一般领域控制感与控制方式问卷中文版

一般领域控制感与控制方式问卷中文版

（Shapiro Control Inventory）

申自力修订海南师范大学心理系

控制被认为是促使一种结果朝预期方向发展的能力，控制感是对一个人所持有的控制观点和获得控制的信念的测量。Shapiro控制问卷（SCI）将测量你目前正涉及的与控制有关的问题。

请先填写：

姓名：年龄：性别：年级：

一、一般领域控制感

下面是一些可能适用于你的陈述，涉及你对所陈述的事实的感觉。这些陈述没有对或错的答案，也没有骗人的询问。请根据自己对每一个句子的理解，选择能最精确地描述你或你的感受的答案。

1、在我的生活中，有一种积极正向的控制感

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

2、如果我决定去做，我就有能力作出改变以获得对我生活的更多控制

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

3、我失去对我自己的控制

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

4、我缺乏对外界（他人、情形）的控制

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

5、我太被动和无助

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

6、我能平静地接受我所不能改变的那些

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

7、在我的生活里，对重大的事情我能进行选择和作决定

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

8、我能制定清晰、现实和有意义的目标

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

9、我知晓我自己的感受、动机，并能认识到他们是怎样影响我的

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

10、我为我所控制的那些方面承担相应的责任

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

11、我采取了适当的努力并具有充分的训练去达到我的目标

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

12、我具有达到我目的的能力和技能

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

13、别的东西对我施加了太多的控制

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

14、我感觉我正在失去我曾经控制的领域

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

15、我具有恰当程度的自我控制

从未很少偶尔不时经常几乎总是总是

二、、控制方式

下面左边是一些用来描述一个人的词和短语，右边的数字，是用来标识每一个词或短语符合你的程度。例如对“快乐”一词。如果你感到这个词适度地表达了你的感觉，就在2上做记号。

1=完全不符合我

2=适度地符合我

3=很符合我

4=完全符合我

88、急噪的 1 2 3 4

89、理智的 1 2 3 4

90、优柔寡断的 1 2 3 4

91、文雅的 1 2 3 4

92、独立的 1 2 3 4

93、自私的 1 2 3 4

94、坚决果断的 1 2 3 4

95、敏感的 1 2 3 4

96、不愿改变的 1 2 3 4

97、与人沟通 1 2 3 4

98、被人操纵的 1 2 3 4

99、主导的 1 2 3 4

100、倾听的 1 2 3 4

101、防御或自我保护的 1 2 3 4

102、喜爱探究的 1 2 3 4

103、操纵人的 1 2 3 4

104、稳健的 1 2 3 4

105、自主的 1 2 3 4

106、过度控制的 1 2 3 4

107、胆小羞怯的 1 2 3 4

108、接纳的 1 2 3 4

109、主动接触 1 2 3 4

110、紧张的 1 2 3 4

111、很有条理的 1 2 3 4

112、顺其自然的 1 2 3 4

113、恋旧的 1 2 3 4

114、自觉的 1 2 3 4

115、坚定的 1 2 3 4

116、信赖的 1 2 3 4

117、教条的 1 2 3 4

118、依赖的 1 2 3 4

119、随和的 1 2 3 4

120、冒进的 1 2 3 4

121、自信的 1 2 3 4

122、耐心的 1 2 3 4

123、好斗的 1 2 3 4

124、包容的 1 2 3 4

125、严格的 1 2 3 4

126、顺从的 1 2 3 4

127、负责的 1 2 3 4

128、冲动的 1 2 3 4

129、温和的 1 2 3 4

130、挑剔的 1 2 3 4

131、头脑有逻辑的 1 2 3 4

132、压抑或克制的 1 2 3 4

133、镇静的 1 2 3 4

134、主动的 1 2 3 4

135、专心的 1 2 3 4

136、坦率的 1 2 3 4

137、自制的 1 2 3 4

一、一般领域控制感计分条目

积极控制维度条目1、2、6、7、8、9、10、11、12、15

消极控制维度条目7、8、9、13、14

控制方式计分条目

积极自信 94,99,131,92,89,121,111,104,125,115,133,103,105,135,137,102 消极自信 88,120，123，128,130

积极依从 124,119,116,127,136,100,114,129,113,108,122,112

消极依从90,132,107.96,98,106,117,126,110,118,95

内部控制调查问卷

内部控制项目调研问卷

在您填答此份问卷之前，请详细阅读…… ?公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。 ?本调研旨在帮助理解企业的现状，同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。您的回答对我们的评估工作有很大价值。 ?项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答。请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。 ?调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核无关，敬请您详细如实地回答各项问题。问卷内容包括基本资料及问题两部份。您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。 ?请用黑色的笔勾选问卷。填写的方式如下： 适当填法：? 不适当填法：? or ?x ?在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。 ?请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。所有选择题均是单选，如果漏选、多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。 您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷。

第一部分：个人基本资料 请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。 1.您在公司的司龄： ?未满1年 ?1至3年 ?3年以上至5年 ?5年以上 2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？ ?公司高管层 ?公司部门经理 ?公司一般工作人员 ?其他(请说明) ______________________________________________________

内控制度自查报告

2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面

学业自我效能感问卷

学业自我效能感问卷 非常同意同意一般不同意非常不同意维度一：学习能力自我效能感 1、我相信自己有能力在学习上取得好成绩 2、我认为自己有能力解决学习中遇到的问题 } 3、和班上其他同学相比，我的学习能力是比较强 4、我认为我能够在课堂上及时掌握老师所讲授的内容 5、我认为我能够学以致用 6、和班上其他同学相比，我对所学专业的了解更广泛 】 7、我喜欢选择富有挑战性的学习任务 8、我认为自己能够很好地理解书本上的知识及老师所讲的内容 9、我经常选择那些虽然难却能够从中学到知识的学习任务，哪怕需要付出更多的努力 10、即使我在某次考试中的成绩很不理想，我也能平静地分析自己在考试中所犯的错误￥ 11、不管我的学习成绩好坏，我都从不怀疑自己的学习能力 维度二：学习行为效能感 12、学习时我总喜欢通过自问自答的方式来检验自己是否已掌握了所学的内容 13、当我思考某一问题时，我能够将前后所学的知识联系起来思考 / 14、我经常发现自己虽然在阅读书本却不知道它讲的是什么意思 15、阅读书本时我能够将所阅读的内容与自己已掌握的知识联系起来进行思考 16、我发现自己上课时总是开小差以至于不能认真听讲

17、我常常不能准确地归纳出所阅读内容的主要意思 , 18、我总是在书本或笔记本上划出重点部分以帮助学习 19、当我为考试而复习时，我能够将前后所学的知识融会贯通起来进行复习 20、课堂上作笔记时我总试图记下老师的每一句话，而不管它是否有意义 21、做作业时我总力求回忆起老师在课堂上所讲的内容以便把作业做好 22、即使老师没有要求，我也会自觉地做书本上每一章节后面的习题来检验自己对知识的掌握情况 《学业自我效能感问卷》，该问卷由华中师范大学的染宇颂、周宗奎参考Pintrich 和DeGroot(1990)编制的学业自我效能问卷中的有关维度编制而成。该量表把学业自我效能感分为学习能力自我效能感和学习行为自我效能感两个独立的维度。学习能力自我效感是指个体对自己是否具有顺利完成学业、取得良好成绩和避免学业失败的学习能力的判断与自信。学习行为自我效能感是指个体对自己能否采取一定的学习方法达到学习目标的判断与自信。每个维度有11 道测题，共22 道测题（Coronbachα=）。采用五分制评分方式，分数越高代表效能感越高。学业自我效能感的总分，即效能总和是学习能力自我效能感和学习行为自我效能感得分之和。本研究中Coronbachα=

企业内部控制调查问卷

企业内部控制调查问卷 委托单位：被调查人：会计期间： 填表人： 复核人： 调查时间： 答案 调查问题备注 是否不适用 一、货币资金 1.出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、 债权债务账目登记； 2.现金盘点是否不由出纳一人进行; 3.用于结算的印章是否分开保管; 4.用款申请是否在获得批准后才办理； 5.支出是否均有审批手续； 6.库存现金是否置于安全位置,并规定保管责任; 7.是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库; 8.是否及时核对银行对账单,未达账项是否及时查找原因 并处理; 9现金、银行存款日记账是否定期与总账核对,不一致时及时查找原因; 10.现金日记账是否做到日清月结。 ?? 二、存货、固定资产 1．采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开； 2.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权 的人审批； 3.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管； 4.财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验

调查问题备注 是否不适用 收报告及购货发票编制记账凭证； 5.是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表； 6.固定资产购买和处置的授权、执行是否分开； 7.固定资产的验收、使用和记录是否分开； 8.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡； 9.是否定期检查和盘点固定资产； 10．固定资产的转出、报废、出售、抵押、担保是否有申 请报批程序。 ?? 三、销售和收款 1．应收账款与收入账的登记是否分开；负责的专人是否经 常清理应收账款并进行账龄分析； 2.销售作业与商品保管是否分开； 3.销售折扣或折让是否经销售主管或经授权的人审批 后方可给予； 4.是否经授权的人批准后才给予赊销； 5.应签定合同的销售业务是否都签定合同；销售合同 是否经过适当级别领导审批后才执行； 6.仓储部门是否定期独立编制销货汇总凭证，据以与 财务会计部门核对； 7.发票是否连续开具无缺失； 8.是否有专人根据掌握的客户资料，定期清理出坏账 清单并提请主管领导审批； 9.仓储部门是否根据经批准的退货入库凭证查验货 物无误后编制入库凭证； 10.销售折扣或折让是否形成正式凭证通知财务会计 部门按规定办理。

学业自我效能感问卷

学业自我效能感问卷 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 维度一：学习能力自我效能感 1、我相信自己有能力在学习上取得好成绩 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 2、我认为自己有能力解决学习中遇到的问题 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 3、和班上其他同学相比，我的学习能力是比较强 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 4、我认为我能够在课堂上及时掌握老师所讲授的内容 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 5、我认为我能够学以致用 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 6、和班上其他同学相比，我对所学专业的了解更广泛 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 7、我喜欢选择富有挑战性的学习任务 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 8、我认为自己能够很好地理解书本上的知识及老师所讲的内容 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 9、我经常选择那些虽然难却能够从中学到知识的学习任务，哪怕需要付出更多的努力 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 10、即使我在某次考试中的成绩很不理想，我也能平静地分析自己在考试中所犯的错误 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 11、不管我的学习成绩好坏，我都从不怀疑自己的学习能力 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 维度二：学习行为效能感 12、学习时我总喜欢通过自问自答的方式来检验自己是否已掌握了所

学的内容 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 13、当我思考某一问题时，我能够将前后所学的知识联系起来思考A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 14、我经常发现自己虽然在阅读书本却不知道它讲的是什么意思 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 15、阅读书本时我能够将所阅读的内容与自己已掌握的知识联系起来进行思考 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 16、我发现自己上课时总是开小差以至于不能认真听讲 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 17、我常常不能准确地归纳出所阅读内容的主要意思 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 18、我总是在书本或笔记本上划出重点部分以帮助学习 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 19、当我为考试而复习时，我能够将前后所学的知识融会贯通起来进行复习 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 20、课堂上作笔记时我总试图记下老师的每一句话，而不管它是否有意义 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 21、做作业时我总力求回忆起老师在课堂上所讲的内容以便把作业做好 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 22、即使老师没有要求，我也会自觉地做书本上每一章节后面的习题来检验自己对知识的掌握情况 A非常同意B同意C一般D不同意E非常不同意 《学业自我效能感问卷》，该问卷由华中师范大学的染宇颂、周宗奎参考Pintrich 和DeGroot(1990)编制的学业自我效能问卷中的有关

企业内部控制调查问卷

企业内部控制调查问卷 尊敬的用人单位： 您好！ 为培养更加符合社会经济发展需要的毕业生，更好地服务于用人单位，也为了校企深度合作提供现实的依据，特做了本次问卷调查。您填写的这份问卷对我们十分重要，希望得到您的大力支持。非常感谢！ 调查人员：被调查人员：日期： 调查问题： 1.董事会是否独立，能否有效的对经营、管理实施控制？ A、是 B、不是 C、不适用 2．企业重大业务是否经董事会批准？ A、是 B、不是 C、不适用 3．总经理是否重视和了解内控？ A、是 B、不是 C、不适用 4.会计系统和控制环境发生变化时，是否经总经理核准？ A、是 B、不是 C、不适用 5.各级管理部门员工是否具备必要的业务只是和业务技能？ A、是 B、不是 C、不适用 6.上述人员有无定期培训和职务轮换制度？ A、是 B、不是 C、不适用 7.上述人员是否有岗位责任制度？ A、是 B、不是 C、不适用 8.是否建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责和权限？ A、是 B、不是 C、不适用 9.货币资金收付的出纳、审核与会计记录是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 10.银行存款余额调节表的编制和现金保管、日记账的记录职能是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 11．批准支付、编制支付申请与记录付款的职能是否分离/ A、是 B、不是 C、不适用 12.办理货币资金业务人员是否具有从业资格和足够的胜任能力？ A、是 B、不是 C、不适用 13.是否对货币资金业务建立授权批准制度/ A、是 B、不是 C、不适用 14.实际业务中是否存在审批人员超越审批权限的事件？

A、是 B、不是 C、不适用 15.企业是否根据《现金管理暂行条例》的规定，确定本企业现金的开支范围？ A、是 B、不是 C、不适用 16.现金的支付是否有用途和限额控制？ A、是 B、不是 C、不适用 17.是否对现金进行不定期盘点，并对日记账核对相符？ A、是 B、不是 C、不适用 18.库存现金是否至于安全位置，并规定保管责任？ A、是 B、不是 C、不适用 19.现金日记账是否做到日清月结？ A、是 B、不是 C、不适用 20.是否规定补允许出租出借账户，不允许白条抵库？ A、是 B、不是 C、不适用 21.采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 22.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人的审批？ A、是 B、不是 C、不适用 23.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 24.固定资产的购买和处置的授权，执行是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 25.固定资产的验收、使用和记录是否分开？ A、是 B、不是 C、不适用 26.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡？ A、是 B、不是 C、不适用 27.固定资产的转让、报废、出售、抵押、担保是否有申请报批程序？ A、是 B、不是 C、不适用 28.是否建立建立票据管理制度、明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序？ A、是 B、不是 C、不适用 29.所有的空白支票是否预先连续编号并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 30.支票是否由出纳和主管人员共同签发/ A、是 B、不是 C、不适用 31.对已丢失的支票是否在支票登记簿中记录并做了补救措施？ A、是 B、不是 C、不适用 32.是否对银行预留印鉴进行严格的管理，是否存在一人保管支付款项所需的全部印章？ A、是 B、不是 C、不适用 33.会计信息及相关业务信息的报告制度是否健全？ A、是 B、不是 C、不适用 34.总经理在控制、评估业务活动时，是否使用会计、统计和业务资料？ A、是 B、不是 C、不适用 35.是否实行目标成本管理制度？ A、是 B、不是 C、不适用

会计师事务所会计制度与内部控制设计咨询业务调查问卷精编版

会计师事务所会计制度与内部控制设计咨询业 务调查问卷精编版 MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】

会计师事务所会计制度与内部控制 设计咨询服务调查问卷 会计师事务所： 为研究会计师事务所开展会计制度和内部控制体系设计咨询服务业务相关问题，四川 省注协组建了以黄友副会长牵头的关于企业内部控制的课题组，并设计了本调查问卷，希 望贵所/分所抽出宝贵时间，认真研究相关问题，根据实际情况填列相关答案，请于2010 年7月17日前将电子版发到课题组成员王化处。 （回收问卷邮箱地址：） 地址：联系人：电话：传真： 感谢您对协会企业内部课题组的大力支持与合作！ 四川省注册会计师协会企业内部控制调研课题组 1、贵所的法律地位是： A、在川注册的独立法人机构； B、外地会计师事务所在川分支机构。 2、贵所年度收入在（单选）： A、200万元以下； B、200万元至300万元； C、300万元至500万元；D500万元至1000万元；E、1000至2000万元；F、2000万元以上 3、贵所长期执业人员在（单选）： A、30人以下； B、30至50人； C、50人至100人； D、100人至150人； E、150人以上。 4、贵所2009年度的收入结构是： A、证券期货审计相关收入%； B、常规审计收入%； C、验资收入%； D、财务/会计顾问、管理咨询收入%。 5、贵所对这项会计制度和内控体系设计咨询服务业务的了解程度： A、专门深入研究过涉及此类业务；B C、一般了解，只是听别人提起；D、不了解，没去想过 6、贵所对会计师事务所开展会计制度和内部控制体系设计咨询服务业务看法是（可多 选）： A、做会计审计必然涉及企业内部管理和控制，应顺势延伸这项业务；

内控调查问卷

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。 我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。 一、控制环境 （一）对诚信道德价值观的建设与沟通 1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解 □是□否□不清楚 如果不了解，其原因是（可多选） □公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解 □自己没有学习□ 2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 □是□否□不清楚 3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分 □是□否□不清楚 4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺 □是□否□不清楚 5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座 □是□否 6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用 □是□否 7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新 □是□否□不清楚 （二）对胜任能力的重视 1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述 □是□否□不清楚 2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作 □是□否□不清楚 3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作 □是□否□不清楚 4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训 □是□否□不清楚

（三）治理层的参预程度 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围 □是□否□不清楚 如不了解，是何事项（可多选） □人员组成□议事规则□职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定 □是□否□不清楚 如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布□自己不关心□与本部门无关□ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是□否□不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是□否□不清楚 如未形成，是何原因（可多选） □董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行 □高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性 5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作 □是□否□不清楚 6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作 □是□否□不清楚 7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用 □是□否□不清楚 如未发挥作用，您认为是何原因（可多选） □监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视 □监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□ 8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责 董事会□差□较差□一般□较好□好 高级管理层□差□较差□一般□较好□好 监事会□差□较差□一般□较好□好 审计委员会□差□较差□一般□较好□好 （四）管理层的观念和经营风格 1、您认为公司高级管理层的管理风格是 □专制型□民主型□自由放任型□不清楚 2、您认为公司高层是否具有极高的威信 □是□否□不清楚 如否，您认为是何方面原因（可多选） □经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁

企业内部控制问卷调查报告

目录 内容页次 A 总体控制1-2 1 组织和人员 1 2 计划和报告 2 3 规定和程序 2 B 销售和应收帐款3-4 1 职责的分配 3 2 輸配電 3 3 銷售 4 4 调节表及其复核 4 5 信用的控制 4 6 收款 5 C 采购和应付帐款5-6 1 责任分离及联合控制 6 2 文件 6 3 批准政策 6 4 调整和复核 6 5 购买行为7 D 存货管理(燃料、备品备件) 7-8 1 责任分工和联合控制8 2 调整和复核8 3 存货盘点8 4 实物保护9 5 计价9 6 文件记录9 7 截止10 E 工资管理10-11 1 职责的分配和相关的限制10 2 核对和复核11 3 授权11 4 常规程序11 5 考勤11 6 工资的计算12 7 工资的支付12

F 生产和成本会计系统13-12 1 职责的分配13 2 生产成本的核算13 G 固定资产及在建工程14-14 1 保管14 2 核对和复核15 3 取得固定资产15 4 基建1 5 内容页次 5 处置16 6 其他16 H 现金收支管理16-16 1 职责的分配16 2 调节表及其复核17 3 收取现金17 4 凭证17 5 款项支付18 6 现金备用金18 I 电子数据处理18-17 1 一般控制19 2 应用控制20 J 预算20-18 1 工作分工20 2 策略21 3 复核21 K 投资21-19 1 责任分工和联合控制21 2 取得22 3 文件记录22 L 会计记录和报告系统22-20 1 会计手册23 2 会计系统23 3 调整和复核23 4 对于分支机构的控制23 5 报告系统23 6 报告信息24 2 / 27

XX企业内部控制调查问卷

年XX企业内部控制调查问卷

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会计学院 分散考试 内部控制学 评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________ 姓名 学号 专业名称 班级编号150901、150910班 指导教师闫芳芳 年月日

XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明 一、目的 了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。 二、适用范围 本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。 三、问卷结构 本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。 四、填写说明 请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。 填写本问卷大约需要半小时。问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。 本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。

自我效能感综合量表SEIS

自我效能感综合量表SEIS “自我效能感综合量表”包含测量三个不同层次自我效能感的分量表，分别是： (1) 一般自我效能感分量表（General Self-Efficacy Scale,简称GSES），由德国临床和健康心理学家Ralf Schwarzer教授和他的同事于1981年编制，中文版GSES该分量表共10个项目，涉及努力感、天资、环境感、目标达成感和自我预期5个方面。内部一致性系数为0.87，重测信度为0.83，分半信度为0.82，测量非特定领域的最广泛的自我效能感； （2）学业自我效能感分量表，由北京大学Insight Group在适应性学习模式量表（PALS）中学生效能感分量表（Academic Efficacy）基础上编制而成，共12个项目，测量学业领域中关于一般学习能力的自我效能感； （3）自我调节效能感分量表，来自Bandura编制的“儿童自我效能感量表”中的“自我调节学习效能感分量表”（Self-Efficacy for Self-Regulated learning ）共9个项目，测量个体对学习中的各种自我调节行为的自我效能感。 三个分量表均采用里克特五点计分，得分越高，自我效能感水平越高。 自我效能感综合量表 下面各个句子描述的是学生对学习任务的一些感受以及学习时的想法和行为，请你根据自己的情况做出适当的选择：1 —非常不符合， 2 —有些不符合， 3 —不确定， 4 —有些符合， 5 —非常符合。请你在选项上打“√”。答案没有对错之分，无需过多考虑。 第一部分：一般自我效能感 1如果我尽力去做的话，我总是能够解决难题的①②③④⑤ 2即使别人反对我，我仍有办法取得我想要的①②③④⑤ 3无论在我身上发生什么事，我都能应付自如①②③④⑤ 4面对一个难题时，我通常能找到几个解决办法①②③④⑤ 5对我来说，坚持理想和达成目标是轻而易举的①②③④⑤ 6我自信能有效应付任何突如其来的事情①②③④⑤ 7如果我付出必要的努力，我一定能够解决大多数的难题①②③④⑤ 8我能冷静地面对困难，因为我信赖自己处理问题的能力①②③④⑤

内部控制专项自查报告

内部控制专项自查报告标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]

车间内部控制专项自查报告有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为各行各业的共识。为进一步推进制丝车间部门内部控制建设，全面提升部门管理水平和风险防范能力，根据厂部审计重点工作的安排，对本部门内部控制的健全性和有效性进行专项自查，通过自查、自评，发现并克服内部控制缺陷，改善内部控制薄弱环节，从而提高部门运行效率和效果，现将本部门自查情况汇报如下： 一、车间内部控制制度建设的总体情况 为切实做好内部控制这项工作，从车间工作的制度化、规范化出发，形成了一套行之有效、科学规范的内控制度。各项业务流程清晰，各个关键点都得到有效控制。 1.合理设置岗位，明确责任分工。根据工作需要，在部门内部建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部机制。采取定期检查和检查的方式，对车间各项工作的运行进行抽查，提出检查意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对车间各项制度以及流程的全方位、全过程的监督。 2.工作程序化、规范化。建立可操作性强的工作流程和业务规范，按照要求加大审核作用，强化内部控制功能。

每月与职能部门对账，财务部门具办人对账目进行复核，做到既高效、便捷，又准确无误。 3.加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。车间根据相应制度控制文件，定期对主要业务活动，采取定期检查和抽查的方法，对内部业务进行检查。 4.建立工作流程运行分析制度。部门从自身工作实际出发，在已有的工作规范和流程基础上，建立了生产运行分析制度，部门领导亲自抓。定期召开车间月度分析会议，班组总结会，对当期工作流程运行的情况进行分析，逐条梳理，从而保证了工作流程的严密性和适用性。 从整体情况来看，制丝车间的各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行，没有违反制度流程的事项发

自我效能感综合量表

自我效能感综合量表 下面各个句子描述的是学生对学习任务的一些感受以及学习时的想法和行为，请你根据自己的情况做出适当的选择：1 —非常不符合， 2 —有些不符合， 3 —不确定， 4 —有些符合， 5 —非常符合。请你在选项上打“√”。答案没有对错之分，无需过多考虑。 1如果我尽力去做的话，我总是能够解决难题的①②③④⑤ 2即使别人反对我，我仍有办法取得我想要的①②③④⑤ 3无论在我身上发生什么事，我都能应付自如①②③④⑤ 4面对一个难题时，我通常能找到几个解决办法①②③④⑤ 5对我来说，坚持理想和达成目标是轻而易举的①②③④⑤ 6我自信能有效应付任何突如其来的事情①②③ ④⑤ 7如果我付出必要的努力，我一定能够解决大多数的难题①②③④⑤ 8我能冷静地面对困难，因为我信赖自己处理问题的能力①②③④⑤ 9以我的才智，我定能应付意料之外的情况①②③④⑤ 10有麻烦的时候，我通常能想到一些应付的办法①②③④⑤

11即使功课很难，我也能学会①②③④⑤ 12我肯定我能掌握今年在课堂上教的内容①②③ ④⑤ 13只要我努力，我就能完成即使是最难的功课①②③④⑤ 14我能解决通常学习上遇到的大多数难题①②③ ④⑤ 15只要我不放弃，我就能完成几乎所有的功课要求①②③④⑤ 16我一定能学好今年的功课①②③ ④⑤ 17只要我全力以赴，没有什么课程能难倒我①②③④⑤ 18我觉得我能够学好几乎所有的课程①②③ ④⑤ 19我完全有把握完成今年的学习要求①②③ ④⑤ 20有几门课程，我觉得我再怎么努力也学不会①②③④⑤ 21我肯定我能想出办法来完成最困难的功课①②③ ④⑤ 22我几乎没有遇到过自己难以完成的学习任务①②③ ④⑤ 23我能很好地安排一个地方学习而不受人打扰①②③ ④⑤

自我效能感综合量表SEIS

自我效能感综合量表 S E I S 集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]

自我效能感综合量表SEIS “自我效能感综合量表”包含测量三个不同层次自我效能感的分量表，分别是： (1) 一般自我效能感分量表（General Self-Efficacy Scale,简称GSES），由德国临床和健康心理学家Ralf Schwarzer教授和他的同事于1981 年编制，中文版GSES该分量表共10个项目，涉及努力感、天资、环境感、目标达成感和自我预期5个方面。内部一致性系数为0.87，重测信度为0.83，分半信度为0.82，测量非特定领域的最广泛的自我效能感； （2）学业自我效能感分量表，由北京大学Insight Group在适应性学习模式量表（PALS）中学生效能感分量表（Academic Efficacy）基础上编制而成，共12个项目，测量学业领域中关于一般学习能力的自我效能感； （3）自我调节效能感分量表，来自Bandura编制的“儿童自我效能感量表”中的“自我调节学习效能感分量表”（Self-Efficacy for Self-Regulated learning ）共9个项目，测量个体对学习中的各种自我调节行为的自我效能感。 三个分量表均采用里克特五点计分，得分越高，自我效能感水平越高。 自我效能感综合量表 下面各个句子描述的是学生对学习任务的一些感受以及学习时的想法和行为，请你根据自己的情况做出适当的选择：1 —非常不符合， 2 —有些不符合， 3 —不确定， 4 —有些符合， 5 —非常符合。请你在选项上打“√”。答案没有对错之分，无需过多考虑。 第一部分：一般自我效能感 1如果我尽力去做的话，我总是能够解决难题的①②③④ ⑤ 2即使别人反对我，我仍有办法取得我想要的①②③④ ⑤ 3无论在我身上发生什么事，我都能应付自如①②③④ ⑤ 4面对一个难题时，我通常能找到几个解决办法①②③④ ⑤ 5对我来说，坚持理想和达成目标是轻而易举的①②③④ ⑤ 6我自信能有效应付任何突如其来的事情①②③④⑤ 7如果我付出必要的努力，我一定能够解决大多数的难题①②③④ ⑤

内部控制调查表一

内部控制调查表（控制环境） 序号项目调查内容备注 一、组织构架 1 董事会、监事会、经理层的 相互制衡董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明 确并严格履行。 是 2 董事会、监事会、经理层致 力于内部控制建设和执行1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。是 2.董事会是否采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作，按照职责分工提出内 部控制评价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制整改，修订内部控制要求。 否 3 组织机构设置科学、精简、 高效、透明、权责匹配、相 互制衡1.组织机构设置是否与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各 司其职、各尽其责，不存在冗余的部门或多余的控制。 是2.是否明确了权责分配、制定了权限指引并保持权责行使的透明度。是 4 组织架构适应性是否定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置，发现问题及时采取措施加以优 化调整，是否定期听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的 权限和程序进行决策审批。 是 5 组织架构对子公司的控制 力是否通过合法有效的形式履行出资人职责，维护出资人权益，特别关注异地、境外 子公司的发展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主 要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项。 是 二、发展战略 1 发展战略科学合理，既不缺 乏也不激进，且实施到位1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及 竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展 战略。 是 1

初中生学业自我效能感与学习成绩的关系研究

150 2012?11 初中生学业自我效能感与学习成绩的关系研究 谷丹 （长春工程学院人文社科部，吉林长春） 【摘要】本研究者采用问卷调查法，抽取了306名初中生，采用统计学上的差异检验、相关分析和回归分析的方法，具体探讨 了初中生学业自我效能感与学业成绩的关系。结果表明：目前，初中生学业自我效能感在年级和性别上存在着差异；学业自我效能感与学业成绩呈显著的正相关；初中生学业自我效能感对学业成绩有显著的正向预测作用，学业自我效能感越高，学业成绩也越好。 【关键词】学业自我效能感；学业成绩 一、引言 学业自我效能感是自我效能理论在学习领域的具体化。班杜拉(1977)和申克将学业自我效能感定义为：学业自我效能感是自我效能感在学习领域中的表现，指学习者对自己能否利用所拥有的能力或技能去完成学习任务的自信程度的评价，是个体对控制自己学习行为和学习成绩能力的一种主观判断和主观感受。 二、研究方法1.研究对象 被试选自吉林省长春市初中生306名。其中初一97人，初二110人，初三108人；男生163人，女生133人。共发放问卷306份，有效问卷为298份，有效回收率为97%。 2.研究工具 ①学业自我效能感量表。本研究的学业自我效能感问卷采用王振宏根据Pintrich 和De Groot 编制的自我效能问卷发展而成，该问卷共24题，总分越高代表学业自我效能感越强。该问卷的内部一致性系数为0.89，效度良好。该问卷共有五个等级，1代表完全不符合；2代表基本不符合；3代表难以确定；4代表代表基本符合；5代表完全符合。计分规则是9—13题为反向记分，依次记5、4、3、2、1， 其余都是正向记分，依次记1、2、3、4、5。最后将学生在所有题目上的得分加在一起， 即为该生的学业自我效能感总分。在本研究中，经信度分析，该量表的a 系数和Guttman 分半系数是0.913。 ②学业成绩。收集这三个年级被试的数学、语文和外语期末考试成绩，计算出数学、语文、外语这三科的总成绩，将学生的分数转化为标准，学生的学业成绩变量用标准Z 分数表示。 ③研究过程。本研究的问卷采用集体施测方式，主试于 2010年3月1日， 在学生的心理健康课上，发放问卷。发放问卷前，向被试说明指导语，并提出要求，希望学生认真作答。问卷发放顺序为先施测父母教养方式问卷，因为题目较多，所以被试大约用20分钟时间答完。然后施测学业自我效能感问卷，大约用15分钟时间作答完毕。两份卷都完成后进行现场回收，回收率97%。 三、结果与分析 1.学业自我效能感在性别和年级上的差异 ①性别差异。为了了解不同性别的初中生在学业自我效能感上是否差异，本研究采用独立样本T 检验，从表1结果可以看出，在学业自我效能感上，男生和女生并不存在显著差异。 表1不同性别初中生学业自我效能感的差异检验②年级差异。为了了解不同年级的初中生在学业自我效能感上是否存在差异，本研究采用单样本方差分析，结果如表2示： 表2不同年级初中生学业自我效能感的差异检验 用PostHoc 进行进一步的检验发现，学业自我效能感在年级上的差异非常显著。如表3，学业自我效能感的年级差异仍然主要存在于初一与初二、初三两个年级的差异上。初二和初三两个年级的学业自我效能感的差异并不显著。具体说来，初一的学业自我效能感要高于初二和初三两个年级，且差异显著。表3同年级初中生在学业自我效能感上的事后多重比较 注：*p<.05.**p<.01.***p<.001 2.学业自我效能感与学业成绩的相关分析 相关关系统计结果表明:初中生的学业自我效能感的得分与学业成绩呈显著的正关且p<0.5（p=0.362**）。这说明学生的学业自我效能感越高，那么他的学业成绩也就相应的越高。 3.回归分析 学业自我效能感对学业成绩的预测作用。由相关分析的结果可以得出：学生的学业自我效能感和学业成绩这两者间存在着显著的相关。 通过上面所做的关于学业自我效能感与学业成绩的相关的分析结果，可以看出学业自我效能感与学业成绩的相关也很显著，下面就来分析一下学业自我效能感是否能够预测学业成绩。自变量为学业自我效能感，因变量为学业成绩进入回归方程，采用逐步回归的方法进行统计分析，结果见表4： 表4学业自我效能感对学业成绩的回归分析 通过对表4进行分析，学业自我效能感在预测学业成绩时，回归系数为正值（=0.0365）， 表明学业自我效能感正向预

存货内部控制调查问卷

存货内部控制调查问卷 Ting Bao was revised on January 6, 20021

存货内部控制调查问卷 本调查以问卷形式列示了关于存货及销售成本的内部控制。 第一部分是关于存货数量的内部控制。第二、三部分是关于存货采购和销售过程的内部控制。 本附录所列问题仅供参考，并且只选择了那些通常与存货有关的重要控制，未包括所有可能存在的控制及各个控制要素。 一、存货数量控制 1.是否对存货采取集中控制 2.对于盗窃存货的行为是否存在防范措施 3.上述防范措施是否充分、有效 4.是否设置了永续存货记录 5.是否所有的存货项目都需要运送到仓储部门 6.从仓储部门提取货物是否需要填制申请单 7.进行存货会计记录的职员是否独立于仓储部门 8.存货是否至少每年进行一次实地盘点 9.是否所有的盘点差异都经过调查并获得批准能否对永续存货记录进行及时调整 10.是否存在控制废料的适当程序 11.是否存在适当程序对过时存货、毁损存货或周转缓慢的存货做出确认并报告 12.是否存在适当程序来控制代销存货 13.是否编制生产报告 14.是否存在适当程序来控制生产过程中的存货流转 15.在进行永续存货记录时，是否采用了预先编号的入库单和出库单等单据，并对其进行定期清点 16.不同业务部门之间编制的数据能否相互核对相符 17.在存货盘点之前，是否制定书面的指导文件

18.存货盘点结果是否需要由不负责存货记录的人员进行复核验证 19.在存货盘点以后，是否对盘点记录（盘点标签、盘点表）做出了充分控制 20.存货的验收入库和销售截止是否恰当 21.负责存货实物保管的职员是否既不接触存货采购记录，也不接触销售记录 22.存货投保范围是否充分 23.被审计单位是否保持了存货内部控制评审报告和记录 24．是否定期进行账账、账物核对，并对差异及时进行调节 25.是否设置了其他的存货数量控制措施如是，请详述。 二、存货采购控制 1.是否存在正式的存货采购业务部门 2.存货采购部门是否独立于存货的验收、运输及会计记录部门 3.是否使用事先编号并经批准后方可生效的采购订单是否对其实施控制 4.存货验收部门是否将采购订单副联作为存货验收入库的获准凭据 5.是否使用并控制预先编号的存货验收报告 6.编号的顺序是否由会计部门进行复核 7.对于未核对相符的验收报告，是否加以留存并作调查 8.验收部门是否留存一份验收报告副本 9.采购部门是否留存一份验收报告副本 10.购货退回时，是否送交运输部门 11.购货退回时，会计部门能否得到购货退回的通知 12.购货退回时，是否经过验收并填制验收单据 13.上述验收单据是否与购货方退回的相关单据核对相符 14.在支付货款前，会计部门是否将支票与采购订单及验收报告进行核对

大学生网络学习自我效能感量表

大学生网络学习自我效能感量表 同学，您好！ 网络使用在我们的学习生活中已经比较普遍了，以下的问题是想了解大家使用网络进行学习的情况，同时为您提供了一个了解自己网络学习情况的机会。本问卷仅供研究使用，您所提供的信息将完全保密。在回答每一个问题时请不要停留太长时间，凭自己的感觉回答即可。感谢您的合作！ 1.学校* 2.年级* 大一 大二 大三 大四 3.性别* 男 女 4.专业* 5.我自信能够通过网络学习取得良好的学习效果* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同

6.我能够应付网络学习过程中出现的大多数问题。* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 7.如果在网络学习中遇到难题，我通常能够找到几种解决的途径* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 8.在上网学习过程中，我能够不受干扰完成学习任务* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 9.我能够根据自己的实际情况制定网络学习目标* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 10.我能够按照拟定的学习目标合理安排上网学习时间* 非常赞同 赞同

不赞同 极不赞同 11.当我在网上查找学习资料的时候，我很快能够从众多信息中找到我所需要的东西* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 12.我经常帮助同学解决他们碰到的网络学习问题。* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 13.我会花精力通过各个渠道学习网络相关知识来提高我的上网技能和网络学习效率。* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 14.在网上下载各类有用的学习资源对我来说很容易。* 非常赞同 赞同 中立 不赞同 极不赞同 15.使用网络进行学习对我来说很容易。*