 C1. 预算是由有经验的人，使用已证实有效的成本预估程序来生 成：[] 是-由有经验的人操作有 效的预算程序 [] 有一些经验或程序 [] 否-人员无经验且无程序 C2. 项目资金符合或大于成本预算和稳定性. [] 预算大于需求且/或 预期稳定. [] 预算等于成本且预 期相对稳定. [] 预算低于需求且/或 稳定性高度不确定. Characteristi cs 风险特征Low Risk 低Medium Risk 中High Risk 高