鼎信诺审计系统操作说明完整版

鼎信诺审计系统操作说

明

HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

目录

取数概述

初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿财务软件是什么类型、什么版本的用的是什么数据库可不可以在服务器上运行前端

1．如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。

A．如果是SQL或ORACLE数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数，或者

还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数。

B．如果是ACCESS或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文件，或

者在财务软件里面导出相应的文件，然后对这些文件进行取数。

2．如果服务器不在本地，或者不允许在服务器上面进行操作。

A．对于SQL，我们可以索要SQL的备份文件bak或ba_（用友），或者直接把SQL的

数据库数据文件mdf给要过来，然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。

B．对于ORACLE，我们只能要它的备份文件dmp，在自己的ORACLE数据库上还原数据

之后，再连接取数。

C．其它财务软件，我们可以像1里面一样，搜索其数据库数据文件，或者在财务软

件里面直接导出相应的文件，然后对这些文件取数。

3．在上面的所有方法都失败了之后，我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表。

A．如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到前端

里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面

B．如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的“鼎信

诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整，然后导入到审计系统

里面去。

前端介绍

这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等），是指一个叫“”

前端文件夹中的“”是前端运行文件，它的图标是一本书（如左图）。前端的所有取数功能，都是从它进去的。

前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件.xla”是一个宏文件，当excel中宏安全设置为高，或未启用宏时，这个文件中

的功能将无法使用。

前端整个文件夹是一个自成一体的环境，里面除office文件

（.xls、.doc、.xla、.xlt）之外，其他的任何文件都不要缺失，否则，前端的某些功能不可用。

2010/11/04之后，前端都带有自动升级功能，所以，可能会被杀毒软件误杀，这一点一定要注意，被杀了就不能用了。

基本操作

点开前端运行文件之后，是下图这样的界面：

“前端更新”功能是11月份之后新加的功能，鼎信诺如果新加了对某种财务软

件的支持，可以通过“前端更新”来获得这些最新的特性，如果这个功能太长时间不

使用，可能会使得软件过期，然后就打不开了。

中间大区域里面显示的是各种财务软件的接口，在知道被审计单位财务软件类型

的时候，可以在这里面浏览找到对应的接口。或者，你也可以在右上角的模糊查询里

面输入财务软件类型里面的某个字词，来缩小浏览的范围。如，输入“浪潮”之后，

会把所有名字中含“浪潮”这两个字的接口全列出来（见下图）。

你也可以输入“浪潮”的首字母“lc ”来进行搜索，这样会把所有首字母为

“lc ”的接口类型显示出来（见下图）。

以上操作是在知道被审计单位财务软件类型的情况下，直接选接口。当我们不知

道财务软件类型时，我们可以用“本机财务软件检索”功能来检索本机上的财务软件

类型。

但是，存在既不知道财务软件类型，也无法检索财务软件类型的情况。于是只能

通过分析接口来获取财务软件类型。

分析接口

点击分析接口之后，出现如下界面

Sqlserver 分析接口

进入sqlserver 分析接口之后，出现如下界面

首先，有两个地方是需要注意一下的，“服务器名称”和“信任连接”。

如果是在数据库服务器上连接数据库取数，则服务器名称可以选择“”或

“(local)”,信任连接那里可以选择打勾（必须先选择ODBC 连接）——即可以不输

入密码连接数据库。

其中sqlserver 和oracle 是连

接数据库对数据库里面的数据进行分

析。access 是对access 的.mdb 文

件、.ais 文件或其它access 的数据

库数据文件进行接口分析。导出文件

是对.txt 文件进行分析，这里

的.txt 文件，一般形式是一个文件

夹，里面包含很多个txt 文件，右图

是一个浪潮P 系列软件导出的数据的

文件结构图，这种类型的数据就可以

用分析接口中的导出文件进行分析。

选中某个数据库类型之后，下面

的框中一般会有相应的取数说明，在

对取数过程有一个大概了解的情况

下，看一下这些说明文字是相当有帮

如果是在局域网内连接数据库服务器取数，服务器名称那儿需要输入服务器的ip

地址(在同一网段内可以输入服务器的主机名)，这时连接数据库必须提供密码（密码

可能为空），不能使用信任连接。当取数前端所在的计算机和服务器处于同一个网段时，可以点击旁边的“搜索服务器”，将同一网段内所有装有

SQL 数据库的计算机搜

索出来，然后点击下图中的三角号，从弹出的下拉选择列表中选择服务器的主机名。

接着填好用户名和密码，之后就可以点“连接”了，如果连接成功，会在数据库名称下面提示“提示：发现×个数据库，请从数据库名称列表中选择”，如下图 所有的连接成功都是类似的，但失败却是各种各样。如果弹出了一个对话框，那

说明你连接失败了，试着换一下“服务器名称”，换一下“连接方式”，或者再次确

认一下“用户名”和“密码”，然后重试连接。（如果问题还不能解决，请用错误提

示中的某些数字或关键字，去百度搜索一下解决方法）。

点击下图中所示三角号后，会弹出一个下拉选择列表，从中点击选择需要的数据

库，稍等片刻，便会弹出财务软件的接口类型。

如果数据库中有多个帐套的话，会出现一个“同时取多个帐套”的按钮（如下

图），这个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一个

sjc 文件（实例见Oracle 分析接口）。

选好会计年之后，就可以点击“开始取数”了，之后会弹出一个处理数据的进度条

选择“是”，就会在下面

的帐套名称中显示相应的帐套

名，账簿名和会计年（如下

图）。其中帐套名和账簿名只

能选一个（如果有帐套名和账

簿名的话），会计年可以选多

个。固定资产和存货（下图圈

中的地方）是可选的，如无特殊要求，最好全选上。 数据处理完之后

会弹出一个保存文件

的对话框，文件的默

认保存位置是保存在

前端文件夹里面，如

过需要修改，可以浏

览选择新的保存位

置。

数据保存之后会弹出一个是

否退出程序的对话框（见右

图），如果在这个数据库里面还

有数据需要提取，就选择

“否”。

在连接sqlserver分析接口这个界面还有“高级功能”和“查询SQL”这两个按钮，里面的功能很少有人用到，这里就不介绍了。

Oracle分析接口

进入Oracle分析接口之后，出现如下界面

首先，“连接参数”的选择是和oracle数据库的版本有关的，连接参数一栏，点右边的三角号之后有如下三个选项，分别对应8i、9i、10g的oracle版本，如果被审计单位oracle的版本是11g的，我们将连接参数选为10g是可以连接数据库取数的。

然后，要注意右上角的，如果是在服务器上取数，选前者，在局域网内取数则选后者。由于“在服务器上连接”比在“在客户端上配置客户端连接”要简单些，所以下面只介绍如何在客户端上配置客户端连接。

选择“客户端上配置客户端连

接”之后，会在这个选项下面冒出如

下界面，第一个编辑框里面需要输入

服务器的ip地址，这里和sqlserver

里面有点不同，这里不再提供搜索服

务器的功能，ip地址只能询问对方系

输入ip地址之后，接下来需要数据库实例名SID，在客户端上连接时，SID需要询问对方系统管理员，如果是直接在服务器上连接，可以点击左边的“获取服务名SID”，然后在列出的SID中选择。端口号默认情况下是1521，被审计单位一般不会修改数据库的端口号。

服务器IP地址和数据库实例名填好之后，点击“配置客户端”，填的相关参数会自动填入左侧相应编辑框内，如下图：

填好参数，点配置客户端前

点配置客户端后

接下来是填用户名和密码，这个只能询问系统管理员。

密码下面有一个“手工设置ODBC数据源，默认不使用”，这个不用勾选，选上了之后的操作很专业，一般人做不了，而且，一般情况下连不上数据库的话，选上这个之后一般也会连不上。

现在就可以点“连接”了，点连接之后会在“所有者”下面出现“提示：发现×个用户请从所有者列表中选择!”的提示。默认情况下，oracle会有30多个用户，点三角号后会弹出以下下拉选择列表

在下拉选择列表中点击企业

帐套的所有者，稍等片刻，就会

弹出一个财务软件类型的对话

框。选择“是”，下面的帐套名

账簿名和会计年处就会出现相应

的选择（如下图）。其中帐套名

账簿名的话），会计年可以选多个。固定资产和存货是可选的，如无特殊要求，最好全选上。

接下来的操作就和sqlserver分析接口一样了，选择相应的账套名，账簿名，会计年，然后点开始取数，之后会弹出一个处理数据的进度条

数据处理完之后

会弹出一个保存文件

的对话框，文件的默

认保存位置是保存在

前端文件夹里面，如

过需要修改，可以浏

览选择新的保存位

置。

数据保存之后会弹出一个是

否退出程序的对话框（见右

图），如果在这个数据库里面还

有数据需要提取，就选择

“否”。

如果数据库中有多个帐套的话，会出现一个“同时取多个帐套”的按钮（如下图），这个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一个sjc文件，演示的数据库里面有156个账套，如果点了同时取多个账套，可能要花半天的时间，才能取完。

在连接oracle分析接口这个界面还有“高级功能”和“查询SQL”这两个按钮，里面的功能很少有人用到，这里就不介绍了。

如果连接oracle数据库时出现了问题，可以让系统管理员在旁边指导，一般oracle数据库都会有专门的人员管理。

Access分析接口

进入access分析接口之后，出现如下界面

“浏览”的功能是选择需要分析接口的access数据库数据文件，这里的access 数据库数据文件扩展名一般是“.mdb”，还有金蝶kis的“.ais”文件（.ais文件是access的数据库数据文件），以及其它一些只是改了扩展名的access数据库数据文件，都可以用这个功能来分析接口。Access2007及access2010默认产生的数据库数据文件扩展名是“.accdb”，我们的前端暂时还处理不了这类文件。点击浏览之后会弹出如下选择文件的对话框

在这个浏览文件的界面下，找到需要分析接口的文件，双击或点打开即可。有时，如果我们需要对.ais文件分析接口，我们浏览到文件所在的文件夹后，却看不到文件。这个时候我们只要把“文件类型”处选择为“所有文件(*.*)”即可看到所有的文件（如图所示）。

有时候，在被审计单位取数据的时候，我们可能并不知道存放财务数据的.mdb文件在哪，这时候，我们可以用前端的“文件搜索”功能。点击文件搜索之后，会弹出一个如下图所示的对话框。

在文件搜索对话框里面，点击“指定目录”，指定要搜索的文件所在的路径。

在“搜索文件名”处指定要搜索文件的文件名，然后点击搜索即可将所有满足条件的文件列示出来。在搜索的过程中，如果需要的文件已经找到了，随时可以停止搜索。

大多数时候，我们并不知道所需文件的具体名称，只是知道文件的扩展名，或者是其他一些特征，这时，我们可以利用文件搜索功能中提供的通配符“*”和“”，“*”匹配的是一个任意长度（可以为0）的字符串，“”匹配的是一个长度为0或1的任意字符。搜索时，程序会自动在我们搜索的字符串前面加上“*”。

所以，当我们要搜索所有文件名以第一个字符是“f”，第三个字符是“3”，扩展名是“.txt”的文件时，我们可以把“搜索文件名”写成“f?3*.txt”（程序会搜索“*f?3*.txt”），以下是被搜索出来的一下具有代表性的文件名（感兴趣的可以仔细想一下为什么能搜索出这些文件）：

选中需要分析接口的文件之后，点击“连接”，程序便会开始分析接口，分析成功后会弹出如图所示对话框

接下来的操作就和连接sqlserver或oracle取数一样了，可以参考前面连接sqlserver或oracle的操作说明。

导出文件分析接口

进入导出文件分析接口功能后会出现如下所示界面，这个界面和access分析接口的界面是一样的。

在导出文件分析接口中，同样可以通过“浏

览”或“文件搜索”找到需要的文件（参见

access分析接口）。在导出文件分析接口中，

一般能分析的导出文件，其结构一般是，一个文

件夹内包含若干“.txt”文件。右图是一个典型

的浪潮P系列或软件的导出文件结构。

在我们选择了任何一个文件之后，实际上，

程序会选中该文件所在的文件夹，也就是说，如

果在浏览或搜索文件的时候找到的是“D:\演示

数据\浪潮P系列5X8X5x\his2006_001\ ”，点

确定后，会显示你选中的实际上是“D:\演示数

据\his2006_001\”，如下图。

因此，选择文件的标准是，只要能让导出数

接下来的操作与分析sqlserver 或oracle 取数是一样的，可以参见sqlserver

或oracle 分析接口。 已知接口取数

概述

在已知财务软件类型和版本的时候，我们可以根据这些信息，在接口列表中找到

相应的接口，进去之后，再根据已有数据类型，选择相应的入口；或者也可以根据提

供的入口类型，来选择相应的数据——这一点很重要，很多人去被审计单位之后不知

道要什么数据，其实，可以根据前端在相应财务软件接口内提供的入口来判断需要什

么数据。

实例

安易 进“安易v5”后发现，里面只有一个access 的入口，access 只能处理access 的数据库数据文件，所以，这个接口不对（下图左）。 进“安易v6”后发现，里面只有一个sqlserver 的入口，sqlserver 是连接sqlserver 数据库取数的，所以，这个接口也不对（下图中）。

进“安易”后发现，里面有一个dbf 的入口，这与我们的数据形式是一致的。所

以，由此进入（上图右）。

进到浏览文件界面后，“浏览”找到安易导出文件夹中的任意一个dbf 文件，即

可点“连接”进行取数。

新中大NGPower

在我们知道财务软件是新中大NGPower 的情况下，我们进入“新中大NGPower ”

接口，发现里面只有“导出文件”入口，点进去之后，“浏览”发现，只能查看

*.tx_类型的文件（如下图）。所以，我们需要的数据是“新中大NGPower ”财务软件

的导出文件，且导出后的文件应该是tx_类型的，所以，我们去被审计单位取数据

时，就进财务软件里导出这类文件。

拿到数据后的操作比较简单，可以参考安易数据库数据文件的取数。

接下来点“连接”就会开始分析数据的接口类型，由于一般这类数据要分析的文件较多，所以，要等一会儿才会弹出接口类型对话框（如左图），点“是”之后，有时可能会弹出如下所示对话框，这类提示要特别注意，如果没看清楚就点“确定”，整个界面会没有

假设我们从被审计单位得到了一个安易的数据库数据文件，其结构如右图所示，可以看出，导出的数据是一个文件夹，里面有一些.cdx 和.dbf 文件，我们模糊搜索“ay ”，搜索出以下一些接口

手工帐取数模板 证表、核算项目余额表、核算项目明细表，每张表的表头处都有相应的说明，每一列

该粘贴或输入什么数据都按照第四行的标题填。

由于这几张模板做手工账时方法很简单（但工作很死板，而且不灵活），所以，

这里就不多介绍了。

鼎信诺手工账取数设置文件

“鼎信诺手工账取数设置文件.xla ”是一个宏文件，在宏安全性比较高的时候，

这个文件中的功能是无法使用的，所以，在使用该文件之前，必须先将宏安全性设置

调到最低，以下分别介绍一下excel2003和excel2007中，宏安全性是怎样设置的。

Excel2007中，调整宏安全性的位置如下图所示，选择启用所有宏后，确定，然

后重启excel 即可正常使用宏文件中的功能。

或者在打开“鼎信诺手工账取数设置文件.xla ”时弹出的如下对话框中，点击启

用宏，也可以暂时使用该文件中的宏功能。

文件可用之后，会出现如下所示的加载项

Excel2003中，调整宏安全性的位置如下图所示，将宏安全性选为低，然后确

定，再重启excel ，之后就可以正常使用宏文件中的功能了。

打开“鼎信诺手工账取数设置文件.xla ”后，在标题栏出现下面这些功能按钮

第一步，根据表中数据的内容，来“设置当前Sheet 页名称”，可以设置“科目

余额表”、“凭证表”、“核算项目余额表”、“核算项目明细表”、“固定资产卡

片”、“存货表”，设置好表页名称后，表页名称会变成相应的表名后接数字，例如

“科目余额表-1”，如果再设置表页名为科目余额表的话，就有“科目余额表-2”等

等，

第二步，在第一行插入标题栏，点击这个选项后，会弹出如下所示对话框，选

“是”，就会在表的头部插入三行数据，其中第一行是通用的简单说明，第二行会告

诉我们，这张表哪些数据是必须的，这一行的信息很重要，可以根据这个提示确定哪

些数据需要标明，哪些不需要。第三行是蓝色的，可以在其中选择每一列的列名。

接下来，就是根据我们的会计知识，来确定表格里的每一列都是什么数据，比

如，科目余额表里面就需要确定“科目编号”、“科目名称”、“借贷方向”、“期

初数”、“借方发生额”、“贷方发生额”、“期末数”等列。

确定列名之后，需要做四个检查：

第一， 掐头去尾，因为我们在第三行已经标明了某列是什么数据，所以，表中表头处原

先的那些标题就可以不要了，而有些表可能会在表的最后几行加上一个“合计”，一般

数据这些信息都是在头部和尾部，所以，这个检查就称为“掐头去尾”，但有时这些数

据并不是在头部和尾部，所以，这一点需要注意。

第二， 空行检查，在“数据检查”选项内有一个“空行检查”，根据设定的表页名称，

选择相应的空行检查即可，该功能会根据特定列数据是否为空来判断某行是不是空的，

例如，科目余额表为空的标准就是科目编号列是否为空。强烈建议，在空行检查之前把

文件保存一下，做完该检查之后，先确定空行检查是不是成功了，即标记为空的行是不

是真的都是空行，如果检查失败，则可以关掉excel ，并在询问保存的时候选“否”，

然后再打开检查前保存的表，重新调整格式后继续。

在我们的前端文件夹内，有五个取数模板文件（如右图），这五个文件都是excel 的模板文件（*.xlt ），这种文件可以保护源模板不被破坏。 如：打开“财务软件(余额分借贷两列)取

空行检查正确的标出所有空行之后，可以用“数据检查”》“空行检查”中的“删除标记为空的行”，把数据中的空行全部删掉。

第三，重复行检查，在“数据检查”选项内有一个“重复行检查”，根据设定的表页名称，选择相应的重复行检查即可，但是，检查出重复行之后，要仔细核对一下，那些行

是否是真的重复行。例如：科目余额表中，判断重复行的标准是科目编号是否唯一，有

时可能存在企业提供的科目表科目编号都是一级编号，科目名称是明细名称（如：下图

左），进行重复检查会有重复提示，对于这种情况因为数据问题产生误判, 这时千万别

用“删除标记为重复的行”功能把它们给删了，需要把数据调整正常（如：下图

右），才能继续使用。

第四，去除空格，宏文件中有一个功能“（可选）去除选择区域的空格”，由于第四个检查只用到这个功能，所以称之为“去除空格”，但是，这一步的实际工作并不只是去

除空格，还有“将表中以文本形式存放的数字转换成数字”的功能。

财务软件导出的表格，经常把科目编号或者金额等本应是数值的数据以文本形式保存。例如，下图中的科目编号就是以文本形式保存的数字。

这些数据如果不转换成数值型数字，导入到审计系统时可能会出错（有时不会有问题）。以文本形式存放的数字里面也可能存在空格，要去除这些空格时也可以用这个功能。

以上四部检查是一般情况下的程序，也就是说，如果导入审计系统的时候出错了，就试着做一下这些检查，一般都能排除问题。但是，不能以为，只要做了这几个检查就能将表导入到审计系统中去。这里介绍的过程都只是一个参考，具体操作得结合实际表格灵活处理。

1、首次打开鼎信诺时要新增项目，在打开时选择创建项目。如图：

2、弹出对话框，输入项目名称。

3、然后选择会计期间，选择要创建的公司是集团公司还是单一公司：

4、如果创建单一公司直接点下一步，弹出提示选择主会计制度以及选择主附注类型。如图：

注：大信的按不同制度分别做底稿，所以选择重用单位这个功能不适用于我所。

5、设置被审计单位名称，及各项信息后，点“下一步”，可以对人员的权限进行设置，设置完成后，点击完成，创建单一公司就完成了。

如果创建集团公司，则在第三步的时候就选择“创建集团公司”：

点击下一步，则弹出集团公司的设置：

添加按完分公司、子公司，点击下一步弹出母子公司设置会计制度以及会计附注类型，公司的名称双击后可以修改。

下一步，同单一公司一样，设置权限后，项目建成。

创建多年度公司

创建新的年度项目时，先进入已创建的公司，再通过“系统”->“项目维护”->“创建项目”，

选择“在当前项目下创建新的审计年度”（还可以追加新的分公司与子公司，下面的选项）

单击“下一步”，设置审计期间。

单击“下一步”，如果有上年在这一步一定要选择上年，如果没有点击下一步，弹出提示，选择否。再“下一步”，单一公司的设置就完成了。

如果创建集团公司：

选择集团公司后，如果与上一年单位相同的设置进行“选择”即可。如果在“使用上一年度的单位关系建立集团公司”不打勾的话，那么就等于又要重新创建集团结构。单击“选择”，弹出选择需要重用的年度。注意，是选择在年度上面，不是选择公司。下图选择的是公司名称，“确定”按钮就是灰的。

单击“确定”：

单击“下一步”，弹出集团公司的设置。可以打开母公司前面的加号，看到上年的公司结构。

可根据本年结构变化情况，添加、删除分子公司。

注意：如果增加的是上年已有的分子公司，记得一定要选择“已有单位”。否则，在查看总帐明细帐时，不能在当前项目下，查看该公司的帐项。

同样，在做调整分录时，要进行多年数据滚调时，在年度的选择上，会找不到该年度。

单击“下一步”，弹出设置公司信息，选择附注类型与会计制度。

接下来，设置好权限，下一年度的集团公司的创建就完成了。

进行前端数据导入,有两种方式,

第一,选择“财务数据”菜单下的“前端数据导入”命令；

第二,选择“准备阶段”中的“前端数据导入”命令。

选择“是”，系统弹出“财务数据导入”窗口。

1、*.sjc文件是用鼎信诺审计前端取出的数据文件，首先进行选择

选择好后，直接点击下一步弹出窗口，选择会计年月

选择好会计年月后，点击下一步，弹出滚动条，提示转换哪一步.

点击确定后，弹出我们将导入的所有数据，蓝颜色的是有数据的,默认会被打上钩，用户也可以自己选择需要导入的表；

如果我们再次通过excel单表导入已经有的表，导入时需要选择“导入时清空已有数据”.如果导入的是数据库中没有的表，如下面存货表，固定资产卡片等，则不用选择。

点击开始导数后，弹出提示，选择”是”，弹出滚动条

滚动条弹完后，出现数据初始化窗口

2、*.bak文件是SQLSERVER数据库的备份文件。浏览选择bak文件也需要进行数据转换工作，但是在转换前我们需要在本机上装一下SQLSERVER数据库软件。安装完毕重新启动计算机后在自己的电脑右下角我们可以看到这样的一个图标，表示SQLSERVER的服务已经成功启动，这个时候我们可以进行bak文件的转换了。

首先点击前端数据导入，然后点击浏览，找到要导入的BAK文件

下一步，弹出窗口，选择财务软件类型，开始转换,

点击确定后，提示转换的会计年月，这个期间可以按需要选择:

如果在操作的过程中出现错误提示

说明SQLSERVER数据库软件的服务名称或者连接的密码不正确，这个时候我们可以点击前端数据导入，然后选择下方窗口中的连接SQLSERVER，点击连接，可以看到刚才转换的SQLSERVER 文件，点击图中画圈处

选择正确的服务器名称和输入正确的连接密码后点击“设置”按钮，设置完毕后我们可以点击“连接测试”测试能否连接成功。如果SQLSERVER数据库的连接密码错误,我们可以通过下面的修改密码来修改。

注:用友数据备份：改后缀名为,然后解压，再按以上步骤操作。

*.mdf文件的操作方法和*.bak文件的操作方法是一样的。

*.xls文件是通过鼎信诺手工账取数的方法取出的EXCEL文件，选择填好数据的EXCEL文件后直接进入到数据导入界面

通过*.bak,*.mdf文件还原的数据库我们只需要还原一次就可以了，如果这个文件包含多个年份的数据，那么我们只需要重新连接上这个数据库重新把数据转换成新的年月的就可以了。转换完毕后我们在前端数据导入的时候需要选择连接SQLSERVER的这种方式把数据导入到当前项目中来，而不需要去重新浏览选择文件。

如果是多个年度的项目(在建项时,选择了”上年年度”)，那么导入时会有一个选项“从上年审计期间获取上期发生额”或者“从本年审计期间生成下年上期发生额”（系统已自动打

勾）。

数据导入成功后系统会弹出提示窗口.如果财务数据量很大，系统可能会处理一些时间。

在凭证中生成对方科目是后台处理的，处理时会在状态栏和标题栏上显示出来,没有完成时，不能关闭系统；只有在凭证处理成功后，才能关闭系统。

为确保财务数据的准确，从企业导出数据的同时，还应从财务系统中导出一张科目余额表，作系统数据与财务数据的核对用！

选择“财务数据”菜单，系统进入到“数据初始化”窗口。其中科目信息处理、账账核对检查、设置科目类型、设置损益结转科目、设置本年利润科目、打开未审会计报表、计算数据等7项都是必做的。设置账龄区间、设置科目与核算项目关系初始化时可以不备，在做底稿之前的任意时点做都可以。

设置科目类型

先点击“查看科目”按钮，查看企业科目设置情况，选择相应的科目类别，完成后点击“设置”。如果自动出现的与企业科目类型不一致，手动在科目类别下面选择与企业设置一致的类型。

设置损益结转科目

点击“选择科目”按钮，在企业的科目列表中选择“未分配利润-未分配利润”，确定，完成设置。

设置账龄区间

点击“账龄区间划分设置”按扭，弹出账龄区间的划分，可以按月、年设置，如图：

注：帐龄区间的设置，可以在任何时点时点进行。如果已开了往来帐的底稿，再重新进行帐龄区间设置，也是有效的。

科目与核算项目关系设置

科目与核算项目关系设置，较鼎信诺有所简化：只要在核算项目类型名称前的方框中打“√”即可，但与鼎信诺相同的是：同一科目不能选择多个核算项目名称，否则，同样会出现明

细帐多倍于总帐的情况,导致底稿中审定表与明细表不平。

未审会计报表

1、会计科目与报表项目的对应

在“会计报表”中，选择“未审会计报表”，点击系统开始自动建立被审计单位科目与报表项目的对应关系，比如：现金、银行存款和其他货币资金这三个科目会自动对应到货币资金报表项目中。也可以将科目余额表中明细科目与报表项目作对应。科目背景是绿色的表示已经建立了报表项目的对应关系；白色的表示还没有建立对应关系。没有对应关系的科目可以通过拖拽的方式建立对应关系。（选中要对应的会计科目，按住鼠标左键不动，拖拽到与之对对应的报表项目上放开鼠标）。

删除某一会计科目与报表项目的对应关系，把鼠标放在该科目上点右键，点“删除与XX的对应关系”。

当鼠标点击“报表对应项目”中的左边一个报表项目时，右边“被审计单位科目”中有和该报表项目有对应关系的科目变成蓝色的斜体字。

如果对应关系全部搞乱了,点击最下方的，回到初始状态，重新进行对应关系的设置。

注意：在“被审计单位科目列表”中用户可以用Ctrl或者Shift键配合鼠标左键选中多个科目通过拖动对应到“会计报表”的报表项目中。

如果初始化做完后，添加了某会计科目，特别是一级科目，一定记得重新做会计科目与报表项目的对应。否则，报表会不正确。

2、损益表获取上年数据

一般情况下，多年帐套是自动会生成上期数的，但如果不是按顺序建帐等原因，造成没有上期数，可以在财务数据维护--生成上期发生额来获取上年数。

如果是本年科目编码和上年的科目编码设置不一样或是手工帐导致无法生成上年数，可以在

损益表中点击，通过手工录入报表上期数或者手工录入科目余额获取“上期金额”。

3、损益表没有数据或是数据不对

现在版本损益表取的是结转金额，规避了以前版本取发生额导致的损益表的错误（因借贷方记帐不规范导致发生额变化）。所以如果出现损益表没有数据或是数据不对的情况时，在主界面，找：财务数据--》标记结转凭证，查看所有的结转凭证有没有被标记上（系统会自动打上

勾）把没有标记的给标记上，保存后，重新生成总帐，问题就解决了。

4、报表数（期初、期未数）的填写

报表数应是手工录入的企业报表数据，但是，如果经核对企业报表数与系统取数一致的

话，可以点击，系统会将帐面数自动填充报表数。

如果帐面数与企业报表不一致，如企业报表已重分类等调整，我们就需要进行“账表差异调整”（操作方法将在后面做专题讲述）。

5、未审现金流量表

手工填写。现金流量表试算平衡表，一部分会由系统自动生成，大部分还需手工分析填写。6、未审所有者权益变动表

分两部分填写：

( 1 ) 涉及到本年增减变动的部分：在”权益类科目明细帐”的最后一列里，把涉及到本年增减变动的明细在L列进行报表项目的对应。

（2）涉及到上年年未余额的调整部分：先做完调整分录，再到“权益类科目调整分录”的最后一列进行报表项目的对应。

做完以上两步，本年的所有者权益变动表会自动完成。上年的所有者权益变动表，须手工填写。

更新账套是在当前的项目中已有预审数据，要导入的是终审数据（用终审数据覆盖预审数据，且保留预审时已做过的工作底稿）时，使用该功能。

注意：不要使用前端数据导入功能代替更新账套功能，否则，预审时所做的工作底稿可能会丢失，比如抽凭、科目附加信息、明细表上的分类、帐龄等业务。

重分类调整主要包括审计重分类调整和账表差异重分类调整。通过以下方式进入：

1、选择菜单“审计调整\负值重分类调整”（如图：），系统弹出“负值重分类调整”窗口；

2、在未审报表中，选择某一项目，然后点击右键，弹出窗口如图：

选中期初或期末重分类，系统会自动过滤出期初或期末余额小于零在要调整的科目上打“√”；双击对方科目栏，从弹出的科目列表中选择对方科目，然后点击“期初调整”或“期末调整”按钮。

选择“自动对应”按扭，系统弹出窗口。如图：

将右边的科目拖入到对方科目编号栏中。

单击确定，弹出提示。

就可以看到对方科目已经在下面的窗口中显示出来。

然后选择“期初调整”或者“期末调整”，弹出提示。

选择“是”或“否”（这个只是是否还显示对方科目，所以怎么选择都可以），再点击“关闭”，就完成了。

注：1、自动对应：找不到对应的科目，系统会自动在对应的下一级科目中加入相应的科目。

2、如果要手动添加某一级科目，双击“对方科目”或“对方科目名称”下面的对应的单元格，

如下图，选择添加同级或下级科目后，点击确定。

审计系统中，打开未审资产负债表的隐藏列，可以看到：

其中：“帐面期未数”，是从

企业财务软件中取到的数据，经过账表差异调整的数据“期末余额”才是底稿中的“未审数”。

1、从两种方式进入帐表差异调整：第一、审计调整---帐表差异调整；第二、进入

未审会计报表，在EXCEL插件“调整”中选择“帐表差异调整”，如图：

2、选择

3、点“添加调整分录”

4、双击下图任一处：

在弹出的窗体中输入或是选择调整原因、所属底稿、客户调整情况和未审调整原因，如图：然后在下面窗体中输入调整分录。

要输入多笔调整分录可以点“添加”按钮，再点保存就即可。

“将选中调整分录生成到期末”：将期初的调整分录生成到期末调整分录，用以确定期初调整对期末审定数的影响。

“生成账表差异结转分录”：将审计调整的损益类科目对利润的影响额直接结转到“利润分配-未分配利润”科目中。

有几种方法进入调整分录界面：

一、通过各底稿的明细帐点右键进入；

二、在功能界面：实施阶段程序-调整分录维护；

三、通过菜单：审计调整-调整分录维护。

在调整分录维护信息中填入调整分录，注意：

1、“所属底稿”一定要写，否则在导出底稿时，接受方不能找到该调整分录。

“所属表页“填写“明细表”，否则，该笔调整分录不会提取到所属底稿明细表的审计说明中。

2、“同意调整”和“不同意调整”：选择了“不同意调整”，那么此笔调整分录将不在底稿中

体现，在审计调整-未更正错报汇总表中。

3、“将选中调整分录生成到期末”：将期初的调整分录生成到期末调整分录，用以确定期初调整对期末审定数的影响。

4、如果选择生成审计调整结转分录，其调整的分录会自动结转到损益类科目中。“不参与计算”，用于损益结转的调整分录，系统会对自动结转的损益类科目打勾。

5、属于期初少记的，应在期初录入调整分录，然后使用“将选中的调整分录生成到期末”，系统会自动标记不影响本本期发生，这样审定本期发生额不发生变化，审定期未数发生变化。

例：假设上年漏记一笔收入，本年审计时点仍然没有记。在审计系统中如何调整？

答：（１）期初借：应收帐款

贷：主营业务收入

使用“生成审计调整结转分录”

借：主营业务收入（“不参与计算”打勾）

贷：利润分配-未分配利润

（２）使用＂将选中调整分录生成到期未＂

借：应收帐款

贷：利润分配-未分配利润

6、属上期发生额计入本期,期初做审计调整后,本期原分录应红字冲回,直接在“红字影响本期发生”打勾。审定本期发生额变化,审定期未余额不变化。

例：假设上年漏记一笔收入，本年审计时点发现企业记在本年了。在审计系统中如何调整？

答：借：应收帐款

贷：主营业务收入（“红字影响本期发生”打勾）使用＂生成审计调整结转分录＂

借：主营业务收入（“不参与计算”打勾）

贷：利润分配-未分配利润

7、多年数据滚调

如果进行以前年度的调整，软件是找不到“以前年度损益调整”、“年初未分配利润”的，软件可以进行的选择，当作是当年在当

鼎信诺审计软件常见问题汇总

一、前端....................................................... 1.前端的使用.............................................................. 2.取数不成功.............................................................. 3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数................. 4. 手工账取数问题1--无法识别乱码 ......................................... 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列..... 格式的财务帐套如何前端取数?............................................... 7. ORACLE数据库连接出现用户名密码失败 .................................... 8. ORACLE取数说明 ........................................................ 9. 手工账取数是出现报错，如图............................................. 10. 5002取数工具提示“无法找到硬件狗” ................................... 二、系统....................................................... 1.如何进行鼎信诺前端数据转换.............................................. 2.连续审计多年账的处理.................................................... 3.多个人完成一个项目的处理................................................ 4.底稿目录更新............................................................ 5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目，现在需要使用“国资委财务决算报 表”（该模板即为2008的国资委格式）中的附注格式的调整办法.................. 6.审计软件升级后，原有的审计模板该如何处理................................ 7.审计软件升级后，原有的审计项目底稿该如何处理............................ 8. 审计项目文件存在哪儿................................................... 9. 集团公司的使用......................................................... 11. 审计系统无法进入，报“项目链接不正常”................................ 12. 如果拷贝项目文件复制到本机的项目路径下，在项目列表内没有显示相应的项目 13. 集团项目母公司没有数据，怎么进入集团合并.............................. 14. 在审计系统，帮助栏里面点击检查更新按钮，无法更新...................... 15. 如何创建项目.......................................................... 16. 目前，天职国际定制的底稿模板有3套，我该选择哪一套.................... 17. 在预审中，我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板，现正式年审了， 我该如何将两者衔接起来.................................................... 18. 原来出报告时，在报告流转系统中提交EXCEL底稿，现在还需要上传么？审计软件及协同软 件启用后，有没什么变化？.................................................. 19. 鼎信诺合并系统是什么？什么时候下发？该系统大致能实现什么功能？........ 20. 更新账套的使用........................................................ 21. 在线申请时弹出空白提示................................................ 22. 打开之前做过的项目提示“项目连接不正常”.............................. 23. 如何升级系统中做过的项目.............................................. 24. 升级项目时提示未找到文件.............................................. 25. 导入数据提示“连接失败”.............................................. 26. 在中做到一半的项目不能升级成5002之后继续做...........................

鼎信诺使用教程

目录

1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2.exe程序 B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择） D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致 2.导数不成功 1、搜索不到服务器 如果是在客户端的话，请保证正确连接到局域网且服务器上的数据库处于开启状态（怎样开启看2、（2））。服务端直接选择默认的或者（local）。

2、提示本机没有安装sqlserver数据库： 首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。 其次保证数据库处于开启状态，如图，一般打开财务软件会自动启动其数据库（这样启动的数据库可能没有这个图标，但是一样可用）。 2、提示连接失败 SQLserver数据库：如果是在客户端取数的话，不能选择信任连接，必须输入用户名和密码；如果在服务端取数的话，选择“信任连接”连接失败的话，则说明您所要连接的数据库不是默认的用户名和密码，需要手工输入（这儿不是指财务软件的用户名和密码，是指财务软件所用数据库的用户名和密码）。 Access数据库会提示密码无效，点击确定后输入正确的用户名和密码即可。 3、无法获取会计年 请先确认选择的财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致。如果是数据库类型是【导出文件】的，在前端直接点击开始取数就可以。 4、文件搜索搜索不到需要的文件 先确实选择的是财务软件类型和数据库类型是否和本机的财务软件一致，再确认您选择的路径下存在需要的数据库文件，不确认的话可以全盘扫描。 5、Interbase类型的数据库，连接过程出现系统缺少IBINT13.DLL这个文件的提 示 到我们网站上下载INTERBASE驱动程序，然后点击安装。不用在被审计单位的电脑上装，把企业的数据库文件拷贝过来，在自己电脑上安装即可取数即可。 6、取数过程假死机 如果要取的数据量很大，机器会出现假死状态（界面不动），这个时间内电脑一直在工作，比如凭证量很大的话，界面就会在凭证表出停留稍微长的时间。

(完整版)鼎信诺使用教程

目录 1.前端的使用 (2) 2.导数不成功 (2) 3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 (3) 4.手工账取数问题1--无法识别乱码 (5) 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 (6) 6.如何进行鼎信诺前端数据转换 (7) 7.无法识别加密狗 (14) 8.多年账的处理 (14) 9.多个人完成一个项目 (14) 10.核算项目转科目 (15) 11.如何增加报表项目 (15) 12.如何操作数据源,列对应应关系步骤 (15) 13.替代测试如何操作 (16) 14.负值重分类调整和账表差异调整如何使用 (17) 15.如何生成询证函 (19)

1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2 .exe程序B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择）D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致文档顶端 2.导数不成功 1、搜索不到服务器 如果是在客户端的话，请保证正确连接到局域网且服务器上的数据库处于开启状态（怎样开启看2、（2））。服务端直接选择默认的127.0.0.1或者（local）。 2、提示本机没有安装sqlserver数据库： 首先保证选择的是正确的数据库类型，有可能您所要取数的财务软件的数据库是别的类型。 其次保证数据库处于开启状态，如图，一般打开财务软件会自动启动其数据库（这样启动的数据库可能没有这个图标，但是一样可用）。 2、提示连接失败 SQLserver数据库：如果是在客户端取数的话，不能选择信任连接，必须输入用户名和密码； 如果在服务端取数的话，选择“信任连接”连接失败的话，则说明您所要连接的数据库不是默认的用户名和密码，需要手工输入（这儿不是指财务软件的用户名和密码，是指财务软件所用数据库的用户名和密码）。

(完整版)审计人员初步培训鼎信诺)

鼎信诺操作及 审计程序培训 （精简版） 第一部分：审计前端 1.数据库介绍 （1）access *.mdb 单机版 （2）sqlserver *.bak 网络版 （3）oracle *.dmp 单机版 2.取数有三种情况 1)企业非常配合，允许插u盘 将审计前端拷到u盘中，将u盘插到企业电脑上，运行dataget.exe。 a.单机版取数 数据库类型选择access，浏览找到.mdb的文件，点连接，出现会计年后，选择 需要的会计年，点击开始取数。 注：不勾选固定资产和存货，无法取出固定资产卡片账和存货表。 b.网络版取数（以sqlserver数据库为例） 服务器上取数：不用管参数配置，直接点连接，选择相应的数据库名称后，点 击开始取数。 客户端上取数：服务器名称填写服务器的ip地址或者服务器的计算机全称，连 接方式选择sql直连，输入后台数据库的用户名和密码后，点击连接，然后点 击开始取数。 注：在客户端取数有限制，客户端与服务器在同一个局域网中，如果客户端和 服务器不在一个局域网中，需要服务器备份后台数据文件。 注：判断服务器的方法是，做账前必须打开的电脑。 c.网络版取数（以oracle数据库为例） 2)企业不是很配合，不让插u盘，但是提供数据备份。 a.Sqlserver备份

*.ba_的处理方法：将后缀ba_改为rar，变成压缩文件后，解压缩，变成没有任 何后缀名的文件，然后加上.bak。 获得bak文件时，需要在电脑上安装msde2000或msde2005. 安装msde以后，直接在审计系统的项目中，通过前端数据导入功能直接导入 bak文件 Bak还原以后会在电脑上形成mdf和ldf文件，删除时不建议直接删除文件，而 是通过“前端数据导入—连接SQLSERVER—删除SQLSERVER中的DXN数据库”删 除。 b.Oracle备份 获得*.dmp格式的文件需要在电脑上安装oracle数据库，还原*.dmp比较复杂，建 议观看还原教学视频，*.dmp不能直接通过前端数据导入功能导入至鼎信诺项目中。 c.导出文件（以浪潮5. X /8.X为例） 首先进入企业的财务软件，通过财务软件的备份功能，备份出一个文件夹，这 个文件夹中有许多txt备份。 然后，打开前端取数工具中的dataget.exe文件，选择浪潮5. X /8.X接口，找到 备份文件夹中lstable.txt文件，连接后开始取数。 注：导出文件取数时不显示会计年月。 3)企业非常不配合，不让插u盘，也不提供数据备份 获得企业excel版科目余额表、序时账等 方法一：将excel版科目余额表、序时账等内容选择性粘贴到鼎信诺模板，保存为 excel数据，导入鼎信诺项目 方法二：将excel版科目余额表、序时账等内容合并到一张excel工作簿，然后利用 手工帐取数设置文件，直接在原有科目余额表和序时账上进行加工修改，保存为 excel数据后，导入鼎信诺项目中 第二部分：审计软件使用及审计程序 1.创建项目 设置项目路径：项目路径建议设在非系统盘，系统盘数据容易丢失。 选择主会计制度：在创建项目时一定要选择好，创建好项目后无法进行修改。 选择上年年度：如有有上一年的鼎信诺项目，一定要选择上一年度，否则，利润表上期数

鼎信诺审计系统操作说明书

鼎信诺审计系统操 作说明书 1 2020年4月19日

文档仅供参考，不当之处，请联系改正。 前言...................................................................... 错误!未定义书签。 第一章系统介绍 ................................................ 错误!未定义书签。 系统简介 ........................................................ 错误!未定义书签。 系统特点 ........................................................ 错误!未定义书签。 Windows基本操作 ........................................ 错误!未定义书签。 第二章安装和卸载 ............................................ 错误!未定义书签。 安装系统 ........................................................ 错误!未定义书签。 卸载系统 ........................................................ 错误!未定义书签。 第三章启动和登录系统 .................................... 错误!未定义书签。 单机版（注册码）启动 ................................. 错误!未定义书签。 网络版（注册码）启动和登录系统.............. 错误!未定义书签。 创立项目 ........................................................ 错误!未定义书签。 登录项目 ........................................................ 错误!未定义书签。 设置项目路径................................................. 错误!未定义书签。 前端取数快速入门......................................... 错误!未定义书签。 审计系统快速入门......................................... 错误!未定义书签。 1 2020年4月19日

鼎信诺使用教程

目录 2.导数不成功 ....................................... 3.手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件...... 4.手工账取数问题1--无法识别乱码..................... 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 ................................. 6.如何进行鼎信诺前端数据转换........................ 7.无法识别加密狗.................................... 8.多年账的处理 ..................................... 9.多个人完成一个项目................................ 10.核算项目转科目 11.如何增加报表项目 12.如何操作数据源,列对应应关系步骤 13.替代测试如何操作 14.负值重分类调整和账表差异调整如何使用

15.如何生成询证函

1.前端的使用 以用友为例 A：把前端程序C：\sjinputv3.2的文件夹拷贝到U盘，带上U盘到被审计单位，插在被审计单位的安装财务软件的服务器上，运行U 盘里面的sjinputv3.2的文件夹里面的datagather3.2.exe程序B：在鼎信诺审计前端v3.2“导入财务数据”窗口，选择对应的财务软件名称，点击“下一步”进入“选择数据库类型”窗口（1、access：直接选择数据库文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服务器上直接点击“连接”，若在客户端，去掉“信任连接”的对勾，点击“搜索服务器”，或直接手工填写服务器的IP地址，输入数据库的用户名和密码（用户名和密码如果不知道可以跟被审计单位询问），连接上服务器后，选择数据库） C：出现一个会计年，会计月的选择窗口（注意：这里只能选择一年，会计月可以区间性的选择） D：若想连续导出几年的数据，导出第二年以后必须通过审计前端“系统”菜单下面的“新建”导数据 新中大NGPower 操作跟用友的access类似新中大的数据库文件必须备份，把备份文件放在指定目录下，选择数据库类型是“导出文件”下一步“数据库文件”点击浏览选择备份的数据库文件，以后跟用友一致 文档顶端

鼎信诺审计软件

鼎信诺审计软件 《鼎信诺审计系统》简介 北京鼎信诺科技有限公司成立于2000年，是中关村科技园区的高新技术企业，公司一直致力于评估软件和审计软件的研发，推出的《鼎信诺评估系统》在全国已有近千家用户，《鼎信诺审计系统》已有几百家用户。 《鼎信诺审计系统》针对社会审计行业设计开发的，它符合2006年财政部颁布的《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师执业准则指南》和《2006年企业会计准则》的规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。 《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作(包括:控制测试和实质性测试)作出判断，得出“总体审计策略”。 随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括:金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。

审计前端 前端数据 (*.sjd)审计前端财务 数据 一、主要功能 1. 前端数据采集 审计前端能够从金蝶K3、金蝶KIS、用友7系列、用友8系列、用友通系列、速达3000、速达5000、新中大、久其、安易、博科、浪潮、远光、远方、小蜜蜂等常见财务软件中取出数据;该前端文件可以智能分析企业财务软件数据库类型，并且不需要安装可直接运行，方便客户使用;前端是完全免费，可以直接从公司网站上下载;对于定制的或者不常见的财务软件，可通过粘贴数据到EXCEL取数模板的方式采集数据。 2. 生成未审会计报表(账表核对) 未审会计报表中，未审数是鼎信诺审计系统根据企业的基础数据(例如凭证表，科目余额表等)计算得到的，报表数是由企业提供的。如果账表之间存在差异，以红色字体显示。用户可以据此进行账表差异调整，例如:往来款科目的负值重分类调整。 系统还增加了强大的报表功能，可以智能的查找出企业损益类科目发生红非红字冲销(如记账不规范的企业)项目，从而正确计算企业损益表的发生额。并且支持一个项目两种报表。 1

鼎信诺审计系统操作说明书

前言 (1) 第一章系统介绍 (2) ◆系统简介 (2) ◆系统特点 (2) ◆Windows基本操作 (3) 第二章安装和卸载 (4) ◆安装系统 (4) ◆卸载系统 (5) 第三章启动和登录系统 (6) ◆单机版（注册码）启动 (6) ◆网络版（注册码）启动和登录系统 (7) ◆创建项目 (8) ◆登录项目 (12) ◆设置项目路径 (13) ◆前端取数快速入门 (13) ◆审计系统快速入门 (16) 第四章系统 (18) ◆项目维护 (18) ◆项目管理 (20) ◆更换项目 (26) ◆用户维护 (27) ◆更换用户 (30) ◆基础信息维护 (31) ◆导出评估数据 (32) ◆生成前端文件 (32) ◆底稿向导 (33) ◆系统配置 (33) 第五章财务数据 (38) ◆前端数据导入 (38) ◆更新账套 (43) ◆数据初始化 (44) ◆财务数据维护 (44) ◆生成总账 (58) ◆总账&明细账 (59) ◆核算项目转成科目 (63) ◆核算项目余额 (63)

◆鼎信诺数据转换 (64) 第六章会计报表 (65) ◆未审会计报表 (65) ◆试算平衡表 (72) ◆已审会计报表 (72) ◆实质性测试分工 (73) ◆编制实质性底稿 (73) ◆复核实质性底稿 (74) ◆计划实施的实质性程序 (74) ◆会计政策调查表 (75) ◆报表项目维护 (76) ◆底稿项目维护 (77) ◆报表项目对应科目 (77) ◆报表项目对应底稿项目 (78) 第七章测试分析 (79) ◆查账 (79) ◆重要性水平设置 (80) ◆重要性水平统计.......................................................................................... 错误!未定义书签。 ◆趋势分析表 (80) ◆财务分析表 (81) ◆相关搜索 (82) ◆科目月余额图形分析 (83) ◆科目余额比重分析 (84) ◆控制测试 (85) ◆高级抽样 (86) 第八章实质性测试 (91) ◆打开底稿 (91) ◆底稿信息 (95) ◆底稿信息维护 (96) ◆生成当前表页数据 (96) ◆生成全部表页数据 (96) ◆更新当前表 (96) ◆更新全部表 (96) ◆删除数据（单数据源） (96) ◆删除数据（所有） (96)

鼎信诺审计系统操作说明完整版

鼎信诺审计系统操作说 明 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

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取数概述 初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿财务软件是什么类型、什么版本的用的是什么数据库可不可以在服务器上运行前端 1．如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。 A．如果是SQL或ORACLE数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数，或者 还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数。 B．如果是ACCESS或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文件，或 者在财务软件里面导出相应的文件，然后对这些文件进行取数。 2．如果服务器不在本地，或者不允许在服务器上面进行操作。 A．对于SQL，我们可以索要SQL的备份文件bak或ba_（用友），或者直接把SQL的 数据库数据文件mdf给要过来，然后在自己的SQL数据库上还原数据库取数。 B．对于ORACLE，我们只能要它的备份文件dmp，在自己的ORACLE数据库上还原数据 之后，再连接取数。 C．其它财务软件，我们可以像1里面一样，搜索其数据库数据文件，或者在财务软 件里面直接导出相应的文件，然后对这些文件取数。 3．在上面的所有方法都失败了之后，我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表。 A．如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到前端 里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面 B．如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的“鼎信 诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整，然后导入到审计系统 里面去。 前端介绍 这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等），是指一个叫“” 前端文件夹中的“”是前端运行文件，它的图标是一本书（如左图）。前端的所有取数功能，都是从它进去的。 前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件.xla”是一个宏文件，当excel中宏安全设置为高，或未启用宏时，这个文件中 的功能将无法使用。 前端整个文件夹是一个自成一体的环境，里面除office文件 （.xls、.doc、.xla、.xlt）之外，其他的任何文件都不要缺失，否则，前端的某些功能不可用。 2010/11/04之后，前端都带有自动升级功能，所以，可能会被杀毒软件误杀，这一点一定要注意，被杀了就不能用了。

鼎信诺审计系统操作说明

目录取数概述............................................................................................................................................. 前端介绍............................................................................................................................................. 基本操作............................................................................................................................................. 分析接口............................................................................................................................................. 已知接口取数 ..................................................................................................................................... 手工帐取数模板 ................................................................................................................................. 鼎信诺手工账取数设置文件 .............................................................................................................. 创建项目............................................................................................................................................. 创建多年度公司 ................................................................................................................................. 前端数据导入 ..................................................................................................................................... 数据初始化......................................................................................................................................... 更新账套............................................................................................................................................. 重分类调整......................................................................................................................................... 帐表差异调整 ..................................................................................................................................... 审计调整分录维护 ............................................................................................................................. 计划实施的实质性程序...................................................................................................................... 总账/明细帐 ....................................................................................................................................... 趋势分析............................................................................................................................................. 计划实施的实质性程序...................................................................................................................... 科目月余额图形分析.......................................................................................................................... 打开底稿............................................................................................................................................. 查看明细账......................................................................................................................................... 抽样 .................................................................................................................................................... 截止性测试.........................................................................................................................................

《鼎信诺审计软》word版

《鼎信诺审计系统》 简介 北京鼎信诺科技有限公司成立于2000年，是中关村科技园区的高新技术企业，公司一直致力于评估软件和审计软件的研发，推出的《鼎信诺评估系统》在全国已有近千家用户，《鼎信诺审计系统》已有几百家用户。 《鼎信诺审计系统》针对社会审计行业设计开发的，它符合2006年财政部颁布的《中国注册会计师执业准则》、《中国注册会计师执业准则指南》和《2006年企业会计准则》的规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。 《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作（包括：控制测试和实质性测试）作出判断，得出“总体审计策略”。 随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性。《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等。 审计前端 审计前端 一、 主要功能 1. 前端数据采集 审计前端能够从金蝶K3、金蝶KIS 、用友7系列、用友8系列、用友通系列、速达3000、速达5000、新中大、久其、安易、博科、浪潮、远光、远方、小蜜蜂等常见财务软件中取出数据；该前端文件可以智能分析企业财务软件数据库类型，并且不需要安装可直接运行，方便客户使用；前端是完全免费，可以直接从公司网站上下载；对于定制的或者不常见的财务软件，可通过粘贴数据到EXCEL 取数模板的方式采集数据。 2. 生成未审会计报表（账表核对） 未审会计报表中，未审数是鼎信诺审计系统根据企业的基础数据（例如凭证表，科目余额表等）计算得到的，报表数是由企业提供的。如果账表之间存在差异，以红色字体显示。用户可以据此进行账表差异调整，例如：往来款科目的负值重分类调整。 系统还增加了强大的报表功能，可以智能的查找出企业损益类科目发生红非红字冲销（如记账不规范的企业）项目，从而正确计算企业损益表的发生额。并且支持一个项目两种报表。 3. 自动生成实质性工作底稿

(完整版)鼎信诺常见问题

鼎信诺常见问题 一、前端3 1.前端的使用3 2.取数不成功4 3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数5 4. 手工账取数问题 1--无法识别乱码7 5.手工账取数 问题2--科目编码与科目名称同在一列单 元格内时如何拆分成两列格式的财务帐套如何前端取数9 7. ORACLE 数据库连接出现用户名密码失 败10 ORACLE 取数说明10 9. 手工账取数是出现报错如图23 10. 5002 取数工具提示”无法找到硬件狗”23 二、系统24 1.如何进行 鼎信诺前端数据转换24 2.连续审计多年账的处理30 3.多个人完成一个项目的处理30 4.底稿目录更新30 5. 有关已经使用了“2007国资委财务决算 报表”完成项目现在需要使用“国资委财务决算报表”该模板即为2008 的国资委格式中的附注 精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载 1

格式的调整办法31 6.审计软件升级后原有的审计模板该如何处理32 7.审计软件升级后原有的审计项目底稿该如何处理32 计项目文件存在哪儿32 9. 集团公司 的使用33 10.机器注册码出不来37 11. 审计系统无法进入报“项目链接不正 常” 3712. 如果拷贝项目文件复 制到本机的项目路径下在项目列表内没有显示相应的项目38 13. 集团项目母公司没有数据怎么进入集团合并 39 14. 在审计系统帮助栏里面点击检查更新按钮无法更新40 15. 如何创建 项目4016. 目前天职国际定制的 底稿模板有3套我该选择哪一套44 17. 在预审中我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板现正式年审了我该如何将两者衔接起来45 18. 原来出报告时在报告流转系统中提交EXCEL 底稿现在还需要上传么审计软件及协同软件启用后有没什么变化 46 19. 鼎信诺合并系统是什么什 精选公文范文，管理类，工作总结类，工作计划类文档，感谢阅读下载 ~ 2 ~

鼎信诺审计前端取数

鼎信诺审计前端取数 一、财务软件介绍 ●财务软件本身不存储任何财务数据； ●财务软件数据存取在后台数据库中； ●财务软件只是告诉用户在什么模块做什么操作。 ●常见的财务软件数据库 二、鼎信诺数据采集 在讲解鼎信诺数据采集之前，我们首先熟悉一下鼎信诺的取数流程图，本篇说明也会按照这个流程来讲叙：

1、企业配合，可以在企业机器上插U盘 当企业配合审计人员可以插u盘时，将前端取数文件夹拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上，在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，如下图： >>点击dataget.exe以后进入取数界面之后，点击确认，如下图： >>在财务软件列表中选择相应财务软件接口，或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友U8，我们就可以输入“YY”进行过滤 >>选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”，如下图： 选择财务软件类型以后，我们需要根据数据库类型区分取数。

a)单机版“access”数据库取数 选择数据库类型时，我们先选择access，点击下一步，进入单机版取数界面，如下图： >>点击浏览选取企业的备份数据，如下图： >>浏览找到企业的数据库备份，后缀为.mdb，然后点击“打开”按钮，如下图：

>>点击“连接”按钮后，左下角区域出现账套名称和会计年，选择需要的账套名称和会计年以后，点击“开始取数”按钮进行取数，如下图： >>取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件，如下图： >>单机版“access”数据库取数完成。

b)网络版“SQLSERVER”数据库取数 >>在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”，如下图： >>在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一样，详见下面图表： >>服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务器，其他的电脑就是客户端。 小提示：区分服务器与客户端的方法，企业做账之前必须打开的电脑就是服务器。 图Ⅰ

鼎信诺常见问题

鼎信诺常见问题 一、前端 3 1.前端的使用 3 2.取数不成功 4 3. 如何使用鼎信诺审计软件对手工账及非指定财务软件进行取数 5 4. 手工账取数问题1--无法识别乱码7 5.手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列8 格式的财务帐套如何前端取数9 7. ORACLE数据库连接出现用户名密码失败10 8. ORACLE取数说明10 9. 手工账取数是出现报错如图23 10. 5002取数工具提示”无法找到硬件狗” 23 二、系统24 1.如何进行鼎信诺前端数据转换24 2.连续审计多年账的处理30 3.多个人完成一个项目的处理30 4.底稿目录更新30 5.有关已经使用了“2007国资委财务决算报表”完成项目现在需要使用“国资委财务决算报表”该模板即为2008的国资委

格式中的附注格式的调整办法31 6.审计软件升级后原有的审计模板该如何处理32 7.审计软件升级后原有的审计项目底稿该如何处理32 8. 审计项目文件存在哪儿32 9. 集团公司的使用33 10.机器注册码出不来37 11. 审计系统无法进入报“项目链接不正常” 37 12. 如果拷贝项目文件复制到本机的项目路径下在项目列表内没有显示相应的项目38 13. 集团项目母公司没有数据怎么进入集团合并39 14. 在审计系统帮助栏里面点击检查更新按钮无法更新40 15. 如何创建项目40 16. 目前天职国际定制的底稿模板有3套我该选择哪一套44 17. 在预审中我原来已经使用了上述三种天职国际底稿外的鼎信诺审计模板现正式年审了我该如何将两者衔接起来45 18. 原来出报告时在报告流转系统中提交EXCEL底稿现在还需要上传么审计软件及协同软件启用后有没什么变化46 19. 鼎信诺合并系统是什么什