销售控制程序

销售控制程序

1.目的

为了规范公司知识产权管理体系中的销售活动，确保公司的知识产权工作的有效运行。

2.范围

适用于本公司知识产权管理体系中的销售过程。

3.程序

3.1营销中心销售产品前，知识产权办公室对市场同类产品知识产权进行评估分析。

3.2知识产权主管对评估结果进行审批。

3.3知识产权办公室协助营销中心审查合同中的知识产权条款，保证合同的签订和履行。

3.4产品投入市场后，知识产权办公室及时通过各种途径收集同类产品的信息，监控市场。

3.5发现侵权行为，知识产权办公室积极收集证据，并采取必要的维权措施。

4.相关文件

4.1《合同知识产权审查表》

4.2《市场知识产权风险评估报告》

3.1公司的销售活动应包括知识产权制度、销售制度、风险规避方案。

3.2知识产权办公室对市场知识产权状况进行调研，针对相关产品或技术收集市场知识产权状况，形成风险评估报告。

3.3营销中心制定宣传方案，由知识产权办公室对宣传方案的知识产权审核。

3.4根据审核结果，营销中心拟定销售合同，交由知识产权管理部门对合同中涉及的知识产权事项进行审查，提出销售合同中知识产权事项的约定是否需要修改以及具体修改意见，并形成合同知识产权审查意见表。

3.5知识产权办公室根据知识产权侵权处理预案，监控市场销售情况，并对可能产生的知识产权纠纷做好提前预警。

公司销售活动知识产权管理流程图如下：

销售及服务过程控制程序

7.5-1 销售及服务过程控制程序(HDSS-CX-14) 1、目的： 对公司的公司产品的销售和服务过程进行控制，确保销售的产品质量和服务质量符合规定要求。 2、范围： 适用于从签订供销合同到交付及交付后回访活动的全过程的控制。 3、职责： 3.1销售部负责销售服务全过程的控制。 3.2销售部客服人员负责顾客沟通。 4、工作程序： 4.1销售计划 销售部根据采购合同制定销售计划，并通知采购部人员采购安排。 4.3销售过程 4.3.1销售部向顾客的承诺，如报价、销售合同等等，由相关业务人员执行，特殊合同须报销售部负责人批准或经总经理审批，由销售部实施，并保持相关记录。 4.3.2业务员按本公司的《销售服务规范》，热情接待顾客，认真询问顾客要求，全面介绍公司销售的服装服饰、特种劳保用品（防静电服）、普通劳保用品等情况及销售价格，帮助顾客选择品牌、型号等。 4.3.3顾客选定品牌型号后，与顾客签署销售《销售合同》或《协议》，业务员在对顾客做出承诺前执行合同评审相关要求。

4.3.4当《合同或协议》需要更改时，应重新进行评审和批准，并确保相关人员知道已变更的要求，具体更改时可与顾客电话联系，待顾客确认后，实施更改并做好记录。 4.3.5公司销售的服装服饰、特种劳保用品（防静电服）、普通劳保用品交付前，由业务员、库管员对顾客所定产品再次进行检查并由库管员与质检员签字确认。 4.3.6公司销售的服装服饰、特种劳保用品（防静电服）、普通劳保用品交付时，介绍售后服务人员和索赔的规定，销售部为顾客提供咨询，并将业务电话介绍给顾客，建立联系，以便于日后的服务。 4.3.7产品交付后，销售部对产品的质量及时进行跟踪回访，并依据《顾客满意度控制程序》执行。 4.3.8 对于在跟踪回访时顾客提出的质量问题，销售部应做好记录，并向顾客详细介绍产品办理索赔或退换的事项，并及时反馈相关销售部。 （此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除，文档可自行编辑修改内容， 供参考，感谢您的配合和支持）

供应商管理控制程序

供应商管理控制程序 1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。 2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。 3．权责： 3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。 3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。 3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。 3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。 3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4．程序内容 4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。 4．1．1 A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或 贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。上述几项 同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神； 4．1．2 B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较 贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商； 4．1．3 C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。 4．2 供应商的开发管理 4．2．1 物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。特 别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底 或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务； a) 物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生 产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总 经理或董事长批准是否作为可替选供应商。 b) 由物质部通知技术部、生产厂（工艺、品质）派相关人员到外委制造供应商处进 行现场指导； c) 对外委制造商现场指导的过程和本公司要求，应由物质部当即制作备忘录，由本 公司物质部和供应商签署后作为采购合同的附件执行； 4．2．2 物质部的主管采购人员应对B类供应商进行开发与管理，确保正常状态下每种物料有三个可供选择的供应商；对此类供应商主要是进行价格、质量和交期的一般性评 核，暂不纳入供应商正式评审程序。 4．2．3 物质部对此类供应商应进行一年一度的正式供应商评审，建立C类认可供应商库，细则参见附件《供应商评审程序》； 4．2．4物质部对某些重要（具发展潜力）的供应商，向公司决策层提出建立与该供应商的产权关系的建议； 4．2．5物质部应当控制同类物料的供应商数量，一般不超过2-3家，同时要有主次之分。 4．2．6物质部应持续地进行供应商的信息采集，建立供应商库。

产品和服务要求控制程序

1 目的 对顾客的需求和期望得到充分理解和规定，并加以实施和保持，确保本公司具有满足合同要求的能力。 2 范围 适用于公司所有产品和服务要求的确定、评审、更改及与顾客的沟通。 3 职责 3.1 商务部负责识别顾客的要求与期望，负责组织有关部门评审产品价格、交付要求及合同（订单）的合规性、产品要求等；并负责与顾客沟通。 3.2 质量部负责评审产品的检测、质量保证能力。 3.3 工程部负责评审产品的技术要求、技术标准、包装等技术能力，负责变更的控制。 3.3 物料部采购负责评审采购的可行性、交货期等。 3.4 生产部评审生产设备、工装的能力、交期等。 3.5 总经理批准《合同（订单）评审表》。 4 术语和定义 4.1合同：本程序的合同指顾客与我公司所签订的新产品开发合同或长期订货协议。 常规合同：对公司定型产品所订的合同；通常一次性签合同下多次订单。 特殊合同：常规合同以外的所有销售合同；符合以下一条或多条的合同，如新产品开发或对定型产品有改进要求的合同。□新产品开发 □超生产能力 □超技术要求 □有收汇风险 □利润低于常规。 4.2 订单：本程序的订单指顾客与我公司所签订的短期供货协议，从形式上分包括口头订单、传真订单和电子文件订单，从内容上分包括一般订单和非一般订单。 5 工作程序

6 相关文件化信息 6.1 QEP8.1.15 《项目管理和APQP控制程序》 6.2 QEP8.5.10 《顾客供方财产管理程序》 6.3 QEP6.1.5 《应急计划控制程序》 6.4 QEP9.1.2 《顾客满意度调查程序》。 6.5 QEP 7.4.1 《信息交流沟通控制程序》 6.5 QER8.2-01 《合同（订单）评审表》 6.6 QER8.2-02 《合同（订单）变更评审确认表》 6.7 QER8.2-03 《合同台账》 6.8 QER8.2-04 《顾客特殊要求识别控制清单》 6.9 QER8.2-05 《新开发改型新顾客首批供货评审表》 7 修改栏 编制：审核：批准： 日期：日期：日期：

产品实现过程控制程序

产品实现过程控制程序 1 目的 对产品实现过程中直接影响产品质量、环境影响的各种因素进行控制，确保产品和服务满足顾客和其他相关方的要求。 2 适用范围 适用于产品各工序的工艺参数、人员职责、设备、材料、测试方法和环境管理等的全过程控制。 3 职责 3.1 生产运营部负责依客户订单情况下达生产任务，技术开发部进行工艺和工序控制，确保作业现场基础设施适用和工作环境良好。 3.2 各生产车间严格执行各种设备的《作业指导书》、《设备管理和维护保养制度》和安全规程。教育员工文明生产，确保完成生产任务和产品质量、环境质量符合要求；负责生产设备的日常使用和维护。 3.3 人力资源部负责生产过程人力资源的配备、必要的培训和工作环境、清洁管理；财务部负责财力的提供和保障。 3.4 市场营销部依据市场需求，与各车间协调做好产品交接和保管；供应配套部、生产运营部适时做好原料供给和产品交付；市场营销部与品质保证部配合做好售后服务管理工作。 4 工作程序 4.1 计划管理 为顺利实现各个阶段所要达到的目标；也为使生产过程控制得以顺利展开，应根据本公司不同的分类要求确立各项管理计划。就每一年度而言，这些计划中与质量管理相关的项目应包括： 1）物资采购计划； 2）设备定期检修计划； 3）设备的备品、备件计划； 4）计量、检测仪器仪表的周期检定计划； 5）员工培训计划； 6) 内部审核计划； 7) 对重点供应商的质量跟踪审核计划； 8) 管理评审计划； 9)经营销售计划。 4.2 生产计划控制 4.2.1 生产合同一旦成立，计划员即应根据合同要求下达生产计划排程。各车间即应对生产能力进行分析并安排生产计划，就选料、下料、设备、人力等资源措施作出妥善安排。老产品依据工艺卡执行；新产品则根据新编工艺和样品执行。 4.2.2 生产能力分析

消防工厂产品生产销售流向登记管理控制程序18

消防产品生产销售流向登记管理控制程序 文件编号：XXX/YYY18 一、目的 本程序规定了消防产品标识的使用、管理和上报消防信息管理系统，对产品的生产、销售流向信息加以控制并记录，使之具有可追溯性。 二、适用范围 适用于本公司在接收、生产、包装和交付各阶段的产品标识控制。本公司认证消防产品的信息录入，上传和日常标识使用、申领的管理。 三、职责 3.1．质检部负责标签的发放和记录，标签信息的上传。 3.2．生产部负责标签的使用。 3.3．销售部负责对产品的流向追踪，并记录，上传消防评定中心的服务器。销售部对更换、丢失的产品需上报服务器并向质检部报告。 四、工作程序 4.1．质检部根据生产计划，发放一定数量连续序号的消防A、B签，并登记在《消防标签发放记录》。 4.2．检验员对出厂检验合格的消防产品，在消防产品显著部位贴消防标签A签；在每件产品的出厂报告贴B签。检验员根据使用的标签批量上传到消防产品信息管理系统客户端并登记在《消防标签使用、作废和丢失记录》。丢失的标签必须记录保存。无原因丢失标签量不得大于标签总数的5%。 4.3.销售部根据实际销售情况，由生产部提供发货产品的消防标签号码段，录入消防产品信息公开平台服务器的产品流向，并登记在《产品流向记录》。 4.4.对于客户的产品退货、更换或丢失，由销售部跟进录入消防产品信息公开平台服务器。对于退货或更换的处理：A、B签完整，改变产品流向；A、B签不完整，作废上报。对于丢失的处理：作废上报。并登记在《产品退货、更换和丢失记录》。 4.5.由质检部根据各部门提供的《消防标签发放记录》、《消防标签使用、作废和丢失记录》、《产品流向记录》、《产品退货、更换和丢失记录》制作标签记

产品售后服务管理流程图

产品售后服务管理 1.目的： 为了规定在有售后服务要求的情况下，确保售后服务符合规定要求，特制订本程序。 2.范围 本程序运用于本公司产品售后服务的管理。 3.职责： 3.1销售部负责产品售后服务的组织及实施。 3.2技术部和质检部负责对退货产品质量责任的鉴别与记录。 3.3生产部负责对退货产品的服务及管理。 4.程序内容： 4.1销售部接到顾客投诉后，按《不合格品控制程序》中4.6“与 顾客相关的不合格品控制”，对顾客反馈的信息反馈至相应的 部门进行分析处理。 4.2技术部和质检部在接到销售部反馈的信息，对不合格品进行分 析，查找造成不合格的原因，作出解决方案（如返工、返修等），并由质检部作好检验记录，将反馈的不合格情况统计于《不合 格品统计表》中。 4.3生产部根据技术部和质检部作出的解决方案，安排作业人员返 工，返修等。

公司产品售后服务（投诉）管理流程 投诉信息反馈维修实施 结束销售部在接到客户投诉的信息后，填写《客户投诉处理表》并报告公司质量负责人（管代）。 1.接到销售部报告后，通知相关部门（销售、技术、质检、供应、生产部和车间等部门）召开会议分析原因，落实责任、制定整改预防措施。 2.技术部和质检部负责验证对客户投诉问题的分析，确定造成不合格的原因（原因出自哪个部门或工序）。 3.根据确定的造成不合格原因，制定出整改、预防措施，落实是返工、返修、还是需派人前往现场服务等。 4、召开会议时，由销售部负责做好会议记录。 生产部可根据整改、预防措施方案，确定对客户反映的问题是返工、返修或其它方式处理，若需派人前往现场服务的，可派人。所派人员应持经公司质量负责人和总经理同意签批的公司《售后服务（维修）记录表》前往，并祥细填写《售后服务（维修）记录表》经客户确认签字后带回公司交销售部存档。 销售部根据《售后服务（维修）记录表》，将《客户投诉处理表》报给公司质量负责人填写对责任部门的处理意见，并把此表交给公司绩效考核负责人审核验证各相关考核部门是否对责任部门进行了考核，最后报公司总经理审批，完毕此表在销售部存档。 质量负责人（管代）质量信息反馈

产品实现策划及设计开发管理程序

1 四川泛华电器有限责任公司标准 产品实现策划及设计开发管理程序 Q/14C.ZG15.007.01 1 目的 对产品实现进行策划，对设计和开发过程进行控制，确保产品设计和开发的结果满足顾客的需求和期望，并符合有关法律、法规、标准的要求。 2 范围 本标准规定产品实现策划的步骤、方法，明确产品设计和开发过程的主要工作和要求。 本标准适用于企业新产品开发及产品改进的实现过程的策划,实施控制与管理。 3 术语和定义 3.1 关键特性: 影响产品安全性、法规符合性的产品和过程特性； 3.2 重要特性: 严重影响产品配套、功能、性能或后续产品加工的产品和过程特性； 3.3 一般特性：除关键、重要特性以外的特性为一般特性。 4 职责 4.1 开发部组织进行产品实现策划，并组织实施产品设计和开发过程控制，组织产品验证和确认工作。 4.2 各分厂负责组织产品制造的工艺设计与管理，并负责产品检验工作。 4.3 制造品质部负责产品的试验工作。 4.4 制造品质部负责对产品实现策划的实施的组织、监控，并负责组织产品样件生产、小批试生产、初期批生产和批量生产。 4.5 其余各部门负责完成产品实现先期策划实施中与本部门的相关的工作。 5 产品实现策划程序 5.1 产品实现策划的内容 在进行产品实现策划时应考虑以下方面内容： 5.1.1 顾客明示要求、顾客潜在要求和相关的法律要求。 5.1.2 根据顾客（或预测顾客）产品特点和要求确定产品的主要功能、性能指标，必要的生产流程和管理要求。 5.1.3 对特殊特性进行识别，确定关键过程和特殊过程并进行初步的分析。 5.1.4 产品质量目标要求，标准和工程规范。 5.1.5 根据产品要求确定必要的生产设备、工艺装备、监视和测量装置等设施，以及产品实现过程的人员资源需求。 5.1.6 确定产品实现的各阶段的验证、确认、检验和试验活动，以及监视和测量要求。 5.1.7 确定产品的接收准则。 5.1.8 产品实现过程各阶段的风险分析及评估，包括市场风险和技术风险。 5.1.9 支持产品的运行和维护所需的资源。 5.1.10 市场需求分析及市场前景预测。

内部控制流程图——销售业务.doc

内部控制流程图——销售业务4 销售定价业务流程1．销售定价业务流程与风险控制图销售定价业务流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业务风险 总经理财务部销售部经理销售员开始相关部门 阶段 未经过市场调研制定的目标价格，可能导 进行市场调研致价格不合理，没有市场竞争力，从而导致销售利润降低或销售量减少未通过 1 审核 2 3 制定目标价格拟定目标价格提供信息D1 进行成本测算4 通过销售定价过程不规范，销售价格制定不符合企业的相关规定，则无法满足客户和市场的需求；销售定价未经适当审核或超越授权审批，将会导致大量产品滞销、企业资产损失以及资产运营效率低下确定客户心理价位 5 审批审核审核初步定价确定销售价格D2 综合考虑定价因素提供信息研究竞争对手的销售定价提供信息 结束 2．销售定价业务流程控制表销售定价业务流程控制 控制事项详细描述及说明1．销售员依据市场调研和生产部、技术部等其他相关部门提供的信息，基于《销售定价控制制度》拟定目标价格阶段3．财务部对销售价格进行成本测算，

若成本测算未通过，则销售部需要重新制定目标价格控4．销售员对企业竞争对手的销售定价进行研究，包括竞争对手的品牌知名度、产品性能、制D2 产品包装等相关因素5．销售员初步确定销售价格后，提交销售部经理和财务部审核，总经理审批D1 2．经销售部经理审核后制定目标价格，交财务部审核 销售收款业务流程1．销售收款业务流程控制表销售收款业务流程控制 控制事项详细描述及说明1．销售员与所开发的客户签订《销售合同》，合同中要注明货物品种、数量、金额、付款方式、争议解决方法等内容，规定双方的权利和义务，并根据合同约定和客户的订货单及时向客户发货2．财务部根据各项销售业务的回款计划与《产品发货单》，检查实际回款情况D1 3．财务部根据规定检验客户是否按计划回款、货款是否到账等，并将应回未回的款项编阶段控制制应“收账款明细表”，通知销售部4．销售部经理对于逾期未回的账款，安排销售员进行催款工作5．客户接到催款通知后，若申请延期付款的，应向销售员提出延期付款申请6．销售员要结合企业的相关规定，详细调查客户的经营状况、偿付能力、信誉状况等信息，并彻底了解客户申请延期付款的真正原因7．销售员填写《延期付款申请单》上报领导审批，销售部经理、总经理根据各自的职责D2 和权限依次审核、审批并做出决定8．客户在延期付款期限内支付货款，销售员应及时收款，并于当日或次日将款项交财务部或通知财务部及时查账，确认款项到账情况 2．销售收款业务流程与风险控制图销售收款业务流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分业

医疗器械销售和服务提供控制程序

医疗器械销售和服务提供控制程序 1.目的 对销售和服务过程进行有效控制，以确保满足顾客的需求和期望。 2.适用范围 适用于对产品的形成、过程的确认、标识和可追溯性、顾客财产的控制、产品的防护及放行、产品交付和交付后的活动。 3.职责 3.1质量管理部负责贮存过程控制及产品的防护； 3.2销售部负责产品的交付；售后服务工作。 3.3质量管理部负责产品的检验和试验； 4.4售后服务部负责售后服务工作（产品的安装、调试、维护、维修及操作培训） 4.程序 4.1 获得规定产品特性的信息和文件， 4.1.1 销售计划 a)根据销售部下达的《销售计划通知单》获得的销售信息，考虑库存情况，负责制定《采购计划》，经部门负责人批准后，作为采购、销售的依据。《销售计划》为滚动计划，将随采购、销售等情况的变动而进行修改，执行《文件控制程序》的有关规定； b) 销售部根据《销售计划》安排销售、监督检查销售进度。 d）销售人员按计划组织销售，确保销售任务按计划完成。 4.2 销售过程的控制 4.2.1 主要销售流程图 1、关键过程：检验、验证 2、特殊过程：无 4.2.3对一般和关键过程管理：应配置适用的设备和监视测量装置，执行《基础设施控制程序》和《监视和测量装置的控制程序》；采购过程中要认真做好专检（检验员），并作好相应

记录。对产品的放行应执行《过程和产品的监视和测量程序》的有关规定，对标签和包装操作实施执行《产品标识和可追溯性控制程序》。 4.2.4无菌医疗器械的专用要求 a）我公司销售的一次性无菌医疗器械由供方提供灭菌检验报告。 b) 公司各相关部门应建立并保存每一批医疗器械的记录,并标明销售和销售数量加以验证和批准。 4.3 产品的清洁和污染的控制 4.3.1 仓储环境要求 a) 为保证产品清洁和不污染，本公司按照管理规范要求对仓储环境进行控制，应执行《工作环境控制程序》； b) 工作人员的健康、清洁和服装应执行《工作人员健康、清洁和服装的管理规定》。 4.3.2专区存放要求 a)无菌、植入医疗器械须设专区、专柜存放。 b)按产品类别、批次存放，效期等各类标识清楚。 4.4安装和服务活动的控制 4.4.1本公司销医疗用品，不存在安装活动，故不需要进行控制。 4.4.2服务活动： a)在规定有服务要求的情况下，销售部应提供服务，并验证服务是否满足规定要求的文件，应执行《售后服务管理规定》； b）销售部负责解决顾客抱怨或要求，并保存服务记录； 4.5 顾客财产的控制 4.5.1 顾客的财产一般包括： a) 顾客返回的需返工的产品； b)顾客提供的销售检测设备； c)顾客知识产权的保护。 我公司的顾客财产：目前为顾客需返工的产品 4.5.2 顾客财产的识别、验证与维护 a)销售部负责顾客产品的识别，交库管员将其放至在顾客返回财产存放区； b)质量管理部检验员负责顾客返回财产的验证并记录；

产品实现的策划和过程控制程序

产品实现的策划和过程控制程序 1 目的 针对特定产品、项目或合同要求对所需的过程进行策划，确保公司实现过程的策划与管理体系的其它要求相一致，对制造、安装、改造和维保服务有效控制，以确保满足顾客的需求和期望。 2 范围 适用于对制造、安装、改造过程和维保过程的确认，产品的防护、交付和交付后的活动，标识和可追溯性，顾客财产的控制。适用于与特定产品、项目或合同有关的质量策划的控制及相应的质量计划的编制、实施和控制。 3 术语与定义 无。 4 职责 4.1 质量管理部负责电梯制造、安装、调试、大修、改造、客户意见处理及技术支持服务过程的监督控制，产品质量特性的监视和控制，组织编制质量计划、管理方案，对质量计划、管理方案涉及的相关部门的实施情况进行监督检查。 4.2 生产部负责电梯制造全过程的控制：编制必要的作业指导书与相应的工艺规程，组织实施产品生产过程中的批次管理，生产现场的环境管理、物流管理和生产活动的协调安排、进度监控，生产设备、工装模具管理、标识和可追溯性的控制。配合质量管理部对质量计划、管理方案的编制及对相关部门的实施情况进行监督检查。 4.3 售后服务部负责电梯的安装、改造、大修、维修保养服务过程的控制，编制必要的作业指导书及相应的操作规程，负责标识和可追溯性的控制，负责客户意见处理及技术支持服务过程的控制，。 4.4 销售部负责产品介绍、报价、合同的签订、客户意见处理。 4.5 各部门：负责实施相应的质量计划、管理方案内容。 5. 工作程序 5.1 产品实现的策划 5.1.1 常规产品已通过管理体系策划，建立了管理体系文件，对常规产品实现直接过程及支持过程均有相关文件进行控制（如作业指导、工艺文件等），不再制订质量计划。 5.1.2 对特定产品、项目或合同必须编制质量计划。表述质量管理体系过程及如何应用于具体的产品、项目和合同的文件称为质量计划。质量计划以适于公司运作的方式形成文件。 5.1.3 编制质量计划的时机： 5.1.3.1 产品、工艺技术或材料改进，技术革新或设备改造； 5.1.3.2 销售合同中顾客对产品有特定要求； 5.1.3.3 现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。 5.1.4 质量计划的内容 5.1.4.1 针对特定产品、项目或合同确定管理目标等； 5.1.4.2 针对特定产品、项目或合同所需建立的过程和子过程，确定关键过程和活动，并对过程或涉及的活动规定途径，形成文件； 5.1.4.3 确定并提供上述过程所需的资源、运作阶段的划分、人员职责权限和相互关系； 5.1.4.4 确定过程涉及的验证和验收准则；对过程和产品重要性或关键特性，应安排测量和监控活动； 5.1.5 质量计划的编制原则： 5.1.5.1 质量计划的内容要根据策划的内容和结果来确定； 5.1.5.2 符合管理方针与管理目标，并与管理体系文件中的内容协调一致； 5.1.5.3 可引用已有的管理体系文件中的相关内容，并根据特殊的要求编制新的内容； 5.1.5.4 质量计划可作为独立的文件，也可根据需要作为其他文件（如项目计划等）的一部分。

公司销售管理内部控制业务流程

XX公司销售管理内部控制业务流程 一、业务目标 1 战略目标 1.1 为公司经营、发展提供资金支持，保障公司持续、稳定、健康发展。 2 经营目标 2.1 通过销售公司产品及外购产品，获取经营利润。 2.2 根据收集的市场信息，合理、准确制订销售价格，扩大市场份额。 2.3 合理确定销售信用政策，保证资产、资金安全，降低风险。 3 财务目标 3.1 核算规范,确保销售收入及应收账款的真实、准确、完整。 4 合规目标 4.1 销售符合国家有关法律、法规，遵循市场规则。 4.2 销售合同符合合同法等国家法律、法规和公司内部规章制度及管理办法。 二、风险评估 1 战略风险 1.1 销售政策不合理、销售业绩差，导致公司经营资金不足，影响公司持续经营。 2 经营风险 2.1 定价不合理导致收入和市场份额减少。 2.2 赊销失控导致货款不能及时回收或者产生坏账。 2.3 未经审核，擅自变更合同文本中涉及的权利、义务条款导致的风险。 2.4 产成品发出不符合销售管理规定，导致未能完全履行销售合同。 3 财务风险 3.1 不能合理及时、准确地反映收入，导致虚增或截留收入，多记或少记应收账款，使财务报表不能真实反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 4 合规风险 4.1 违反国家法律、法规的相关规定，导致遭受处罚或损失。 4.2 销售合同不符合合同法等国家法律、法规和公司内部规章制度及管理办法的要求，造成损失。 三、业务流程步骤与控制点

1 合同的审核与签订 1.1 合同的签订应由总经理或总经理授权的人员签订，并应履行相应的审批程序。 1.2 合同签订前应由市场部营销人员通过广泛的市场调查和营销渠道寻找客户。初步确定客户后应与客户进行商务沟通和技术谈判。重要客户应由公司市场负责人、计划财务部门负责人、分管领导共同组成谈判小组谈判。 1.3 销售价格的审核与确定 1.3.1 生产部应密切跟踪行业技术及生产经营状况，市场部分析、整理行业、地区及主要竞争对手情况，以确定销售价格的基础数据，上报公司领导以确定最终的销售价格。 1.3.2 市场部在确定合同价格前应向计划财务部、生产部查询相关产品的生产成本和其他费用。合同价格不应低于产品的实际完全成本。因公司发展需要，需采取特殊定价策略时应向公司分管领导汇报，经审批后确定。 1.4 信用政策的审核与确定 1.4.1 信用政策由计划财务部具体制定，报公司财务总监和总经理批准。特殊或重大信用额度应报董事长批准。 1.4.2 计划财务部作为信用管理归口部门，负责往来、债权债务核算及信用管理，建立客户信用档案，包括客户的基本资料、付款态度、付款方式、客户资信状况（含银行等对客户的信誉评估、客户的货款回笼时间、客户履约情况、信用限额）等，在此基础上，对客户的资信状况进行分析，为每一客户评定信用等级，据此拟定信用条件和信用限额；实行客户动态管理，及时追踪客户变化情况：计划财务部在对客户信用进行充分分析的基础上，由经过授权的审批人员按授权权限签署是否同意赊销及对具体付款条件的意见。 1.4.3 相关被授权人及经办人在签订赊销合同时，应与公司签订货款回笼责任书。 1.5 销售合同的签订 1.5.1 合同签订应在授权范围内进行。 1.5.2 产品销售合同文本应按照经法律顾问审定的产品销售合同标准文本拟定，如有变更或有特殊事项须经公司总经理和法律顾问审核后，方可对外签订。 2 接受订单（生产计划），下达生产任务 2.1 市场部承接客户订单，所有订单均由市场部负责人和公司总经理核准，经核准后的客户订单交生产部组织生产。 2 .2 仓库保管凭《产品交接单》和技术质量部的《产品检验报告单》验收货物，清点产

产品实现过程控制程序

产品生产实现过程控制程序1 目的 对生产过程实施管理控制，确保产品质量符合设计、标准和规范要求，使顾客满意。 2 适用范围 本程序适用于公司认证范围内的产品生产过程控制。 3 职责 3.1 生产部 是本程序的主管部门，负责对本程序的实施情况进行检查、监督、指导。负责公司产品生产管理的全面协调工作。负责本程序中的新技术、新设备、新工艺、新材料的开发和应用。负责对公司产品质量的监督、检查、指导。负责公司生产车间所用的原材料、半成品、生产设备的管理和使用的监督、检查、指导、协调工作。负责下达年度生产计划、编制生产统计报表，随时了解和掌握生产进度、生产中存在的问题等情况及时向公司领导报告和通报有关部门。 3.2 生产车间 负责执行生产过程管理，并结合生产特点，编制生产工艺设计、作业指导书，并组织实施；负责生产过程管理的具体实施；认真填写生产过程中产品质量和生产安全、环保的监督、检查、指导。 3.3 研究所、物流部、仓储部、质量部 研究所提供产品实现所需的技术支持；物流部负责采购生产原材料等；仓储部负责保管原材料、成品等；质量部负责对生产过程进行监测，并对购进材料，产成品进行检验。 4 工作程序 4.1 生产过程管理流程图（见下页） 4.2 生产准备 4.2.1 研究所组织技术部门及有关业务人员根据合同设计文件进行图纸设计，设计绘制出技术图纸，列出合同工程的材料表。为生产组织设计提供依据。

生产过程管理流程图 4.2.2材料表交物流部、仓储部、质量部、生产车间各一份，仓储部对材料表进行再确认。所有图纸的发放、传递和保存依照《文件控制程序》进行实施。 4.2.3 对一般工程由生产部总监批准实施；对工期紧、技术含量高、生产难度大、被公司列为重难点工程的合同，报分管副总批准后，根据批准意见组织生产。 4.2.4 生产车间要根据工程特点和需要编制作业指导书，配备必需的生产规范、生产工艺图纸等技术性文件和管理办法。 4.2.5 按生产设计要求，执行《设备管理办法》，使生产设备始终保持完好状态。生产工具的使用执行《工具管理规定》。执行《模具管理办法》，保证模具的精度，满足生产需要。 4.2.6 物流部依照《采购控制程序》的规定组织原材料、成品和半成品的采购。 4.2.7 材料检验 4.2.7.1 质量部检验人员应对所有原材料、成品和半成品进行进货检

产品和服务放行控制程序

1.目的 对质量管理体系所有过程进行测量和监控进行验证，确保产品和服务的要求得以实现，满足客户要求。 2.适用范围 适用于对质量管理体系的测量和监控及产品其他要求的检测。 3.定义 3.1质量术语按照ISO9001:2015国际标准术语； 3.2 参照ISO9001：2015中8.6条款产品和服务的放行。 4职责 4.1 品管部是本程序的归属部门，负责本程序文件的建立，维护及执行工作 4.2 品管部负责对过程和产品的测量监控，负责整个生产过程的质量策划与工艺流程的监控工作； 4.2.1 IQC负责进料产品的质量检验和产品检验状态标识确认工作； 4.2.2PQC负责各工序半成品的首件样、产品质量抽样检验和过程的巡检工作； 4.2.3FQC负责成品的质量检验及检验状态的标识确认工作。 4.2.4 实验室负责产品和原材料的质量测试检验的验证工作。 5程序 5.1过程中产品和服务的放行标准由品质部QA完成制定并形成文件作为放行依据。 5.2 质量管理体系过程的测量和监控具体对象： 5.2.1采取的方法有：内部审核，管理评审，工作质量的检查等。 5.2.1.1内部审核执行《内部审核控制程序》，以验证QMS管理体系是否得到有效保持、实施、改进；5.2.1.2管理评审执行《管理评审控制程序》，以确保持续的适宜性、充分性和有效性； 5.2.1.3工作质量的检查包括QMS目标例行检查、首件样检查及例行会议工作检查： 5.2.1.3.1品管部定期对各部门质量目标的实施情况进行检查，做好相关记录。 5.2.1.3.2定期对各部门工作环境、QMS管理体系记录情况进行检查； 5.2.1.3.3管理协调会召开前，总经理应检查各部门上周布置工作执行情况，了解本周工作进展情况，结束前应布置下周重点工作内容，检查及布置内容在《会议记录》中体现。 5.3产品和服务的测量和监控 5.3.1品管部负责编制各类《检验指导书》，明确检测点、抽检频率、抽样方式、检测项目、检验方式、判定方式、使用的检测仪器等，对FSC产品的检测、鉴定与标识。 5.3.2 进料检验 5.3.2.1对采购部门订购的物料，仓管员核对送货单，确认物料品名、规格、数量等无误，包装外观无损后，置于待检区，仓管员将填好的来料检验通知单报检IQC，由IQC执行检验，做好质量检验状态。只有

产品实现过程控制程序

产品实现过程控制程序-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

产品实现过程控制程序 1 目的 对产品实现过程中直接影响产品质量、环境影响的各种因素进行控制，确保产品和服务满足顾客和其他相关方的要求。 2 适用范围 适用于产品各工序的工艺参数、人员职责、设备、材料、测试方法和环境管理等的全过程控制。 3 职责 生产运营部负责依客户订单情况下达生产任务，技术开发部进行工艺和工序控制，确保作业现场基础设施适用和工作环境良好。 各生产车间严格执行各种设备的《作业指导书》、《设备管理和维护保养制度》和安全规程。教育员工文明生产，确保完成生产任务和产品质量、环境质量符合要求；负责生产设备的日常使用和维护。 人力资源部负责生产过程人力资源的配备、必要的培训和工作环境、清洁管理；财务部负责财力的提供和保障。 市场营销部依据市场需求，与各车间协调做好产品交接和保管；供应配套部、生产运营部适时做好原料供给和产品交付；市场营销部与品质保证部配合做好售后服务管理工作。 4 工作程序 计划管理 为顺利实现各个阶段所要达到的目标；也为使生产过程控制得以顺利展开，应根据本公司不同的分类要求确立各项管理计划。就每一年度而言，这些计划中与质量管理相关的项目应包括： 1）物资采购计划； 2）设备定期检修计划； 3）设备的备品、备件计划； 4）计量、检测仪器仪表的周期检定计划； 5）员工培训计划； 6) 内部审核计划； 7) 对重点供应商的质量跟踪审核计划； 8) 管理评审计划； 9)经营销售计划。 生产计划控制 生产合同一旦成立，计划员即应根据合同要求下达生产计划排程。各车间即应对生产能力进行分析并安排生产计划，就选料、下料、设备、人力等资源措施作出妥善安排。老产品依据工艺卡执行；新产品则根据新编工艺和样品执行。 生产能力分析

销售管理控制程序

1 目的 对销售全过程进行控制，确保销售服务的规范和高效。 2 适用范围 适用于营销过程的控制。 3 职责 3.1 营销策划部负责执行有关营销策划的各项制度及规定，负责顾客接待及房产品的营销推广工作。 3.2总经理（或其授权人）组织拟订项目定价和调价建议，审批房屋保留、优惠等政策。 4流程图 房产品保留控制流程图；签约管理流程图 5流程说明 5.1销售价格及销售合同文本控制 5.1.1营销策划部负责草拟项目销售类基准合同文本（包括但不限于预售协议、预售须知、商品买卖合同及补充协议、车位库房购置协议等），并组织相关部门和单位进行评审后，委托制作或报网上销售系统备案。具体执行（销售合同管理规程）。 5.1.2营销策划部应充分调查市场环境，提出合理的开盘价格方案，并根据销售和市场情况及时提出调整价格的建议，按《销售价格管理规程》的规定报批后实施。 5.2开盘控制 营销策划部应在每次开盘前制订《开盘方案》，经公司内部评审、总经理确认后，。报集团公司营销策划部评审，集团营销分管领导审核，片区执行总经理审批。 5.3购房优惠签约的控制 5.3.1开盘销售前，总经理（或其授权人）应组织拟订《购房优惠审批方案》，明确内部员工和外部顾客的优惠折扣制度，以及各级管理人员的审批权限。《购房优惠审批方案》经总经理确认后报集团公司营销策划部评审、集团营销分管领导审核、片区执行总经理审批后生效。 5.3.2营销策划部必须严格执行《购房优惠审批方案》的有关规定，填写《购房优惠审批单》并按不同的审批权限办理相应的审批手续。 5.4销售保留房控制 5.4.1营销策划部应对暂时保留房的申请过程进行严格控制，对顾客购买意向强的房屋由营销策划部填写《房产品暂时保留审批单》并办理审批手续。

11销售平台管理控制程序-B .0

版本：A 更改号：10 更改页： 编制：XXXX 审核：XXXX 批准：XX 生效日期：XXXX／XX／XX 1．目的：通过销售平台管理，实现对销售工作的过程管理及控制。 2．范围：销售机构项目销售工作。 3．职责： 3．1 销售工程师：负责日常销售工作开展及市场信息发现记录、项目跟踪直至签约，签约后的收款及售后服务配合。 3．2 办事处经理：负责指导销售人员的日常销售工作及针对项目的各项工作进行管理指导。 3．3 大区商务：负责订单平台项目统计跟踪，收款管理，合同的价格及条款等初审工作及各类售后服务申请初审等。 3．4 大区经理：负责价格把握，合同的审核工作，收款管理。 3．5 商务部：负责收款反馈及合同会签有关工作，与售后服务公司的衔接。 3．6 总经理：负责合同终审工作及收款管理。 4．工作程序： 工作流程岗位相关文件 销售工程师/办事处经理销售日志/周报 项目跟踪信息/设计师/合 作伙伴/竞争对手登记表 销售工程师/办事处经理项目进展登记表 /报价单/项目放弃（失败）总结表/项目成 功总结表 销售工程师/办事处经理订单平台项目登记 大区商务/大区经理/商务部合同会签表/合同及附件 /销售总经理 销售工程师/办事处经理收款登记表/各类售后 大区商务/大区经理/商务部服务申请表格 5．程序注解： 注解1：项目信息平台 由各种信息渠道采集的所有工程项目信息组成，构建项目信息平台的主要工作为建立多种信息采集渠道，并为项目跟踪平台输送有效项目信息。 1．1销售人员每天必须完成4个有效销售拜访，并填写销售日志或销售周报。 1．2销售人员发现项目信息并填写项目信息登记表，进行注册备案。

销售和售后阶段知识产权控制程序

1.目的 本文件用于说明***有限公司在销售和售后服务过程中对知识产权的审查、监控流程，使公司在商业活动中及时规避知识产权风险、跟踪和调查相关知识产权被侵权情况。 2.范围 本文件适用于***有限公司市场经营部、技术中心、知识产权办公室及公司总经理/管理者代表。 3.权责 市场经营部：参与销售活动全过程，对销售产品的知识产权状态进行识别和管控； 技术中心：从事产品研发，把握技术的发展状况和知识产权状况，并做出产品规划； 知识产权办公室：参与销售活动全过程的知识产权管理，给予市场经营部关于在销售活动 中关于知识产权保护的指导和培训； 总经理/管理者代表：掌握销售活动过程中的知识产权管理状态，并对事故处理做出评审 意见或决策。 4.定义 销售活动：包括能产生自主收入的营销业务、公司宣传及产品推广业务、会展业务及上述业务后续的售后服务、市场调查、意见反馈等活动。上述活动均包括售前、实施和售后阶段。 5.作业流程 （转下页）

6. 作业内容 售前的知识产权状态审查与分析： 6.1.1版权，或是否经过权利人合法授权，所用商标或者标识是否已注册完成等，向知识产权办公室提出审查申请，提交《产权状态审查申请书》； 6.1.2 知识产权办公室对产品产权状态审查确认后，在《产权状态审查申请书》上形成审查结果和意见。知识产权办公室将产品资料随同上述与之相关的知识产权审查情况一并交

予市场经营部，市场经营部结合外部的市场营销环境，对产品技术的成熟程度和可推广性进行上市前的全面市场分析和评估； 6.1.3 市场经营部认为产品满足上市要求，则对应制定产品的知识产权保护和风险规避方 案；如产品不符合上市要求的，则出具产品评估报告及建议给知识产权办公室； 6.1.4 知识产权办公室根据市场经营部的报告和建议对产品进行整改，直至产品符合市场 经营部的产品上市标准。 产品宣传的知识产权控制 6.2.1 进行产品宣传活动前，市场经营部制定产品的知识产权保护和风险规避方案，提交 技术中心和知识产权办公室共同评估，作出《营销中知识产权保护及风险规避方案评估报告书》，评估通过，则对方案予以实施，否则重新修改。 日常的知识产权控制 6.3.1 技术中心每月向市场经营部和知识产权办公室发送公司最新的《知识产权清单》。并 按需为市场经营部提供关于知识产权在销售活动中的保护和风险抵御方面的培训和指导； 6.3.2 在日常销售活动中，营销人员应熟知公司《知识产权清单》各类知识产权状况，搜 集市场上同类产品、技术、商标、版权的疑似侵权或被侵权情况，一旦发现疑似事件，对事由和取证等相关信息形成摄像、录像、文字等记录，5个工作日内提交知识产权办公室作甄别，如存在侵权或被侵权情况，执行《知识产权法律纠纷控制程序》。 产品升级和市场环境变化的监控和调整 6.4.1 当产品发生升级时，技术中心和知识产权办公室对改进技术的知识产权状态如上述 行调整，以适应市场销售行为； 6.4.2 相关技术的发展情况等，进行识别和分析，对既有的知识产权保护和风险规避方案适应环境变化的部分予以保留并沿用，不适应的内容进行调整和修订，并在实际销售活动实施。对外贸易 6.5.1 市场部向境外销售产品前通过邮件、OA或会议邀请告知知识产权部即将销售产品的信息或销售目的； 6.5.2 知识产权部调查产品在目的地是否有专利、商标等知识产权保护，具体分析销售产品是否落入知识产权保护范围，调查产品涉及的知识产权的法律状态，到期时间；咨询相关的代理机构或专家调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关的诉讼信息，分析可能涉及的知识产权风险，并参照《销售和售后管理程序》形成《知识产权保护及风险规避方案评估报告书》将结论告知给市场部。 6.5.3 知识产权部根据目标市场和知识产权的重要级别，制定知识产权申请策略，在有效期内，适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记。 6.5.4 对于拥有自主知识产权的产品，市场部可向海关申请登记，采取相应的边境保护措施。 7.表单/记录

产品标识控制程序(经典版)

产品标识控制程序 1 范围 对原料、辅料、过程及最终产品进行标识，防止产品混淆、误用、并实现产品的可追溯。 适用于产品及产品检验状态的标识。 2 职责 2.1 各单位/部门分别负责所属范围内产品的标识和可追溯管理。 2.2 品质技术部/技术科负责规定产品批号、品种； 2.3 各作业部门负责区域内产品的具体标识。 3 工作流程 3.1 将产品检验状态为待检、合格、不合格三种；部分产品的合格、不合格状态以等级标识。 3.2 原料、辅料、机配件 3.2.1 原料、辅料、机配件进厂后，仓储部门在原料、辅料、机配件存放点，以“标识牌”注明该产品名称、产地、规格、型号、批号、单位、数量、进厂时间和待检状态。 3.2.2 检验部门按《检验程序》实施进货检验，并对抽取的样品进行标识。3.2.3 各作业部门，包括生产单位/车间和仓库，对作业区域内的原料、辅料、机配件名称、产地、规格、使用生产线进行标识，并做好领/使用记录。 3.2.4 检验和使用中发现的不合格原料、辅料、机配件，应注明“不合格”字样。 3.3 产品的标识 3.3.1 对过程和最终产品，由技术部门按原料、品种和工艺确定产品批号、品种；调度部门按产品批号、品种确定所用纱管、纸管颜色、机型、纬纱，并以“工艺变换通知单/生产调度通知单”通知各相关部门。 3.3.2 各单位将“工艺变换通知单”/“生产调度通知单”的变更内容，在执行之前通知下属各部门/班组或相关单位。 3.3.3 同时生产同品种，不同批号产品，不允许使用相同颜色的纱管、纸管，除非这些批号的产品间有明显的感观区别。 3.3.4 特殊情况不得不使用同一颜色纱管、纸管时，必须做好现场特殊标识，并指定专人负责，安排尽快替换现场使用的特殊标识的纱管、纸管，当其中一批号了批、包装入库完毕后，方可撤消现场特殊标识、并作好记录，便利于追