期货法规笔记总结

期货法律笔记总结时间部分

唐嵩松

1.日

a.3日内

个人总结:3日的不多，记得跟3个工作日内的区别

b.5日内

个人总结:5日的也不多，记住股东出问题向期货公司通知是3日内，期货公司和股东向证监会报告是5日；另外区别跟工作日的区别

C.10日内

个人总结:10日的不多，凡是常见开会相关的都是10日，加上联网，还是那条处分，就这么多，注意与10个工作日的区别。

D.15日内

个人总结:从财星网上给的最新的电子版法律教材上看，好像只有这么一个，就一个不算难记吧/tp，还是那句话，记得与15个工作日的区分。

E.20日内

个人总结:就这两个，记得区分20个工作日

F.30日内

个人总结:不多，但是报刊作废那个感觉很容易被忽略，万一考试的时候把时间改改，一看到统一印制，然后又要声明作废，然后又重新申请这几个词一兴奋选个对就吃亏了。

G.2个月内

个人总结:2个月的还有，没发完，但基本上都是风险监管指标达标，还有风险监管表吖什么的，都是申请金融期货经纪业务和金融期货结算业务（交易，全面都是），还有具有分级结算业务期货公司的中介业务，涉及到批准好像只有那两个，记得与其他申请（如申请营业部）的风险时间区别，还有就是风险控制和风险监管不一样，还有中介业务中证券公司的风险控制是6个月不是2个月。

H.3个月内

个人总结:3个月的很多很杂，得记住，否则多选题容易挂掉。。

I.4个月内

个人总结:唯一的一个4个月的

J.6个月内

个人总结:除了上述以外还有期货从业人员的一种处罚方式是暂停期货从业人员资格6个-12个月，其他的很杂，只能单项记住。

K.带年的重要数据

个人总结:带年的比较多，但是这些是很基础的，个人认为不管是否属于应试，如果要从事期货行业这些还是最好了解了解，比较这些都算是期货基本常识了。

2.工作日

个人总结:多且杂，注意与普通的日，交易日的区别。

3.交易日

个人总结:多且杂，注意与普通的日，交易日的区别。

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

初学期货心得体会总结

初学期货心得体会总结 通过初学期货总结，用一些简单的技术分析已经足以应付市场的很多状况了，正如当初感觉这么被万人传诵的“道氏理论”为啥仅仅三条一样的心得体会总结。下面是学习啦小编为大家收集整理的初学期货心得体会总结，欢迎大家阅读。 初学期货心得体会总结篇1 期货投资是这学期我接触的一门很新奇的科目：作为一个学管理的学生，对于会计、投资、股票、风险、期货等一系列的经济名词自然不陌生，但是实战或是具体操作从来也没尝试过。期货实验进行了短短4周的时间，我个人觉得学会了一点儿东西，不仅仅是关于如何进行期货交易，还包括个人对生活态度的剖析。 第一节课，老师为了培养大家对期货投资的兴趣，要大家做游戏，随着价格波浪的起伏，我们可以选择买卖，而且还要记录盈亏，大家做的都很认真。最后我核算了结果，发现自己赚了3000多块钱，心里感觉还是挺美的，也对这个实验有了期盼。紧接着我们开始了真正的期货投资：老师给每个同学的账户里存50万，可以利用它进行买卖。老师让我们先进行农产品买卖，引文价格波动小，风险相对要低。我买的是连玉米1106、沪铜1106和大豆，但是手数都很少，误打误撞在下课平仓之前赚了1万多。最开始下单后，始终眼睛紧盯着持仓明细的界面，时不时的刷新，

看着各项交易盈亏的起落，心都悬着，也有些明白了电视剧中股票投资者的心理。赚了高兴，亏了心急，大家第一次操作都很兴奋，教室里净是些“哎，涨了，涨了，赶紧平仓啊!”，“完了，跌了，我刚买的!”。周围有同学开玩笑说：“幸亏不是自己的钱，这要是心脏不好，可千万不能玩这个!”总之，第一节课，非常的尽兴。 一、“短线与长线的比较” 课后，我大概了解了一些期货交易具体时间，抽课余时间时不时进行一些交易。由于前一次买的铜和玉米成功了，我继续做这两种期货的交易。开始脑袋总是转不明白——一直是先买，看到价位合适就卖出，也许这就是初入行的通病。和很多同学一样，在期货投资中我喜欢天天到实验软件里看看，同时看见有的期货种类赔了喜欢留仓，盘算着“放长线钓大鱼”——例如沪铜1106，我买入了20手，在开始买进经历了一次小小的价格上涨后一直在跌，看着亏了13万，我想总会涨上来的，但最后跌了2000多，还同时持有其他种类的期货，占用的保证金太多，我被平仓了。开始以为是系统出了问题，后来很多同学都出了这个问题，经过交流才明白，我的账户也由54万变成了38万。 看着那个空荡荡界面有种说不出的感觉——这也就是成也萧何败也萧何!我不仅没钓到大鱼，连鱼竿也折了。因此，我认为，现在我们毕竟对期货认识还不够深刻，做“长

【期货从业●法律法规】法规整理

【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

期货学习心得范文

期货学习心得范文 期货学习心得 每个人进入期货市场，都只有一个目标就是做一个成功的投资者。那怎样才算是成功呢，对我来说，就是在期货市场积累自己的第一桶金到无数桶金，把期货作为值得自己奋斗终身的事业，享受赚钱的喜怒哀乐的全过程，这样才算成功。 上过股指期货的课之后，我有希望把我所学到的东西分享给大家，希望大家多给意见：所谓期货，顾名思义，就是规定未来一定时期交货的商品，但实际上是一种可以反复转让、反复买卖的标准化合同。我觉得股票与期货相比的话，还是期货更好赚钱，像我这种保守的人还是会选择期货。 正像熊市中有人赚钱一样，牛市中也有人亏钱。为什么呢？因为牛市中同样有风险。股市如战场，证券投资和行军打仗的道理是一样的，投资者同样也需要认清隐藏在顺境背后的风险。前一段时间股市转暖，个股行情此起彼伏，很多投资者因此得意忘形，对市场风险置若罔闻。 事实上，涨市中比跌市中更要强调风险。首先，在弱市中，投资者资金市值的减少往往是非常现实和残酷的，这时，即使没有人提醒，

投资者也会清醒的认识到风险控制的重要性。而在强市中，投资者往往会因为行情好而麻痹大意，从而导致投资失误。 其二，在熊市中股价不断下跌，投资者很自然地把控制风险放在第一位；在牛市行情中，股价不断地上涨，风险也就逐步集聚，但多数投资者在盈利后，总是想赚取最后一分利润，不能及时获利了结，保住胜利果实，结果必然是竹篮打水一场空。根据市场环境，投资者要重点掌握好以下几种风险控制原则：一、控制资金投入比例。 二、适可而止的投资原则。三、选股要回避"险礁暗滩"。四、分散投资，规避市场非系统性风险。五、克服暴利思维。 我觉得投资者在投资过程中必须掌握好这五种风险控制原则，这样才能更好的从中赚取利润。通过学习，我觉得只要把握好风险控制，期货比股票会赚的更多，这就是为什么期货永远是世界上最体现以小搏大，也是最能赚大钱的行业。 通过这次的实训，我学到了很多关于期货的内容，希望还有机会参与此类实训活动。 期货投资 姓名：

期货基础知识要点与重点汇总

期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

股指期货交易的心得体会

股指期货交易的心得体会 股指期货交易之一：质疑期市高风险论 我就以我的一个朋友老徐的经历来论述这一观点吧。老徐是公司里的一个客户，资金数万，个人资质在我看来也远高于其他客户， 当大多数人还在奉行短线交易时他已经在进行长线投资了，而我认 识到长线投资的重要性是在两年之后，他认为要想在期货中获取高 利润，付出高风险是很正常的事，在这样的思路下，他的下单量很重，曾经在大豆的一次空头行情中下重仓获利不菲，这更加让他确 信下重仓承担高风险，获取巨额利润的交易思路，他经常反驳我质 疑重仓交易的一句话是：仓位大小是一样的，止损大了获利也大。 他曾经在98年一次下30手空单，但终因无法承受压力而在当日平仓，但平仓之后是3个跌停板，那种懊悔之心相信大家都能体会，如果当时下一半15手，恐怕结果就不会是因压力而平仓错过这大好 机会。但这并不是最遭的，由于仓重，他的止损又大，即使遵守了 顺势而为，严格止损这两大原则，期货的高杠杆率及技术上的失误 再加上一点坏运气仍然迫使他连续止损十多次，这时期货的高风险 就凸显出来，资金迅速降到了6千元，可是他并没有意识到错在哪里，而是抱怨运气太背了，怎么做怎么错，最后一笔交易就是用这 6千做的，知道他下了几手吗，10手(透支交易)，价格先是顺着他 的方向小幅下跌，接着整理，再接着反方向涨了回来，止损之后只 剩下几百了，至此，原来投入的资金全部亏光，尽管他坚持长线交 易是非常正确的，但仅有的几次机会都由于各种原因错过了，而在 整理时他却进场了，不可能太大的止损与价格的大幅振荡合起来结 果就是亏损，而重仓又起到了加重损失的作用，最终没有等到期待 中的大行情资金就已经亏光了，尽管进场时机是他失败的一个直接 原因，但根本原因则是他高风险高回报的交易思路，其实期望在期 市中获取高回报本来就是贪婪的表现。 希望获得年收益2-3倍的超额利润，而行情是有限的，就只能通过加大仓位来实现，而这样止损也必然会非常大等于是不允许自己

期货从业法规总结

中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

期货交易心得

期货交易心得 世界上没有什么东西，比亏光一切更能教会你不该做什么。等你知道不该做什么才能不亏钱时，你开始学习该做什么才能赢钱，你懂了吗？你开始学习了！——2004年下半年，我经历了短炒生涯中的一个重要的转折点。那时手上的钱亏的差不多了，可对自己的技术却充满信心，总觉得技术已经成熟，再来一次一定会赢（相信很多朋友都有类似的阶段）。 于是去找我所在的期货公司老总，看看有没有机会。老总出奇的爽快，让我出2万，他给我加到20万搞。输赢对半分，手续费还有一定的提成，亏2万结束。我那时候穷啊，又觉得这是一个好机会不想错过，问家里面拿了2万就去搞了。刚搞了2天就出现问题了，输赢一下子放大之后心态出现很大的变化。以前3、4手一搞的豆粕一下搞到了50手一搞。跳2，3个点都紧张兮兮的。老子是穷人啊，没见过什么世面。一下子从操5块钱的麻将变成了操100块的麻将，当然慌了。该胡大的时候不敢做大，人家平庄自模我也受不了，不输才怪了。 勉强撑了一个月，终于暴了。事后统计，当天盈利最多的也就3000多，亏损最大的时候有10000多，明显不成比例 最后履行协议，我的2万是彻底完了。最后找老板聊天，老板说：我比你还觉得悲哀。我培养了三四十个短线客，没有一个是成功的。 我和老板套近乎，咱们还是校友啊，呵呵。老板人真的很好，又借了我2万让我继续搞。老子总算得救了，没有那2万我真的不知道该怎么办了。 2005年没什么大的动静，那2万最多的时候亏到过8000。随着手法的不断成熟，也杜绝了一夜暴富的心态。每个月多能赢个几千，也不断提点钱出来解决生活了。那时才尝到了出精的味道。 05年下半年，我通过了一定的关系内地的一家期货公司搞到了一个2％的账户，开始了又一次的融资。 当时我的心态已经比较谨慎了，只打了5000进去先搞搞。2％的保证金对心态要求很高，2000做一手胶啊，每天输赢20％都是很正常的。虽然那时我在正常保证金账户上已经能够稳定盈利了，但做透支账户还是不能适应，老是大起大落，不断的2000，1000的入金。到了2006年初总共入金10000，帐上只剩了1000

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

期货交易投资心得体会

期货交易投资心得体会 转眼间这学期的期货实验就这样结束了，通过这学期的学习，使我从刚开始对期货的懵懵懂懂，成长到逐渐了解各种期货交易品种以及合约规则再到熟练的进行模拟期货交易，在这个过程中充满了乐趣与挑战，同时也让我学到了很多东西。以下就是我这段时间的学习感悟： 一、构建正确的的思维模式 （一）、在选择期货方面 在没学习这门课之前，对于我来说选择期货就是一个单纯的投机行为，盈利与亏损靠的只不过是运气，但是学习这门课之后，现在我在选择具体的期货合约时，会先浏览一下这个期货品种的新闻资讯，国内、国际市场环境，从供给和需求方面分析和预测它的价格走势，然后观察它相关的技术指标，回忆老师课堂上讲过的买入和卖出信号，如短期均线自下而上穿过长期均线时是买入信号，相反为卖出信号等，最后综合各方面因素做出相对理性和科学的判断。在这学期的期货模拟实验中，我做的最多的要属沪铜，因为它的价格高，变动大，比较有挑战性。我做的最成功也是盈利最多的一次时，我首先分析了沪铜的主要国际形势——欧债危机对它价格的走势造成不利的影响，然后我观察了它的技术指标，通过观察我发现K线的组合形态中出现了“两只乌鸦”并且在KDJ指标中，K线由上转下交叉D线形成死亡交叉，这是很明显的卖出信号，结合沪铜的整个大盘都处于下跌的状态，因此，我决定做空铜。由于前期的准备工作做得比较充分，新闻资讯和相关技术指标分析的比较合理，因此在这次操作中我盈利了将近一万元。值得注意的是，对于期货来说KDJ和RSI相比于MACD 而言更具有准确性，因为MACD相对滞后，比较适合于股票的分析中。 （二）、在做人做事方面 还记得孙老师说过，学习任何东西都有一个主线，只要抓住这个精髓学习起来就会事半功倍。学习期货主要研究的是多空双方的力量对比，还有就是要留心观察异常现象。我想这不光应用在期货的模拟交易中，它还可以应用到生活的方方面面，在研究任何问题时我们都应该先去抓重点，抓主线，这样思路就会清晰起来。在以后面试时、参加工作开会发言时，都要注意思维的逻辑性，并且要找到数据支持观点。 无论做任何事情，哪怕只是一件小事也要重视，态度决定高度。记得第一次上期货实验课的时候，老师让我们分析一个具体的期货品种，分析它的价格走势以及如果自己操作是买入还是卖出，坦白讲刚听到这个题目大家都觉得有点无从下手，因为只是随堂的小提问还可能提问不到自己，因此大家也没有太重视。结果在老师提问时我们不能交出满意的答卷。究其原因，是开始时就没有足够重视这次提问。俗话说，机会是给有准备的人，一次小的提问错过了也许不会造成严重的后果，但机会来临时不会大张旗鼓的宣告自己是机会，它往往会悄悄的来又悄悄地走，因此很多时候当我们错过时才会回过头来捶胸顿足，这对于即将面临毕业的我们无疑是一个很好的警钟，

期货套期保值结论心得体会

期货套期保值结论心得体会篇一：期货投资心得体会 期货投资 姓名： 班级： 学号： 一、期货模拟交易目的 （一）了解期货交易品种 期货实务课程主要是对商品期货交易进行操作，通过本课程我了解到我国商品期货市场主要交易品种。我国商品期货市场目前上市的品种有上海期货交易所的铜、铝、橡胶、燃料油；郑州商品交易所的小麦、棉花、白糖；大连商品交易所的大豆、玉米、豆粕、豆油。 （二）了解期货交易规则 期货交易规则应包括开市、闭市、报价、成交、记录、停板、交易的结算和保证、交割、纠纷处理及违约处罚等内容。期货交易规则仍然是一种总的规定，根据业务管理的需要，交易所又制定了各种细则和管理办法，如交割细则，套期保值管理规定，定点仓库管理规定，仓单管理办法等。期货合约也是规则的组成部分。制定期货交易规则的目的是为了维持正常交易秩序，保护平等竞争，惩罚违约、制止垄断、操纵市场等不正当的交易行为。商品期货交易的了结（即平

仓）一般有两种方式，即对冲平仓和实物交割。 （三）进行实践操作的目的 通过统一安排在金融实验室所进行模拟期货交易实习，使学生比较直观、广泛地见习期货交易基本程序和具体方法，又使学生比较系统、全面地练习电子期货交易的基本程序和一般方法，从而加强学生对所学专业知识的理解，培养实际操作的动手能力，提高运用电子交易软件交易水平，也是对我们对所学专业知识的一次综合检验。 二、期货模拟交易的过程 （一）学习使用世华财讯软件 实验所使用的是世华财讯软件，它全面提供国内外期货、证券、金融实时行情，它的财经资讯丰富详实、分析系统强大准确，提供即时成交回报显示，即时成交反馈，贴近实战，以实时行情为基础，模拟真实期货交易。 （二）使用模拟软件进项交易 了解商品期货的各项信息，学习了模拟交易的方法，就开始进行模拟实战了。由于个人偏好的不同，我选择的品种主要是豆粕、PTA、铜。燃料油、大豆、天然橡胶、铝等偶尔进行短线操作。每次进行交易，我先登录世华财讯软件了解我所关注的期货品种的交易行情。根据观察其日K线、MA等一些简单的分析方法进行推测，判断该品种应该做多头还是做空头。交易量上保守为主一般购买5手，如铜等价格

证券与期货学习心得

证券与期货学习心得 姓名：杨天宇班级：市场082 学号：200816012219 经过这个学期对证券投资的学习，我对证券投资有了一定的了解。知道了什么是证券，证券的分类，证券市场的基本功能、融资结构、资源配置、发行方式、发展前景等；了解了股票、债券和基金的定义及它们的运作方式。并能更清楚更直观的从发展前景及当前数据对它们进行一系列的分析，从而做出我们这些初学者的判断。这其中包括对各种证券投资的收益性、流通性、风险性、流通行、价格的波动性和伸缩性的分析、评价和预期以及宏观经济、政治事件、法律规范、军事冲突、传统文化、自然条件、市场波动等各种因素对证券市场价格的的影响。在股票方面，我学会了市盈率、发行价、股票面值、股票市价等的计算，并对股票的价格指数有所了解；在债券方面，学会了对债券的终值、现值、股利贴现估价，市盈率估价等的计算；在基金方面也了解了一些价值分析技巧。而以上这些都是进行证券投资必备的基础知识，若要想要更深层次的发展还必须有进一步的学习——对证券市场技术分析的学习。 对于一些对证券投资感兴趣的同学来说就应该去尝试投资，真正感受投资的魅力。若实在是没本钱，我们可以进行网络上流行的虚拟投资，从而以实战来丰富和提升自己。那么在真正的投资过程中又要注意哪些，要进行哪些因素的分析呢。我个人认为应该从以下方面着 手。首先选择一家上市公司作为自己的投资对象。然后对这家公司的整体情况进行分析，判断公司的当前运营情况和今后的发展潜力。这些分析包括行业竞争力的分析、财务状况的分析、高层管理能力的分析、现金流量的分析、市盈率

模型的分析、资产基准模型分析和市场模型分析，根据分析结果对这些因素进行综合的评估，从而制定投资的大致方向。接下来要做的就是投资了，投资对于我们来说一般都是短期的行为，因此我们更应该注重的是技术分析。在这过程中常用到的理论包括以下几种。第一，k 线理论，了解k 线的含义，通过单根k 线或多跟k 线组合来预断股市近期走向。第二，切线理论，证券市场有顺应潮流的问题，“顺势而为”是被投资者广泛认同的一项投资准则。想要了解大势的发展方向就得进行趋势分析，如用支撑线、压力线、趋势线、轨道线、黄金分割线、百分比线等线形进行分析，从而判断股票的走势。第三，形态理论，通过研究价格所走过的轨迹来研究价格曲线的各种形态，进而做出判断。这就包括多重顶形，多重底形、头肩形、圆弧形等。当然这些都仅仅是理论，实际运用起来的时候就没这么简单了，所以我们才要更加注重实战训练，从实战中得出经验，最终树立相对正确的投资观。 证券投资学这门课程看似只跟投资有关，跟理小财没多大关系，因为学生拥有的现钱不足以用来投资。其实不然，你若真对投资产生了兴趣并有所“研究”的话，定能更加合理的安排自己的“家产”。大学生活是我们从学生时代步入社会的一个过度阶段，是人生的一个重要转折点，因此若能在这一时期培养出良好的理财观，将为今后自身的发展奠定一定“财政”的基础。 初学证券投资学的时候，对于理论知识不屑一顾，感觉它讲的太老套了，不进股市实际操作知道再多也是没用的，可是经历了网络模拟交易后，我觉得任何事情都不是单独的，学习了理论知识可以用它来指导实践，股市肯定不会是单靠运气来盲目支持的，一定会有经验老到的股民，是通过技巧来赚钱的。刚开始模拟交易时，技术分析一点都不懂，虽然看了一些关于K线图的理论知识，但还是不懂的如何去运用，也不懂其中的一些投资技巧，所以买回来的股票基本都是亏的，到心有戚戚焉，恶补专业理论知识，在逐步的学习中，我慢慢懂得通过阳线及阴线的形态去选择股票，再结合当天的成交量，来判断是否有升的可能。一句话说得好：股市中，什么都可以骗人，唯独成交量是不会骗人的。 下面是我的几点认识：第一、学习证券投资知识要抱着一颗平常心，注意循序渐

期货交易心得体会

《期货交易》投资心得体会 姓名： 班级： 学号：

做期货什么最重要？很多人都在说：心态最重要。但是，现在我以我自己的经验可以很认真的说根本不是那么回事，最重要的还是交易技术。 不是说心态不重要，毕竟它是和资金管理、技术并列的三宝，这是不可否认的。心态在交易技术形成之前非常重要，例如如果因为连续亏损导致对自己的技术丧失信心推倒重来，那么你可能就牺牲在黎明前的黑暗里了，这是典型的心态导致失败的例子。我想说的是无论如何，技术都是最核心的一个因素，忽视技术谈心态就是形而上学。 不得不说，在我们连K线具体含义内容什么都不是很清楚的情况下就冒冒然失失然做期货的实验，和赌博有着极大的似然性。在这种纯粹的赌博性质的实验中，我要承认我赔得很惨，当然，也懂得了不少。“知识就是力量”，这句话绝对不是废话，所以，在期货的实验过程中我尝试着看一些书，虽然对共振理论反震理论K五十趋势什么的还不是很懂，但是结合自己的操作，无论是盈利还是亏损，总算是能说出一些心得了。 一、所谓期货 对于我来说，期货是真正的赌场，永远多空对等，排除手续费，亏的钱永远等于赚的钱，属于真正的能者居之。只要保持市场的流动性和规则的稳定性，公开性，这就是一个光明正大的“赌场”，而且是得到国家乃至全球认可的，想从这个市场获利，靠的是自身的分析能力和信息资源，比大多靠运气的丢色子赌场要有效多了。考验智力、耐力、毅力、承受力，当然在期货市场你可以完全没有技术含量、完全靠运气去进行期货交易，这等于完全版的人品大考验，很败家的行为，比如我，从50万的资本能赔到只剩可怜的7万元，的确够败家。

二、体会 （一）有关交易的品种 因为是在做实验，不涉及套期保值的问题，所以很明显是选择投机。既然是投机，当然是选择那些价格波动比较活跃的品种进行操作，不要碰那些价格波动滞缓的品种，不然很可能一天下来交易的期货品种也没什么波动，毕竟一般来讲投机都是日交易的，没有哪个投机者会持仓一两个月。交易价格波动滞缓的品种虽然不会赔得太多，但也不会赚，而且要付出大笔的交易费，失去了投机的意义。我觉得大豆类的商品属于典型的不适合投机品种。想想就知道，大豆的实物市场价格波动不可能太过剧烈，如果期货市场价格太离谱，大家没有谁是傻瓜，对比一下实物市场价格就都知道怎么做了，就算实在是越来越离谱大不了还可以实物交割，总之自己不会赔。现实出现这种情况的可能性无限接近于零，所以还是交易价格波动比较活跃的品种吧，像铜啊，天胶啊都是不错的选择。 （二）绝对不要逆势持仓 有时价格波动与操作方向完全一致，因为赚了钱反而忍不住性子继续持仓，而当价格波动方向与操作方向相反时，悲剧就发生了。方向判断错误并不可怕，怕的是死不认错，于是变得危险了。我犯错大概分为三类：一是没有及时止损；二是判断错误时依然继续盲目看空；三是在资金处于亏损状态时，抱有幻想地错误加仓。我的血泪史说明，加仓只能在有盈利的情况下进行，决不能在亏损状态下进行。

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证