上市公司董监高培训考试题(word版)

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上市公司董监高培训考试题

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上市公司董监高培训考试题

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1、依照《证券法》, 以下对证券公开发行的叙述中, 哪项是错误的? ( ) A 向不特定对象发行证券, 属于公开发行

B 向累计超过二百人的特定对象发行证券, 属于公开发行

C 发行人公开发行的证券, 必须由证券公司承销

D 未经依法核准, 任何单位和个人不得公开发行证券

2、公司从税后利润中提取法定公积金后, ( ), 还可以从税后利润中提取任意公积金。

A. 经董事会决议

B. 根据法律规定

C. 经股东会或者股东大会决议

D. 根据公司章程规定

3、依照《证券法》, 以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述, 哪项是正确的? ( ) A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十_届满, 收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的, 该

上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B 在上市公司收购中, 收购人持有的被收购的上市公司的股票, 在收购行为完成后的六个月内不得转让

C 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后, 公告其收购要约

D 收购要约的期限不得少于三十日, 并不得超过九十日

18、采取协议收购方式的, 收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时, 继续进行收购的, 应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A 二十B 三十C 四十D 五十

19、根据股票上市规则, 应披露的交易部分内容中, 下列哪项是错误的？( ) A 对外投资

B 债权或债务重组

C 提供财务资助

D 购买原材料

20、根据股票上市规则, 上市公司董、监、高在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的, 向公司董事会提交有关该等事项的最新资料, 应当在什么时间内？( )

A 十个交易日内

B 二个交易日内

C 三个交易日内

D 五个交易日内

21、务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查, 以下叙述中, 哪项是错误的? ( )

A 可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C 被检查、调查的单位和个人应当配合, 如实提供有关文件和资料, 不得拒绝、阻碍和隐瞒

D 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

22、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为, 符合法律规定的有: ( )

A 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C 为投资者提供证券咨询服务

D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

23、未经法定机关核准, 公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的, 对其实施的以下处罚中, 哪项是错误的? ( )

A 责令停止发行, 退还所募资金并加算银行同期存款利息

B 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

C 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司, 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔