14供方控制程序

供方控制程序

发行日期2018-1-8 编制发行单位供销部

审核批准分发号

文件变更履历修订内容摘要修订页次修订日期换版，按IATF16949：2016要求2017-3-10 5.3.2 必要时评审前由供销部通知供方，若供方无

异议，则供销部协同质保部、生技部到供方现场实施

供方的管理能力、技术能力及质量能力综合考评；

2018-1-8 供应商选择过程应包括：

a)对所选择的供应商产品符合性以及组织向顾客不间断产品

供应的风险评估；

b) ……

5.12.2由供销部组织并制定“供方质量体系开发评

审计划”，根据供方质量体系开发计划要求，质保

2018-1-8 部、生技部参与实施评定；每年度组织各部门对供方

进行质量审核并对其记录。

1. 目的：

对供应商进行合理的选择和评价、监控和重新评价，确保供方的综合能力能满足本公司的要求；2. 范围：

凡本公司委托加工制造，供应生产及买卖有关的物料，工装，零组件，半成品，委外供应商的管理；

3. 定义：

无；

4. 权责：

4.1 供销部采购负责供应商的开发与管理、建立供方档案，以及各部门与供方的接口、联络工作；

4.2 总经理负责新开发供应商的最终批准；

4.3 仓库负责物料、供方样件的收货、清点及送检；

4.4 质保部负责对新产品开发的原辅材料、零配件、外协件验证；

4.5以及检验规程的制定及相应配件检具的落实及量产后供方品质确认和评价；

4.6 生产技术部负责技术主导，与供销部、生产部参与候选/合格供方提供的PPAP文件及现场审核；

4.7 生产技术部负责新产品和量产产品开发技术图纸、样件及技术规范的提供以及样品的认可；4.8 总经理批准“合格供应商目录”；

5. 作业流程或说明：

No. 输入运作流程作业说明接口部门输出传递部门

1 2

3 4 业务信息

信息收集

过程审核

产品审核

NG

5.1供销部根据市场信息，提出开发需求；

5.2 潜在供方：

5.2.1 供销部采购员利用各种渠道寻找，收集，储备供方信息，各

相关部门均可向供销部提供潜在供方信息；

5.2.2 采购员应对信息进行分类整理并进行初步筛选，对于可能成

为本公司的供方进一步调查了解；

5.2.3 所有供方应建立相应质量体系并得到公司认可，通过

ISO9001：2008系列质量体系认证，并以通过ISO/TS16949质量

体系发展的目标；

5.2.4采购/外包过程控制的类型：

基于所提供的产品、材料、服务的风险确定外部提供产品、过

程和服务控制的类别及行动升级措施的级别，风险的大小可以通过

FMEA中的严重度确定；并规定每个类别的控制准则

基于供应商的绩效结合所供产品、过程、服务的类别确定控制的类

型和程度。

新项目的供应商在APQP 过程中就应该确定了控制的类型和程度，

制定现有供应商控制类型和程度的列表以及基于绩效的行动升级措

施：

A类：材料（安全件）类的控制，包括验证、试用、打样；PPAP

的提交内容应包括首样材质报告；首批的材质报告，试生产的材质

报告；提交质量体系ISO9001证书；每季度一次业绩评审，如有

受控失效时，增加过程审核；

,B类：嵌件类的控制，包括验证、试用、打样；PPAP 的提交内容

应包括首样材质报告、全尺寸报告；试生产的材质报告、全尺寸报

告；提交质量体系开发计划；过程审核三年一次；如有受控失效时，

增加过程审核频次；

C类：包装等辅料等类型，根据包装工艺要求，每批提交相应的检

验报告；每季度一次业绩评审，过程审核三年一次；如有受控失效

或绩效差时，增加过程审核频次；

供销部

供销部

供销部

质保部、生技

部

供销部

供应商能

力调查表

必要时填

写“供应

商现场评

价表”

供应商目

录A

开发需求

潜在供方

评价

信息资源库

列为候选供方

B

No. 输入运作流程作业说明接口部门输出传递部门

5.3 供方评价：

5.3.1 初步筛选通过的供方，由供销部提供“供应商能力调查表”

并组织相关部门对供应商进行评审；

5.3.2 必要时评审前由供销部通知供方，若供方无异议，则供销部

协同质保部、生技部到供方现场实施供方的管理能力、技术能力及

质量能力综合考评；

供应商选择过程应包括：

a)对所选择的供应商产品符合性以及组织向顾客不间断产品供应的风险评估；

b) 相关的质量和交付绩效

c) 对供应商质量管理体系的评价

d) 多方论证决策，以及

e) 对软件开发能力的评估，如适用。

应当考虑的其它供应商选择准则包括

--汽车业务量（绝对值，以及占总业务的百分比）；

--财务稳定性；

---采购的产品，材料或服务的复杂性；

--所需技术（产品或过程）

--可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；

--设计和开发的能力（包括项目管理）；

--制造能力；

--更改管理过程；

--业务连续性规划（如防灾准备，应急计划）；

--物流过程；

--顾客服务

顾客指定货源的控制，除非组织和顾客之间的合同另有特殊规定

5.4 对于评审合格的供方，供销部将其列入“候选供方目录”；

No. 输入运作流程作业说明接口部门输出传递部门5

6

7 8 技术协议

NG

3次NG

5.5 开发件采购：

5.5.1 供销部对供应商报价进行初步谈判，结合报价及评审结果

综合评估候选供方能力，选定候选供应商；

5.5.2 经总经理批准后，供销部向候选供应商下“订购单”；

5.5.3 签合同（如需要）：

5.5.3.1 由供销部与候选供方洽谈并签署“技术协议”；

5.6送样件：

5.6.1 供方开发完成后，将样品送交质保部确认；

5.6.2 供方必须按“技术协议”中的相关要求交付符合质量要求

的样件，交样同时必须附带尺寸、性能、材质的相关检测报告，

报告要求详细、真实；

合同评审、产品实现策划、采购、交付活动中需要确保采购的产

品，过程和服务符合接收国、运输国、目的地国及顾客的特殊

控制要求和向供应上传递的要求。

在合同、质量协议、图纸等技术要求中，向供应商传达所有适用

的法律法规要求以及产品和过程特性，并要求供应商沿着供应链

直至制造，贯彻所有适用的要求。

5.7 评估：

5.7.1 质保部在规定时间内对样件进行全尺寸、外观等进行确

认，并将鉴定结果填入“产品评价表”中。对于评估不合格的，

质保部将结果通知供销部，并协助供方在规定时间内整改合格且

重新送样，必要时生技部修改样件图纸和技术规范等相关文件；

5.7.2 样件认可后，由生技术部批准签发“产品评价表”，并及

时将结果通知供销部；

5.8 小量试：

5.8.1 供销部下达采购订单给供应商加工送样；

5.8.2 仓库收货后送质保部进行进料检验，经质保部和生技部确

认合格后入库，三次小批量不合格，需对其重新评价；

供销部

供销部

质保部

生技部

订购单

技术协议（如

有需要）

产品评价表A

C

发采购订单

送样件

评估

B

No. 输入运作流程作业说明接口部门输出传递部门8

9

10

11 新品控制管理

程序

生产件批准管

理程序

3次NG

5.8.3 小量的试制，依据《设计开发管理程序》执行；

5.9 现场审核：

5.9.1 新开发供应商必须对其进行现场考评；

5.9.2 对于新开发的产品质量，生技部根据客户的要求以及供方以往供货

产品质量、工艺情况、现开发产品的零件特性等级，确定是否对供方进行

现场考评；

5.9.3 客户有要求时，必须按客户要求对供方进行现场考评；

5.9.4 汽车类产品必须对其进行现场考评，现场考评按《生产件批准程序》

进行；

5.9.5 常规类产品采用以往生产产品相同或相近的成熟工艺技术时，可不

进行现场考评；

5.9.6 评估：

5.9.

6.1 现场考评结束后，质保部、生技部根据供方的PPAP文件、供方

现场考评状况填写“供应商过程评审表”，得出评审结论；

5.9.

6.2 PPAP文件审核或现场考评不合格的，要求供方限期整改并重新

确认;

5.10 量产认可：

5.10.1 评估合格后，正式进入量产阶段；

5.10.2 供销部将供应商列入“合格供方目录”，注明供方等级；

5.10.3 生技部及时将PPAP资料归档保管；

5.11 量产：量产后的产品或材料由供销部采购按《采购控制程序》执行，

生技部的生产按《生产管理程序》执行；

供销部

生技部

质保部

生技部

生技部

供销部

供应商过程审

核表

质保部

生技部

生技部量产

量产认可

定期评审

供应商等级调整

记录存档

G

小量试

B

现场审核

No. 输入运作流程作业说明接口部门输出传递部门

12

13

14 合格供方定期

评审

供方月度评价

表

质量记录管理

程序

5.12 合格供方定期评审，每月进行业绩的评审与监视；

5.12.1 各相关部门对供方交货的各批产品状况应作相关记录，作为年度评审

依据；年度评定按“供方年度评定计划”的要求进行，至少，应监视下面供应

商绩效指标，以确保外部提供的产品、过程和服务符合内部要求和外部顾客的

要求：

●供销部：交货能力、价格和服务、交付的失效表现；

●质保部：供方质量保证能力、质量状况、顾客抱怨等；

●已交付产品对要求的符合性:

●在收货工厂对顾客造成的干扰，包括整车候检和停止出货。

●交付排程的业绩

●超额运费发生次数；

●如顾客有所规定，组织还应视情况在供应商绩效监视中包括：

●质量或交付有关的特殊状态顾客通知

●经销商退货,保修,现场措施和召回；

5.12.2由供销部组织并制定“供方质量体系开发评审计划”，根据供方质量体

系开发计划要求，质保部、生技部参与实施评定；每年度组织各部门对供方进

行质量审核并对其记录。

5.12.3供销部于每月月底统计上月的“供方月质量业绩台账”，年底进行汇总；

5.12.4年底由供销部对供应商的各项指标汇总，统计列入“供应商年度评定

表”中；

5.13根据相关的风险和绩效的类别和程度，确定供方等级调整的准则。

5.13.1 评审95分以上即为A级供方，可享受优先开发新产品的权力，可加

大采购量；

5.13.2 评审80-94分的为B级供方，合格供应商，可正常采购；

5.13.3 评审60-79分的为C级需整改供方，不能给予新产品，并需责成供方

根据评审中的不合格项提供“整改措施表”，质保部组织实施的确认工作；

5.13.4 评审60分以下且质量汇总得分小于25分的供应商为D级供方，取消

合格供方资格，若需继续合作，则需在供方整改后重新评估；

5.13.5 经两年以上未曾订货的供方，在“合格供方目录”中剔除，相关资料

归档；

5.14 记录归档：

5.14.1 供销部及时将相关合同/协议、评审结论及供方整改状况归档；

5.14.2 其他记录归档依《记录管理程序》执行；

供销部

供销部

供销部

供方年度

评价表

供方月质

量业绩台

账

供方月质

量业绩台

账

质保部

No. 输入运作流程作业说明接口部门输出传递部门

15

16 5.15供方质量体系开发：

所有供应商应获得第二方或第三方的9001 认证时第一步，

根据供货产品的重要性要求供方通过最终要符合IATF16949：

c) 经由第二方审核通过ISO 9001认证，同时符合其他顾客

确定的质量管理体系要求（例如：次级供应商最低汽车质量管

理体系要求（MAQMSR 或等效要求）；

d) 通过ISO9001 认证,同时经由第二方审核符合IATF16949

e) 经由第三方审核通过IATF16949 认证（IATF 认可的认证

机构进行的有效的供应商IATF 16949 第三方认证）。

5.16 非汽车产品的零星采购供应商的管理和控制：

5.1

6.1 零星采购：指不固定的供应商、不固定的采购周期、不

固定的采购金额；

5.1

6.2 零星采购的供应商应有检测报告做为对供应商的考评和

评价；

5.1

6.3 供销部对零星采购的供应商建立“供应商目录”；

5.1

6.4 零星采购供应商不纳入年度考核和定期考核；

6.20 供销部对于更换供应商必须填写“供应商更改申请单”，经

批准以后组织生产、质量技术从5.1开始执行；

供销部

供销部

供销部

合格供方目录

零星供应商目

录

供应商更改申

请单

9

程序文件供方控制程序页次9/9

浙江丰诚智能科技有限公司

文件编号FC/QP-14 版本号B/1

6. 参考文件：

6.1采购管理程序

6.2控制计划程序

6.3 生产件批准管理程序

7. 使用表单：

编号记录名称存档部门发放部门保存期限

FC-QP-14-01 供应商能力调查表供销部五年

FC-QP-14-02 供应商质量评审报告供销部技质部三年

FC-QP-14-03 供方质量业绩台帐供销部技质部三年

FC-QP-14-04 合格供应商目录供销部技质部一年更新一次

供方评审控制程序

供方评审控制程序

1目的 为了规范公司新供应商开发过程及合格供应商的定期评审过程，确保供应商能持续稳定的提供满足公司需求的产品和零件，保证公司产品质量和增加公司产品竞争力，保证基业长青。 2范围 适用于公司范围内的新供应商的开发评审或合格供应商的定期评审。 3.定义 A类供应商：年度采购额≥20w或涉及关键零部件供应商，如轴、齿轮、箱体，行星轮、轴承等 B类供应商：5W＜年度采购额＜20w或涉及非关键零部件供应商，如端盖、法兰、电缆等 C 类供应商：年度采购额≤5w或其他辅料类供应商 4职责 4.1采购部负责新供应商开发及合格供应商的组织评审工作。 4.2设计部负责新供应商开发及合格供应商的技术评审工作。 4.3质量部负责新供应商开发及合格供应商的质量能力评审工作。 4.4财务部负责新供应商开发及合格供应商的财务能力评审工作。 4.5总经理负责新供应商开发最终批准工作。 4工作程序 4.1新供应商开发评审

4.1.1新供应商开发需求提出 采购部根据业务需求或各部门采购计划需求按照物料价格、质量、交付期等要求提出选择新供应商的要求。 4.1.2新供应商资源开发 采购部采购员根据物料价格、质量、交付期等要求依据公司已有资源寻找合适供应商并进行对比评估，初步确认候选供应商待评审。 4.1.2新供应商评审过程 采购员负责与新供应商联络，确定新供应商评审时间安排，新供应商总评分按供货能力及交货期、财务能力、技术能力、质量保证能力四个模块进行评价，总分100分，评价总得分≥80分，可判定为合格新供应商。 4.1.2.1供货能力及交货期评审 采购部负责对供应商供货能力及交货期符合性情况进行评审，使用《供应商供货能力及交货期评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出供货能力及交货期模块得分。 4.1.2.2财务能力评审 财务部负责对供应商财务能力进行评审，使用《供应商财务能力评价表》进行评价，总分100分，最终按总分25分进行折算，得出财务能力模块得分。

内外部环境和相关方要求识别控制程序

内外部环境和相关方要求识别控制程序 1．目的 识别公司质量/环境管理体系存在的，会影响到体系管理内外部环境因素和相关方要求。2．范围 本程序适用于在公司质量/环境管理体系活动中，识别内外部存在的机会和风险，及应对措施的建立和评价过程。 3．职责 3.1总经理：负责内外部环境和相关方要求管理所需资源的提供。 3.2 管理者代表：负责组织落实内外部环境和相关方要求的定期识别和评审。 3.3各部门：负责参与内外部环境和相关方要求识别和评审； 4．定义 4.1内部环境：企业内部环境,例如组织使命、资源、内部管理、内部绩效等。 4.2外部环境：例如法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境有关的因素等。 4.3相关方：人或组织，能影响组织的某个决策或活动，或被其影响，及认为自身会被其影响。如：客户、外部供方、行业组织等。 5．程序 5.1 公司内外部环境因素和相关方要求的识别对象 5.1.1 在分析外部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 宏观经济因素：如汇率、国家经济、CPI指数、信贷； b. 市场竞争因素：如市场占有率、可替代产品、行业标杆企业状况、顾客趋势等； c. 社会因素：如本地就业数据、教育水平、工作时间、假期等； d. 政治因素：如政治稳定性、本地基础设施、政府公共服务等； e. 法规因素：如产品法规、有害物质法规、劳工法规等； f. 技术因素：如新科技、新技术、新材料、专利有效期等； 5.1.2 在分析内部环境因素对公司质量/环境体系的影响时：可考虑： a. 公司使命：如愿景、目标、义务； b. 公司资源：如：财务、人力、环境、基础设施、知识储备； c. 公司管理：如组织架构、决策过程； d. 公司运营绩效：产品先进性、生产交付能力、体系能力、客户评价、质量管理绩效、合规性等。 5.1.3 在分析相关方要求时，可考虑：

供应商管理系统控制程序

实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

外部供方绩效评价报告20180625

外部供方绩效评价报告 根据质量管理体系标准要求，按照《管理评审控制规范》、《采购控制程序》、《采购管理制度》、《供方管理规范》、《外部提供过程产品服务规范》中相关规定，针对采购部门的工作 进展和目标实施状况，作如下评价汇报： 一、目标完成情况 部门部门目标统计汇总 供方产品一次性合格率≥98.5% 采购部97.75% 供方准时交付率≥97% 工作开展和实施到目前为止，目标的完成都基本符合计划要求，但在供方准时交付率方 面，还要加强供方交期意识的培养，加强与供方的沟通与监视，积极鼓励供方实施持续的改 进，以达到在改进中增加双方的理解和友谊，并共享由此而产生的效益。 二、部门体系实施情况 根据《供方管理规范》和《外部提供过程产品和服务规范》中的相关规定，制定各个岗 位的工作标准，工作的开展都围绕标准的要求，切实融入到实际工作中。当然与体系系统完 美的要求相比，部门所属人员的工作还是有所欠缺，特别是记录以及供方的沟通和监视方面 存在不规范和不完善。所有在今后的工作中，要求部门全体人员关于体系方面知识的补充和 工作的持续改进，有待于进一步加强和提高。 三、质量管理体系要求基本上得到了贯彻、实施，具体表现在以下方面： 1. 公司方针在部门内部得到宣传； 2. 部门目标每月都进行统计分析； 3. 内部审核没有在本部门发现严重缺失，不符合项能够及时整改； 4. 为了提高部门人员的作业能力和质量方面意识，进行了相对应的培训；

5.内部沟通渠道畅通且经常进行沟通； 6.法律法规标注得到识别且进行了符合性评价，针对不符合提出了纠正措施； 7.体系文件处于受控状态； 8.各类记录基本能够按要求填写、保管； 9.定期对质量体系的运行控制情况进行检查； 10.对供方施加质量影响； 四、体系运行过程中出现的问题和解决措施 体系在部门实施过程中，年度内审发生一项不合格，采购过程的实施中有关条款的展开不够具体，现已改善完毕。 在供方供货过程中或材料上线使用时发生的质量问题，采购部都及时组织相关人员和责任部门进行分析，拿出有效的纠正预防措施，并会同质检人员一起验证整改效果，达到解决问题并预防的目的。 五、体系运行过程中持续改进建议 产品质量与原材料、辅料耗材的质量紧密相关，因此供应商提供的产品和服务以及分包方的质量都很重要，定期对供方做业绩绩效评价、考核，提高供方产品质量、服务质量。

QP内部质量审核控制程序

Q P内部质量审核控制程 序 This manuscript was revised by the office on December 10, 2020.

1.目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，确保质量管理体系持续性和有效性，及时处理顾客投诉。 2.范围 适用于组织质量管理体系所涉及的区域的内部审核活动。 3.职责 3.1 管理者代表负责制订每年度内部审核计划，并组织实施。 3.2 内审员具体实施内部审核及纠正措施的跟踪检查和验证。。 3.3 各职能部门协助审核组长，配合做好内部审核工作，对审核中发现的不符合项采取纠正措施和预防措施。 3.4 审核结果由审核组长进行评审，并向总经理报告审核中发现的问题。 4.工作程序 4.1 年度审核计划 4.1.2 当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核： a.组织机构、管理体系发生重大变化。 b.出现重大质量事故或顾客对某一环节连续投诉。 c.法律、法规及其他外部要求的变更。 d.在接受第二、第三方审核之前。 e.在质量认证证书到期换证前。 f.在产品认证监督检查前。 4.2 审核准备 4.2.2 内审员要经过培训、考核获得资格并经总经理任命后方可参加内部审核工作，内审员所审核的范围应与其工作无直接责任关系。 4.2.4 内部审核计划内容包括： a.审核的目的和范围； b.审核依据：ISO9001标准、质量管理手册、质量管理体系程序、 国家有关产品标准等； c.内部审核工作的安排； d.审核组成员及分工； e.被审核部门所涉及到体系要素； f.顾客投诉。 g.认证标志的使用情况； 4.3审核实施 4.3.1 首次会议 4.3.2 现场审核 a.审核员使用编制好的《内部审核检查表》，用它作为审核工具，审核采用的 主要方法是抽样检查，用事实和数据说话，做到客观公正； b.审核员根据《内部审核检查表》作好记录，通过交谈、查问文件、检查现 场、收集证据、检查质量管理体系运行情况记录不符合项事实，并提请受审核科室负责人注意，得到其确认； c.审核员根据现场记录的不合格事实，写出《不符合项报告》。 4.3.3 末次会议 a.参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到。审核组长主持会议； b.会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合项报告，报告审核结论，提出完成纠 正措施的要求及日期。

供应商管理控制程序

文件名称供应商管理控制程序文件编号YL(2)018 版本B/0 实施日期2017.9.28 文件修订履历 版本修改页次修改日期修改内容 A/1 封面2014.4.17 增加文件实施日期A/2 P4&P5 2015.1.15 增加供应商评分标准 A/3 P1~P5 2016.12.0 7 增加供应商临时评审，修改供应商选择核定内容 B/0 全部2017.9.28 ISO13485体系改为2016版统一升版。 相关部门会签 会签部门会签意见签名 营销中心 生产部 计划物料部 研发中心 中试工程部 研发管理部 质量保证部 人事行政部 编制部门计划物料 部 编制审核批准

供应商管理控制程序 1 目的 为保证产品的质量和满足其他方面的要求，必须保证原（辅）材料是合格的产品，所以对原（辅）材料的供方进行控制。 2 范围 本程序适用于对供应商的选择评定和日常管理。 3 职责 3.1 计划物料部负责组织对供方的评审和选择核定工作，并编制《合格供应商名录》、建立供应商档案和对合格供应商进行日常管理。 3.2 研发中心参与供应商的物料认定工作，必要时参与供应商的评审和选择核定工作。 3.3 质检部参与供应商的评审和选择核定工作，负责提供供应商样品检验情况和历次进货质量状况统计资料。 3.3 生产部负责提供供应商样品上机试用情况资料，必要时参与供应商的评审和选择核定工作， 3.4 供应链制造中心总监负责《合格供应商名录》的批准。 4 工作程序 4.1 供应商评审 4.1.1 供应商调查 供应商调查的内容包括： 4.1.1．1关键件调查内容： A、供方企业工商登记证； B、供方产品生产许可证（或产品注册证）； C、供方产品执行的标准和规范 D、供方企业资质证书（第三方认证的证书）； E、供方产品自检合格

内部审核控制程序范本(贯标认证)

**公司 内部审核控制程序 编制： 审核： 批准： 发布日期：2018-01-03 实施日期：2018-01-03 文件编号：IPGL-011 版本号：RO

1.目的 1.1.确定知识产权管理体系是否符合GB/T29490—2013标准要求，是否符合本公司知 识产权管理体系文件的要求，是否符合相关法律法规及政策要求，是否得到了有效地实施和保持，并及时发现运行中的问题，采取纠正和预防措施，为知识产权管理体系的持续改进提供依据，确保其有效性和适宜性。 1.2.确保公司的知识产权管理体系目标适应公司发展的需要，并对知识产权管理体系 的适宜性和有效性进行系统地评价，以确保公司的知识产权管理体系持续有效地满足GB/T29490-2013标准要求，进一步提高知识产权管理水平。 2.适用范围 2.1.本程序适用于对公司知识产权管理体系运行情况的内部审核以及管理者对本公司 知识产权管理体系的评审。 3.职责 3.1.管理者代表负责组织领导内部知识产权管理体系审核工作。 3.2.管理者代表负责组建内部知识产权管理审核组，确定审核组长、审核员名单，规 定其职责，并批准审核计划与审核报告。 3.3.审核组组长负责组织实施内部知识产权管理审核。 3.4.审核组负责制订并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项的纠正 措施的实施。 3.5.受审部门配合内部审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。 3.6.知识产权办公室负责本程序的制定、修订和实施，并负责内审记录的保存。 3.7.最高管理者主持管理评审活动，并审批《管理评审计划》和《管理评审报告》； 3.8.管理者代表负责向最高管理者报告知识产权管理体系运行情况，提出改进建议； 负责审核《管理评审计划》和《管理评审报告》；组织知识产权办公室人员对评审后纠正和预防措施实施进行检查和跟踪； 3.9.知识产权办公室负责编制《管理评审计划》和《管理评审报告》及评审中的具体 工作和评审资料的收集、整理和归档； 3.10.各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管 理评审中提出的相关的纠正和预防措施。 4.程序正文

IATF16949供方管理程序

1目的 对供方的开发、选择和评价进行管理，确保供方能长期、稳定、及时地提供品质优良、价格合理的产品与服务。 2范围 适用于为本公司提供与产品质量直接相关的物资供方（原材料、辅料的制造商或经销商等）与外购产品供方的评价和管理。 3职责 3.1 采购部负责组织对原辅材料供方的开发、考察评价和日常管理。 3.2 技术部、质量部等有关部门按各自职能参与考察和管理工作，包括执行规定的第二方审核。 3.3总工程师负责对合格供方的批准，汽车产品用原材料供方必须经总经理同时批准。 4程序 4.1采购物料的分类 技术部根据采购物资对最终产品质量的影响程度，将采购物料分为两类，以便采取不同控制方式。 a) 关键物料：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能， 可能导致顾客严重投诉的材料，如钢材等； b) 非关键物料：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品的质量或 即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资，如包装箱、包装袋等； 4.2 评价方法 4.2.1根据供方的供货能力，包括：产品与服务的质量、价格、交付期及质量管理体系运行情况，采购部预选待评定的供方。 4.2.2采购部要求供方填写《供方调查表》，及提供营业执照及必要的资质证书复印件（此为供方关键项目评价的否决项），其范围是否覆盖本公司需要采购的产品，详细了解供方的各类情况。 4.2.3供方提供样品，质量部负责对样品的测试和验证，并出具样品检测报告。 4.2.4采购部组织技术、质量、生产等有关人员到供方处进行综合评价（多方论证），填写《供应商评价表》。评价应考虑到采购的产品、材料或服务的复杂性，考察项目包括： a) 交货产品的质量绩效 b) 准时交付绩效 c) 质量管理体系的评价 d) 汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）

供应商管理控制程序

程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证

能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：

QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序

7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图

内部审核控制程序(含表格)

内部审核控制程序 （IATF16949/ISO9001-2015/ISO14001） 1.0目的 通过定期的内部审核，以验证公司的活动和有关结果是否符合管理体系标准、相关方的要求（包括法律法规和客户要求等）以及程序规定的要求，确保体系的持续适用性、有效性和充分性。 2.0适用范围 本程序适用于公司对质量和环境管理体系进行内部审核的策划、实施和管理的全过程。 3.0引用文件 3.1 ISO9001 & ISO14001-2015 3.2质量环境管理一体化手册 4.0定义无 5.0职责 5.1 管理者代表：负责批准年度内部审核计划、任命内部审核组长和内审员， 并审批内部审核报告。 5.2 内部审核组：负责实施内部审核，编写内部审核报告。 5.3品质部：负责制订年度内部审核计划，保存内部审核中产生的记录。

5.4 各职能部门：负责内审不合格项的分析和制定纠正措施。

6.0程序内容

6.1 每年第四季品质部体系组负责制定下一年度公司《内部审核计划》，经管理 者代表核准后执行。 6.2 定期审核：依《内部审核计划》对各部门做定期审核，每年至少安排一次，每次间隔时间不能超过12个月；在每次的审核中，应保证对公司管理体系全部覆盖。 6.3 不定期审核：当管理体系发生重大变更，或者产品品质发生严重异常状况，由品质部依实际情况提出，经管理者代表核准后可实施不定期审核。 6.4 在年度内部审核计划安排的审核时间临近时，管理者代表在《合格内审员名单》中挑选一名内审员做内审组长。 6.5 内审组长负责组成内审组，内审组成员应是从《合格内审员名单》中挑选，《合格内审员名单》应经管理者代表批准。

外部提供过程、产品和服务控制程序(含表格)

外部提供过程、产品和服务控制程序 （ISO9001-2015） 1.0目的 本程序旨在规范外部供方的选择和资格认可过程，并对外部供方的供应绩效进行有效管理。旨在为公司运作和生产过程提供适时、适价、适质、适量的过程、产品和服务。 2.0范围 本程序适用于选择、评估和管理外部供方；外部提供过程、产品和服务外部供方、协力厂商和分包商，以满足公司的产品质量要求和客户要求。客户指定的供方同样适用本程序，并应评估报告客户。适用于公司所有过程、产品和服务的提供过程的管理。 3.0职责 3.1总经理 负责审批《月份物料需求计划》、《物料采购申请单（P/R）》和请示书、审批《采购单（P/O）》（采购合同）和确认供方的物料报价单及外部供方的提供的过程、产品和服务的价格审议与签署。 3.2采购 3.2.1负责获取、分析及市场有关的信息和调查潜在的外部供方有关的基本信息；

3.2.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程； 3.2.3负责编制和更新《合格外部供方一览表》； 3.2.4负责组织对外部供方的供应绩效进行定期的评估、分析、管理； 3.2.5负责统计生产物料和流程物料月度生产耗用量和监控需求物料的库存数量； 3.2.6负责根据上月耗用量、库存数量和安全库存量预评估下月生产用量，编制《月份物料需求计划》； 3.2.7负责根据生产所需的及时物料和特殊规格物料的及时需求，提出采购申请（P/R）； 3.2.8负责跟进外部供方交付状况。 3.3品质部 3.3.1负责协助外部供方的评估和选择，进行必要的监视与测量并反馈测试结果， 3.3.2负责确定并组织对外部供方的质量管理系统和外部供方现场进行审核； 3.3.3负责监控和管理外部供方的供应质量绩效。 3.4采购 3.4.1负责获取、分析外部供方市场有关的信息和调查潜在外部供方有关的基本信息； 3.4.2负责组织和协调相关部门对外部供方进行评估和选择的过程；

供应商管理控制程序

程序文件

文件修订页

1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督管理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和控制活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和控制活动。 3术语和定义 引用公司《管理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质控制供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督控制，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L （低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识别，并对新品物料

的确认。 4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方管理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与管理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序控制规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的影响程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定

内部审核管理控制程序

HH-QA-P-02昆山宏海电子机械有限公司 内部审核程序 受控状态：受控 编制： 审核： 批准：

2010-10-01 发布 2010-10-01 实施 文件修订一览表 版次页次修订内容原作者/修订者

1 目的 本程序的目的是通过策划和实施内部质量管理体系审核、产品审核及制造过程审核，及时发现问题，采取纠正和预防措施，确保质量管理体系有效运行。 2 范围 本程序适用于公司内部质量管理体系审核、过程审核及产品审核的控制。 3 术语和定义 3.1 质量管理体系审核 验证与本标准和任何附加的质量管理体系要求的符合性。 4 职责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责批准质量管理体系年度审核计划及监督审核计划的 实施。 4.1.2 负责批准产品审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.3 负责批准过程审核计划及监督审核计划的实施。 4.1.4 负责任命审核员。 4.1.5 负责向总经理汇报审核结果及体系运行情况。 4.2 品保部 4.2.1 为内部质量管理体系审核、产品审核的归口管理部门。 4.2.2 负责策划年度内部质量管理体系审核、产品审核计划及 实施计划。 4.2.3 负责组织审核工作的实施。

4.2.4 负责出具审核报告。 4.2.5 负责不符合项整改的闭环管理工作。 4.2.6 负责向管理评审提交审核报告和不符合项整改的验证结 果。 4.3 审核员 4.3.1 负责依据审核计划开展审核工作。 4.3.2 负责出具不合格报告，并负责验证不符合项目整改的闭 环验证，做出验证结论。 4.3.3 4.4 各部门 4.4.1 负责依据质量手册管理本部门的质量管理体系。 4.4.2 负责评审审核计划 4.4.3 负责安排联络员配合审核员的审核工作。 4.4.4 负责组织不符合项的整改，并按时提交审核员验证。 5 工作内容 5.1 内部审核 5.1.1 审核需求 5.1.1.1 为检查过程体系的有效性、符合性，产品的符合 性以及制造过程的有效性，为管理的持续改进提 供适当的机会，品保部每年必须安排一次以上的 内部管理体系审核、产品审核；工程部每年必须 安排一次以上的制造过程审核。当公司出现重大 变化时适当地增加审核频次。 5.1.2 编制年度审核计划 5.1.2.1 品保部根据ISO9001标准要求，结合公司发展需 求及用户反应，编制年度内部质量管理体系审核 计划。 5.1.3 编制审核实施计划 5.1.3.1 经管理者代表认命的各审核组长，组合审核员， 根据年度审核计划编制相关的审核实施计划。 5.1.4 审核准备 5.1.4.1 质量管理体系审核及制造过程审核事先通知各审 核部门，确认审核实施计划，安排审核的联络

供应商管理

1 目的 为规范本单位的外部提供过程、产品和服务，确保外部提供的过程、产品和服务符合管理体系及规定的要求，根据本单位的实际情况，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于本单位外部供方提供的相关过程和输出实施控制。 3 职责 供应管理部负责统筹管理和指导,负责组织相关部门识别外部提供的过程，并明确各外部提供过程的责任部门。 各外部提供过程、产品、服务的责任部门根据对应要求编制管理方法及实施细则。 4术语和定义 （无） 5 工作流程 6内容 总则 外部提供包括过程、产品和服务。 对以下三种情况，公司应对外部供方的相关过程和输出实施控制： a)采购类：外部供方的产品和服务构成公司自身产品和服务的一部分。例如：原材料、零部 件采购。 b)代售类：产品和服务不是由公司直接提供给顾客，而是由外部供方代表公司提供给顾客。 如：在硬件产品提供方面，品牌授权制造和销售等。本公司不涉及这方面的产品和服务。 c)外包类：公司决定由外部供方提供过程或过程的一部分。如单工序外包；在设备销售中，

将设备的安装和后期的维保分包给外包方；在产品的交付过程中将运输外包；在布线或装

配过程中，将测试环节外包等。 各类外部提供过程、产品和服务分类原则 采购类产品分类原则 采购类的原材料及电装所需的零部件产品根据其重要程序分类，分类原则见下表1。设备及其配件的分类原则由设备部另行制定相关规定。 表1 采购类产品分类 外包类产品分类 外包类性质又分外包产品和外包过程服务两类。 a) 外包产品类根据影响重要程度分类，分类原则见下表2。 表2 外包产品类分类原则 说明：军品、汽车产品原则上不允许外包。 b) 外包过程服务类根据其重要程度分类，分类原则如下表3 。 表3 外包过程服务类分类原则 外部供方初次选定 提供过程、产品和服务的外部供方初次选定时，负责采购和外包管理的人员应调查和收集外部供方的相关信息，调查信息重点为考察外部供方的综合实力，至少包括： a) 企业相关资质；

采购控制管理程序

1 目的 本程序旨在建立对本公司有关采购的过程控制办法，以期以合理的价格，适当的时间、适当的数量、适当的质量、适当的地点向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。 2范围 本程序适用于公司所需的采购产品的采购过程控制，包括： ——采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择； ——采购文件的编制与审批； ——供方的调查与选定，考核与管理； ——价格管理； ——物料验证和代用管理； ——合同、订单管理，等。 3 职责 3.1 生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司内配套材料的供应。 3.2 采购部负责物料采购计划的编制和实施。 3.3 研发质量部负责采购物料的认定和技术支持。 3.4 采购部、研发质量部共同负责对供方配套能力的考评。 4 活动内容 4.1 采购目标 4.1.1 选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，及时供应生产所需的物料及获得优质、高效的服务。 4.1.2 确保采购物料的质量。 4.1.3 不断提高采购物料的性价比。 4.1.4 不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险。 4.1.5 防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。 4.2 采购过程控制流程 4.2.1 订单、定期采购过程控制流程详见附录A 。 4.2.2 零星采购过程控制流程详见附录B。 4.2.3 固定资产采购过程控制流程详见附录C。 4.3 采购方式 采购人员应根据物料使用状况，用量大小，采购频率，市场供需状况，交易习惯及价格质量稳定等因素，选择下列最有利的采购方式，办理采购业务。 4.3.1 一般采购 根据生产工程部/业务部的物料/成品需求计划“确认计划及请购报表”和相关采购政策，编排物料采购计划进行例行订货。

iso9001-2015内部审核控制程序

内部审核控制程序 （ISO9001-2015） 1 目的 本程序规定企业内部审核实施的要点、方法及控制要求，验证企业质量管理体系是否符合策划的安排、和ISO9001质量管理体系：2015版标准的要求，是否得到有效实施和获得绩效，为质量管理体系的改进和完善提供依据。 本程序适用于公司内部的质量管理体系的审核活动。 2 适用范围 适用企业内部的质量体系、过程及产品审核。 3 职责 3.1 管理者代表/质管部经理负责内部审核的组织和协调工作，任命审核组长，审批内部审核计划和审核报告。 3.2 审核组长负责制定《审核实施计划》，并编写和提交审核报告。3.3 审核员按照任务分工协助审核组长执行审核实施计划，编制内审检查表，实施现场审核。 3.4 各受审核部门配合审核小组实施内审，对审核中发现的问题及时进行整改。 4 工作程序 4.1 审核计划 4.1.1质管部经理组织制定《年度内审计划》（包括体系审核、制造过程审核、产品审核）。 一般情况下对公司质量管理体系涉及的各部门内部审核至少每年一次。 4.1.2 体系审核计划无论采取集中或滚动审核，都要确保每年在管理评审之前，至少涉及企业所有过程的一轮完整的循环内审。对于重要的生产、APQP等过程，应保证每年至少两轮内审。在下列情况下，可增加内审频次： 1 1) 企业质量体系发生重大变化；

2 2) 产品结构发生重大变化； 3 3) 顾客投诉突然增多，或发生重大质量事故。 4 4.1.3制造过程审核频次为对每个过程每年度至少一次。每一次审核可以分为多个时间段完成，审核应覆盖所有的工序，当出现以下情况时，经批准可增加过程审核频次： 1) 更换生产地点； 2) 生产工艺的改变； 3) 内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加； 4）主要供应商变更； 4.1.4 产品审核的对象为经检验合格已入库的产品，审核频次为每类产品每年度至少一次。对于客户有特殊要求、顾客抱怨较多或质量不稳定的产品应优先作为审核对象或增加审核频次。 4.2 体系审核准备 4.2.1 成立审核组：由管理者代表/质管部经理认命审核组长组建审核组，选择审核员。审核组成员应具备内审员资格，以确保审核的独立性和公正性。 4.2.2 发放审核实施计划：审核组长编制《内部审核实施计划》，经管理者代表/质管部经理批准后予以发放和实施。 4.2.2.1 《内部审核实施计划》的内容包括： 1) 审核的目的、范围和依据； 2) 审核组的成员和分工； 3) 审核日期和日程安排； 4）受审核部门及审核内容。 4.2.2.2 质量体系审核方法

外部供方管理程序

1 目的 为了加强外部供方的管理，明确对外部供方资质预审、培训、现场监督、考核以及危险源的识别和沟通的控制要求，确保外部供方活动引发的职业健康安全风险得到有效控制，与外部供方共同提高职业健康安全业绩，满足公司职业健康安全管理体系要求，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于与公司有业务往来的外部供方。 3 定义 外部供方：按照约定的规格、条款和条件在一个工作场所向本组织提供服务的外部组织。 4 职责 工程部：负责本程序的制定、修订和解释，负责对外部供方资质的确认。 安全部：对外部供方的安全施工方面的管理。 安全专员：负责对外部供方实施作业前现场培训作业过程监督、参 加外部供方的选择和安全业绩评估。 5 作业流程 5.1潜在外部供方选择 5.1.1工程部对外部供方施工能力资格预审，合格者可以参加本公司工程项目 的招投标。 5.1.2安全专员参与对外部供方安全管理方面预审工作。

5.1.3 外部供方预审查项目包括但不限于如下方面： 外部供方的资质证书、外部供方安全管理机构、管理制度和保证体系；外部供方以往安全业绩和表现。 5.1.4 由工程部负责组织，安全专员参与对外部供方进行审查。并由外部供方提供下列资料： ①、外部供方的资信资料(《资质证》、《企业法人营业执照》副本、法定代表人证书》或《法人授权证书》或《法人代理人委托授权证明书》、外部供方的资金、信用情况和履约能力、是否具有与本公司要求相符合的安全管理准则及标准)、过去三年来的安全表现、工作业绩、工程施工能力等有效证件。 b.安全管理组织机构、管理制度、对承包项目所采取安全措施、特种作业人员培训及持证情况、设备设施的安全状况等。 5.2 外部供方的选择 5.2.1 工程部在确定了工程项目及风险后，在合格外部供方中挑选的两家以上候选外部供方，进行招投标。土建工程根据各地情况，尽可能选择已通过安全预审的施工单位。在其招标通知书中对外部供方提出以下安全要求： ①、安全组织管理机构、安全负责人、现场安全负责人、现场安全管理员； ②、安全管理制度及保证体系； ③、施工人员的文化、技能及具备的安全知识水平； ④、特种作业人员的培训、取证情况： ⑤、施工作业人员的劳动保护用品配备情况： ⑥、遵守相应法律法规和本公司安全要求的承诺；

三体系内部审核控制程序

1 目的 为保证本公司管理体系符合标准要求，确保体系的有效运行，公司制定并执行《内部审核控制程序》。 2 范围 本程序适用于对公司内部开展的管理体系审核进行控制。 3 职责 3.1管理者代表负责组织内部审核；任命审核组长； 3.2总经理负责批准内部审核计划、内部管理体系审核报告。 3.2审核组长负责编制内部审核计划；提名审核组成员；全权组织内部审核的全过程；负责编写审核报告；代表审核组与受审核部门主管联系。 3.3审核组成员配合并支持审核组长的工作；按任务分工实施审核；编写不合格报告；并对纠正和预防措施的实施情况进行效果验证。 3.4 各被审核部门主管积极配合审核组的工作，针对提出的不合格项制定并实施相应的纠正和预防措施。 4 程序 4.1.审核的频次 公司每年1月30日前根据管理体系的运行状况确定内部审核的年度审核计划，一般每年至少进行一次内审,应保证覆盖所有部门所有要素。管理者代表有权依据前次审核结果或应顾客要求及其他方面的需要或变化适当增加审核的频次。 4.2审核的依据 审核的依据是GB/T19001:2008、GB/T24001:2004以及GB/T28001:2001三个标准及公司制定的管理体系文件。 4.3审核的准备 4.3.1审核组成立及任务分配： 4.3.1.1管理者代表任命审核组长。 4.3.1.2审核组长提名审核组成员，经管理者代表任命。 4.3.1.3参加内部审核活动的审核员，必须经正式的培训，具有内审员资格证书，并熟悉本公司生产经营情况，经管理者代表任命方可担任内部审核员。 4.3.1.4内部审核员应与被审核活动无直接责任。 4.3.1.5审核组长具体分配审核成员的工作任务和职责。审核组长有权根据审核过程中获得的信息适当调整审核成员的工作任务。 4.3.2编制审核计划

外部提供过程、产品和服务的控制程序I

外部提供过程、产品和服务的控制程序 1.目的: 评估、选择及控制外部提供方，并对采购活动进行有效地控制，确保外部提供的产品和服务的要求得到满足。 2.范围: 本程序适用于本公司外部提供方，向本公司提供主材料、辅助产品的供应商、外部产品和服务分供方和采购物料与外协加工产品的服务方。 3.权责： 3.1采购部是本公司外部提供产品和服务的管理责任部门；负责提供原材料、产品零配件、包装物、外协加工、产品运输服务及协助实施对供方的评鉴、质量控制和管理。 3.2 质检部负责审核对外部提供方的评鉴与管理，并对外部提供方之质量保证体系、质量 意识、服务水平及客户抱怨，进行全面考核与评价。 4定义： 4.1 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他方面的有利可能性。 5控制内容： 5.1 外部提供方开发： 采购部根据公司所需物料的规格及质量要求、数量需求、交期和价格等因素为依据，寻找有能力供货的外部提供方；外部提供方应尽量符合以下所有或相关的条件： 5.1.1外部提供方在该产品领域具有明显领先优势； 5.1.2外部提供方获得质量管理体系认证或必要的产品认证； 5.1.3外部提供方的生产经营活动合法、诚信、守约； 5.1.4质量管理/生产能力/财务管理健全有效； 5.1.5顾客指定的外部提供方。 5.2 外部提供方审核调查： 外部提供方应填写《外部提供方记录表》，应包含以下方面的详细资料： 5.2.1注册法人代表身份和财务信用； 5.2.2外部提供方资历、业绩、营业范围内的相应资质证明； 5.2.3外部提供方的资源和设施；

外部供方与采购控制程序(含表格)

外部供方与采购控制程序 （ISO9001-2015） 1.目的： 确保外部提供的过程、产品和服务满足规定的要求。 2.适用范围： 适用于本公司质量体系相关的所有外部供方的控制。 3.职责： 3.1物控部负责供方的评价和重新评价。 3.2物控部负责采购订单的编制和采购物料。 3.3物料仓库根据采购订单点收采购物料。 3.4研发部、品质部参与外部供方的评价。 3.5生产计划部提供必要的采购信息。 4.定义：无 5.程序： 5.1外部供方的控制类型和程度 根据影响公司产品质量程度，对供方都要评估和重新评估。 a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中； b) 考虑对外部供方的控制及其输出结果的控制； c) 考虑： 1）外部提供的过程、产品（goods）和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；

2）外部供方自身控制的有效性； d)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。评价结果的信息应形成文件即《合格供应商名单》。 5.2总经理决定评审方式 5.2.1样品评估：供方提供产品样品，由研发部进行样品评估（SER）。 5.2.2现场审核：由物控部和品质部、研发部到供方现场对照《供方评审表》进行现场评审。 5.2.3其他：由供方提供企业基本情况介绍及质量保证能力的有关资料以及由本公司顾客指定的证明资料。 5.2.4评审方式可视对本公司产品质量影响程度，选择5.2.1~5.2.3中的一种或多种方式。 5.2.5现场评估合格准则见评审表规定；样品评估合格准则为符合公司工程要求，其他评估方式由总经理批准。 5.3批准认可的供方由物控部列入《合格供方名单》。《合格供方名单》以外的紧急/临时采购由总经理批准。 5.4供方重新评价 5.4.1每年年终考核 5.4.1.1考核项目及评分 总分(100分)=交货期(30分)+质量(50分)+配合度(20分) 5.4.1.2项目评分： a）交货期=30×（准时交货批数/总交货批数） b）质量=50×（合格批数/总交货批数）

供方管理控制程序

TS16949供方管理控制程序 1 目的 对供方进行选择及控制，规范供方的管理，确保采购的材料符合规定的要求。 2 范围 所有为DXC提供生产性材料的供方的管理与控制。 3 术语 一类供应商: 导线、连接器、电器盒、继电器、保险片的生产商 二类供应商：管、胶带、固定件、橡胶件的生产商。 三类供应商：捆扎（如纸胶带）及包装材料生产商。 4 职责 4.1 采购物流部是本程序的组织实施与管理部门，负责组织对供方的选择、评价及开发。 4.2 质量管理部参加对供方的评价，负责采购材料的检验,并定期形成供方业绩综合评价表 4.3 产品产品技术部负责提供采购材料的技术资料，参加对对供方的评价，并负责采购材 料的首件(批)认可。 5 管理内容 5.1 供方的选择 5.1.1 采购物流部负责对供方的选择，供方可以从“潜在供方名单”及“合格供方名录” 中选择。当有顾客提供的供方名单时，须优先从“顾客提供的名单”中预选。必要时,采购物流部要求预选供方填写“供方情况调查报告”。 5.1.2 供方应从业绩较好、质量稳定、供货及时的供方中选择。供方预选标准如下： 5.1.2.1 须具备法人资格。 5.1.2.2 提供一类产品的供方须通过ISO9000质量体系认证。 5.1.2.3 供方必须具有100%的按期交付能力，有一定的快速反应能力。 5.1.2.4 供方要具有行之有效的质量控制能力和手段。 5.2 供方评价 5.2.1 对供方进行评价，可采用现场审核和样品评价方法。 5.2.2 采购物流部根据供方提供产品的重要程度确定评价方法，若为顾客或顾客批准的供 方或已认可的第三方审核,包括ISO9000/TS16949,可以替代DXC的审核.