不符合项纠正措施

第1个不合格项

要求(对标准和/或客户要求的描述):s8.2.1.1

不符合(对上述要求的不符合事实的描述)

缺乏证据表明组织对客户满意的监视过程中,考虑了实际的产品交付业绩,如交付产品的质量表现等.六

客观证据(事例/证据的阐述或引用)：客户满意度的探知与确定结果仅来源于[客户满意度调查表]而未考虑到组织产品对客户的实际交付业绩.

根本原因分析：

1.在策划对顾客满意度进行监视和测量时考虑不全面，未考虑产品的实际交付业绩;

2.没有相应的作业指导文件规定对顾客满意度评价时要测量哪几方面的业绩;

3.负责顾客满意度评价的人员对TS 16949标准8.2.1.1条款理解不深入。

预防措施：

组织顾客满意度评价人员培训TS 16949标准8.2.1.1条款和《顾客满意度评价指导书》的内容。验证:

1.市场部人员和管代一同在12月日对顾客满意度的测量重新进行了策划，确定了评价内容和方法

2.市场部编制完成了《顾客满意度评价指导书》，12月日正式分发执行。

3.12月日市场部组织相关人员对标准8.2.1.1条款和《顾客满意度评价指导书》培训学习。

4.市场部按《顾客满意度评价指导书》对客户满意度重新进行了评价，12月日完成6份评价报告。所附证据列表:1.《顾客满意度评价指导书》

2.培训签到表及记录

3.六份《顾客满意度评价报告》

第2个不合格项

要求(对标准和/或客户要求的描述):7.3.3.2

不符合(对上述要求的不符合事实的描述)：

过程FMEA中,潜在失效后果描述不具体,而将导致严重度的评估,从而影响到风险优先级系数的确定;个别探测度评估不恰当;当风险优先级系数超过组织规定的限度所采取的措施未有及时有效的验证.

客观证据(事例/证据的阐述或引用)P x5T+e+X2s y7q C

闪光器3726030-367过程FMEA

根本原因分析：

1. 在过程FMEA分析时，项目组没有对过程进行充分讨论，导致对潜在失效后果描述不具体。后果描述不具体又导致对严重度评判的不严格。

2. 没有针对公司产品制定探测度评价指导书作为依据，造成个别探测度评估不恰当。}6P

3. 由于《潜在失效模式及后果分析指导书》中对“措施结果”的内容未做具体阐述，导致了项目组在对该项工作落实时，仅落实了措施已实施，而未验证措施有效性，修改风险顺序数。

4. 造成以上问题的根本原因是没有形成操作性强的FMEA作业指导书。纠正/纠正措施：bb

1.技术部修改《潜在失效模式及后果分析指导书》，完善内容，并针对公司产品制定严重度、探测度评价指导书。

2.重新对闪光器3726030-367进行过程FMEA分析，将失效模式具体化，恰当确定严重度、频度和探测度分值。-

3.技术部依据FMEA严重度、探测度、频度作业指导书对其他FMEA分析表内容进行检查，发现问题及时纠正。

以上工作 06年1月15日前完成。

预防措施：

1.组织相关人员对修改后的和新形成的FMEA作业指导书进行培训。

2. 在以后的工作中要在每一项FMEA分析后，都按照以上所说的FMEA作业指导书检查其内容完整性和正确性。

验证:

1.技术部新编制《PFMEA严重度评价准则》、《PFMEA频度评价准则》和《PFMEA探测度评价准则》，并修改了《潜在失效模式及后果分析指导书》，文件在月日批准下发。

2.综合部在月日组织相关人员对修改后的和新形成的FMEA作业指导书进行了培训。

3.项目组在月日对闪光器3726030-367重新进行了过程FMEA分析，分析表中对具体描述了各类失效模式，并对严重和探测度进行了修改。对已实施纠正措施后的风险顺序数进行了调整，验证措施有效性。8f

4.技术部对其他的FMEA分析表进行了检查，没有发现类似问题。

所附证据列表:

1.《PFMEA严重度评价准则》,

2.《PFMEA频度评价准则》

3.《PFMEA探测度评价准则》

《潜在失效模式及后果分析指导书》

5.《过程潜在失效模式分析表》SG2512-ZZ/CC

6.培训记录

第3个不合格项要求(对标准和/或客户要求的描述):

不符合(对上述要求的不符合事实的描述):

客观证据(事例/证据的阐述或引用)

闪光器

根本原因分析:

在《潜在失效模式及后果分析指导书》中没有对FMEA 分析表中的每项内容进行阐述说明。该产品是第一个按APQP要求的产品，在进行FMEA分析时项目组不理解“级别”指的是什么，该处暂时没有填写。在3726030-367FMEASG2512-ZZ/CC文件下发前又没有对其完整性严格审核，在该处仍空白的情况下将文件下发。纠正/纠正措施：

1.完善《潜在失效模式及后果分析指导书》内容，明确FMEA 分析表中的每项内容和各类术语。 12月24日前完成。

2.重新对闪光器3726030-367进行过程FMEA分析，将失效模式具体化，标识出特殊特性。

3.技术部检查其他过程控制文件，发现问题及时纠正。

预防措施：

1.技术部组织项目组人员对修改后的《潜在失效模式及后果分析指导书》内容进行培训。

验证:

1.修改后的《潜在失效模式及后果分析指导书》12月19日批准后下发。

2.技术部组织在12月20日对《潜在失效模式及后果分析指导书》的内容进行了培训。

3.项目组在月日对闪光器3726030-367重新进行了过程FMEA分析，将失效模式具体化，按特殊特性清单对特殊特性进行了标识.

4. 技术部检查其他的过程控制文件，未发现不符合。所附证据列表:

1.《潜在失效模式及后果分析指导书》

2.《过程潜在失效模式及后果分析表》SG2512-ZZ/CC

3. 培训记录

纠正及预防措施 表格 格式

1、目的 1.1制定本程序及责任，清楚界定系统不符项之调查，制定纠正及预防措 施。 2、概述 2.１本程序主要适用于处理来自材料验收、生产中检查、最终检查及客户 品质投诉的不符合项目。 2.2另外，品质系统的不符合项，可通过COP17.1内部品质审核执行处理。 3、职责 3.1品质系统代表（QMR）、QC部负责人及生产部负责人全力推行及维持本 规定。 4、程序 4.1改善要求（Action Request）的发出条件 在以下任何一种情况下，各部门负责人均有权经由QMR向责任部门发 出改善措施要求表（CAR：Corrective Action Request），并要求有关 责任部门作出纠正行动或预防措施。 A.不合格品属于致命缺陷（Cr.）。 B.不合格品属于严重缺陷（MAJ），不良率超过5%。 C.不合格品属于轻微缺陷，不良率为100%。 D.每月FQC合格率低于即定目标。 E.客户投诉（记录于[客户投诉履历表]中）。 F.不符合项可能导致以上情况发生。 4.2纠正或预防措施范围 4.2.1在材料验收过程中出现不合格品/不合格项时，由QC部负责人决定是 否需发行CAR。 4.2.2当生产过程中生产部人员发现不合格品/不合格项时，由生产部负责 人决定是否需发行CAR。 4.2.3 在生产过程中巡回检查发现不合格品/不合格项时，由QC部负责人决

定是否需发行CAR。 4.2.4在FQC最终检查过程中出现不合格品/不合格项时，由QC部决定是否 需发行CAR。 4.2.5 当接到客户投诉时，由QA部负责人决定是否需发行CAR。 4.3纠正或预防措施的处理。 4.3.1 纠正行动 有关部门在收到4.2项所及的CAR时，须研究出现不合格品/不合格 项的原因，并提出纠正方法。 4.3.2 预防措施 当不合格品/不合格项发生的原因属于以下两种潜在性原因时，除作 纠正行动外，还需制定预防措施。 A.不合格品发生的原因会导致其它产品有可能发生同类性质不合格 品的出现（水平 展开预防）。 B.不合格项发生的原因可能会导致不合格品的出现。 4.3.3 纠正或预防措施的内容由责任部门填写在CAR上。 4.3.4 发行CAR的部门负责人应监察纠正或预防措施的执行过程，执行情况 由有关负责人填写在CAR上。 4.3.5 因更改预防行动而涉及到的相关的文件，手册程序等须进行同步更 改，并记录在[新发行/变更通知书]上，工程更改则记录在[工程更改] 上。 4.3.6 QMR应确保： a)纠正或预防行动真正执行。 b)如遇上同样的问题反复出现，QMR应召开会议检讨其纠正或预防行 动是否有效，是否须作出更改，检讨的内容填写在[会议记录]上。

不符合项纠正措施

第1个不合格项 要求(对标准和/或客户要求的描述):s8.2.1.1 不符合(对上述要求的不符合事实的描述) 缺乏证据表明组织对客户满意的监视过程中,考虑了实际的产品交付业绩,如交付产品的质量表现等.六 客观证据(事例/证据的阐述或引用)：客户满意度的探知与确定结果仅来源于[客户满意度调查表]而未考虑到组织产品对客户的实际交付业绩. 根本原因分析： 1.在策划对顾客满意度进行监视和测量时考虑不全面，未考虑产品的实际交付业绩; 2.没有相应的作业指导文件规定对顾客满意度评价时要测量哪几方面的业绩; 3.负责顾客满意度评价的人员对TS 16949标准8.2.1.1条款理解不深入。 预防措施： 组织顾客满意度评价人员培训TS 16949标准8.2.1.1条款和《顾客满意度评价指导书》的内容。 验证: 1.市场部人员和管代一同在12月日对顾客满意度的测量重新进行了策划，确定了评价内容和方法 2.市场部编制完成了《顾客满意度评价指导书》，12月日正式分发执行。 3.12月日市场部组织相关人员对标准8.2.1.1条款和《顾客满意度评价指导书》培训学习。

4.市场部按《顾客满意度评价指导书》对客户满意度重新进行了评价，12月日完成6份评价报告。 所附证据列表:1.《顾客满意度评价指导书》 2.培训签到表及记录 3.六份《顾客满意度评价报告》 第2个不合格项 要求(对标准和/或客户要求的描述):7.3.3.2 不符合(对上述要求的不符合事实的描述)： 过程FMEA中,潜在失效后果描述不具体,而将导致严重度的评估,从而影响到风险优先级系数的确定;个别探测度评估不恰当;当风险优先级系数超过组织规定的限度所采取的措施未有及时有效的验证. 客观证据(事例/证据的阐述或引用)Px5T+e+X2sy7qC 闪光器3726030-367过程FMEA 根本原因分析： 1.在过程FMEA分析时，项目组没有对过程进行充分讨论，导致对潜在失效后果描述不具体。后果描述不具体又导致对严重度评判的不严格。 2.没有针对公司产品制定探测度评价指导书作为依据，造成个别探测度评估不恰当。}6P 3.由于《潜在失效模式及后果分析指导书》中对“措施结果”的内容未做具体阐述，导致了项目组在对该项工作落实时，仅落实了措施已实施，而未验证措施有效性，修改风险顺序数。 4.造成以上问题的根本原因是没有形成操作性强的FMEA作业指导书。纠正/纠正措施：bb

质量体系不符合项报告整改

质量体系不符合项报告整改

不符合项整改报告 01 受审核部门市场部主持人李俊年 审核员曹万义、李忠文审核日期二〇一七年九月十七日 不合格事实陈述： 经查上传国家交通部车辆信息不及时，导致信息积压，形成集体上传，失误率高，有几项数据上传错误，平台显示无法通过。 不合格类型：一般不符合 审核员：部门负责人： 日期：年月日日期：年月日 分析原因： 有关人员对标准、规范的重要性认识不足，存在麻痹大意思想，上传数据时不够认真。 部门负责人：日期：年月日 纠正措施： 1、根据交通部最新标准、规范信息并形成文件，充分完善上传依据。 2、对有关人员进行教育培训。 部门负责人：日期：年月日 预定完成日期： 2017年 10月30日前审核员认可：日期：年月日纠正措施完成情况： 整改完毕，培训已经完成； 部门负责人日期：年月日 验证纠正措施有效性： 以上纠正措施已经完成，并有效。 审核员：日期：年月日

不符合项整改报告 02 受审核部门物业部主持人李俊年 审核员曹万义、李忠文审核日期 2017年 9 月17 日 不合格事实陈述： 经查发现消防演练台帐没有建立全面，演练实操已完成，同时现场讲解、培训操作要领图片没有建册、建档 不合格类型：一般不符合 审核员：曹万义、李忠文部门负责人： 日期：年月日日期：年月日 分析原因： 责任心不强。 部门负责人：日期：年月日 纠正措施计划： 对相关人员以会议形式进行业务能力与责任感的培训。 部门负责人：日期：年月日 预定完成日期： 2017年 10月 30日前审核员认可：日期：年月日纠正措施完成情况： 整改完毕，培训已经完成。 部门负责人：日期：年月日 纠正措施的验证： 以上纠正措施已经完成，并有效。 审核员：日期：年月日

对不符合纠正措施的制定与实施

对不符合纠正措施的制 定与实施 集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-

对不符合纠正措施的制定与实施对不符合纠正措施的制定与实施 1．纠正措施的重要性 在体系审核尤其是内部审核中，纠正措施有特别重要的意义，这是由于审核的目的所决定的。审核的目的主要是发现体系运行中的问题，查出原因，采取纠正措施加以消除，使体系得到持续改进。因此，在不少培训教程中，把内审用的“不符合项报告”改称为“纠正措施要求表”。这点与外审以评价为重点并决定是否通过认证为目的有明显区别。 内部体系审核既然如此重视纠正措施，那么内部审核在完成现场审核和审核报告后，审核组和管理者代表就应花足够精力促使纠正措施计划的有效实施。 2．纠正措施要求的提出 审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门负责人确认不符合事实外，还要求他们调查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出纠正措施的意见，其中包括完成纠正措施的期限。如果受审核部门坚持

不同意对不符合项的判定，也应中肯地提出纠正措施建议，而将争执提交管理者代表仲裁。 内部体系审核与外部体系审核不同的一点是关于审核员能否对纠正措施提出建议的问题。外部审核员对纠正措施是不可提供任何建议的，否则就有咨询之嫌；但内审员却不同。内审员与被审部门负责人都是同一单位的，如果连商量的余地都没有是不近人情的。所以当审核员提出不符合项报告时，受审部门的负责人首先要对事实加以确认，其次对不符合的那个条款要与审核员讨论以便决定纠正的方向。这时内审员就纠正措施的方向提出建议是可以的，有的单位甚至认为内审员应积极参加纠正措施建议的讨论，但不能代替受审部门具体制定纠正措施，更不能承担纠正措施实施后果不良的责任。有的内审员提出几个方向性建议供受审核部门领导人参考选择，这种做法也可以采用。 3．纠正措施建议的认可与批准， 受审核部门负责人提出的纠正措施的建议首先要经过审核组的认可。认可的目的主要在于审查该建议是否针对不符合的原因采取了措施以及纠正措施的可行性和有效性。 例如，某一生产车间使用高压气瓶时，在搬运中直接用叉车铲运，存在严重的危险隐患，审核员判定为搬运工具及运送方法不能保证安全。如

内审不符合报告及整改

内审不符合项报告 受审部门生产部部门负责人陪同人员 发生问题 车间审核员审核日期 地点 不符合项描述： 在生产车间半成品储存区有多种型号，未发现物料状态标识，不符合标准8.5.2标识和可追溯性“需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格”。 ■IATF16949:2016 □GB/T19022 □GB/T24001 □GB/T28001□法律法规及其它要求□手册/程序/其它文件 不符合类型：■一般不符合□严重不符合 负责人/日期：审核组长确认/日期：20160518 不合格原因分析： 1.相关人员对标准的学习理解不到位； 2.《标识可追溯性控制规范》规定不明确； 纠正措施： 1.对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“5.2生产过程状态标识”，明确控制内容 2.对办公室文件管理人员进行培训：IATF16949：2016中8.5.2条款。 计划完成日期： 20160528 负责人：审核员/日期： 措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期） 1.已在2016年5月23日下发《文件化信息制修废通知单》；对《标识可追溯性控制规范》进行了修订（见附件1） 2. 已在2016年5月24日对管理人员进行了培训。（见附件2） 责任部门：负责人签名/日期： 纠正措施验证： 上述的措施均已在2016年5月28日前完成，并附带了相关的见证性材料，对YOUGU 有关的文件进行了检查，标识到位，整改充分有效。 跟踪验证结果： 纠正有效纠正无效 纠正措施计划有效纠正措施计划无效 纠正措施实施有效纠正措施实施无效 审核员/日期： 20160528 :附件1：文件信息制/修/废申请通知单

3 不符合报告及纠正措施表

不符合报告 项数 共2项第2项 受审核方 名称甘肃德宝新材料有限公司受审核 部门 生产部 审核依据：□GB/T 19001-2008/ISO9001：2008■GB/T19001-2016/ISO9001:2015□GB/T50430-2007□GB/T 24001-2004/ISO14001：2004□GB/T24001-2016/ISO14001:2015□GB/T28001-2011 □GB/T22000-2006及专项□GB/T 27341-2009□GB 14881-2013 ■受审核方管理体系文件■适用的法律法规 不符合事实： 未能提供产品出厂的质量证明书。 不符合依据及条款（详述内容）： 以上事实不符合《稀土抛光粉》GB/T2165-2012 7.4每批产品应注明质量证明书，其上应注明供方名称……批号……分析检验结果……生产或出厂日期。 也不符合GB/T19001-2016标准中8.1 a）“确定产品和服务的要求……”的要求。 注：不符合的客观证据（文件的和非文件的）必须被引用（如文档、图样、试验报告，缺少能力方面的证据）。 不符合性质：■轻微□严重 验证方式：■书面验证□现场验证 纠正及纠正措施要求及验证要求： ■纠正■ 30 日内提供纠正后的证实材料，验证纠正的有效性。 ■制定纠正措施并予以实施■30 日内提供纠正措施及实施后的证实材料，验证纠正措施的有效性。 □制定纠正措施计划□日内提供纠正措施计划，验证纠正措施计划的有效性。 审核员:贾毅 2018年3月12日审核组长：贾毅 2018年3月12日 受审核方代表 2018年3月12日 审核员对纠正措施完成效果的验证（包括验证的主要内容和结果）： ■纠正有效□纠正无效 ■纠正措施实施有效□纠正措施实施无效 □纠正措施计划适宜，下次审核验证有效性□纠正措施计划无效 验证人：年月日 注1、不能在规定时间内提交不符合整改证据，或不符合验证无效的，将可能导致原认证审核结论的改变。 注2、轻微不符合关闭期限：通常不超过30天，最长不超过90天；再认证审核中发现的轻微不符合项，验证关闭时间可以在证书到期日之后，但关闭期限不变。 注3、严重不符合关闭期限：严重不符合的纠正措施计划应在15天内提交，措施验证应在3个月内完成。严重不符合的验证方式（书面验证、现场验证）由审核组长根据不符合情况而定。但再认证审核中发现的严重不符合项，应在原证书到期前验证关闭。

不符合与纠正措施控制程序

不符合与纠正措施控制程序 1.目的：旨在消除不合格的原因，防止不合格再发生，确保管理体系运行有效和产品质量稳定。 2.适用范围：适用于公司质量/环境/职业健康安全管理过程的不符合的纠正。 3.定义： 3.1 不符合：未满足要求。 3.1 纠正措施：为消除不符合或事件的原因并防止再发生所采取的措施。 4.职责 4.1 人力资源部：负责对各单位有关环境和职业健康安全的不符合发出通知，要求责任单位采取积极措施，防止事故发生。人力资源部应对实施效果进行验证。 4.2 品管部：组织分析产品不合格原因并拟定不合格改善对策，确认改善效果； 4.3 不符合责任部门：组织分析不符合事项的原因并拟定改善对策； 4.4相关责任部门：参与分析不符合事项或产品不合格原因并拟定改善对策。 4.5 管理者代表：负责纠正措施实施中的组织、协调、监督工作。 5.作业内容： 5.1 不符合信息来源及纠正措施时机： 5.1.1 人力资源部巡检中发现的不符合。 5.1.2 各单位专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。 5.1.3 公司每月安全大检查中发现的不符合。 5.1.4 环境和职业安全健康法律、法规、标准的变更引起的不符合。 5.1.5 相关方的合理抱怨及员工在生产实践中发现的不符合。 5.1.6 内审、管理评审及外部审核中发现的不符合。 5.1.7 事故调查时发现的不符合。 5.1.8 资料分析识别出需改进之处； 5.1.9 过程监视和测量中的不符合； 5.1.10 客户满意度调查出不满意之处； 5.1.11 对于售后服务中出现的不合格； 5.1.12 其它不符合方针、目标或体系文件要求的信息等； 5.2 原因分析、措施制定与实施 5.2.1 各责任部门针对以上不符合信息，进行分析、研究、归纳出带有规律性的或管理性方面的不符合，填写《不符合与纠正措施报告》，报管理者代表确认后，通知责任单位。

安全生产中不符合项原因分析及整改措施

安全生产中不符合项原因分析及整改措施 一、对安全相关的法律法规部分条款掌握不到位，其实就是公司各级领导和员工的安全生产意识有待提高，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产是我们公司下一步的安全工作重点。 二、安全生产管理工作不规范，缺乏有效的安全运行机制规范安全管理工作。把严格落实安全生产责任制是我们公司安全生产工作的核心，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，规范安全生产管理工作，提高安全管理力度，切实保障安全生产。 三、公司管理人员及车间人员巡检不到位。加强管理人员和车间人员的日常安全生产管理，这是消除安全隐患、预防事故发生的有力保障。 四、安全教育培训不严格，有空白。安全教育培训不严格是导致“人失误”等各种不安全行为的主要原因。加强员工培训，提高员工的自身素质和安全意识是我们后期工作的重中之重。 五、安全生产措施费用投入不足或不及时。安全事故的发生是由于人的不安全行为和物的不安全状态导致能量的意外释放。其中物的不安全状态是发生事故的主要原因之一。加强安全生产投入，在保障

员工生命和财产安全的同事，切实保障安全生产。 当前的安全生产工作形势十分严峻，重特大安全事故仍时有发生。我们公司清醒地认识到了安全生产工作还存在着诸多不足之处，我们解决安全问题的对策如下： 一、坚持安全工作“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”的法制原则。以《安全生产法》等法律法规作为我们开展安全工作的行动指南，对公司的安全生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产的监督管理、生产安全事故的应急救援与调查处理、法律责任等方面认真学习。 二、进一步加强安全措施费用的投入，不断加大设备更新、安全设施维护、劳动者个体防护等的资金投入，为生产中的关健安全设施配备安全保障系统。 三、加强员工的安全教育培训，加速对安全专业人才的培养，切实提高员工的安全意识和安全防范技能。只有大力培养安全人才，具有丰富的安全技术队伍和人才贮备，才会使我们的安全工作的被动局面得到改善。 我们接下来的安全管理工作一定严格落实安全生产责任制，建立健全安全生产管理制度，加快加强风险分级管控体系和隐患排查体系

实验室不符合项整改报告

中国合格评定国家认可委员会实验室认可现场审核 整改报告 技术中心实验室

2013年09月22日 目录 1 函 (3) 2 不符合项原因分析、整改措施和整改完成情况 (3)

1函 中国合格评定国家认可委员会： 由**** 三位专家组成的评审组，于2013年8月10日到2013年8月11日对我技术中心实验室进行了初次评审。在评审期间，评审组认真负责，对我技术中心软件、硬件方面进行了全面的审核，提出了宝贵的意见，为我技术中心实验室今后工作的改进起到了极大的促进作用，在此我们表示衷心的感谢。 评审组在现场审核过程中提出了9 个不符合项和一些技术中心实验室在运行过程中存在的问题，技术中心实验室领导对评审专家提出的不符合项高度重视，针对专家提出的问题召开专题会议 进行讨论，布置整改。 通过分析和讨论，大家认为，这次评审指出了我公司技术中心实验室工作中存在的问题，暴露了实验室文件控制、样品处理、服务和供应品采购等工作存在漏洞，对认可准则的理解有偏差，导致在工作中出现不能对在培人员实施有效监督等问题，也有不按程序文件开展工作的现象出现。 会上，总经理再次强调了质量管理体系文件在保障检测水平方面有重要作用，要求全体技术中 心实验室人员严格按照质量管理体系文件执行。然后针对评审组提出的9 个不符合项和一些存在的问题，举一反三，逐一分析原因，查找问题的根源，共同研究整改方案，制定整改措施，落实责任人和完成时限。 2 不符合项原因分析、整改措施和整改完成情况 不符合项事实描述：国家建筑材料测试中心是实验室化学标准物质的合格供应商。实验室不能提供对该合格供应商进行评价的证据。 原因分析：实验室未在GKGF-P-008《外部服务和供应品采购管理程序》中详细制定《合格供应商评价表》，导致实施过程中缺乏相应依据。 整改措施：2013年8月25日，质量主管提交文件变更申请，最高管理者批准后发布，8月27 日由** 组织实验室全体人员学习修改后的程序文件，同时由综合管理员协同技术主管、质量主管完成标准物质采

不符合项整改措施(共6篇)

不符合项整改措施（共6篇） 不符合项整改措施（共6篇） 第1篇3C不符合项整改措施整改措施 根据7258-标准中 8.5.3条例光束照射位置要求，对检测线检验作业指导书编号NEOC-PG-QJ-011，进行修改，明确前照近光灯照射在10M的屏幕上，光束明暗截止线转角或中点的高度应为0.6H-0.8H，确保在检测时满足国家标准要求；并对相关工作人员进行标准培训，加以了解熟悉相关标准，杜绝再次发生此类情况。原因分析由于对7258-标准认识程度不够，使得编写检测线检验作业指导书编号NEOC-PG-QJ-011时，没有明确前照近光灯光束明暗截止线转角或中点的高度。第2篇不符合项整改报告不符合项整改报告编号JC 大连中信建筑设计装饰工程有限公司二00八年三月纠正措施及整改实施情况的报告质量管理体系运行三年来，公司采取纠正措施，不断纠正质量管理体系和施工过程中的不符合，使质量管理体系得到了持续改进，使工程质量得到了稳定提高。在本次内审中，共发现了两项不符合，对二项不符合，均采取了纠正措施，及时补充，消除了不符合存在的原因。其中材料部针对工程合格供方的提供资料未做评定，学_了标准 7.4条款和公司相关规定，采取措施对现有工程供方进行了全面分析。

综合部对人员培训方面记录不全面，针对此，也进行了相应条款的学_。另外针对去年外审的不符合项，公司在当时已做了纠正措施报告。采取了有效的纠正措施，经跟踪验证，上述问题未再发生。质管部年3月第3篇不符合项整改报告不合格项的整改报告天津市食品药品监督管理局医疗器械处年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改.举一反 三.完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。现将整改过程与整改内容汇报如下 一.10月20日，我公司组成内部审核组并召开内部管理评审首次会议，依据质量体系控制程序的纠正与预防措施控制程序，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照.检查.分类并立即采取整改措施。将存在的12个方面的问题分别填写不合格项目报告单，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。 二.12个不合格项的整改情况 1.依据市药监局医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表 2.3条款检查评定存在问题描述，即“企业现场未能提供产品的作业指导书.检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册

不符合项纠正措施表

不符合项纠正措施表 No.J: 4 不符合项事实摘要： 审核发现，酚醛胶布管压制工序测量用型号为TERD-9的温度计，没有校准标识 纠正情况： 技术部计量管理人员已于2011年8月10日完成对配件分厂酚醛胶布管压制工序测量用型号为TERD-9的温度计的重新校准、标识。附件一：配件分厂酚醛胶布管压制工序TERD-9的温度计的重新校准记录；附件二：该计量器具现场进行了校准状态标识的照片。 原因分析： 技术部计量管理人员对在用计量器具管理状态未实施监督检查，相关体系文件中无此项工作的监控要求。 纠正措施： 1. 技术部负责对公司的《检验测量和试验设备控制程序》进行修改，增加对在用计量器具合格状态、计量器具校准或检定标识准确与清晰程度的检查要求；附件三：修改后的《检验测量和试验设备控制程序》。 2. 组织技术部计量器具管理人员、相关责任部门的人员重新学习GJB9001B-2009版标准与修改后的《检验试验设备管理程序》，提高对标准要求的理解与认识；附件四：培训学习记录。 举一反三检查情况（针对全部体系范围）： 检查公司军品分厂、热处理分厂等军工生产现场的在用计量器具合格状态、有效期标识的符合性，发现问题及时纠正（经过检查，是否发现了问题，请描述？）；附件五：计量器具合格状态、有效期标识检查记录及对问题的处置记录。 受审核方对纠正措施有效性的验证: 受审核方验证人：日期: 受审核方代表：日期:

注：此表内容全部由受审核方填写 不符合项纠正措施表 No.J: 5 不符合项事实摘要： 2011年7月25日审核发现：技术部未对军用轴承产品研制、试制、批产阶段实施技术状态标识、技术状态控制、技术状态纪实和技术状态审核。 纠正情况： 技术部会同质保部已于2011年8月11日完成对军用轴承产品研制、试制、批产阶段实施技术状态标识、技术状态控制、技术状态纪实等方面的技术状态审核。附件一：《技术状态审核记录》。 原因分析： 技术部与质保部对新版国军标关于在公司体系内实施技术状态管理的具体内容理解不透，包括对轴承设计开发与生产过程中技术状态管理计划、技术状态基线确定、技术状态标识、技术状态控制等要求在《技术状态管理程序》中规定不够明晰，该程序文件的可执行、可操作性较差导致。 纠正措施： 1. 技术部、质保部负责对公司的《技术状态管理程序》进行修改，将我公司的技术状态管 理计划、技术状态基线确定、技术状态标识、技术状态控制、技术状态纪实和技术状态审核，规定可操作实施的方法；附件二：修改后的《技术状态管理程序》。 2. 组织与技术状态管理相关责任部门的人员重新学习GJB9001B-2009版标准与修改后的《技术状态管理程序》，提高对标准要求的理解与认识；附件三：培训学习记录。 3. 组织相关人员对军用轴承产品研制、试制、批产阶段实施技术状态标识、技术状态控制等技术状态管理进行审核。附件一：《技术状态审核记录》。 举一反三检查情况（针对全部体系范围）： 检查公司其他程序文件，对缺少可操作性的内容给予补充修订。（经过检查，是否发现了问题，请描述？附件四：对程序文件的检查结果的反馈； 附件五：需修改的程序文件的修改计划。（何意？还有需要修改的文件吗，为何本次不能完 成修改?） 受审核方对纠正措施有效性的验证： 受审核方验证人：日期: 受审核方代表：日期: 注：此表内容全部由受审核方填写

不符合、纠正与预防措施控制程序(标准版)

( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 不符合、纠正与预防措施控制程 序(标准版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.

不符合、纠正与预防措施控制程序(标准 版) 1．目的 为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，并使之与问题的严重性和伴随的危险相适应，以防止不符合的重复发生和产生新的不符合，特制本程序。 2．范围 本程序适用于对公司范围内所有的OHS不符合所采取的纠正与预防措施。 3．职责 3．1安全处负责对各单位OHS的不符合发出通知，通知中注明对不符合的纠正与预防措施建议。同时要求责任单位采取积极措施，防止事故发生。安全处应对纠正与预

防效果进行验证。 3．2责任单位负责不符合原因调查与处理，制订纠正与预防措施并有效实施。 3．3OHS管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织、协调、监督工作。 4．工作程序 4．1不符合信息来源 4．1．1安全处管理人员巡检中发现的不符合。 4．1．2各单位专、兼职安全员日常巡检或有关领导巡检时发现的不符合。 4．1．3公司每月安全大检查中发现的不符合。 4．1．4职业安全健康法律、法规、标准的变更引起的不符合。 4．1．5相关方的合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合。 4．1．6OHSMS内审及外部审核中发现的不符合。 4．1．7事故调查时发现的不符合。 4．2现存问题的处理由不符合责任单位负责采取纠正与预防措

不符合项整改报告

天津市食品药品监督管理局医疗器械处： 2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系 考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。 现将整改过程与整改内容汇报如下： 一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议， 依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核” 检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。 二、12个不合格项的整改情况： 1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。 分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。 针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将 产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。 纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注 册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。 2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购 物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。 分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有 形成文件。 针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分 类，将外协的资料分门类。 纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类， 将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。 3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。 分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。 针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。 纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。 4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 条款检查评定存在问题描述，即：“检查现场未能提供《合格供方档案》”。 分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。 针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、真实。 纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。 5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》 条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/特殊过程； 成产现场未能提供作业指导书”。 分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。 针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产现场将提 供作业指导书。

不符合、纠正措施与预防措施管理制度

不符合、纠正措施与预防措施管理制度 （试行） WHNYLM/ZD-118-2015 第一章总则 第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。 第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等。 第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。 第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。 第三章管理内容 第六条不符合包括： （一）违反法律、法规及其他要求； （二）安全风险预控管理体系运行的不符合； （三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定； （四）引起相关方抱怨、投诉； （五）日常安全监测结果不符合规定要求；

（六）内审发现的不符合； （七）其他不符合项。 第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。 第八条责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。 第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。 第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。 第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。 第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施： （一）相关方安全管理中的重大投诉； （二）生产安全中的各类事故； （三）重复多次出现不符合； （四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施； （五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。 第十三条纠正措施的控制原则： （一）在采取纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。 （二）评价所采取纠正措施带来的安全风险。

ISO50001不符合纠正措施程序

ISO50001不符合纠正措施程序 1 目的 对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。 2 范围 适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。 3 职责 3.1 生产技术部负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析原因,制定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。 3.2 各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。 3.3 生产技术部负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。 3.4 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。 4 工作程序 4.1 不符合的信息来源 (1) 日常监测和测量中出现的不符合； (2) 内、外部相关方的意见和合理建议；

(3) 内审及管理评审中发现的不符合； (4) 主要能源使用控制失效。 4.2 不符合的分类 不符合主要包括以下几种情况： （1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。 （2）对内、外部相关方的意见 （3）未建立或未达到能源目标、指标； （4）能源管理体系内审、外审不符合 4.3 不符合的处置 4.3.1 日常监测中发现的不符合： 对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。 4.3.2 对内、外部相关方的意见： （1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。 （2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。

不符合项纠正措施验证报告

审核编号（见审核计划）：对应的不符合项报告编号： JCC2-9-21（修订日期：2007-10-01） 注：①本表提供给受审核方，可以复制。对纠正措施的具体要求见背面。②请针对每份《不符合项报告》填一张表。③实施效果由受审核方首先验证后报JCC审核组验证。

关于对纠正或纠正措施的具体要求 为了满足国家认可规范和质量、环境、职业健康安全体系审核标准要求，提高体系审核的有效性，使企业对JCC审核中开具的不符合报告正确采取纠正和/或纠正措施，特做如下要求： 1.受审核方对审核组开具的不符合报告，应组织责任部门认真调查并确定造成不符合发生的原因，针对原因制定纠正或纠正措施，对于下属单位确定的原因和制定的纠正/纠正措施，上级单位应认真审查，合格后由管理者代表签字，方可寄给JCC审核组。 2.不符合报告中明确规定纠正的，应制定具体的处置措施。不符合报告中明确规定采取纠正措施的，要认真确定不符合原因，原因有几条，纠正措施必须对应有几项具体措施。对不符合原因的分析，应从“是否有相应的规定”和“是否执行了规定”这两个方面确定。 3.所有措施均应明确具体，避免纲领式或口号式的提法，如“加强管理——，加强学习——”之类的笼统词句，加强管理应有具体管理办法，加强学习，应明确什么时间组织培训班。如果不符合的原因是“没有相应规定”或“规定不详细”，则应制定相应的规定文件，如果原因是“责任心不强”、“工作不认真”，应有对责任人员如何处理和处罚的规定和相应的证据。 4.不符合报告分现场验证和书面验证两种形式，现场验证是审核员到受审核方验证，既看不符合报告的封闭资料，也看实物。书面验证是将纠正措施完成的证明资料报送JCC审核组负责验证。无论是现场验证和书面验证，受审核方均应有文字证明资料并将文字证明资料的复印件报送JCC审核组。现场验证可由审核员验证后，复印一份由审核员带回。 5.文字证明资料应与纠正措施、原因分析一一对应，如：原因分析有三条，纠正措施可有三项或三项以上（可能每条原因有多项纠正措施）文字证明材料应有三项或三项以上内容。 6.纠正措施中个别项目需较长时间实施或现场验证的，可在证明资料中说明。 8.文字证明资料应按不符合报告上的规定时间报送JCC审核组。对超过一个月不报的JCC将提出警告，超过两个月不报将宣布此次审核（初评）无效；对获证组织的监督审核若出现上述情况时将按JCC的有关规定给予暂停或撤销认证资格的处理。 9.有多现场（设有固定分公司）的组织，对于某一个现场开具的不符合，其纠正措施的实施应涉及体系覆盖的所有现场，证实资料应涉及所有现场。

不符合项整改报告

2008年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告 2008年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，2009年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下： 不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放 原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚； 整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置； 整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求； 相关证明附件：见照片一。 不符合项二：洗手消毒处为手动龙头 原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求； 整改措施：已更换为脚踏式水龙头 整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求； 相关证明附件：见照片二。 不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分； 原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生； 整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理， 整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求； 相关证明附件：见照片三。 不符合项四：加工车间灯无防爆设置； 原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时； 整改措施：更换有防爆罩的日光灯； 整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求； 相关证明附件：见照片四。 不符合项五：成品库存放产品无信息标识； 原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格； 整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识； 整改(自检验收情况)情况：已标识清楚； 相关证明附件：见照片五。

08不符合检测工作与纠正措施程序

1 目的 为保证检验、服务的质量及本中心质量管理体系持续有效运行，须对不符合检测工作识别和控制，并采取相应的纠正措施，以防止其再发生。 2 适用范围 本程序对不符合检测工作的范围、鉴别、评审和处理及纠正措施做出了规定，适用于本中心对不符合检测工作的控制与处理。 3 职责 3．1管理、技术、监督人员均有责任识别不符合检测工作、并对日常工作质量进行监督，发现和判定不符合检测工作，提出纠正要求，对纠正和纠正措施的实施进行跟踪验证； 3．2 由内审员判定内审中发现的不符合检测工作，提出纠正要求。对纠正和纠正措施的实施进行跟踪验证； 3．3 由不符合检测工作责任部门提出纠正措施并实施： 3．4 由质量负责人批准纠正和纠正措施： 4 工作流程 4.1 不符合的分类 4.1.1 一般不符合 （1） 检测工作质量不符合，即向客户提供的检测工作质量不符合要求（包括技术性结果和工作人员的行为）； （2） 质量管理体系运行中的不符合； （3） 参加外部比对或能力验证计划时结果的偏离或不符合； 4.1.2 差错，在检测工作中发生下述任何一项情节者即属一次差错： （1） 违反操作规程或工作粗心未尽其职而使检验结果错误，经审核发现，需重新检测者； （2） 违反操作规程或工作粗心，未尽其职而造成仪器损坏(低值

易耗品除外)，但尚未造成严重后果者； （3） 标准溶液配制错误，影响检测结果，经使用发现者(配制者与核对者负同等责任) （4） 计算错误，复核、审核未发现，影响检测结果，但报告尚未发至中心外者(复核、审核者与检测者负同等责任)； （5） 打字、发文错误，影响检测或报告结果，经核对发现者； （6） 丢失一般文件或资料，但尚未造成严重后果者； （7） 违反操作规程，引起燃烧、爆炸、中毒或工伤事故， 但未造成严重后果者。 4.1.3 事故，在检测工作中发生下述任何一项情节属于一次事故 （1） 违反操作规程或工作敷衍失责，玩忽职守至检测结果错误，且报告书已发至中心外需追回更改者(检测者、复核者和科室审核者负同等责任)。 （2） 损坏贵重、精密仪器、设备造成严重经济损失或严重影响工作者。 （3） 标准溶液配制错误，导致成批检测结果错误，且有部分结果已发至中心外者(配制者与核对者负同等责任)。 （4） 计算错误，复核、审核未发现，影响检测结果，且有部分报告已发至中心外者（复核、审核者与检测者负同等责任）； （5） 打字、发文错误，影响检测报告结果，且报告书已发至中心外需追回更改者(打字者与校对者负同等责任)。 （6） 丢失机密文件、技术档案。 （7） 违反操作规程，发生燃烧、爆炸、中毒或工伤事故， 造成严重后果者。 4.2 不符合检测工作的鉴别 在质量管理体系运行中所发生的各种不符合检测工作，由所在部门监督员、科长（主任）、质量负责人、技术负责人作鉴别。

纠正措施验证报告(清晰整齐)

纠正措施验证报告 不符合原因分析纠正措施内容纠正措施有效性验证 知识运用# 1

知识运用# 2 生产部/车间工作人员对于GB/T 24001-2004和 GB/T 28001-2011标准条款4.4.7学习不到位，理解不充分， 在2015年4月15日更新批准的“不可接收风险清单”中将触电和食物中毒确定为不可接收风险，但遗漏制定相应的应急预案。 (签名)： 年 月 日 1. 组织生产部/车间工作人员及公司领导层进一步学习GB/T 24001-2004和 GB/T 28001-2011标准条款4.4.7，提高认识，并补充制定触电应急预案和食物中毒应急预案。 2. 提高认识，举一反三，检查有无遗漏避免类似问题再发生。 (签名)： 年 月 日 以下由受审核方填写: 1. 已经组织生产部/车间工作人员及公司领导层进一步学习GB/T 24001-2004和 GB/T 28001-2011标准条款4.4.7，提高了有关人员的培训，后经考核及实际不合格项的整改验证达到了预期效果。 2. 已完成触电应急预案和食物中毒应急预案的制定工作，并以下发至相关部门。 3. 上述纠正措施已经实施完毕，经查无遗漏。 管理者代表： 年 月 日 纠正措施验证报告 不符合原因分析 纠正措施内容 纠正措施有效性验证

知识运用# 3 质管部工作人员对于GB/T 24001-2004和 GB/T 28001-2011标准的4.3.2条款理解不充分 学习不到位，工作不认真，导致已识别的法律法规清单中《中华人民共和国节约能源法》未查新，同时还漏识别了《中华人民共和国清洁生产促进法》。 (签名): 年 月 日 1. 组织质管部及领导层进一步学习GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2011标准的4.3.2条款，提高认识，查新《中华人民共和国节约能源法》和《中华人民共和国清洁生产促进法》。 2. 提高认识，举一反三，检查有无遗漏避免类似问题再发生。 (签名): 年 月 日 以下由受审核方填写: 1. 质管部及领导层进一步学习GB/T 24001-2004和 GB/T 28001-2011标准的4.3.2条款，提高了有关人员的培训，后经考核及实际不合格项的整改验证达到了预期效果。 2. 《中华人民共和国节约能源法》和《中华人民共和国清洁生产促进法》已完成查找工作，并纳入法律法规清单中。 3.上述纠正措施已经实施完毕，经查无遗漏。 管理者代表： 年 月 日 纠正措施验证报告 不符合报告编号：3