2016年期货法律法规总结【自已总结】

特殊记忆：

1以下行为由证监会批准：

①合并分立停业解散破产；

②变更业务范围；

④新增5%以上股权变化；

⑤设立、收购、参股、终止境外期货类经营机构；

⑥证监会规定的其他事项。【20日内批或不批】

①②④⑤【2个月内批或不批】

2以下行为由证监派出机构批准：

①变更法定代表人；

②变更住所或营业场所；

③设立或终止经营范围；【2个月内批或不批】

④变更境内分支机构经营范围；

⑤证监会规定的其他事项。

3不得从事期货交易：

①国家机关和事业单位；

②证监会、期交所、保证金安全存管监控中心、期货业协会；

③证券、期货市场禁止进入者；

④未能提供开户证明材料的单位和个人；

⑤证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人

4向客户收保证金，属于客户所有，下列可划转情况：

①依据客户要求支付可用资金；

②为客户交存保证金，支付手续费、税款；

③证监会规定其他情形

5会员违约，期货交易所先以该会员的【保证金承担违约】；保证金不足，期货交易所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。客户违约，期货公司先以该客户【保证金承担违约】；保证金不足，期货公司所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。

6期货公司设立持股要求：

持5%以上法人股东要求：

①实收资本和净资产均不低于3000万；

②净资产不低于实收资本50%或负债低于50%

③没有较大数额未偿债务；

④近3年无处罚；

⑤其他不适合

持5%以上个人股东要求

①个人金融资产不低于3000万；

持5%以上境外股东要求

①依所在国设立合法金融机构；

②近3年财务指标符合

③所在国有完善法律监管制度，已与中国签订监管合作备忘录；

④持股比例不超港澳台开放承诺

7设立期货公司，可依法从事商品期货经纪业务；从事金融、境外、投资咨询应当取得业务资格；资产管理依法备案。

8期货公司变更股权，应经证监会批准：

①变更控股股东、第一大股东；

②单个股东或关联关系股东持股比例增加到100%；

③单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东；

④单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上【经期货公司所在地证监会派出机构批准】

9期货公司设立营业部、分公司具备条件：

①申请书；

②设立分支机构决议文件；

③公司治理内控制度；

④申请前3个月风险监管报表；

⑤分支机构设立方案；

10持5%以上股东或实际控制人出现以下情形，3工作日内通知期货公司，期货公司知道后3个工作日内向派出机构报告：

①所持股被冻洁、查封、强制执行；

②质押所持股权；

③决定转让所持股权；

④不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司重大缺陷；

⑤涉嫌重大违法违纪被调查或采取强制措施；

⑥重大违规受到行政或刑事处罚；

⑦变更名称；

⑧合并分立进行重大资产、债务重组；

⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管或解散、破立、关闭程序

11期货公司应当设立【首席风险官】，首席风险官发现问题向【住所地证监会派出机构+董事会】报告

12 董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系

13 期货公司应当按照规定对营业部执行：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理、统一会计核算

14期货公司【每日结算后】为客户提供交易结算报告，客户应该按【期货经纪合同约定方式】对交易结算报告内容进行确认

15期货公司和客户通过备案的【期货保证金账户】和【登记的期货结算账户】转账存取保证金

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在【期货保证金账户】和【期货交易所专用结算账户】内

期货交易所行为：

1期货交易所先决定，后报证监会：（先决定）

①提高保证金；

②调整涨跌幅；

③限制最大持仓量；

④暂停交易；

⑤其他紧急措施

2期货交易所先报证监会批准，后执行：（先报批）

①章程、交易规则变动（制定和修改）；

②交易品种变动（上市、中止、取消、恢复）；

③合约变动（上市、修改、终止）；

④住所或场所变动；

⑤合并分立解散

3未经证监会核准并报国务院批准，交易所不得从事：

①信托投资；

②股票投资；

③非自用不动产投资；

4在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂不超30日

5期货交易所应当即时公布：

①上市品种合约成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价

②其他应当公布的即时信息

6期货交易所采购【会员制】和【公司制】

7期交所职责：

①制定并实施期交所交易规则及实施细则；

②发布市场信息；

③监管会员及其客户、指定交割仓库、保证金存管银行、期货市场其他参与者的期货业务；

④查处违规行为

8期交所合并：采取【吸收合并】和【新设合并】两种方式，合并前各方债权、债务由合并后或新设期货交易所【继承】期交所分立：其债权、债务由分立后期交所【继承】

9期交所联网交易：决定之日起【10日内】报告证监会

10会员分级结算：由结算会员和非结算会员组成

结算会员：有结算资格，分为：交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员

非结算会员：没有结算资格

期货交易所-结算会员；结算会员-非结算会员；非结算会员-其受托客户结算

11保证金：【结算准备金+交易保证金】

保证金管理制度内容：

①收取保证金标准和形式；

②结算准备金最低金额；

③低于规定最低余额处置方法

有价证券充低保证金：

①期交所认定标准仓单；（冲抵日前一交易日结算价）

②可流通国债；

③证监会认定其他有价证券

有价证券充抵不得高于以下标准中较低值：

①有价证券基准价80%

②会员在期交所结算账户中实有货币资金4倍；

12会员分级结算制度应当建立【结算担保金制度】，结算担保金包括【基础结算担保金+变动结算担保金】

13期交所对会员或客户采取以下临时处置：

①限制入、出金；

②限制开、平仓；

③提高保证金标准；

④强行平仓

提高保证金、限制平仓、强行平仓，应当在采取措施后及时报告证监会

14风险警示：

①要求会员和客户报告情况；

②谈话提醒；

③发布风险提示函；

15期交所适当发布下列信息：

①即时行情；

②持仓量成交量排名；

③交易规则实施细则规定的其他信息；16组织机构：

1证监会负责业务监管，统筹集中管理、统筹使用定期核查；

财政部负责财务监管，年度收支计划和决算批准；

证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较大风险期货公司应当【每月】向保障基金管理机构提供财务监管报表

2保障基金后续来源：

①期交所向期货公司会员收取【交易手续费3%】;

②期货公司收取【交易手续费中按代理交易额千万分之5-10】

③追偿或接受的其他合法财产、社保捐赠

特殊情况：

①因财务状况恶化、风险控制不利等，存在较高风险期货公司，应按较高比例缴纳；

②各期货公司缴纳比例由证监会确定

③期交所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支

【缴纳时间】：季度，每季度结束后15个工作日

3可以暂停缴纳：

①总额8亿

②期交所、期货公司遭受重大突发市场风险、不可抗力

4证监会和财政部可指定机构代为管理保障基金，可运用银行存款、购买国债、中央银行债券（央行票据）、中央级金融机构发行的金融债券，批准的其他运用方式5应当定期编报保障基金【筹集管理使用报告】经会计师事务所审计后，报送证监会和财政部

6期公司因严重违法违规或风险控制不力导致保证金缺口，对不能清偿投资者保证金损失补偿：

①投资者保证金损失10万元以下（含10）全额补，超10万90%补；

②机构投资者保证金损失10万元以下（含10）全额补，超10万80%补

③现有保障金不足补偿的，由后续缴纳保障基金补偿

1高级管理人员：总经理、副总经理、首席风险官====》简称经理层人员

财务负责人、营业部负责人

2监督管理：证监会派出机构

自律管理：期货业协会、期货交易所

4法定代表人应当具有期货从业人员资格。

5证监会或其派出机构核准：董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员（总、副总、首席）

期货公司住所地证监会派出机构：董事、监事、财务负责人

期货公司营业部所在地证监会派出机构：营业部负责人

6董事长监事会主席独立董事，提交申请资料：

①申请书；

②任职资格申请表；

③2名推荐人书面推荐意见；

④身份、学历、学位证明；

⑤资质测试合格证明；

⑥证监会其他材料

7推荐人要求：

①1年以上期公司现任董事长、监事会主席或经理层人员；

②拟任人不具有期货从业经历的，推荐人可有1名其原单位负责人；

③拟任为境外人士，推荐人可有1名是拟任人曾任职境外期货经营机构经理层人员；

④推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长、监事会主席、独立董事或经理层人员任职资格

8期货公司应自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按有关规定办上述人员任职手续

9免除董监高职务，应当作出决定之日起5个工作日内向证监会派出机构报告，免首席决定前10个工作日

10董监高不得在党政机关兼职；高级管理人员最多在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外职务，不得在其他营利性机构兼职或从事其他经营活动。期货营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

11董事监事财务负责人营业部负责人离职，其任职资格自离任之日起自动失效。

12董立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司合法利益。

13 经理层人员（总副首席）对取得但未实际任职人员实行资格年检。

董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得任职资格但未任职人员，应至少每2年参加1次由证监会认可、行业自律组织的业务培训，取得培训合格证书。

14董监高被有权机关调查或采取强制措施：3个工作日内向派出机构报告

15董监高以下情况，责令改正，监管谈话，出具警示函：

①未按规定履行职责；

②未按规定参加业务培训；

③违规兼职或未按规定报告兼职情况；

④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易情况；

16证监会及派出机构认定为不适合人选：

①提供虚假信息或隐瞒重大事项，造成严重后果；

②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；

③擅离职守，造成严重后果；

④1年内累计3次被进行监管谈话；

⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；

⑥对期货公司出现违规行为或重大风险负有责任

17被认定不适当人选，2 年内不得任董监高；董事长、总经理辞职被认定不适当人选而被解除职务或被撤销任职资格，应当委托证券、期货相关业务会计师事务所进行【离任审计】，3个月内将审计报告报证监会备案。

18申请人或拟任人隐瞒或提供虚假材料申请任职资格，不予受理或不予行政许可，并依法予以警告。

1期货从业人员：

①期货公司管理和专业人员；

②期交所非期公司结算会员中从事期货结算业务的管理和专业人员；

③期货咨询机构从事期货投资咨询管理和专业人员；

④期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期经营业务的管理和专业人员；

⑤证监会规定其他人员

2取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

3从业人员辞职、被解聘、死亡，发生之日起10个工作日内向协会报告，协会注销其从业资格。

4机构或其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员应当【予以抵制】，并及时按所在机构内部程序向【高级管理人员】或【董事会】报告

机构未妥善处理，期货从业人员应及时向【证监会或协会】报告

5【证监会】指导和监督协会对期货从业人员的【自律管理】

6期货从业人员违反本办法及协会自律规则，协会应进行【调查、给予纪律惩戒】

期货从业人员违反本办法规定，证监会及派出机构可以采取【责令改正、监管谈话、出具警示函】

7期货从业自律管理具体办法，包括【从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉】，由【协会制定，报证监会核准】

8因被迫执行违规指令，可以【从轻、减轻或免予行政处罚】

1首席风险官负责：【合法合规性】和【风险管理】

首席风险官向期货公司【董事会】负责

如果设有独立董事，应当【经全体独立董事同意】

2判断首席风险官标准：

①是否熟悉法律法规；

②是否诚信守法；

③是否具备胜任能力；

④是否符合规定任职条件；

3首席风险官任期届满时，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

董事会拟免除首席风险官的，应提前通知本人，并按规定将【免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单】书面报告公司住所地证监会派出机构

4首席风险官职权：

①【参加或列席】与其履职相关的会议；

②【查阅】期货公司相关文件、档案和资料；

③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务机构有关人员进行谈话；

④了解期货公司业务执行情况；

5首席风险官连续2次不参加或连续2次培训考试不合格，可采取【监管谈话、出具警示函】

1全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

2除以下情形全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

①依据非结算会员要求支付可用资金；

②收取非结算会员应当交存的保证金；

③收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；

④双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形；

3对结算报告有异议，在结算协议约定时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

4非结算会员有异议，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实

5非结算违约，应承担违约。

全面结算会员先以该非结算会员保证金承担非结算会员的违约责任；保证金不足，全面结算会员期货公司应当以【风险准备金】和【自有资金】代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

6【全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司】应当以【自有资金】向期货交易所缴纳结算担保金

全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

7全面结算会员期货公司与非结算会员签订、暂停、终止结算协议，应当在签订、变更或终止协议之日起3个工作日内向协议双方住所地中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告

8全面结算会员应当定期报告事项：

①非结算会员名单及变化情况；

②内部控制制度执行情况；

③风险管理制度执行情况；

④证监会其他事项；

1建立【动态的风险监控】和【资本补足机制】，确保净资本等风险监管指标持续符合标准

2扩大业务规模或向股东分配利润-------进行敏感性测试

监管要求、市场变化---------进行压力测试

3风险监管指标：

①净资本；

②净资本与公司风险资本准备比例；

③净资本与净资产比例；

④流动资产与流动负债比例；

⑤负债与净资产比例；

⑥规定的最低限额结算准备金要求

4期货公司风险监管指标标准：

①净资本不得低于人民币1500万；

②净资本与公司风险资本准备比例不得低于100%；

③净资本与净资产比例不得低于40%；

④流动资产与流动负债比例不得低于100%；

⑤负债与净资产比例不得高于150%；

⑥规定的最低限额结算准备金要求

5设置预警标准：

规定不得低于120%

规定不得高于80%

6风险监管报表：月度和年度，月度后7日，年度后4个月内

7风险监管报表上签字确认：法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人；报表保存期限：不少于5年8风险监管指标优于预警标准并【连续3个月】，风险预警期结束

9风险监管指标不符合规定标准，证监会派出机构2个工作日内对公司进行现场检查，整改期限不超20个工作日

10按分类和流动性采取不同比例进行风险调整，应当采用【最高比例】进行风险调整

11计算净资本时，应当按【企业会计准则】规定对相关项目充分计提资产减值准备

12计算净资本时，可以将【期货风险准备金】等有助于增加搞风险能力的负债项目加回

13期货公司应当按企业会计准则规定确认【预计负债】

14期货公司充分披露期末未决诉讼、未决仲裁或有负债

1证券公司受期货公司委托从事业务：

①协助办理开户手续；

②提供期货行情信息、交易设施；

③其他服务

2不得：代理客户进行期货交易、结算或交割、不得代期货公司收保证金、不得为客户存取、划转保证金

3证券公司与期货公司签订、变更、终止委托协议，应当在5个工作日内报派出机构备案

4证券公司制定并有效执行【介绍行业规则、内部控制、合规检查】

5期与证应建立介绍业务对接规则，明确【办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉接待处理】

期与证应独立经营，保持【财务、人员、经营场所】等分开隔离

6证券公司介绍其【控股股东、实际控制人等开户】，报派出机构

7证券公司不得直接或间接为客户提供融资或担保

8【期、现市场行情发生重大变化】或【客户可能出现风险】时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

9证券公司每半年向派出机构报送【合规检查报告】

1根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公管理办法》等特制定本规定

2【中国期货保证金监控中心】负责客户开户管理具体实施工作

3客户申请、注销各期货交易所编码、修改与交易编码相关客户资料，应当统一通过监控中心办理

4根据【期货交易所】业务规则对客户交易编码进行【分配、发放和管理】，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司

5实名制开户：

①个人亲自办理；

②单位客户代办人身份证、组织机构代码和营业执照

6监控中心对期货公司提交客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

①客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；

②个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果一致性；

③一般单位客户名称与组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果一致性；

④客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致性；

⑤其他应当复核的内容

7期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心【当日】反馈给期货公司

8当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于【下一交易日】允许客户使用

9监控中心和期货交易所在管理中发现【客户资料错误】，应当统一监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改

10期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码注销，监控中心接到期货公司客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

11期货公司、证券公司违反本规定的，采取【责令限期整改、监管谈话、出具警示函】

1核心：【了解客户】和【分类管理】

2中金所、中期协进行自律管理

3中金所应当根据【将适当的产品销售给适当投资者】核心原则，从投资者【经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历】制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引4期货公司应当建立【健全内控、合规制度、严格落实投资者适应性】制度

5自然人投资者应全面评估自身【经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力】

法人投资者对自身【内部控制和风险管理能力】进行客观评估

6投资者应当遵守【买卖自负】原则

7期货公司违反适当性制度要求，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行【纪律处分】

8发现证券公司违反投资者适当性要求，依法采取【监管措施】或【予以行政处罚】

9投资者适当性制度对投资者各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获得保证

1期货公司基于客户委托从事下列营利活动：

①协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；

②收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场价格及相关影响因素，制作、提供研究分析报告或资讯信息研究分析服务；

③为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；

④证监会其他活动

2期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息使用进行【审阅】和【合规检查】

3期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行【留痕管理】

4期货公司与客户发生利益冲突，应当遵循【客户利益优先】原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突，应遵循【公平对待】原则予以处理

5期货公司总部应当【设立独立部门】，对期货投资咨询业务【实行统一管理】

6不得以个人名义为客户提供期货投资咨询

7期货公司应当按规定内容与格式要求，【每月】向住所地证监会派出机构【报送】投资咨询业务信息

8期货公司及从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析：

①应取得期货投资咨询资格；

②遵守金融信息传播规定；

③保护他人知识产权；

④开展信息传播活动前，期货公司及从业人员应当向住所地证监会派出机构备案；

1董监高从业人员及其配合不得作为本公司的客户

2股东、实际控制人及关联人以及期货公司董监高从业人员父母、子女成为本公司客户，应自签订资产管理合同之日起【5个工作日内】向住所地派出机构备案并在公司网站上披露关联关系及亲属关系

3资产管理业务投资范围包括：

①期货、期权及其他金融衍生品；

②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券；

③证监会认可的其他投资品种；

4期货公司不得通过【电视、报刊、广播】等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或招揽客户

5客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资金来源应当符合法律法规，不得违反规定向公众集资

6客户应当对委托资产来源及用途合法性进行【书面承诺】

7期货公司使用【客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本】应当包括【中期协】制定的【合同必备条款】，并及时报住所地证监会派出机构备案

8期货公司应当按照市场开户管理规定：为客户开立或撤销所管理的账户、申请或注销交易编码、对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理

9期货公司可以与客户约定收取一定比例的【管理费】并可以约定基于资产管理业绩收取相应报酬

10期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按合同约定方式和时间及时告知客户，客户有权【提前终止】资产管理委托

期货公司发生【变更投资经理】等可能影响客户权益的重大事项时，客户有权【提前终止】资产管理委托

客户委托资产发生【权属变更】等可能影响资产管理业务正常进行，期货公司有权【提前终止】资产管理委托

11资产管理委托终止，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：

①及时【结清】相关费用，将剩余委托资产返还客户；

②及时【撤销】期货资产管理账户；

③及时【撤销】非期货类投资账户；

12资产管理业务进行【集中管理】，其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立，并建立【业务隔离墙制度】

资产管理业务【投资经理、交易执行、风险控制】等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任.人员到岗或变动之日起5个工作日内向派出机构备案

13资产管理执行【交易监控制度】

对①期货资产管理账户之间；

②期货资产管理账户与期货经纪客户账户之间；

③非期货类投资账户之间进行可疑交易或不公平交易行为进行监控；

④资产管理投资策略及执行情况进行监控；

⑤持仓头寸及其比例进行监控；

14以下情况向【总经理】和【首席风险官】报告

①资产管理业务被交易所调查或采取风险控制措施或被有权机关调查；

②客户提前终止资产管理委托；

③其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形；

15【首席风险官】负责监督资产管理业务有在制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。报告季、年报告

16期货公司应当信息公示，在中期协网站上对资产管理业务【试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向、风险特征】等基本情况进行【公示】

17期货公司应当按规定于【月度】结束后【7个工作日】内向派出机构报送资产管理业务【月度报告】，年度结束后【3个月内】报送年度，需要【资产管理业务负责人】和【首席风险官】和【总经理】签字

18资管业务【提前终止、被交易所调查、采取风险控制、被有权机关调查】报派出机构

19证监会派出机构【限期整改、监管谈话、责令更换】并记入诚信档案

未完成整改，暂停其业务的情形：

①风险监管指标不符合规定；

②高级管理人员和业务人员符合规定要求；

③超出本办法规定或合同约定的投资范围从事资产管理业务；

④其他影响资产管理业务正常情形

撤销，行政处罚：

①公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或招揽客户；

②以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；

③接受单一客户起始委托资产低于本办法规定最低限额；

④明知客户资金来自违规集资，仍接受委托；

⑤接受未对资产业源及用途合法性进行书面承诺客户的委托开展资产管理业务；

⑥向客户承诺或担保委托资产最低收益或分担损失；

⑦以获取佣金、转移收益或亏损等目的，在同一或不同账户之间进行不公平交易；

⑧占用、挪用客户委托资产；

⑨以自有资产或假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；

⑩报送或提供虚假账户信息

1从业人员执业过程中应当以专业技能，以【小心谨慎、勤勉尽责、独立客观】态度为投资者提供服务

2从业人员应保守国家秘密、所在机构秘密、投资者商业秘密及个人隐私，以下情况除外：

①有关法律、法规、规章等要求提供的；

②国家司法部门、政府监督部门、协会、期货交易所按照有关规定进行调查取证的；

③从业人员在执业过程中，为保护自己合法权益而必须公开的；

3从业人员不得以【个人或他人名义参与期货交易】

4期货公司从业人员不得有下列行为：

①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

③挪用客户期货保证金或其他资产；

5从业人员从事期货业务前，应当参加【岗前培训并通过考核】，具备相应【专业知识、技能和职业道德】

6从业人员向投资者提供服务前，应当了解投资者的【财务状况、投资经验及投资目标】

7从业人员应当【相互尊重、同业互助、共同维护】本行业的职业道德，提高职业声誉

8严禁从业人员不正竞争行为：

①虚假或引起误解方式进行自我夸大或损害其他同业者名誉；

②贬低或诋毁其他机构、从业人员；

③采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系招徕投资者或利用有关组织关系进行业务垄断；

④在投资者不知情情况下给投资代理人或介绍人返还佣金；

⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

⑥其他不正当竞争行为；

9除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织职务

10违反有关法律、法规、规章或本准则行为，任何人者可以向协会举报

从业人员违反本准则，情节轻且没造成严重后果，【予以训诫】，以【训诫信】形式向个人发出

从业人员违反本准则，情节严重并造成严重后果，【予以公开谴责】

有以下情形，【暂停】期货从业资格【6个月至12个月】；情节严重的，【撤销】其从业资格并在【3年内】拒绝其从业资格申请：

①不正当竞争行业；①-⑤

②拒绝协会调查或检查的；

③获取不正当利益的；

④向投资者隐瞒重要事项的

⑤违反保密义务、泄露、传递他人未公开重要信息；

11 从业人员受到【训诫、公开谴责、暂停从业资格】应当参加协会组织的【后续职业培训】

12从业人员可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为【最终决定】

1根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》以及《中国期货业协会章程》规定，制定本规则

2会员单位应按照【中国证监会】和【中国金融期货交易所】有关规定，遵循将【适当的产品销售给适当投资者】的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适应性制度3会员单位应当建立以【了解客户】和【分类管理】为核心的客户管理和服务制度

4会员单位应建立并有效执行【客户开发责任追究制度】，明确【客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员】等相关期货从业人员责任

5会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

6对违反本规的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：

①批评；

②协会内通报批评；

③通过媒体公开谴责；

期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

【期货从业●法律法规】法规整理

【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不

期货从业法律法规记忆诀窍

【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2020期货法律法规重点汇编

2014期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备） 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规； 从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散 ②变更公司形式 ③变更范围 ④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构 ⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所 ②设立境内期货经营机构（2个月） ③变更境内机构场所、负责人、经营范围 ④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权 利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起 5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得： ①违反规定接纳会员 ②违规收取手续费（应退还） ③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定 有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用） 【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 ①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等 ②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的 责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。 （简记为：修章程，改品种，变更场所乱合并，金不足，仍交易（同意、直接或间接参与），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度） 【70条】期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或不足10万的，处以10-30万 ①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保 ②其他事项同【69】②中的事项 责任人违反之一的：给予警告，并处1-5万元罚款，严重的，暂停或撤销从业资格 【71条】期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元的，处以10-50万罚款 保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。

期货基础知识要点与重点汇总

期货基础知识要点与重点汇总 第一章期货市场概述（要点与重点） 2．1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场—伦敦皇家交易所，后来成为伦敦国际金融期货期货权交易所的原址，其后，荷兰的阿姆期特丹建了第一家谷物交易所。 3．现代意义上的期货交易在19世纪中期产生于美国芝加哥。（单选） 4．1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易（CBOT）。1851年，芝加哥期货交易所引进了远期合同。（单选） 6．芝加哥期货交易所于1865年推出标准化合约，同时实行了保证金制度，这是具有历史意义的制度创新，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 7．1925年芝加哥期货交易所结算（BOTCC）成立以后，芝加哥期货交易所的所有交易都要进入结算公司，从此，现代意义的结算机构出现了。 10．伦敦金属交易所（LME）正式创建于1876年。 11．1726年，法国商品交易所在巴黎诞生。 12．期货交易与现货交易的联系：期货交易是以现货为基础，在现货交易发展一定程度和社会经济发展到一定阶段才形成和发展起来的。两者相互补充、共同发展。（判断） 14．在现货市场上，商流与物流在时空上基本统一的。（判断） 16．远期交易是期货交易的雏形，期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。（判断） 17．期货交易与远期的区别：交易对象不同、功能作用不同、履约方式不同、信用风险不同、保证金制度不同。（多选） 18．期货交易的基本特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。（多选） 19．期货市场是一个高度组织化的市场，并且实行严格的管理制度，期货交易最终在期货交易所内集中完成。（判断）

2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

(完整版)期货法律法规知识点整理

期货管理条例p1 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督 3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年 5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督 制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大 违法，合格场所，风险管理内部控制 2.国期督6个月批不批 3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85% 4.期司不得：融资，对外担保，期货自营 5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动 6.其他2个月，批不批 7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请

8.注销前返还客户资产 三、交易规则 1.结算统一由交易所进行 2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4.国有企业期货的，套期保值原则 5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的 6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定 四、期协 1.期协自律性组织 2.期协章程由会员大会制定，国期督报备 3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究 4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天 5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门 6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例 7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的， 采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利 整改验收的，3天内解除措施 整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构 8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负------- 限制出境，禁止转移财产 一、期货投资者保障基金 1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金

期货从业法规总结

中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构

期货法律法规考试__重点

期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]

4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会

C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]

7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户

期货法律法规汇编

期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了） 1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。 =从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。 =持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。 2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。 派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。 3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。 4.国企遵循：套期保值原则。 5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。 6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。 7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日内解除。 对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。 重大事件5日向监督机构报告。 8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。 不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金 限会员交割量，用不具资格人员 针对组织： 保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务 违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料 未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或者妨碍国家检查 1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿： 处罚：对主管人员处1万到10万的罚款 10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。 组织：1-3倍，10万，处以10-30W。个人:1-5万,严重暂停任职从业资格/ 11.期货公司欺诈客户行为: 获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

期货法律法规汇编(考试重点归纳)(doc 24页)

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》， 合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。 -----啸之记。 期货法律法规汇编重点知识提取 ===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负 责人财务会计人员： 违法违纪撤销职务资格的未超五年的。 2.交易所履行的责任： 提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。 3.建立风险管理制度： 保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。 5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准： 合并分立停业解散或者破产 变更公司形式 变更业务范围 变更注册资金。（在20日做出批准不批准）5%股份以上变动 设立收购参股或者终止境外期货经营机构 其他的在2个月做出批准不批准。 6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准： 变更法定代表人 变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构（两个月内） 变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围 其他的在20日内批准不批准 7.成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理

2020年期货法律法规速记考点：首席风险管理 期货公司首席风险官管理规定(试行) 【考点一】总则 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险 管理状况实行监督检查的期货公司高级管理人员。 首席风险官向期货公司董事会负责。 【考点二】任免与行为规范 期货公司章程理应明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利 义务、工作报告的程序和方式。 首席风险官履行职责理应保持充分的独立性，作出独立、审慎、 即时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 首席风险官理应保守期货公司的商业秘密和客户信息。 首席风险官展开工作理应制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录理应至少保存20年。 首席风险官不得有下列行为： (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责； (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从 事可能影响其独立履行职责的活动； (三)对期货公司经营管理中存有的违法违规行为或者重大风险隐 患知情不报、拖延报告或者作虚假报告； (四)利用职务之便牟取私利；

(五)滥用职权，干预期货公司正常经营； (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益； (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 首席风险官提出辞职的，理应提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 【考点三】职责与履职保障 首席风险官理应对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存有的风险隐患实行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及相关规定，建立健全和有效执行以下制度： (一)期货公司客户保证金安全存管制度； (二)期货公司风险监管指标管理制度； (三)期货公司治理和内部控制制度； (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度； (五)期货公司员工近亲属持仓报告制度； (六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权： (一)参加或者列席与其履职相关的会议； (二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料； (三)与期货公司相关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的相关人员实行谈话；

证券从业-法律法规知识点整理

第一章证券市场的法律法规体系 第一节证券市场的法律法规体系 第一层：法律 第二层：国务院行政法规 第三层：部门规章及规范性文件 第四层：自律性组织行业自律规则 有限责任公司：注册资本为认缴 证券公司（基金管理公司、期货公司、）：注册资本为实缴 第二节公司法 有限责任公司股东要求50个以下，董事会3-13人，注册资本为认缴的出资额 股份有限公司发起人2——200 募集方式设立，发起人认购股份不得少于35%，董事会5-19人。人数不足规定的2/3时，应在2个月内召开临时股东大会 发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半 ?有限责任公司章程： 公司名称、住所；经营范围；注册资本；股东姓名；出资方式；出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权；法定代表人 ?股份有限公司章程： 公司名称、住所；经营范围；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人认购股本；董事会组成、职权、议事规则；监事会的组成职权和议事规则； 利润分配；解散事由与清算办法；通知和公告办法 董事会设董事长一人，可以设副董事长。其产生的办法由公司章程规定。 董事会每届任期不超过3年

董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理 董事不能出席董事会，可书面委托代为出席 监事会起码3个人，监事任期3年 监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼 监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生 国有独资公司监事会成员不少于5人 有限责任公司股权外部转让30天，人民法院强制转让20天 股份发行：公平、公正原则 发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让 高管离职后半年不得转让所持有的本公司股份；任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份的25% 上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过 股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司 当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50% 资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保 控股股东出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，或者不足50%但表决权产生重大影响 2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，董事会中应由职工代表 证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业，吊销执照 第三节证券法 证券公司设立要求：

XX期货投资分析考试复习笔记

XX期货投资分析考试复习笔记 期货投资则是相对于现货交易的一种交易方式，它是在现货交易的基础上发展起来的，通过在期货交易所买卖标准化的期货合约而进行的一种有组织的交易方式。接下来为大家了xx年期货投资分析考试复习笔记，想了解更多相关内容请关注! 期货交易基本规则 1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。 2.期货公司不得接受下面委托来进行交易 国家机构个事业单位 国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。 证券期货市场禁止加入者 未提供开户证明材料的单位和个人。 3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况 依据客户要求支付可用资金 为客户交存保证金支付手续费税款 5.期货交易所会员客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。 6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、

7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。 8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单 违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库出库 泄露与期货交易相关的商业秘密 违反国家规定从事期货交易 9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。 10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。 11.任何个人和单位不得用信贷资金财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。 期货业协会 期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人 1.期货业协会履行下列职责： 教育组织会员遵守法律法规和政策 制定行业规则检查会员行为纪律处分 负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作

期货从业《期货法律法规》知识点：适当性综合评估

期货从业《期货法律法规》知识点：适当性综合评估金融期货投资者适当性综合评估操作要求 第一节一般规定 期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。 期货公司会员应当根据综合评估情况填写“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”，期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。 对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。 第二节基本情况评估 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。 第三节投资经历评估 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。 期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。 投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的股票、债券或者外汇等交易对账单作为金融现货交易经历证明。 第四节财务状况评估 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。 投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

期货法律法规案例

1.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（BC） A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B.向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为 2.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 （1）在该案例中王某违犯了下列哪条规定?（A）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.违犯规定收取保证金D.不按照规定接受客户委托 （2）在该案例中，王某应遭到什么惩罚?（C ） A.给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款 B.给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处l万元以上l5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、

期货从业人员资格 3.某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。 （1）在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?（C ） A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所 D.以上都不是 （2）在该案例中，该期货公司应遭到什么惩罚?（D） A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处i，10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5 倍以下的罚款;没有

期货从业资格考试期货法律法规历年真题汇总.docx

期货从业资格考试历年真题汇总 《期货法律法规》 单项选择题 1. 题干 :客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。 A:不承担责任 D:全部承担赔偿责任 参考答案 [D] 2. 题干 :《期货从业人员执业行为准则》自 ()施行。 A:2003 年 7 月 1 日 B:2003 年 7 月 10 日 C:2003 年 6 月 31 日 D:2003 年 7 月 31 日 参考答案 [A] 3. 题干 :中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。 A:配额 D:审核 参考答案[C] 4. 题干 :期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 ( )。 A:3 年 B:5 年 C:10 年 D:20 年 参考答案 [B] 5. 题干 :()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会C: 中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案 [B] 6. 题干 :期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 ()。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 [B] 7. 题干 :期货经纪公司因 ()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案 [C] 8. 题干 :直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。 A:自然人 B:国有企业 D:期货交易所会员 参考答案 [D] 9. 题干 :期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。 A:客户代表 D:出市代表 参考答案 [D] 10. 题干 :我国的期货交易必须在 ()内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案 [A] 1. 题干 :我国期货交易所会员必须是()。 A:自然人 B:事业单位C: 境内企业法人 D:境外企业法人 参考答案 [C] 2. 题干 :对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由()决定。 A:国家工商行政管理局

2017年期货法律法规章节重点汇编I

期货法律法规按章节重点汇编 第一章期货交易管理条例 1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊： 银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。 2.期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个; 持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%； 持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。 3.几个日期： a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月； b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未得会员失效；IB业务：20日 c.期货公司报证监会，多为2个月审批： ①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5% ⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and 其他情形（20日内决定） d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批： ①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项 4.交易所行为： a.先决定后报: 提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧

急措施 b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散 5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。 6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。 7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告 8.法规总结： 【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款 【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万 其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9. 变相期货交易，满足下列之一的; ①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20% 第二章期货投资者保障基金暂行办法 1. 保障基金