表2-1 质量保证体系自查记录

表2-1

质量保证体系自查记录

质量保证体系和控制措施与承诺

质量保证体系和控制措施与承诺 1 质量目标和质量承诺 对于，我公司制定的质量目标是：单位工程确保验收优良，力争创市优良样板工程。 分项工程质量目标：分项工程合格率为100%，优良率85%以上。杜绝重大质量事故，消除质量通病。 我公司承诺将投入足够的管理技术力量和先进施工机械设备，按ISO9001：2000质量体系标准的要求进行科学管理，实现上述质量目标，提高精品意识，争创优质精品工程。 2 质量管理组织机构 项目经理 项目总工程师 各专业工程师 试验工程师 质检工程师 技术部 质检部 测量组 试验室 材料部 专职质检员 班组兼职质检员 施工部

3 质量保证体系 我公司的质量保证体系是参照ISO9001:2000质量体系标准建立的。本工程我公司拟按ISO9001:2000质量体系标准的要求，成立项目管理部，建立岗位责任制，以保证实现总的质量目标。 质量保证体系框图如下： 工程技术部过程控制 项目经理 材料设备部 质量控制部 过程检验控制 班组自检、互检、专职检 项目部检查验收 进货检验 非 构 件 原 材 料 外 购 件最终检验 竣 工 资 料 实 测 实 量 外 观 竣工验收、交付 公司经理 项目技术负责人回访、保修 试 验 室 总工程师

质量保证体系 组织保证体系质量检查保证体系施工中质量保证体系 项目经理负责制 健全职能机构 施工组织设计 熟练技术标准 组织施工 各分公司、队负责人质 量 检 查 员 原材料质量保证 分项工程质量检查 工组长班 组 质 检 员 试验计量质量保证 工序质量检查保证 完成工程质量检查 优质工程 施工调度 机械保证 人员素质和技术的保证 原材料质量保证 工艺保证 检验、计量 制度保证 岗 位 责 任 制 技 术 责 任 制 信 息 反 馈 制 奖 惩 制 度

质量保证与控制措施

（1）质量保证与控制措施 1）质量保证体系 1.1质量总要求 我单位将严格按照IS09000质量体系的规定，制定项目质量控制标准，保证在项目执 行的各个阶段、各个设备材料、系统、均得到有效控制，所有质量控制过程均有质量记录，以便进行产品质量的追溯。 对于合同的各个阶段（包括系统设计、生产制造、施工安装、测试、试运行等阶段），我单位将制订和执行质量保证监督计划，清楚地阐明对各个阶段的检查验收和测试方法，确保交付的设计文件、各项设备系统、项目和提供的各项服务均达到合同的要求。 我单位在投标书中已结合本工程设备供货及安装工程的工程特点和本招标文件要求，建立整个项目的质量保证体系、制定质量控制方案。 为确保本工程得以实现，我单位将提供并执行下面规定之有关设备制造、安装的质量控制程序。整个合同期间，直至最终验收，招标人将监督我单位在工程各阶段的方法、过程、进程、文本和记录是否符合质量控制计划。在工程开始之前，我单位将以书面形式向招标人指明一名授权处理本合同质量控制各种问题的雇员或其组织中成员。在整个工程过程中，我单位若不能执行质量控制计划，工程将被认为是不能满足合同的要求。 1.2质量程序文件 我单位管理部门对质量的政策、目的和保证有明确定义并制订文件。我单位保证该政策在各级组织范围内已经理解、贯彻和执行。 1.3质量保证体系 我单位将建立和贯彻以明文规定了的质量保证体系，作为保证产品符合技术要求的一种手段。我单位将介绍给招标人现行有效的成文的质量保证体系。 1.4控制检查程序 我单位将建立和贯彻一定的合同检查程序和各项工作之间的协调程序。 1.5设计控制 所有图纸和产品资料均有明确的质量标准，确保在整个生产过程中及时地分发更新的规范、书和图纸，并收回正在使用的陈旧资料。生产人员和监造人员均随时随地得到所有最新的有效图纸和修改。建立一图纸清单表示出每一张图纸的状态，包括提交、日期、审核和版本。 1.6文件控制 1）文件审核和颁发 我单位将建立和贯彻一定程序来控制所有的文件及数据，这些文件颁发之前将经授

质量保证和控制措施

目录 1、质量保证措施 2、质量控制措施 附件：总承包管理表式及流程

沃尔玛亚洲总部SAM会员店 质量保证措施 1、质量管理控制程序简介 本公司将根据ISO9002 有关质量控制条例，对该工程全过程实施强有力的管理和控制。以下各节内容是本公司抓质量管理、控制的主要环节，它函盖了事前控制、事中控制和事后控制的全过程。 1）事前控制 施工组织设计、图纸会审及深化设计、技术复核、砼浇灌令制度、质量、技术交底、计量器具管理、材料报审、样板房等制度，体现事前控制的重要性。 2）事中控制 技术复核、隐蔽验收、现场材料管理、样板房制度等，充分体现了事中控制的要求。 3）事后控制 质量奖罚制度、阶段验收、竣工图编制、技术资料管理等制度，以体现事后控制的必要性。 2、施工组织设计审批制度 接到施工图以后，在我司项目经理的主持下，由项目总工程师、各技术管理主管人员参加，共同编制施工组织设计。要求施工组织设计技术先进、经济合理，首先能满足规范和设计要求，又能切实可行地指导施工生产。我司的施工组织设计须经项目经理、项目总工程师等有关人员审批。施工组织设计须在监理或/ 和设计审批后方可

施工。我司将严格按照经批准的施工组织设计施工，并将严格监督各分包单位照此施工。 3、图纸会审及深化设计制度 接到图纸后，由项目经理组织、项目总工程师主持各有关专业主管工程师对各专业图纸认真学习、对照、检查，弄通设计意图。对各专业图纸中存在的各种设计错误或疑问、矛盾作好书面记录。积极参与发包方组织的图纸会审会议，提出各种设计问题，并协助设计单位解决。对于应由我司深化的图纸，将安排既懂专业技术，又精通电脑绘图的专业工程师进行深化设计后，交建筑师或设计师审批，并不断跟进设计单位的审批意见，确保深化设计尽早通过审批，尽早交付施工。我司将确保其深化设计能尽快完成并尽早获得通过，从而确保工程进度。 4、技术复核、隐蔽验收及质量评定制度 对于涉及到轴线、标高的部位，必须认真对轴线、标高进行技术复核，确保轴线、标高正确。作为总承包商，我司将向施工队提供统一的轴线、标高控制点( 桩) ；并将配备专职测量工程师对施工队引测的轴线、标高进行复核、验收。凡分项工程的施工结果被后道施工所覆盖，均应进行隐蔽工程验收，验收结果必须先填写隐蔽验收申请表，由施工队及主管工程师签字后报监理工程师验收、签字，再填写《隐蔽工程验收记录》以作档案资料保存。其主要内容包括钢筋工程、防水工程、上下水暖管、暗配电气线路工程等。分项工程施工进程中，各分管工种负责人必须督促班组做好自检工作，

质量保证体系与控制措施

质量保证体系与控制措施 1 质量目标、体系及制度 1.1 质量目标 ◆根据国家施工验收规定、规范和质量检验标准及中石化相关规定、标准，本维修工程质量符合上述规定中的合格标准。 ◆其他要求：竣工检测评估时，按照《港口水工建筑物检测与评估技术规范》（JTJ 302-2006）要求修复后码头的结构安全性评估达到A级，耐久性及使用性评估达到B级以上。 1.2工程验收及质量评定标准 本维修加固工程的T梁防腐等港口常规水工建筑物的验收标准按部颁《水运工程质量检验标准》(JTS 257-2008)、《建筑结构加固工程施工质量验收规范》（GB 50550-2010）执行。 1）一般规定 （1）施工前应进行主要材料的性能检验，检验合格方可进行施工。 （2）现场使用的主要材料应按设计和施工要求进行抽样检验，并应符合设计要求。 （3）工程验收资料应包含下列内容： ①委托任务书及维修加固过程有关协议文件； ②维修加固设计文件和设计变更文件； ③各种主要修补材料出厂质量证明文件和现场检验文件； ④施工组织设计及施工纪录；

⑤经确认的各道工序施工检查记录； ⑥施工图纸和竣工报告； ⑦维护管理建议； ⑧监理工作总结报告。 2）混凝土结构破损修补检验验收 （1）修补完成后可采用目测、敲击等方法进行外观检验，构件修补连接处应结合紧密，发现有缝隙、夹层和空腔等修补缺陷时应及时采取补救措施。 （2）采用灌浆法进行修补的构件。修补效果可采用浅层取芯法或超声波进行检验。 3）粘贴碳纤维加固检验验收 （1）粘贴碳纤维加固可采用目测或用放大镜对接头进行外观检验，外观应平整且不得有裂纹、鼓泡。 （2）碳纤维复合材与混凝土之间的粘结质量可用锤击法或其他有效方法进行检查。按检查结果确认的总有效粘结面积不应小于总粘结面积的95%。 （3）碳纤维复合材与基材混凝土的正拉粘结强度，必须进行见证抽样检验。其检验结果应符合施工说明规定的合格指标要求。 4）粘贴钢板加固检验验收 本工程维修构件的粘钢质量采用非破损检验。主要检验内容有： ①钢板边缘溢胶色泽，硬化程度； ②以小锤敲击钢板检验钢板的有效粘结面积，从声音判断粘贴

质量保证及控制措施

质量保证及控制措施 一、质量管理流程 施工过程中严格遵守质量管理流程，具体见下页质量管理流程图。 二、确保施工质量的技术措施 1、严格执行ISO9002质量标准，按程序文件进行质量管理，按作业指导书进行操作，是质量水平保持稳定、连续并不断上升的根本保证。 2、加强技术管理，认真贯彻执行国家规定。操作规程和各项管理制度，明确岗位责任制，认真做好技术交底工作，除进行书面交底外，还应组织各班组召开技术交底会，对施工难点和重点进行讲解。 3、各种不同材料必须合理分类、堆放整齐。对于钢筋须挂牌标示，避免锈蚀和污染。加强原材料检验工作，严格执行各项材料的检验制度，水泥、钢材及搭设架子的钢管、钢丝绳都必须有出厂合格证和试验资料。混凝土严格按配合比施工，认真做到开盘交底和拆模申请制度。 4、各工序技术措施 (1)、测量放线 设立专门的测量放线小组，测量仪器及工具事先检查、定期校正。测量控制的重点是保证建筑物垂直的控制。 (2)、模板工程施工 鉴于模板工程是影响工程质量好坏的重要环节，采用“一次成优”的质量控制法，以便在结构工程施工时为装饰工程提供优越的条件，其具体的施工流程说明如下：

A、工程技术人员在工序开工前将各工序部位的模板安装图详细绘出，工人按图施工，质检员严格按图检查验收。

质量管理流程图 承包管理目标 国内外同 行施工水 平调查 质量管理目标 工程质量目标 质量检验流程 技术规程 操作规程 管理标准 检验操作规程 工程验收评定标准原材料定货信 息 器械调运进场 使用前检查 原材料检验投入 与否决定 原材料等质量验收标准 检验操作流程 工 程 施 工 计量器具计 划检定 特殊工程人 员确定 技术工艺措施 操作者技术水平 机具、设备能力 检测、试验能力 施工操作环境、备 件 工程质量检 验、评定竣 工验收 工序自检、质量员 检查、试验无损伤 检测 工程交工 质量回访 质量问题分析 检修或赔偿 提 出 改 进 措 施

质量保证和质量控制的区别

质量保证和质量控制的区别 在软件项目中，不少技术人员经常混用QA(Quality Assurance 质量保证)和QC（Quality Control 质量控制）这两个术语；甚至一些实施培训的专业公司（Baidu和Oristand）也混淆了这两个概念。这种概念混淆，很不利于组织导入CMMI（软件能力成熟度模型）或ISO9000；更进一步说，也不利于提升软件项目管理水平。 实际上，这两个工作的性质明显不同，它们对从业人员的素质要求也很不相同。简单地说，QA（质量保证）是针对项目实施过程的管理手段，QC（质量控制）是针对项目产品的技术手段。 QA监督做事 QA致力于按照正确方法、在正确的时间做正确的事情：从做事方法上按照既定流程来保障产品质量，控制开发工作而不是解决具体存在的BUG。更贴切地说，QA并非“保证质量”而是“过程管理”（Process Management），以确保项目以一套成熟高效的做事方法开展和实施。依靠在QA制约下的开发过程，能够前瞻性地从制度上保障开发出好产品。因此，具有良好QA管理的企业，容易获得客户更多的信任。 在CMMI体系中，QA人员是独立于项目组的（不受项目经理管辖），他可以把项目经理不认错的QA缺陷上报给CCB（地位比PM更高的配置管理委员会）或高层经理裁决。 在一些大型企业的IT项目实施过程中，经常要成立甲乙方在一起协同工作的联合项目组。在这种情况下，甲方项目成员不仅要检测乙方的产品质量（QC），还要监督乙方开发过程中的做事方法（QA）。 一般地说，项目的QA人员要检查项目开发过程是否制定和贯彻了管理标准、过程（Process）、策略等正规要求，要提出完善改进的意见，指出过程是否有效、如何让过程更有效，并评估这些要求的效率、效果。 QA人员还要确保项目组成员理解这些要求。除了培训新员工理解组织过程，或培训老员工理解变更了的组织过程之外，他并不直接干预开发者的工作，而是在项目管理的最高层面上工作。他要与项目经理和CCB、配置管理员、QC人员打交道。 怎样才知道QA工作是正确的？它也是结果导向的：通过不断改进组织过程，更快、更低成本地制造出用户需要的产品。 例如，在一个大项目中，QA人员可以帮助项目经理制定项目计划，使项目按照有组织的规程推进；他要使项目组成员明白，应按照相应的报告、里程碑、文档等规定来开展自己的工作。随着项目的进展，QA人员可以适时导入“检查点”来查看哪里会发生新的风险。如，项目正在从事预定范围之外的工作，或项目有待加强管理之处。这些检查点是确保合适的人在正确时间就位的一个机会。 从目前国内不太理想的情况来看，QA工作往往靠“意向性、模糊”的企业文化来代替，我认为，完全依靠这种企业文化来造就合理成熟的工作套路，显得过于间接和不确定。因为在人员变动较快的软件行业，新入职的员工理解和认同企业文化并准确映射到具体工作中需要一个明显的滞后时间。这个弊端在小企业中不明显，但在大企业中会比较突出。所以，有必要建立起一套通用的QA工作标准模板，并在重要的大项目中指派专人担当QA人员。QA 人员要实时追踪了解、监督、评估项目中各种事件（现象）是否符合规范的流程？现有流程

质量保证体系和控制方法

6. 质量保证体系与控制措施 6.1质量目标及质量保证体系 6.1.1 质量目标 我司在施工过程中，将严格按照国家现行施工质量验收标准进行质量控制，确保单位工程一次验收合格率100%，焊接质量一次探伤合格率达96%以上。 6.1.2 质量保证体系 6.1.2.1 质量保证体系建立 质量保证体系是整个施工质量能加以控制的关键，而本工程质量的优劣是对项目班子质量管理能力的最直接的评价，同样质量保证体系设置的科学性对质量管理工作的开展起到决定性的作用。我公司将秉着科学、严谨、务实的态度建立本工程质量管理领导小组，对工程施工的全过程实施有效的监督和控制，实施对工程质量管理工作的统一领导。工程质量在质量管理领导小组的领导下，技术负责人对整个工程的质量进行控制与管理，建立项目经理---总工程师---质量管理职能部门---施工班组兼职检查员组成的三级质量管理网络，负责对施工质量进行检查、监督与管理。通过逐级建立质量责任制，广泛开展全体施工人员参加的全面质量管理小组活动，运用全面质量管理办法和采用《质量管理体系》系列标准，通过对施工过程中的全面质量控制，从而保证质量目标得以实现。本工程质量管理组织体系如下。 6.1.2.2 施工质量保证体系 施工质量的保证体系是确保工程质量的保证，其设置的合理、完善与否将直接关系到整个质量管理及保证体系能否顺利地运转及操作，在本工程中，我们将采用以下的组织机构来全面地进行质量的管理及控制。

质量保证体系图 6.2管理组织机构及职责 6.2.1 管理组织机构 管理组织机构图

6.2.2管理人员职责 根据质量管理组织机构图，建立岗位责任制和质量监督制度，明确分工职责，落实施工质量控制责任，各行其职。 6.2.2.1 项目经理职责 （1）履行合同，对所承建工程的质量负全面责任，组织建立和完善项目管理机构，明确项目部有关人员的质量责任，并监督其履行职责。 （2）组织实施质量体系文件，制定并实施项目管理措施，组织分部、分项工程质量检验评定。 （3）履行有关文件规定的各项质量职责。 6.2.2.2 项目总工程师职责 （1）协助项目经理组织实施有关质量管理文件；指导项目技术工作。 （2）从施工组织设计、施工方案、方法、技术措施上做好质量的事前控制。 （3）协助项目经理对工程质量进行控制，负责对不合格品进行评审。并制订、纠正预防措施。 （4）负责项目工程技术文件和资料的控制，以及施工过程术问题的处理。 （5）从技术角度负责协调项目部同业主、监理、设计单位的关系。 （6）组织实施施工组织设计和项目质量保证计划。 6.2.2.3 工程质量部 （1）根据公司对本工程的质量方针和目标，制订本工程的质量计划，确保本工程的每一个过程和环节处于受控状态。 （2）根据各负责人的工作围，制订和落实各负责人的职责。 （3）根据工程特点、质量要求，工艺技术、工期等，进行质量控制策划，

质量管理体系审核实施的三个阶段

质量管理体系审核实施的三个阶段 质量管理体系审核实施从外部审核的角度，大致可分为三个阶段： (1)质量管理体系审核实施的准备阶段； 质量管理体系审核实施的准备是指现场审核的策划和准备工作，包括组成审核组、文件审查、确定审核范围、初访(必要时)、制定审核计划、编制检查表等活动，以确保现场审核的有序性和完整性。 (2)现场审核阶段； 现场审核的目的，是为了查证质量管理体系标准和质量管理体系文件的实际执行情况，对质量管理体系运行状况是否符合标准和文件规定作出判断，并据此对受审核方能否通过质量管理体系认证作出结论。所以现场审核是工作量最大，涉及的人员和部门最广泛，也是最重要的审核活动。 现场审核需做好如下工作： a、召开审核会议。 b、进行现场检查。 按审核计划的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记录、与受审方人员交谈和提问，必要时经实际测定等调查，抽取一定的样本，查证发现问题和获取证据。 c、审核过程的控制。 d、不合格项判断和不合格报告编写。 e、编写审核报告。 (3)质量管理体系审核纠正措施跟踪和监督阶段。 a、纠正措施的跟踪 审核组通过现场审核，对审核记录的客观证据汇总整理，确定不合格项，由审核方确认后，审核组提出纠正措施要求，受审核方应针对不合格项制订纠正措施计划并加以实施，审核组对实施情况进行纠正措施的跟踪。 纠正措施的跟踪原则：

①所有在审核中发现的不合格项，都必须由受审核方分析原因，采取措施，并由审核组进行跟踪验证。 ②根据不合格的性质或程度，可采用不同的跟踪验证方式。 纠正措施验证的内容： ①纠正措施计划是否按规定的日期完成? ②计划中各项措施是否都已完成? ③完成后的效果如何?自采取纠正措施以来，有否类似的不合格再发生? ④实施的过程是否有保存的记录可查? ⑤引起体系文件的修改，是否按规定程序进行审批、发放及记录，并按照执行。 b、认证后的监督 质量管理体系认证机构对获得认证的受审核方在证书有效期内(一般三年)定期实施监督和复审(其时间间隔不超过一年)，以验证其是否持续满足认证标准的要求。促使受审核方质量管理体系有效保持正常运行并不断改进。 监督审核和管理中对所发现问题，视轻重程度有如下三种处置方式： ①认证暂停。②认证撤销。③认证注销。 质量管理体系审核与质量管理体系认证的主要区别及联系 (1)质量管理体系认证包括了质量管理体系审核的全部活动。 (2)质量管理体系审核是质量管理体系认证的基础和核心。 (3)审核仅需要提交审核报告，而认证需要颁发认证证书。 (4)当审核报告发出后，审核即告结束；而颁发认证证书后，认证活动并未终止。 (5)纠正措施的验证通常不视为审核的一部分，而对于认证来说，却是一项必不可少的活动。 (6)质量管理体系审核不仅只是第三方审核，而对于认证来说，所进行的审核就是—种第三方审核。 青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才

质量保证与控制措施

系统质量保证计划书 1.1 系统质量保证措施 1.1.1 质量管理目标 本投标方坚持“质量第一，客户至上”的宗旨，将严格按照ISO9001：2000质量体系的规定，制定项目质量控制标准，保证在项目执行的各个阶段均得到有效控制，所有质量控制过程均应有质量记录，以便进行产品、设备质量的追溯。 在本投标方在施工过程中，将开展全面质量管理小组活动，对工程质量进行全面管理，并对重点和难点部位进行重点攻关，确保本工程质量达到优质工程。 质量管理体系示意图： 服务质量管理体系服务质量管理系统总体框架 ISO9001 质量保证体系 内部客户反馈信息 处理监控系统 外部客户投诉 处理监控系统综合客户满意度 评价/考核制度 1.2 检验和试验控制措施 ? 所有用于工程的物资及半成品都必须具有产品合格证，需要复检的物资必须委托 具有相应试验质资的单位进行检测，未经检验或检验不合格的物资不得用于工程。 ? 所有进入施工现场用于工程的材料，应根据其不同检验状态分类堆放，并做出相 应的标识。 ? 重要物资在监理或甲方监督下，按照有关规定进行抽样检验。 ? 主要建筑材料及加工件检验的取样，按照规范要求进行。 ? 检验或试验发现的不合格品，严格按照《不合格品控制程序》处置。 ? 工程检查验收，严格按照有关工程质量管理规定，内部实行“三检制”，先经自 检专检后报监理进行验收签证。 ? 现场使用的各种检测器具，必须具有相应的定期检验合格证方可使用，未经检验 或超过检验周期的检测器具不得使用。

1.2.1质量控制 1.2.1.1设计、生产制造、测试等阶段的质量控制 1.子系统产品设计质量控制 保证所提供的办公自动化系统产品符合设计要求，并达到国际、国内相关标准，负责产品资料和系统图纸的存档，供招标方检查；保证系统能达到预期的功能要求。 2.生产制造阶段质量保证监督计划： ?主要工序的质量保证措施 对直接影响项目质量的制造和装配，本投标方除进行对主要设备的检验、测试外，并负责产品的监造，负责原材料，生产流程，出厂检验等工序进行严格的监督，并记录监造过程及结果，报招标方进行确认和批准。按照设备的安装规定对设备进行装配，并进行反复测试，确认设备及系统质量达到合同的要求。 ?外购材料质量控制 负责对所有外购材料采购采取有效的质量计划、组织、协调和控制措施，建立采购管理质量保证体系，保证项目的物资供应活动，以确保满足合同的要求。并对外购材料的检验记录进行妥善保存并可供招标方检查。 ?质检员培训 对质检员都将进行专业的质量管理培训等，确保质检员合格上岗。 1.2.1.2检查和试验阶段的控制 负责对设计中所提供组成系统的设备进行严格的检查和测试，确保能实现系统功能，杜绝不合格产品出厂，将不合格产品彻底阻挡在实施现场之外，确保能达到合同的要求。 1.2.1.2.1工厂制造 本投标方保证未经检查或鉴定是否符合规定要求的产品不使用或加工，未经设计评审通过的产品不使用。在工厂制造前完成联络设计的工作，对相应的产品和技术进行讨论评审。 1.2.1.2.2设备出厂试验、验收 设备出厂试验、验收前1个月本投标方负责向招标方提交试验、验收文件和计划，经招标方（或委托工程监理）确认批准后实施。 1.2.1.2.3检验保证 本投标方将严格按照出厂试验、验收规格书进行相应的试验，不得以任何借口减少试验项目和内容。

20个超级经典的质量管理体系审核案例

20个超级经典的质量管理体系审核案例【案例1】 某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60％”。但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。 审核员问：“温湿度如何控制？” 检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。 在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。 案例分析： 国家标准有强制性和推荐性标准。对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。但是如果企业对外声称是执行的

GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。当然，可以说是“参照执行GB/TXXXX标准。” 本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”的“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。” 【案例2】 某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：“工艺指导书对于焊点间距有没有规定？” 焊工回答：“工艺没有规定，我们都是很熟练的焊工，凭经验就知道应该掌握的焊接间距。” 审核员在查看《焊接工艺》时看到对于箱体每边有焊接点数的规定，但没有间距要求。 但是在检验科查阅《焊接检验规程》时看到规定：“焊点应

该分布均匀，两点之间距离应为10cm土2cm。”上述两份文件均由总工程师批准。 案例分析： 本案的《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调一致，违反了标准“4.2.3文件控制”的“ａ）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的。” 这种情况在审核中经常发现，原因在于领导在审批文件时，只是履行形式，没有认真地把文件审查一遍，以便将不合理或矛盾的地方排除。 【案例3】 审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？” 检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。”

质量控制及保证措施

第七章 质量控制及保证措施 （一）质量保证体系 依据本工程实际公开，建立如下图示的质量保证体系，进行项目内部工程质量的管理和控制，同时接受业主、监理单位、公司上级质检部门及大连市、瓦房店市质检站的监督、检查和指导。 ↓ 监理质检部门 业主和地方质检部门 ↓

1、项目经理职责： （1）项目经理是项目质量的第一责任人，对工程质量管理全面负责，保证项目质量达到创优目标 （2）建立和完善项目的组织机构，明确各类人员职责，充分发挥参与项目建设人员的积极性。 （3）组织编制项目质量计划，并监督实施 （4）组织编制项目职工培训计划 2、项目总工程师职责 （1）项目总工程师是项目质量管理的主要责任人，对项目施工质量的全过程进行管理。 （2）组织编制施工组织设计，审核施工方案，编制施工方法的科学性，合理性和先进性。 （3）制订本工程的关键工序和特殊工序计划，审核关键工序和特殊工序作业指导书或专题施工方案。 （4）指导，协调各专业技术人员的工作，保证每位施工人员都明确自己的质量职责。 3、质检工程师职责 （1）参与施工工程的质量管理，具体实施各项质量管理工作 （2）对每道施工工序都按有关规范、标准进行检验，控制不合格品的产业；负责本项目质量控制措施的落实、整改。

（3）依据专业工程师编制的过程检验计划，编制施工关键工序标识卡。一式两份，班组、质检员各执一份。根据工序标识卡对各施工工序进行检查控制。（4）严格执行“质量否决权”对检查出的问题提出整改要求，并限期整改。4、各专业质量工程师职责 （1）是专业质量管理目标的责任人和落实人 （2）参与施工职责设计和质量计划的编制，编置专业施工方案 （3）对施工班组进行技术交底，编制检验和试验状态标识卡，负责技术复核工作。 （4）解决施工中的技术难题，督促施工班组做好自检和质检员做好专检工作（5）负责工程技术资料的积累和汇总工作 （三）保证工程质量的措施 1、做好宣传工作，使全体施工人员牢固树立“百年大计、质量第一”的质量意识，确保工程质量创优目标。 2、严格执行ISO9002《质量管理和管理保证》系列标准，严格按照图纸和国家现行施工验收规范要求进行施工，施工质量必须达到《建筑安装工程质量检验评定统一标准》规定的优良等级。 3、对项目班子实行质量“终身制”选派优秀的工程管理人员和施工人员。 4、选派技术精良的专业施工班组，配备先进的施工机具和检测设备。 5、建立完善的质量负责制，使每位参与本项目施工的人员都明确自己的质量目标和责任，使工作有的放矢。 6、采用先进的管理手段，针对较难控制的质量问题，找出产生问题的主要原因，提出对策，并落实，整改。

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表 审核组长：审核员： 受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些， 总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是 什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款 规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整 性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗 文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即： 所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部 门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别 和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？ 注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员： 受审核部门：部门接待人员：审核日期： 标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、 改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4

质量保证体系内审检查表

内审检查表序号：03编号：RT/JL —B8.2- 03 受审部门生产部标准条款及审核要点 423 :文件控制~ 生产部文件控制是否符合规定的要求？ I内审员 审核方法 XXX XXX时间 共6 页 年—月日时--时 审核记录与评价 424 :记录控制生产部的记录控制是 否符合规定的要求？1、通过现场审核,检查生产部文件的编制、发放、更改和批准是否符 合规定的要求？ 2、所使用的文件是否有效？是否有过期或作废文件？ 3、归档文件是否齐全、完整？存放是否整齐有序？ 通过现场审核，调阅生产部所使用的记录。判别： 1、生产部使用的各项记录是否按要求予以填写？填写的是否规范、清楚？内 容是否真实、准确？记录的保存是否符合规定的要求？质量手册换版后原记录是如何处置

内审检查表 编号：RT/JL —B8.2- 03 序号：03

内审检查表 编号：RT/JL —B8.2- 03 序号：03

序号：03 可: 编号：RT/JL — B8.2- 03 共6 页 第 4 页 I 内审员 XXX XXX 时间 年 月 日 时--时 向生产部长索要有关控制过程的文件（包括生产计划、作业指导书、 工艺流 程图、材料消耗定额等），查看现场生产，验证： 1、控制文件是否涉及了本厂所有生产和服务提供过程。是否得到了相 应的批准？控制情况如何？ 是否依据生产实际识别和提供适宜的设备？是否规定了设备使用 维护规 程？（设备能力评定记录、定期检修计划及实施情况、、完 好检查记 录） 3、 是否按规定的程序实施产品的放行？采取了哪些措施？ 4、 操作人员是否熟悉并能正确按文件规定执行？ 是否向顾客提供了产品正确安装、调试、使用和维修保养资料，协助 顾客培训操作人员？ 5、 是否及时向顾客提供备品、备件及技术咨询？ 6是否及时征询顾客意见？是否建立了顾客档案？是否及时根据顾客 建议或要 求改进交付工作及交付后的服务？ 通过查阅文件、记录及交谈、询问了解，判 别验证： 1、 询问了解本厂有那些特殊过程？索要有关文件，查看对这些特殊过 程的确认是如何规定的，查确认记录（设备精度、能力和人员资格 以及其他记录）评定是否符合规定的要求。 2、 了解在什么情况下进行再确认，是否进行了再确认？ 受审部门生产部 标准条 款及审核要点 7.5:生产和服务提供 7.5.1 :生产和服务提 供的控制 1、 是否制定了控制文 件？是否充分适宜？ 2、 是否按规定要求对 生产和服务提供过 程予以控制？ 3、 是否规定和提供了 适宜的设备？是否 进行了控制管理？ 4、 产品的放行、交 付和交付后的活动 是否符合规定的要 求？ 7.5.2 :生产和服务提 供过程的确认 1、 规定了哪些特殊 过 程？ 2、 是否进行了确 认？ 是否符合规 定的要求？是否 保持了确认记 录？ 3、 是否按规定进行再 确认？ 审核方法 审核记录与评价 2、

质量管理体系内部审核方法

质量管理 体系的内部审核方法 质量管理体系的内部审核方法 λ审核的基本概念 λ内部质量审核员 λ内部质量体系审核 λ质量管理体系内部审核实例 第一章审核的基本概念 第一节审核目的和审核原则 1．审核的定义 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。 2．审核的目的 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的主要目的是确定满足审核准则的程序，如：确定被审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法规的符合性。确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。总之，开展内部审核是为了查明质量管理体系的实施效果是否达到了按质检机构的目标所建立的质量管理体系的要求，及时发现存在的问题，以便通过采取论证和预防措施，来进一步提高质量管理体系的符合性和有效性。 3．审核的原则 为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个重要原则。 （1）审核的客观性 （2）审核的独立性 （3）审核的系统方法 第二节与审核相关的几个概念 1．质量管理体系 质量管理是在质量方面指挥和控制组织（机构）的协调活动，质量管理体系是在质量方面指挥和控制组织（机构）的管理体系。其要点是： ?质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的集合。 ?质量管理体系把影响质量的技术、管理、人员和资源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。 ?构成质量管理体系的各个过程以及每一过程都必须开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。 2．质量方针和质量目标 （1）质量方针是由组织（机构）的最高管理者正式发布的该组织机构总的质量宗旨和方向。 其要点是： ?质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。 ?质量方针与组织（机构）的总方针相一致。 （2）质量目标是在质量方面所追求的目的。质量目标通常依据组织（机构）的质量方针制

质量管理体系检查表序号

ISO9001:2008质量管理体系检查表序检查检查内容号项目4质量管理体系4.1质量管理体系总要求a)哪些是组织质量管理体系需要的过程（管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进过程）其中有哪些关键过程和特殊过程b)这些过程有外包吗，对外包过程如何实施控制（纳入采购过程实施有效控制）（了解外包过程的实施、分担程度、通过7.4条款实①确认过程现控制）及应用c)每个过程的输入和输出有哪些。d)谁是这个过程的顾客。 e)这些顾客的需求是什么。 f)谁是该过程的“所有者” a)过程的总流程是什么。②确定过程顺序和相互b)组织怎样描述这些过程之间的关系（用过程图、生产流关系程图等图示吗？）（建立体系机构图；过程识别：体系文件、管理层次策划过程、制定方针、目标，确定职责和权限）c)这些过程之间有哪些接口d)这些过程需要哪些文件a)过程结果中所期望的特性玫不期望的特性理什么。③确定过程运行所需准b)判定过程是否有效的准则是什么则方法c)组织怎样把这些准则结果在质量管理体系的策划及产品的实现过程之中（采购过程、检验过程、生产过程、销售过程、售后服务过程）d)经济方面的问题是什么如成本、时间、浪费等e)收集证据有哪些适用方法。a)每个过程需要哪些资源（人力资源责任与管理过程、设④获得必要备管理、工作标准）的资源和信息b)有哪些沟通的渠道来了解有关信息c)组织如何提供关系该过程的外部和内部信息d)组织怎样获取反馈信息e)组织需要收集哪些数据⑤监视测量a)组织怎样监视过程的状况和业绩（过程能力、过程目标实现情况）（监视(适用时)和分顾客满意度、审核衡量什么）析这些过

称 b)哪些过程是必须进行测量的（对过程监视测量、对产品监视测量） c)组织怎样才能充分地分析和利用所收集的信息（如选用适当的统计分析技术） d)分析的结果说明了什么，如何利用这些结果。 ISO9001:2008质量管理体系检查表a)组织如何改进这些过程⑥实施必要的措施，以实b)需要采取哪些纠正措施和预防措施现对这些过c)这些纠正预防措施实施了吗，有效吗。程所策划的d)如何实施持续改进（设定新的目标并采取相应措施）结果和对这些过程的持续改进4.2文件要求a)质量方针和质量目标是否形成文件。 b)是否编写了质量手册。 c)有无标准要求的6个必须的“形成文件的程序”d)为确保组织的过程有效策划、运行和控制需要的文件有4.2.1总则哪些。e)标准要求的记录有哪些。f)体系文件的详略与组织规模、活动类型、过程、过程相互作用和人员的技能的程度，能否相适应。 a)删减的范围、细节及其合理性。 4.2.2质量手册 b)是否包含或引用了形成文件的程序。c)质量管理体系过程之间的相互关系（输入、输出、接口和界面）是用文字、还是用过程图描述，是否清楚。 d)质量手册本身的管理是否符合文件控制要求。 a)如何规定各类文件在发放前的批准的权限，抽查有关文件发布前得到批准状况，包括各层次、各种类型的文件。 b)什么情况下需