上海股权托管交易中心E板挂牌的要求及流程

上海股权托管交易中心E板挂牌的要求及流程

一、挂牌的基本要求

1、业务基本独立，具有持续经营能力

2、不存在显著的同业竞争、显示公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为

3、在经营管理上具备风险控制能力

4、治理结构健全，运作规范

5、股份的发行、转让合法合规

6、注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度

7、注册资本、实收资本、净资产不低于500万元

二、挂牌的基本流程

序

号

流程内容结果时间

1 初步尽职调

查

公司将基本资料（电

子版）发送至推荐机

构，推荐机构做初步

审核

了解公司基本情况，确

定是否满足挂牌条件，

初步判断是否有解决

方案

收到材料的2个工作日

2 签订协议、

支付首款

签订挂牌协议在确定满足挂牌条件

的情况下，与企业签订

挂牌协议，企业安排付

款

首付款为协议签订后

的3个工作日内支付

3 现场尽职调

查、整改方

案的设计

推荐机构、会计师事

务所、律师事务所去

公司进行现场尽调，

对公司的情况做深入

的了解。

各方服务机构在自己

的专业领域内对公司

现有的问题进行讨论，

设计符合公司现有状

况的整改方案。

收到首付款的3个工作

日内安排进场，现场尽

调时间为3个工作日内

完成方案设计

4 整改方案的

执行

推荐机构将结合各方

的意见，编制工作流

程

企业按照设计好的整

改方案及编制好的工

作流程按时完成整改

方案的执行工作

方案出具后的1个月内

完成整改方案的执行

（依情况的复杂程度

稍有调整）

5 审计会计师事务所对两年

一期财务报表进行审

计

出具审计报告整改方案完成后的1个

月内完成审计报告的

出具（依情况的复杂程

度稍有调整）

6 股改律师事务所编制好股

改的法律文件

公司携带编制好的法

律文件，去当地的市工

商局进行股改，由有限

公司变更为股份公司，

取营业执照，做税务、

银行等方面的变更

审计报告出局后的15

个工作日内完成股改

工商变更，20日内获取

营业执照。

7 法律意见书律师事务所根据股改

完成后的工商调档资

料及其他法律资料编

写法律意见书

出具法律意见书获取营业执照及股改

工商资料后的15个工

作日内完成法律意见

书的出具

8 尽职调查底

稿的编写

推荐机构进行尽职调

查底稿的编写与整理

出具尽职调查报告获取法律意见书后的

20个工作日内完成尽

职调查底稿的完成，及

尽职调查报告的编写

9 股份转让说

明书的编写

推荐机构依据审计报

告、法律意见书、尽

职调查底稿、尽职调

查报告编写股份装让

说明书

出具股份转让说明书尽职调查报告出具后

的10个工作日完成股

份转让说明书的编写

10 挂牌审核备

案材料的整

理与提交

推荐机构将编制好的

所有文档整理扫描，

并提交股交中心

材料含的审计报告、法

律意见书、尽职调查底

稿、尽职调查报告、股

份转让说明书、承诺书

等，约6-8个文件盒

股份转让说明书编写

完成后的3个工作日内

推荐机构完成相关审

核备案材料的编写、签

字、盖章等，2个工作

日内完成材料的内部

审核，2个工作日内完

成材料的扫描与编辑，

并提交

11 材料的审核

与返回

股交中心对提交的材

料进行审核，对其中

不符合要求的地方及

存在疑问的地方进行

提问

推荐机构对股交中心

的所有疑问进行反馈，

直到审核通过

材料提交后的1个月内

完成股交中心对材料

的审核与反馈（时间视

股交中心的情况略有

调整）

12 挂牌通过通

知书

材料审核通过，将颁

发《关于XX股份公

司挂牌审核通过的通

知书》

即获取允许挂牌的红

头文件，获取股份简称

与代码

审核通过后的5个工作

日内获取红头

13 挂牌仪式活动通知书，确定挂

牌日期，举办挂牌仪

式

挂牌成功具体视公司选择的日

期而定。

注：以上为挂牌的基本流程，具体流程视各公司的情况会具体编写。

三、挂牌初步尽调需要提交的材料清单：

1、公司基本情况的调查问卷，见附件一

2、公司的工商调档资料（从公司成立到现在为止，公司历次的工商变更登记资料，约几十页到几百页）

3、公司的关联企业的列示表，具体模板见附件二（关联企业的解释见附件一）

4、公司的固定资产的权属证明文件，包括：房产（房产证）、土地（土地权证，若为租赁、承包，提供租赁合同）、融资租赁固定资产（融资租赁合同）等

5、公司的无形资产权属证明文件，包括：专利（专利证书）、商标（商标证书）、土地使用权证等，若以上资产为从外部买断所得，请提供相应的购买合同、发票等资料

6、公司的在建工程的项目资料，包括：工程清单、工程建造合同、总分包合同（如有）、工程预算报告、工程竣工结算报告（若已竣工）、工程发票等

7、公司的财务报表，包括2013年12月31日资产负债表、2014年12月31日资产负债表，2015年最近一个月月底的资产负债表、利润表，2013年度利润表、2014年度利润表。（内外帐分别提供）

8、公司全套的纳税申报资料,包括:2013年、2014年在增值税纳税申报资料；2013年、2014年营业税纳税申报资料；2013年、2014年所得税申报资料，其他纳税申报资料

9、公司所有的财政补贴文件资料（如有）

10、公司贷款的资料文件，包括：贷款合同；抵押、质押合同等（若有）

11、公司法律纠纷文件资料，包括起诉资料等（若有）

12、公司的资质证书（如有）

附件一：调查问卷

为了更加全面、客观、准确地了解贵公司状况，现提出如下初步问卷，

请贵公司尽量详细并如实填写下列各项，我们将依据下列各项进行初步审核，并出具初步的审核结果。请贵司予以配合提供相关资料

一、公司概况

1、公司基本情况

中文名称：英文名称：

法定代表人：有限公司设立日期：

注册资本：实收资本：

注册号：注册地址：

办公地址：邮编：

电话：传真：

互联网网址：电子邮箱：

2、公司的历史沿革（包括公司设立、增资、股权转让等历次工商变更情况，历次注册资本的变化并说明出资方式，公司设立、历次变更后的股权结构）。(若企业不会填写，可以去工商局调公司历次变更的备案资料，并将电子版发送给我，有推荐机构协助填写)

范文如下:

1、XXXX公司的设立

XX年X月 X日，XXX和XXX X位自然人共同出资 XXX元成立XXXX有限公司。公司注册资本为XXX元,实收资本XXX元,其中，XXX货币出资 XXX元，XXX货币出资XXX元。

XX 年X月X 日，XXX会计师事务所出具的《验资报告》（验资报告号：XXX号）验证：截至XX年X月 X日止，有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币XXX元，各股东以货币出资。

XX年X月X 日，XX市工商行政管理局依法核准有限公司成立，并核发了注册号为XXXXXXXXXX的《企业法人营业执照》。住所位于XX路 X号X；法定代表人为XXX；注册资本人民币XXX元；

经营范围为XXXXXXXXXX；

营业期限自XX 年X月 X日至XX年 X月X日。

XXXX公司设立时的股东及出资情况如下：

序号股东姓名出资金额（元）出资比例（%）出资方式

1 XXX

2 XXX

3 XXX

4 XXX

合计

其中：股东XXX与XXX系XX关系（若股东与股东之间存在亲属关系、股东与公司的董监高之间存在亲属关系，请列明）。

2、XXXX公司第一次增加注册资本及经营范围第一次变更

XX 年X月X日，XXXX公司召开股东会，全体股东一致同意：公司注册资本由XXX元增加至XXXX 元，股东XX增加注册资本人民币XXX元，股东XX增加注册资本人民币XXX 元；

XX年X月X日，XXX会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（验资报告号：XXX号）验证：截至XX年X月X日止，有限公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计人民币XXX元，各股东以货币出资。

XX年X月X日，XX市工商行政管理局核准了有限公司上述变更，并核发了新的《企业法人营业执照》。

序号股东姓名出资金额（元）出资比例（%）出资方式

1 XXX

2 XXX

3 XXX

4 XXX

合计

本次增加注册资本后，XXXX公司的股东及出资情况如下：

......

历次增资依上述情况描述

3、公司名称变更及经营范围的变更

XX年 X月X日，公司召开临时股东会，全体股东一致同意：公司名称由XXXX 有限公司变更为XXXX有限公司；经营范围变更为“XXXXXXXXXXXXXXXXXX”；通过公司章程修正案。

XX市工商行政管理局核准了有限公司上述变更，并核发了新的《企业法人营业执

照》。

.......

公司经营范围及名称的变更以上述情况描述

4、有限公司第一次股权转让

XX年X月X日，有限公司召开临时股东会，全体股东一致同意：股东XXX将其所持公司X%股权（原出资额XX万元）以XX万元的价格转让给XX，其他股东放

弃优先购买权；

XX年X月X日，出让方与受让方签署《股权转让协议》，转让价格经双方协商一

致确定为每X元出资作价X元。

上海市工商行政管理局青浦分局核准了有限公司上述变更，并核发了注册号为XXXXXXXXX 的《企业法人营业执照》。

本次股权转让完成后，有限公司的股东及出资情况如下：

序号股东姓名出资金额（元）出资比例（%）出资方式

1 XXX

2 XXX

3 XXX

4 XXX

合计

.......

历次股份转让依上述情况描述

3、公司管理层（董事、监事、经理、副经理、财务负责人等）以及员工的持股明细。

姓名职务出资比例（%）出资额（万元）出资方式是否质押

合计

4、公司内部的组织框架

如：

5、控股股东/实际控制人及其控制的其他企业的情况。（包括企业名称、法定代

表人、注册资本、实收资本、股权结构、注册地址、成立日期、经营期限、实际经营的产品）

本项目列出本公司的股东投资的其他所有公司的情况。

6、公司对外投资形成的子公司、参股公司及合营企业，以及其他有重要影响的关联方的详细情况。（包括企业名称、法定代表人、注册资本、实收资本、股权结构、注册地址、成立日期、经营期限、实际经营的产品以及最近一年的主营业务收入和税后利润情况）

本项目填列本公司投资的其他公司的情况（参照财务报表长期股权投资项目填列）

本项目还包括公司股东的亲属投资的其他公司的情况；公司的董事、监事、总经理投资的其他公司的情况

7、公司的经营范围、主营业务、主要产品、所属行业（简要说明）。

经营范围参照营业执照填写

主营业务公司实际经营的业务

主要产品公司生产、销售的主要产品

所属行业

二、主要产品及业务状况

1、公司主要产品的用途、定价方式、市场占有率。（定价方式：成本导向、需求导向和竞争导向。成本导向：以营销产品的成本为主要依据制定价格的方法。需求导向：根据市场需求状况和消费者对产品的感觉差异来确定价格的定价方法。竞争导向：企业通过研究竞争对手的生产条件、服务状况、价格水平等因素，依据自身的竞争实力，参考成本和供求状况来确定商品价格。）

2、公司目前主要的客户群及今后的市场定位，公司的销售模式。（市场定位：根据竞争者现有产品在市场上所处的位置，针对消费者或用户对该种产品的某种特征、属性和核心利益的重视程度，强有力地塑造出本企业产品与众不同的、给人

印象深刻、鲜明的个性或形象，并通过一套特定的市场营销组合把这种形象迅速、准确而又生动地传递给顾客，影响顾客对该产品的总体感觉。销售模式分别是直销、代销、经销、网络销售、目录销售、电话销售等。也可能是混合模式。）

3、公司产品的技术含量和可替代性。公司产品的优势和劣势。

4、公司经营的潜在政策风险（如国家对环保政策、地方保护、市场准入和质量

监督等方面的政策对本公司带来的影响；境外经营中，所在国的政策对本公司的影响）。

5、公司资质及产品标准、许可证等。

三、行业概况

1、公司所处行业的现状（行业竞争格局，行业内的主要企业及其市场份额，进入本行业的主要障碍，市场供求状况及变动原因，影响行业发展的有利和不利因素等）。

2、该行业的特点（经营、法规政策，行业主要的无形资产，行业周期性、区域性特征等）。

3、公司在行业内的地位，竞争对手主要有哪些？与竞争对手相比，公司的优势和劣势分别表现在哪些方面？

四、公司的人员状况

1、员工人数及各部门构成。公司人员社保缴纳情况

2、公司管理层简历、主要业绩和特长。（公司管理层指经理级别以上的人员）

3、业务骨干和技术骨干的简历、业绩和特长。

4、公司对管理层、业务骨干、技术骨干的奖励、激励制度。

五、公司的研究开发情况

1、公司产品开发的场所、机制。

3、公司研发成果的形成及所有权。

4、公司研发机构的设置及产品开发研究人员的构成情况。

5、公司目前正在实施的研发项目和未来的研发计划（表格形式）。

六、公司主要资产情况

1、公司所拥有的各项专利技术的名称，及专利许可使用协议。

2、公司目前拥有的主营业务的商标所有权、其他商标品牌及其证书。

商标名称证号类号有效期范围

3、公司的办公场所及生产基地的土地占用方式、价值或相关租金价格和出让价格等。

4、其他知识产权及无形资产情况。

5、主要固定资产的形成和现状。

七、公司最近两年及一期(2013年及2014年)的财务状况

1、公司最近两年及一期的主要财务数据

项目2014年2013年

总资产

应收账款净额

其他应收款净额

负债总额

净资产

营业收入

主营业务收入占营业收

入的比例

营业利润

利润总额

净利润

扣除非经常性损益后净

利润

项目2014年度2013年度主营业务利润率(%)

营业利润率(%)

资产负债率(%)

流动比率

速动比率

应收账款周转率

存货周转率

净资产收益率(%)

3、公司收入确认方法、坏账准备计提方法、无形资产摊销方式、固定资产折旧年限。

4、公司最近两年及目前是否存在企业间拆借资金？有无合同？是否约定利息？

5、公司目前是否存在股东或高管占用公司资金情况？（高级管理人员，就是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员，主要包括经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。）

6、请说明公司销售政策和收款方式，请列示公司最近两年及一期前五大客户；请列示公司最近两年及一期年应收账款、其他应收款和预收账款前五名。以上客户是否与公司存在关联关系？

7、请说明公司的采购政策和付款方式。请列示公司最近两年及一期前五大供应商；请列示公司最近两年及一期预付账款前五名供应商，并说明上述供应商是否与公司存在关联关系。最近两年及一期预付账款是否大幅增长，并说明原因。

八、公司所有制度目录（常见的公司制度包括管理大纲、财务管理制度、合同管理制度、采购管理、销售管理、办公室管理、考勤制度、档案管理制度、保密制度、安全保卫制度、车辆管理制度、差旅费管理制度、会议管理制度、过失责任解决方法）只需列明公司现今形成的制度。）

九、公司近两年关联交易情况

1、公司主要关联方。（一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。）

2、最近两年及一期关联交易及在各类业务中的占比情况、定价依据。

十、公司目前是否存在对外担保、委托理财、财务性投资？

十一、公司在经营活动方面享有哪些政府的优惠政策？

十二、最近三年公司及公司管理层是否有违法违规行为受到处分或行政罚款、是否因涉嫌违法违规正在调查中，管理层是否对曾任职的其他公司因重大违法违规行为被处罚而负有责任、个人是否负有数额较大债务到期未清偿？公司是否存在重大诉讼、仲裁？

十三、公司最近两年及一期重大变化情况

1、最近两年及一期公司董事、高级管理人员变化情况。

2、最近两年及一期公司实际控制人（大股东）变化情况。

3、最近两年及一期公司主营业务是否发生过重大变化？

4、最近两年及一期公司有无重大的资产、债务变化？

十四、公司改制前有无增资、股权转让或重组计划？若有，请说明增资方式、拟增资金额、引入的新股东人数？

注：上述第一至十四条仅回复即可，无需提供书面材料。

十五、请提供以下书面资料：

1、自公司设立到目前为止的所有工商登记材料。

2、各公司最近两年及一期的财务报表（即2013年度、2014年度）。

3、各公司最近两年及一期的科目余额明细表（到最末级）

4、各公司最近两年的所得税纳税申报表、增值税纳税申报表。

5、各公司拥有的无形资产权利证书、房产、土地等权属证书。

6、各公司拥有的资质证书、产品许可证等。

以上问题是针对全面了解公司的状况而提出的。上述各条，如果预挂牌公司

适用，请认真填写，并就上述问题提供相关资料和数据。公司所提供的文件资料，请标明相关问题的编号。如对调查文件内容有任何疑问，请及时与我们联系。随着工作的进一步开展，会有新的调查问卷提出。

附注一：

下列各方构成企业的关联方：

（一）该企业的母公司。

（二）该企业的子公司。

（三）与该企业受同一母公司（或股东）控制的其他企业。

（四）对该企业实施共同控制的投资方。

（五）对该企业施加重大影响的投资方。

（六）该企业的合营企业。

（七）该企业的联营企业。

（八）该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。

（九）该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。

（十）该企业主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

附件二：关联方列示表

关联公司名称股东名称持股比例公司经营范

围

公司主营业

务

股东与拟挂

牌公司股东

之间的关系

公司1 股东1 股东2 ......

公司2 股东1 股东2 ......

公司3 股东1 股东2 ......

公司4 股东1 股东2 ......

.....

目前全国共有28家股权交易中心

目前全国共有28家股权交易中心，附件是各种渠道搜集的信息。截至2013年1月12日。 涉及到的字段有名称、成立时间、注册资本、股权架构、监管人、业务类型、组织结构、人力资源、ZF政策支持、IT系统、经营规划、收费标准、盈利模式、产品创新、挂牌程序、挂牌条件、定增条件、合格投资人条件（机构）、合格投资人条件（自然人）、保荐机构准入条件、服务机构准入条件、代理买卖机构准入条件、交易规则、运营状况、资金结算方法、对挂牌企业的优惠政策 产品方面，股权托管、挂牌展示、私募债、股权质押融资都是比较常见的业务品种，各股交中心创新的业务有知识产权质押融资、PE份额转让报价系统（上海股交）、金融衍生品交易系统（上海股交）、资产权益转让（例浙交所的“龙泉市岭坤口水电开发有限公司55%股权及相关债权”）、专门针对股交中心的信托产品（例齐鲁股交与山东信托合作发行的国内首只参与区域性股权交易市场信托产品）、理财产品交易（例重庆股交与华夏银行合作的理财产品登记、托管、转让发布的平台）、小贷公司收益权质押（例克拉玛依市广盛小额贷款有限公司在新疆股交发行的额度为800万元固定收益率为6.6%的产品）、四板小微企业股权贷（武汉股交）、授信制企业债券（石家庄股交）、排污权产品（海峡股交）小贷公司私募债、集合票据融资、金融资产、PE二级市场、权益类资产交易、优先股融资、见证业务、产权交易（安徽股交）。 扩大影响力的方式有：设立分支机构（天交所）、管理输出（前海股交）、设立扶持基金、筹建各种会议、承办各种论坛、组建各种联盟（例广交所的“广州开发区天使投资联盟"，齐鲁股交的“投资者俱乐部")、培训咨询、研究中心发布各种研究报告、争取获得各种ZF认证（例安徽股交还用其设计的科技平台获得ZF自主创新资助，还被确定为合肥市企业股权和分红激励试点工作协助实施机构。） 每周都有十几家企业在各地挂牌，但是交易量少、交投不活跃是场外市场共同的问题，而且股交中心何时达到盈亏平衡点也是关键。因此，除了借鉴其他省份的经验，地方股交中心还需要深度调研本地需求，提供差异化的服务，才能立足地方，突出重围。

上海证券交易所股票代码及名称

600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华

大宗商品电子交易流程图复习过程

大宗商品电子交易模式 第一种：卖方挂牌 卖方挂牌是指在本市场内卖方将其自有或未来拥有的商品详细情况录入交易系统，确认后发布挂牌要约，买方通过交易系统查询相关挂牌要约内容，并摘牌成交签订电子交易合同的一种交易模式。

第二种：买方挂牌 买方挂牌是指在本市场内买方将其需要订购的商品的详细情况录入交易系统，确认后发布挂牌要约，卖方通过交易系统查询相关挂牌要约内容，并摘牌成交签订电子交易合同的一种交易模式

在线竞买是指某供货商（卖方）将一定数量的商品作为标的，通过本市场交易系统发布竞买要约，由买方以向上出价方式进行公开竞价，最后满足卖方销售数量的一个或多个报价按由高到低的顺序排序，由位列前列的买方拍得标的商品，并签订电子合同的一种交易模式。

在线竞卖是指某购货商（买方）将需采购一定数量商品的需求作为标的，通过本市场交易系统发布竞卖要约，由卖方以向下出价方式进行公开竞价，最后满足买方订货数量的一个或多个报价按由低到高的顺序排序，由位列前列的卖方拍得标的需求，并签订电子合同的一种交易模式。

第五种：双向竞价 指在除订货价格、订货数量、钢材生产商、交货地点不确定，其他合同条款均确定或买卖双方约定同意的情况下，在本市场规定的交易商品范围内，交易商选择具体的交易商品及交货日期进行买卖方向、数量、价格的竞价交易，签订电子合同的一种交易模式。

第六种：撮合交易（集合竞价） 集合竞价是指在除订货价格、订货数量不确定，其他合同条款均确定或买卖双方约定同意的情况下，在本市场规定的交易商品范围内，交易商选择具体的交易商品进行买卖方向、数量、价格的分节竞价交易，签订电子合同的一种交易模式。

上海股权交易中心Q板和E板挂牌条件及对比

Q板和E板挂牌条件 上海股交中心目前有Q板及E板两大板块：中小企业股权报价系统（Q板)，非上市股份有限公司股份转让系统（E板)，下面分别对Q、E两板挂牌条件作介绍： 一、Q板（报价版）挂牌条件： Q板（Quotation system）全称：中小企业股权报价系统，简称报价板、Q板，指挂牌公司可以通过系统进行线上报价，但交易、融资均在线下完成。上海股交中心对Q 板挂牌企业未设行业限制，主要包括农林牧渔、化工、有色金属、建筑建材、机械设备、交运设备、信息设备、食品饮料、纺织服装、轻工制造、医药生物、公用事业、交通运输、金融服务、商业贸易、餐饮旅游、信息服务、综合服务等。 中小企业股权报价系统(“报价系统”、“Q板”)旨在为中小微企业提供对接资本市场的机会，搭建一个综合金融信息服务的平台，提供各方信息，成为企业展示形象、金融机构发布金融产品、投资者挖掘优质企业的桥梁。 Q板以系统平台为载体，为挂牌企业提供包括挂牌、信息披露、股权融资、债权融资、收购兼并、人员培训、专业指导、企业展示、品牌宣传等多方位服务。与E板不同的是，Q板的挂牌企业要求更低。E板仅限于已完成股份改制的企业，而Q板则允许未改制企业挂牌转让。

Q板挂牌的企业形态多样化：有限责任公司、股份有限公司或上海股权托管交易中心认可的其他组织或机构； Q板挂牌的企业经济成分不限：国有企业、民营企业、集体企业和外资企业等。“5否定不成立”： 对企业的挂牌条件设定如下5个否定项（也就是说企业不存在“五个否定项”中的任何一条所属情况即可挂牌）： （1）无固定的办公场所； （2）无满足企业正常运作的人员； （3）企业被吊销营业执照； （4）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； （5）企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条所列属的情况。 目前，中小企业股权报价系统挂牌企业，以起步期、创业期企业为主，兼顾其他阶段企业。主要针对那些暂不具备在E板挂牌条件、错失了与资本市场对接机会的处于初创期的中小微企业。对于有意挂牌Q板的企业，对企业的形态、所有制形式和所处行业均不做限定，在信息披露的要求上具有一定的灵活性。 Q板的主要特色是，向投资者提供7*24小时股权转让报价，企业可以根据实际情况自主选择信息披露内容，由报价系统推荐机构点对点向企业提供专业服务，并对企业进行持续规范化培训指导。企业挂牌成本低、效率高。 企业在Q板挂牌后，上海股交中心将主要为他们提供定向增资，信息披露，以及出让、受让信息发布和股权转让过户登记、人员培训、专业指导、企业展示、品牌宣传等多方位服务。此外，Q板企业在符合一定条件之后，也可以经E板推介机构推荐转板至E板挂牌。

交易中心交易流程

为进一步规范工程进场交易行为，细化交易各方职责，完善毕节市公共资源交易中心（以下简称中心）工程交易流程。根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和相关法律法规及中心管理制度，特制定《毕节市公共资源交易中心工程交易流程及工作职责》(试行)。 第一条 进场受理 窗口受理员职责：接受窗口咨询业务，核验项目立项批复文件、项目登记表、项目备案表、法定代表人授权委托书、招标代理合同（验证原件提供复印件），代理机构办理一切业务须佩戴中心颁发的交易员证，资料齐全的，当场受理，对资料不齐的，一次性告知需提供的资料。 提示：工程部负责人审查项目受理资料的符合性；代理机构进场交易后，每个业务环节必须佩戴交易员证。 第二条 确定项目负责人 工程部窗口工作人员将符合要求的交易项目上传工程部负责人，工程部负责人及时安排项目负责人并报中心分管领导同意，检查并督促项目负责人及时跟踪项目交易进度。 提示：根据工作人员德、能、勤、绩情况和工作量情况合理安排项目负责人。 第三条 发布招标公告 （一） 代理机构职责：提供立项批复文件、招标代理合同及行政主管部门审批的项目登记表、招标备案表、招标公告、资格预审文件或招标文件等相关资料。 、管路敷设技术通过管线敷设技术不仅可以解决吊顶层配置不规范高中资料试卷问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。

上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一

基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、

大宗商品交易流程(DOC)

大宗商品交易 大宗商品交易，特指专业从事电子买卖交易套保的大宗类商品批发市场，又被称为现货市场，比如中国花生商务网是由市级以上政府职能部门批准设立，并由商务部发改委等相关职能部门进行监督和管理。它将降低经营成本并能帮助企业与客户、供货商以及合作伙伴建立更为密切的合作关系，能够在增加收入的同时建立起客户忠诚度，通过提高订单处理效率得以降低成本。 中文名 大宗商品交易 外文名 Commodity trading 交易所 渤海商品交易所在国务院赋予天津滨海新区“先行先试”政策鼓舞下，在天津市委、市政府支持鼓励下，在交易所市场监督管理委员会的指导监督下，在控制市场风险的同时，秉承创新服务宗旨，在发展和完善市场交易方式、保证金结算方式、实货交割方式、客户服务方式等交易所业务创新的同时，不断创新推出既符合国家战略利益，又符合国内、国际市场需求的交易品种。经过二三年时间创新开拓，渤海商品交易所、渤海商品交易所华东服务中心将会发展成具有国际重要影响力的多商品交易中心和定价中心。 市场状况 2013 年5月30日，国际大宗商品普跌。虽然上一交易日美国消费者信心指数利好，且房地产数据验证美国经济复苏势头，但全球经济增速放缓无疑给市场刚刚燃起的信心浇了一盆冷水。受此影响，欧美股市全线翻红（国际盘为绿涨红跌），其中欧洲股指暴跌，国际原油大幅下挫。美元指数回落，黄金价格回弹。伦敦有色金属普涨，个别产品走软；美国大宗商品集体下探。 中国产业洞察网的统计资料显示，经济合作与发展组织将今年全球经济增长率预期由此前预计的3.4% 下调至3.1% ，将英国经济增速预期由0.9% 下修到0.8% ，其对今年欧元区经济的萎缩幅度预期则由0.1%扩大至0.6% 。同一天，希腊中央银行表示，该国经济今年将衰退4.6% ，但有望在2014 年恢复增长[2] 。 此前，国际货币基金组织发布报告，下调中国今年经济增长预期，由此前预计的8.0%

股权交易所挂牌流程简介

协易机床城股权挂牌流程 依据《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理办法（试行）》、《江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）》规定。企业首次股权登记挂牌，需通过有资质的保荐机构辅导、推荐。并如实完成以下法定程序： 一、保荐机构尽职调查 此阶段保荐机构充分与企业主、企业高管沟通，了解企业基本情况；企业主营业务情况；企业法人治理结构情况；企业产品或服务内容；企业未来整体发展目标和计划；企业在所处同行间优劣势；企业关联资源整合。保荐机构依据相关法规规定完成尽职调查，若企业符合挂牌条件，可与企业签订保荐挂牌协议（此阶段约1-3天） 二、股份制改制尽职调查 此阶段承接保荐机构尽职调查内容，依据保荐挂牌协议及相关法规规定，由具有专业资质的会计事务所、评估事务所、律师事务所进驻企业，完成对企业财务、资产、法人及股东信息、进行核实及登记。尽调完成由会计师事务所出具审计报告、资产登记表等规定文件；由律师事务所出具对挂牌企业合规性审核的法律意见书等规定文件；尽调完成提交工商部门进行名称及股权登记变更，完成股份制改制（此阶段约30-50天） 三、保荐机构为企业策划路演 此阶段保荐结构综合前两阶段所获取的企业全面信息，为企业撰写商业计划书及路演演讲材料，为企业策划发展战略蓝图，为企业衔接资本市场各金融机构及个人投资者，进行路演发布。同时为企业推荐战略合作伙伴，为企业拓展市场

开拓渠道。（此阶段约15-30天） 四、挂牌仪式 保荐机构将完整的保荐文件及按照规定需提交的相关文件交予江苏省股权交易中心审核，审核完成即可正式挂牌获得证券代码。提升企业形象、宣传企业文化。（整个挂牌流程完成需90天左右） 五、持续服务 保荐机构根据企业发展需求，向企业提供融资服务，主要方式有:银行(股权质押、应收账款、信用、股权贷款等)；券商（中小企业私募债、资管计划）；保险（履约保证保险贷款、专属贷款）；省小微中心（江苏小微私募债）；股权交易、定向增发等。 保荐机构结合企业挂牌流程各个阶段，为企业申报政府扶持奖励资金，帮助企业落实政府相关优惠政策。后续还可为企业申请其他符合条件的政府相关部门的扶持资金，为企业发展助力。 持续为企业在市场中提升企业知名度、提升企业公信力、为企业后续发展提供资本市场的平台，为企业下一步升级更高级别的资本市场运作做准备。 以上内容供企业参考 江苏省股权交易中心保荐机构 中久投资有限公司 2015.5.6

各股权交易中心挂牌条件汇总

各股权交易中心挂牌条件汇总 一、上海股权托管交易中心各板挂牌条件 1.股份转让系统（E板）挂牌条件 非上市股份有限公司（股东数＜200名）申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件： （一）业务基本独立，具有持续经营能力； （二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较 大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为； （三）在经营和管理上具备风险控制能力； （四）治理结构健全，运作规范； （五）股份的发行、转让合法合规； （六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度; （七）上海股权托管交易中心要求的其他条件。 2.股权报价系统（Q板）挂牌条件 拟挂牌的非上市企业（股东数＜200名）形式不限，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司，以及本中心认定的其他组织与机构。 企业存在下列情况之一的，不得在中小企业股权报价系统挂牌： （一）无固定的办公场所； （二）无满足企业正常运作的人员； （三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；

（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； （五）企业的董事、监事、经营管理人员存在《公司法》第一 百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形； （六）上海股权托管交易中心认定的其他情形。 二、中原股权交易中心各板挂牌条件 1.交易板挂牌条件挂牌条件 非上市股份有限公司进入中原股权交易中心开展股权挂牌业务企业申请在中原股权交易中心挂牌应符合以下条件： （一）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）业务明确，具有持续经营能力； （三）公司治理机制健全，合法规范经营； （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五）推荐机构会员推荐并持续督导； （六）中原股权交易中心要求的其他条件 2.中原股权交易中心信息展示板挂牌条件

上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总

上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________

交易中心-出让方交易标准流程

出让方交易流程 一、出让方直接向产权交易中心申请进行产权交易，就出让标的内容相应填写申请登记表（上市申报书）； 1、出让产权（土地、房产、林业资产、无形资产等） 2、出让股权（股东持有股权） 3、出让项目（科技发明、申请专利） 二、产权交易中心审核出让方材料真实性，是否具有进场交易的资格，并于五个工作日内作出答复； 3、出让项目（科技发明、申请专利） 三、通过审核后视具体情况，选择是否与产权交易中心签订产权（股权、项目）出让委托代理合同； 四、进行信息发布（有效期为15个工作日）在委托代理期间接洽查询受让方，并由出让方和受让方协议出让方式； 1、拍卖 2、招标 3、协议出让 五、出让方和受让方达成产权出让意向后，订立产权出让合同，经双方签字盖章后，由产权交易中心审核并出具产权交易鉴证； 六、产权交易的出让方和受让方凭产权交易鉴证及产权交易合同办理有关产权变更手续； 附表：出让方应提交的材料 办理产权交易出让方应提供的材料 1．《产权交易申请登记表》或《产权<股权>交易申请登记表》

2．出让方的资格证明或者其他有效证明 资格证明是指企业法人营业执照、事业法人证书、自然人的身份证等。 3．企、事业产权权属证明 产权权属证明是指产权登记证、土地使用权证、房产所有权证、股权证等； 4．出资人、主要债权人准予出让产权的证明； 5．出让标的的情况说明； 6．国有企业听取企业职工代表大会和工会意见的书面材料或城镇集体企业职工（代表）大会作出的决议； 7．经注册会计师审计的整体出让产权的财务报告； 8．出让产权的有效的资产评估合规性文件； 9．产权交易机构明文要求提交的其他凭证和材料。 注：××交易中心可视每一具体交易的特殊情况，要求提供其他材料。 查看更多管理流程的相关资料敬请登录：

大宗商品交易平台项目解决方案

大宗商品交易平台解决方案 1.项目建设的背景和必要性 1.1.大宗商品电子商务现状 1.1.1.大宗商品信息资讯和电子商务技术与应用环境日趋成熟 大宗商品（Bulk Stock）是指可进入流通领域，但非零售环节，具有商品属性用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品。在金融投资市场，大宗商品指同质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品，如原油、有色金属、农产品、铁矿石、煤炭等。 电子化、网络化等现代化技术高速发展正在促进企业的营销方式的转变，形成新的营销理念和贸易方式。我国大宗商品流通企业信息化建设较为活跃，部分大型企业还直接上马企业ERP系统。电子化、网络化的发展，亦为大宗商品的价格中心、信息中心、交易中心的产生奠定了基础。网络高速发展，使网络环境下的交易和工作环境呈现便利性，网络操作的便利性使用户更易接受。1.1.2.钢材、矿石、煤炭等行业适宜开展电子商务活动 钢材、矿石、合金、废钢、化工、煤炭、有色金属等行业的流通领域适用于电子商务，主要表现在如下几个方面： 1)钢材、矿石、合金、废钢、化工、煤炭、有色金属等商品的价格区域差 异大，不同区域间商业信息沟通不畅，需要第三方的行情报价服务； 2)钢材、矿石、合金、废钢、化工、煤炭、有色金属等行业具有较规范的 行业标准和质量标准，一般情况无需看货，更便于通过Internet进行商 务信息传递；

3)钢材、矿石、合金、废钢、化工、煤炭、有色金属等贸易属于大宗贸易， 其传统贸易与电子商务在物理配送方面基本没有区别，电子商务还可以 利用其信息沟通，尽可能实现就近配送，减少物流距离和库存量； 4)传统的生产性大宗商品贸易大都采用先付款后提货的贸易方式，与电子 商务的付款方式一致； 5)各行各业对钢材、矿石、合金、废钢、化工、煤炭、有色金属的需求较 大，参与交易的单位众多，交易的层次也较多，往往一笔交易要经过多 次转手之后才能到达最终用户手中，导致交易成本较大，而电子商务由 于具有信息更加公开的特点，可以减少交易次数，从而减低交易成本， 提高工作效率； 6)电子商务可以为生产企业提供以销定产方面的信息服务； 7)电子商务通过快速提供大范围的信息服务和订货服务，可以大大节省企 业的订货时间，进而减少货物的仓储时间，达到节省仓储成本的目的； 8)为企业的“无库存管理”理念提供技术基础，达到尽可能减少库存的目 的。 1.2.项目建设的必要性 中国正在成为世界工厂，中国的贸易量在世界贸易中占有相当大的比重，而国内贸易市场潜力也很大。要成为世界工厂，一方面要靠劳动力和技术资源，另一方面要靠原材料资源。作为下游制造企业需要采购原材料，而生产原材料的企业需要销售，这就给大宗商品电子商务平台的产生和发展奠定了一个很好的客观基础。目前，大部分原材料都属于季节性生产、全年消费，或少量生产、全国消费的大规模原材料，企业要靠自己对商品的价格进行判断，按照供求情况变化，决定生产多少，消费多少，很多的流通企业也都通过经销商采购原料，

股权交易中心挂牌财务顾问服务

股权交易中心挂牌 财 务 顾 问 协 议

甲方： 法定代表人： 联系： 联系： 法定住所： 乙方： 法定代表人： 联系： 联系： 法定住所： 鉴于： 1. 甲方系在中华人民国境根据《中华人民国公司法》依法设立并有效存续的有限责任公司，拟在全国中小企业股份转让系统挂牌； 2. 乙方是一家在中国境设立的专业资产管理机构，具备开展金融服务和资产管理的资质，在资产管理和项目投融资方面具备为客户提供集成解决方案和金融创新服务能力，经营围涵盖：资产管理、投资管理、投资顾问、财务顾问、股权基金管理等金融服务。有为企业提供专项资产管理、财务顾问、投资顾问服务的资质；

经甲、乙双方友好协商，就甲方委托乙方为甲方进入股权交易中心挂牌展开相关工作，同时就乙方担任甲方进入股权交易中心挂牌的前期财务顾问及挂牌后财务指导等事项达成如下协议： 一、甲、乙双方的权利义务 （一）甲方的权利义务 1、甲方应及时向乙方提供为甲方挂牌进行顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。 2、甲方应协助乙方在工作中与等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。 3、乙方在甲方挂牌的工作中的差旅、食宿费用由甲方承担。 4、积极配合乙方的尽职调查工作，按照乙方要求，在乙方指定的合理时间向乙方提供其各种形式关联方的关于历史沿革、资产权属、财务状况以及其他一切与本次改制有关的文件资料及信息（包括书面、口头证言等），并保证其所提供的文件资料及证言均是真实的、准确的、完整的，确信其中不存在虚假记载、误导性述或重大遗漏。 5、经常性地、主动地与乙方沟通，及时向乙方通报相关信息。甲方保证不存在未向乙方说明或解释的、可能影响甲方资产状况、财务状况、生产经营能力的事项或潜在事项，包括但不限于股权纠纷、对外担保、重大诉讼、仲裁等。 6、对乙方在本次财务顾问工作中提出的各项意见和建议，予以充分重视，并积极进行配合, 以利于各项工作的顺利开展和进行。 7、按照乙方的要求提供足够的人员和条件，以配合乙方工作；为乙

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转 让业务暂行管理办法 目录 第一章总则 第二章会员 第三章非上市公司挂牌 第四章定向增资 第五章股份转让 第一节一般规定 第二节委托 第三节申报 第四节成交 第五节结算 第六节报价和成交信息发布 第七节暂停和恢复转让 第八节终止挂牌 第六章代理买卖机构

第七章信息披露 第八章其他事项 第九章违规处理 第十章附则 第一章总则 第一条为规范非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”)进入上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)进行股份转让工作,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发〔2009〕19号)、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》(沪府发〔2011〕99号)和上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)印发的《上海股权托管交易中心管理办法(试行)》(沪金融办〔2012〕4号)等有关法律法规及政策性规定,制定本办法。 第二条本办法所称股份转让业务,是指上海股交中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。 第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交中心的会员,并以会员的身份开展工作。 第五条上海股交中心根据上海市金融办的授权,实行自律性管理,对股份转让业务进行监督管理。

第六条参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则,遵守本办法及相关业务规则的规定。 第七条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。 第八条挂牌公司应按照上海股交中心的规定履行信息披露义务,可参照上市公司信息披露要求,自愿进行更为充分的信息披露。 第九条参与挂牌公司股份转让的投资者,应具备相应的风险识别和承担能力,可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员: (一)机构投资者,包括法人、合伙企业等; (二)公司挂牌前的自然人股东; (三)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东; (四)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东; (五)具有两年以上证券投资经验,且拥有人民币100万元以上金融资产的自然人; (六)上海股交中心认定的其他投资者。 上述第(二)、(三)、(四)项中的自然人股东在不满足上述第(五)项条件时只能买卖其持股公司的股份。 第二章会员 第十条上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。 申请成为会员,应同时具备下列基本条件:

上海股权托管交易中心挂牌(流程)

我们推荐您的公司在上海股权托管交易中心挂牌，挂牌流程如下（大约半年左右时间，个案不同）： 1) 第一阶段前期调研：由推荐机构前期了解项目和风险评估（律师事务所辅助），企业提交基本材料后确定可以启动挂牌程序时，与推荐机构签订推荐挂牌协议，并与律师事务所等相关机构鉴定服务合同。(需要1个月左右) 2) 第二阶段前期准备：会计机事务所主导规范历史经济事项；会计处理进行股份制改制；律师事务所健全公司治理结构，完善内控制度；项目组进场，进行尽职调查。(需要1个月左右) 3)第三阶段申报材料准备：项目组进场，进行尽职调查；对前两个完整会计年度进行审计；对涉及法律事项进行鉴证；非上市公司股份转让说明书。(需要1-3个月) 4) 第四阶段挂牌审核阶段：上报审核资料接受质询；补充资料审核通过，推荐挂牌。 ( 需要1-2个月) 企业挂牌条件： ?1、业务基本独立，具有持续经营能力 ?2、不存在显著地同业竞争，显失公允的关联交易，额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为。 ?3、在经营和管理上具备风险控制能力 ?4、治理结构健全，运作规范

?5、股份的发行，转让合法合规 ?6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度 注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。 *** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。 *** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴 > 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核： A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明 B). 企业法人营业执照，公司章程） C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月 D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。 E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的 通知 （上证公字〔2010〕60号） 各上市公司： 为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 上海证券交易所 二○一○年十月二十八日 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。

第一节独立董事候选人的备案程序 第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。 第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。 第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。 第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。 第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。

交易平台工作流程

交易平台工作流程 每个工作岗位都有对应的基本工作流程，完整、详细的工作流程是提高工作效率的有力保证，网络客服岗位也有对应的基本工作流程。这里以“××淘宝店”的网络客服岗位为例介绍交易平台的基本工作流程。 1、熟悉商品相关信息 客服人员要对商品的特征、功能、注意事项等做到了如指掌，这样才能解答客户提出的各种关于商品信息的问题。 2、接待客户 接待客户主要有两种途径：一是利用阿里旺旺、QQ等即时通信工具和客户进行沟通，二是接听客户打来的电话。对于电话沟通，客服人员要具有灵活性，能够应对客户提出的各种问题并且给出合理的解答。 3、查看商品数量 网店页面上的库存跟实际库存是有区别的，客服人员需要到“网店管家”中查看商品的实际库存量，这样才能避免出现缺货发不了订单的情况。 4、客户下单付款后及时核对收件信息 很多网店比较容易忽视客户下单款后核对收件信息，虽然大部分客户在购买的时候地址是正确的，但也有一部分客户因收件信息发生变动而忘记修改，所以在客户付款之后要跟客户核对收件信息，这样不仅可以降低网店的损失，还可以让客户觉得这是人性化的工作表现。 5、修改备注 如果客户订单信息或者收件信息有变，那么客服人员就有义务将变动情况反

馈出来，以便制单的同事知道这个订单信息有变动。一般情况下，默认用小红旗来备注，里面写上变动事由、修改人工号和修改时间，使变动情况一目了然。 6、通知发货 在将货物发出去之后，用“短信猫”给客户发一条信息，告诉包裹已经发出，以便增加客户对网店的好感度。对于拍下商品未付款的客户，旺旺在线的客户，可以在下午给客户发信息提示“快到截止时间了，如果现在付款，今天就可以发货”。 7、货到付款的订单处理 淘宝平台开通货到付款功能，为网店提供了便利性，但部分客户对货到付款的含义存在认识偏差，在选用货到付款的方式并收到货物时，一看价格比网站上的贵一些，会认为网店在欺骗他而拒收订单。 8、提醒客户进行评价 在交易完成之后，记得提醒客户对网店做出评价，以提升网店的口碑和知名度。 9、处理中、差评 当发现有中、差评时，客服人员需要和客户进行有效沟通，了解导致该评论的原因，先了解情况，然后解决问题，晓之以理、动之以情，一般客户都会修改评价。对于一些以恶意评价来获得不当利益的人，客服人员要注意收集信息，以便为后面的投诉翻案积累证据。 10、学习相关的软件 淘宝平台有一些辅助商家管理网店的软件，如“网店管家”或者“淘宝网店版”这类网店管理工具，借助这些辅助工具可提高工作效率。

齐鲁股权交易中心挂牌申请程序

齐鲁股权交易中心挂牌申请程序齐鲁股权交易中心股权挂牌程序 拟挂牌非上市股份有限公司（以下简称”申请人“）在齐鲁股权托管交易中心（以下简称”齐鲁股交中心“）股权挂牌的基本程序包括项目启动、股改私幕、树料制作、审核备案、挂牌五个阶殷。 一、项目启动 l、由在齐鲁股交中心注册的中介机构向齐鲁股交中心提交《中介机构企业挂牌工作备案登记表》。 2、接照齐鲁股交中心的要求，由推荐机构牵头撰写出《尽职调查报告》，分别报齐鲁股交中心和申请人所在地政府主管部门。 3、齐鲁股交中心收到《尽职调查报告》后，根据工作安排，组织相关人员对申请人进行实地考察。 4、齐鲁股交中心根据考察情况，完成考察报告并形成初步童见，提交齐鲁股交中心挂牌评议小组。评议通过后，可启动挂牌程序。评议结果并不表示对申请人最终能否挂牌的承诺。 二、股改私募 l、申请人申请挂牌前为有限责任公司的，应在申请人所在地政府主管部门的督导下，完成由有限责任公司整体变更为股份有限公司。整体变更后方可进行私募。 2、申请人如有募集资金意向和需求，可采取非公开发行的方式向特定对象进行股权私募。 三、材料制作 l、各中介机构按照有关法律法规和齐鲁股交中心的相关要求制作挂牌申报材料。特定行业的申请人应当在挂牌申报材料中提供相关管理部门的意见。 2、推荐机构特制作完成的挂牌申报材料分别报送至齐鲁股交中心和申请人所在地政府主管部门。 四、审核备案 l、申请人所在地政府主管部门对挂牌申报树料进行审查，并向齐鲁股交中心

出具《关于X X公司到齐鲁股权托管交易中心挂牌的推荐函》。 2、齐鲁股交中心收到申请人所在地政府主管部门推荐函后，由齐鲁股交中心对挂牌申报树料进行预审。齐鲁股交中心将审核结果反馈至申请人及中介机构进行进一步核查和整改，申请人及中介机构须根据预审反馈情况对挂牌申报树料进行补充完善或者重新报送挂牌申报材料。 3、预审完成后，齐鲁股交中心组织专家审核委员会会议（以下简称”专审委会议“）对挂牌申报树料进行审核、聆讯。专审委会议通过后，申请人及中介机构根据审核意见及时进行进一步核查和整改。 4、申请人的挂牌申报材料须报山东省金融工作办公室备案。备案后，齐鲁股交中心向申请人发出《关于核准xx公司股权挂牌的函》，并通知申请人所在地政府主管部门。 5、申请人股权挂牌未获批准的，自作出不予核准决定之日起3个月后，可再次提出股权挂牌申请。 6、申请人股权挂牌核准后至正式挂牌前，发生重大事项的，应当暂缓或者暂停挂牌，并及时报告齐鲁股交中心，同时履行信息披露义务。影响挂牌条件的，应当重新履行审核程序。 五、挂牌 l、申请人股权到齐鲁股交中心进行托管。 2、齐鲁股交中心网站披露申请人挂牌信息。 3、举行挂牌仪式。