商法(二)复习重点

商法（二）复习重点

第一部分

破产要件

破产能力

破产原因

破产保全

破产管理人

职工劳动债权

破产债权

破产撤销权

破产别除权

除斥债权

票据权利

票据责任

票据伪造与变造

票据的公示催告与除权判决

利益偿还请求权

汇票的绝对必要记载事项

票据抗辩与切断

委任背书

银行承兑汇票

票据基础关系

票据行为

融资融券（信用交易）

保荐人制度

证券代销与包销

证券发行失败

期货与期权交易

做市商制度

证券投资基金

公司型证券投资基金

契约型证券投资基金

开放型证券投资基金

封闭型证券投资基金

第二部分

破产费用与共益债务的特征、拨付和清偿的原则

破产财产的特征

固定主义和膨胀主义两种立法例及其理由

人身损害赔偿之债在破产程序中的受偿顺序

破产法的立法模式与立法发展趋势

破产法的立法模式

（一）商人破产主义、一般破产主义、折衷破产主义

这是就破产法的适用范围或者说破产能力而言采取的立法模式。

1．商人破产主义：是指破产法只适用于商人，非商人并不适用。采此模式者，多不以破产法为独立之法典，而将破产制度规定于商法典之中。我国属于有限的商人破产主义，因非法人企业（合伙企业除外）、个体工商户、农村承包经营户、商自然人无破产能力。采取此种立法模式的有：意大利、法国、比利时、卢森堡等国。英国1571年的破产立法曾采用商人破产主义。

2．一般破产主义：是指破产法无论对商人还是对非商人均得适用。采此模式者，多以破产法为独立之法典。德国、奥地利、日本、英国、美国等采取此种立法模式。

3．折衷破产主义：是指商人和非商人均得适用破产法，但商人之破产程序有别于非商人破产程序。西班牙、葡萄牙、阿根廷、巴西等国即采此例。

（二）和解前置主义与和解分离主义

这是就破产清算程序与作为破产预防的和解程序之间的关系所采取的立法模式。

1．和解前置主义：指于申请宣告债务人破产前，应先行和解，只有在和解不成立时，始得宣告债务人破产。

2．和解分离主义：破产程序与和解程序相互分离，并无前后置关系，未经和解程序仍得径行进入破产程序。我国属于此例。

（三）职权主义、申请主义与折衷主义

这是就破产程序启动的方式而言所采取的立法模式。

1．职权主义：是指破产程序的开始，可由法院依职权进行，无需当事人提出申请。

2．申请主义：是指破产程序的开始，需由当事人提出申请，法院始得作出破产宣告。我国属于申请主义立法例。

3．折衷主义：原则上破产程序须依当事人之申请开始，但在特殊情况下（如个别诉讼中的债务人存在破产原因时），法院可依职权作出破产宣告。

早期破产立法视破产为犯罪，故多采职权主义，晚近立法观念视破产为私权关系，国家并无干预之必要，于是逐渐改而采用申请主义和折衷主义。

（四）溯及主义与不溯及主义

这是就破产宣告的效力而言对立法模式所作的分类。

1．溯及主义：破产宣告不仅具有向将来发生的效力，而且其效力还可溯及到有破产原因之时。

2．不溯及主义：破产宣告的效力仅自破产宣告时发生，破产宣告前债务人有害于债权人的行为，通过设定撤销权或追回权等制度加以调整。我国属于不溯及主义立法例。

（五）固定主义与膨胀主义

这是从破产财产的角度对立法模式所作的分类。

1．固定主义：破产财产的构成仅以破产宣告时债务人的财产为限，破产宣告后债务人新取得的财产不属于破产财产而划归自由财产。

2．膨胀主义：是指破产财产的构成不以破产宣告时破产人的财产为限，凡于破产程序终结前归属于破产

人的所有财产均属于破产财产。我国属于膨胀主义立法例。

（六）免责主义、不免责主义与折衷主义

这是在自然人破产的情况下，就破产人于破产终结后对剩余债务的清偿责任所作的分类。

1．免责主义：主张破产程序终结后，免除债务人在破产程序中无法清偿的债务，使其得以解脱。免责主义源于英国，现已成为各国破产法普遍采用的立法模式。实行免责主义的国家，都将免责范围局限于诚实的债务人，因此，有欺诈行为者不在免责之列。

2．不免责主义：即破产程序终结后，债务未清偿的部分依然存续，债务人在日后恢复偿债能力时，仍须负清偿之责。不免责主义注重对债权人的保护，但对债务人过于严酷，使债务人长期甚至终身陷入债务的牢笼，既不人道，又不利于经济发展和社会安宁。早期的破产法实行不免责主义。

3．折衷主义：即债务人在破产案件终结后的一段时间内仍应承担债务清偿责任，期间届满后才能免责。在我国，自然人不具有破产能力，所以并无免责与不免责之分。

（七）清算主义与再建主义

这是从破产程序的目的之角度对立法模式所作的分类。

1．清算主义：主张破产程序的目的是将债务人的全部财产用来清偿全部负债。

2．再建主义：主张在保全债务人资产和营业的基础上，通过一定的偿债安排（如和解与重整），使债务人企业得以拯救与复兴，并使债权人得到清偿。

这种区分是在20世纪70年代以后的全球性破产法改革运动中被提出的。当今的破产法改革趋势是强调再建主义，但并不否定清算主义。不过，各国在再建程序和清算程序的适用顺序问题上，有前置主义与并列主义两种体例：

（1）前置程序：即将再建程序置于优先适用的地位，只有当再建程序不能奏效时才能转为清算程序。法国1985年《困境企业司法重整及清算法》是前置主义的代表。

（2）并列主义：即将两类程序并列，当事人对适用何种程序有选择的自由。当前多数国家的破产立法实行并列主义。

（八）惩罚主义与非惩罚主义

这是从对破产自然人的人身权利之角度对立法模式所作的分类。

1．惩罚主义：以限制或剥夺破产人的人身自由和具有人身性质的权利（如出任公职或企业高级职位）为破产事件的必然结果。破产人被限制或剥夺的自由和权利必须在破产程序终结之后依照法定复权条件恢复，故含有惩罚之意。

2．非惩罚主义：不以破产人人身自由的拘束为破产程序的结果，或者仅仅以这种拘束为破产程序的辅助条件，其目的在于保证破产程序的进行，而一旦破产程序完成即自行解除，并无惩罚之意。

随着文明的进步，法律逐渐转向非惩罚主义。现代各国破产法在自然人破产问题上的基本政策是给予债务人重新开始的机会，故一般采用非惩罚主义。但是，对于有破产欺诈等违法行为者，以及有渎职行为的企业负责人，仍予以制裁。如法国1986年《困境企业司法重整及清算法》规定，商自然人或者企业领导人，有该法规定的违法情事者，法院可以宣告其个人破产或者宣告其禁治产；处分期限不低于5年，期满自动终止；受此处分者５年内无履行公职资格。

（九）属地主义与普及主义

这是从破产程序的域外效力角度对立法模式所作的分类。

1．属地主义：域内的破产程序不对债务人位于域外的财产直接发生效力；同样，域外的破产程序也不对债务人位于域内的财产直接发生效力。

2．普及主义：承认域内破产程序的域外效力和域外破产程序的域内效力，以便使债权人得到更充分的保护。我国新破产法采取此立法模式。

迄今为止，只有少数国家有处理跨国界破产的普及主义法律框架。但是，近年来，国际上推动各国破产法转向普及主义的潮流正变得越来越强劲。一个显著的例证就是1997年5月联合国贸易法委员会第30届会议通过的《跨国界破产示范法》。中国作为该委员会的36个成员国之一出席了本次会议。

破产法的立法发展趋势

1．由商人破产主义趋向于一般破产主义。

2．由有罪破产（视破产为犯罪）转向无罪破产。

3．由单纯保护债权人利益转向兼顾债权人、债务人及其他利害关系人利益。

4．由编重于债务人财产之破产清算趋向于崇尚和解、重整等破产预防制度。

5．由不免责主义向免责主义转变。如日本1952年改不免责主义为免责主义；法国1985年和德国1994年均抛弃了以往的不免责主义，转而采用免责主义。

破产重整制度与旧企业整顿制度的区别

票据的法律特征

票据行为的要件

行使汇票追索权的要件

行使追索权的规则

汇票保证的特点

我国《票据法》关于本票的一些特殊规定

票据伪造与变造的后果

票据抗辩的限制与例外

汇票与支票、本票的异同

票据的丧失与补救

集中型管理体制与自律型管理体制的优缺点

集中性管理体制

设立专门的政府机构管理证券市场，管理依据政府颁布的法律法规进行。

特征：①主体是政府

②手段靠法律法规

优点：

①建立了一套全国统一的、全面综合的法律制度，市场所有参与者和一切市场活动均受法律规范，有利

于防止违法行为发生，促进证券市场健康发展。

②政府作为监管机构能超脱于证券当事人之外，避免因个别利益而发生偏颇，有利于监管的公正、严格

③政府能够运用特有的行政权力把自己的意志较快地推进到政权制度中，使证券监管更有效。

缺点：

①政府作为监管机构，存在着过分监管的危险，限制证券组织的设立与市场活力，促进证券市场的正常

发育。

②政府官员不一定了解市场运作，外行监管会造成无效益甚至破坏性后果。

③手段是法律适用，缺乏弹性，无法规定的具体详细，其废、改、立程序复杂，难适应证券市场的发展

需要。

自律性管理体制

它是经营机构通过自愿的方式以协会、行会的形式建立的证券监管制度。

特征：①尽量减少行政干预，由自律机构的自我约束

②手段是制定行业规章制度（软法）

优点：

①能尽量将政府排除在证券市场之外，最大限度地减少政府对市场的不必要干预，从而保证证券业独立

自主地按市场规律进行市场经营活动。

②市场专业组织和人员监管市场，比外行监管更有效

③作为自我监管依据的是行业规章制度，可随时根据行业和市场发展情况对之进行修改补充，体现了对

市场变化的高度灵敏性。

缺点：

①缺乏强硬法律基础，一旦发生证券市场的震动和危机，自我监管就显得无能为力。

②如果证券所处的经济环境不是完全的竞争市场，或没有丰富的专业知识及证券市场管理经验，自我监

管难以奏效。

证券法对证券监管方面的修改

证券公司的业务范围

新证券法建立发行申请的预披露制度的目的

上市公司收购与股份转让的区别。

上市公司收购的分类

上市公司收购的一般规则

证券投资基金的特征

基金契约当事人之间的法律关系

2005年《证券法》的重大修改（五大亮点）

我国证券发行制度的回顾与展望（历史沿革与发展趋势）。

2018年商法期末重点必考复习资料汇总

2018年商法期末重点必考复习资料汇总 第一章商法总论 名词解释1、商事关系:就是一定社会中通过市场经营活动而形成的社会关系。2、商人、就是以自己名义实施商行为并以此为常业的人三个条件;1、实施商行为2、以自己的名义实施商行为3、以事实商行为为常业3、商行为：就是使用商事法律规范的营利性行为4、形式商法：形式商法，最典型的就是独立与民法典之外的商法典。这种立法体例称为民商分立制。5、实质商法;英美法系没有民法与商法的严格区分，因而不存在民商分立于民商合一的问题，此外法院的判例和民间的自治规章也是重要的商法渊源，总第来说，英美商法的概念属于实质商法的范畴。6、公示原则：在涉及公众或多数当事人的场合，商法实行公示原则，要求将有关事实公诸于世。7、外观法则;对于商事法律行为的效力，各国商法都采用客观主义的认定方法，即有关行为的内容及含义的解释，以表示行为的客观表象为准，即使这种解释表意人也不得推翻。商法：又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称三、简述题1、简述商法与民法的关系：民法和商法的共同之处，即他们都调整平等主体之间的财产关系，但是二者之间也有一定的差别。民法是包括财产关系和人身关系在内的一般社会生活的普遍性规则，而商法则是市场经济领域的特定财产关系的特殊规定。民法对商法来说，具有统领和指导的意义，而商法对民法来说，具有补充、变更或限制的作用。2、商

法与经济法的关系：二者的联系，商法和经济法相对于民法而言，都是特别法，在适用上有优先的效力。其次，从功能上讲，经济法体现了国家在特殊情况下对商事关系的干预，因而相对于商法来说具有优先适用的效力。再次，从形式上讲，除了商法在少数国家部分试行法典化外，商法和经济法都是针对特定领域、特定问题单行法，具有显著的特殊性、技术性和灵活性。最后，从内容上讲，商法与经济法存在相互包容的现象，即商法的规定吸收经济政策或经济法规范，经济法的规定中运用商法制度或商法手段。经济法有如下特征;1、国家意志的政府职能的介入。 2、多种法律部门的综合调整。 3、国家政策的指导作用。商法是关于商事组织和商事交易的法律群。传统商法受契约自由的原则支配。。8商法的基本原则是什么：一、强化企业组织原则1、提高企业素质2、完善企业结构产权的保护二、提高经济效率原则1、产权的保护2、信用的维护3、交易的便捷三、维护交易公平原则1、平等原则2、诚实信用原则四、保障交易安全原则1、强行主义2、公示原则3、外观法则 4、严格责任 5、对善意买受人的保护5维护交易公平的意义何在？商法如何体现这一原则？答：意义，首先， 是设立公平交易的行为准则，从而建立市场竞争的 正常条件。其次，就是依据这些行为准则以及时一

商法知识点总结之证券法

商法知识点总结之证券法 导语：笔者对国家统一法律资格考试的八大部门法的重要知识点和经典例题进行了汇总，希望能够给小伙伴们提供一点帮助。由于内容太多，所以每篇文章只有一两个知识点，如有需要可以关注笔者系列文章。 证券原理 1.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较，下列哪一表述是正确的？（2011/3/33，单） A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体 B.股票和债券具有相同的风险性 C.债券的流通性强于股票的流通性 D.股票代表股权，债券代表债权 【考点】债券与股票的联系和区别 【解析】先明晰两个概念：股票，是指股份有限公司签发的证明股东权利和义务的要式有价证券。《公司法》第153条第1款：“本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。”股票和债券都是企业的筹资手段，股票只能由股份有限公司发行，有限责任公司不能发行，但是债券二者都可以发行。故A项错误。 一般而言，股票的流通性要强于债券的流通性，但是股票的风险性要大于债券，故B、C项错误。 股票和债券所代表的权利性质不同，股票是持有人对公司享有的权利，如分享利润等而公司债券仅具有收取本金和利益的权利，不具有股票的权利。故D项正确。 2.某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？（2009/3/78，多）

A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量 【考点】证券公司行为禁止 【解析】《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”由此可知A选项应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”由此可知B选项不应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”由此可知D选项应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”由此可知C选项应选。 证券发行 1.依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的？（2013/3/32，单） A.所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 B.发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 D.国有独资公司均可申请发行公司债券 【考点】证券发行 【解析】《证券法》第10条：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依

国际商法期末考试试题 (1)

（本科）试卷（ A 卷） 2005-2006 学年第二学期 开课单位： 04商务英语本科班，考试形式：开卷，允许带相关资料 入 场 1．国际商法主要规范是关于公法领域方面的规定。 2．美国法官的断案思维运用是从一般法律规定到个案的思维。 3．中国合同法包括人身关系方面合同的相关规定。 4．合同成立并不会导致合同必然生效。 5．要约即使没有送达他人要约也生效。 6．依照我国法律的规定，承诺可以撤销。 7．在我国，通过EDI签订的合同因为其缺乏相关的法律规定的形式而无效。 8．在我国，解除合同是违约救济的一种形式。 9．在四组国际贸易术语中，CIF中的卖方义务比FOB中卖方义务要大。 10 信用证支付方式中，银行承担对受益人第一性的付款责任，而在票据法律关系中，银行并不当然承担对受款人第一性的付款责任。 11．国际贸易中，如果卖方提交的单据表面符合信用证所规定的要求，即使买卖双方的交易关系不符合法律规定要求，银行也必须根据信用证要求付款。 12 在一次国际运输中，船长签发了清洁提单，船舶到达目的地后，收货人发现货物的内在品质不符合规定，收货人有权拒绝收取货物而要求船方赔偿。 13 甲在商场买回一热水器，乙在甲家冲凉时由于热水器本身质量问题而导致煤气泄漏，乙因此死亡。乙的家人要求商场赔偿，商场以乙与商

场之间无买卖合同关系加以抗辩。依照我国法律，商场的抗辩成立，乙的损失商场不应赔偿。 14．甲从乙处购买家具，用远期汇票进行支付。乙由于资金周转困难，将汇票背书转让给丙。丙在提示承兑时遭到拒绝，于是丙直接向甲进行追索。甲以乙交付的货物有严重质量问题以及甲并非丙的直接前手而拒绝。甲之拒绝可以得到法律的支持。 15．甲乙共同办一家企业，甲打算采取合伙企业的形式，乙说：“我只想我们作为出资人对今后成立的企业债务承担有限责任，如果不能成立公司，我将成立独资企业。” 乙说：“独资企业也要负无限责任，合伙企业的出资人对企业债务承担无限连带责任，综合利弊，还是考虑合伙企业吧。”乙关于企业性质的法律分析是正确的。 二：单项选择题（每题2.5分，共25分）。 1．下列哪个说法是正确的： A.合同的成立并不都要有承诺这个过程 B.要约的内容不必确定 C.依照我国法律规定承诺可以撤回 D.财产保险合同中，被保险人就是保险合同中做出承诺的当事人 2．某甲去商场购买电视机，商场将次品当成正品卖给甲。甲用支票支付，商场经过背书转让给乙。电视机在使用过程中爆炸伤了丙。 A.如果乙被付款人拒付，乙无权向甲追索 B.丙的伤害只能请求甲赔偿，因为丙和商场之间无买卖合同关系 C.该买卖合同从订立起便无法律效力 D. 乙被付款人拒付，可以向商场追索 3.美国甲公司于2005年5月向中国乙公司发出要约称有优质大麦500万吨出卖，按FOB方式美国港口交付，付款方式为不可撤销信用证。双方约定合同适用《联合国国际货物买卖合同公约》。 A. 如果甲公司卖给乙公司的是飞机，则合同不能适用《联合国国际货物买卖合同公约》 B.如果乙公司发出电文称接受甲公司250万吨货物则合同成立 C. 在本合同中，甲公司有义务为货物投保 D. 如果甲公司卖给乙公司的是船舶，则合同能适用《联合国国际货物买卖合同公约》

国际商法期末考试考点笔记

名词解释 1、公司：是指一般依法设立的，有独立的法人财产、以盈利为目的的企业法人。其两种主要形式为有限责任公司和股份有限公司。 2、合同：①合同是指设立做或不做某一特别事情义务的协议。②合同不是任何一种单方的行为或事件，而是由两个或多个人之间意思表示一致的协议；合同的内容可以是做某特别事情，也可以是不做某特别事情；合同在当事人之间设立了义务。 3、要约：①要约是指一方向另一方发出订立合同的肯定和明确的建议。发出要约的一方是要约人，要约被发向的另一方为受要约人。②要约是关于订立合同肯定建议；要约是关于订立合同的明确建议。 4、承诺：是指受要约人声明或以其他行为同意要约的意思表示。除法律和要约有相反规定外，要约一经有效承诺，合同自承诺生效时即告成立，对当事人各方均有约束力。 5、提单：是指用于证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船以及承运人保证据以交付货物的单证。 6、国际货物运输保险：是指保险人（保险公司）与投保人（国际贸易中的买方或卖方）签订合同约定，投保人支付规定的保险费，在货物遭受国际运输途中的保险事故损害时，由保险人负责给予保险受益人（被保险人）补偿的行为。 7、产品：①必须是经过加工、制作过的工业品，不包括自然物品。但如农作物、渔牧业产品收获后经过加工处理则属于本法所指的产品；②必须是用于销售的物品；③必须是可移动的物品，不包括土地、房屋等类不动产，但建筑工程所使用的建筑材料、建筑构配件和设备包括在内。 8、产品质量：是指在商品经济范畴内，企业依据特定的标准，对产品进行规划、设计、制造、检测、计量、运输、储存、销售、售后服务、生态回收等全程的必要的信息披露。 9、产品质量责任：是指产品的生产者、销售者以及对产品质量负直接责任的人违反产品质量法规定的产品质量义务的后果应承担的法律后果。 10、两大法系：①以德国和法国为代表的大陆法系又称为民法法系或罗马法系；②以英国与美国为代表的普通法系又称英美法系。 11、对价：通常指为换取某一允诺而付出的具有法律价值的代价。具有法律价值的代价可以是一项回报的允诺，也可以是允诺外的行为或不行为，还可以是一种法律关系的成立、变更或消灭。 12、违约：广义上的违约是指当事人的任何与合同不符的行为。狭义上，违约是指当事人无合法理由而不履行或不完全履行具有法律约束力的合同义务的行为。一方当事人只能对另一方当事人狭义上的违约行为采取法律上的救济。 13、合同的内容：是由明示条款和未用及不能用明示条款排除的暗示条款或默示义务共同构成的。暗示条款包括：当事人双方的交易习惯、民商事惯例、法定暗示条款（强制性暗示条款、任意性暗示条款）。

2013年商法总论学习笔记

2013年商法总论学习笔记 一、简答题 1．简述商法的特征。 商法的特征是商法区别于其他法律部门的主要标志，是商法本质的外在表现形式。多数学者认为，商法的特征主要有以下几种：（1）商法调整行为的营利性；（2）商法调整对象的特定性；（3）商法规范较强的技术性和易变性；（4）商法的公法性；（5）商法的国际性。 2．简述商法的基本原则 商事交易的目标在于充分利用现有资源以追求最大的经济效益，而资金与商品的流转频率与其所获得的效益成正比。由此，商品流转规律客观上要求法律应充分保证商品交易的简便、迅捷。这个原则表现在三个方面： （1）交易简便：各国商法在商行为方面一般采取要式行为方式、文义行为方式，并通过强行法和推定法对其内容预先予以确定。 （2）短期时效：商法对于各类商事请求权普遍采取不同于民法上时效期间的短期时效。短期时效制的目的在于促使当事人迅速行使权利，以保证交易的迅捷。 （3）定型化交易规则：权利证券化和权利义务格式化是商法的又一个重要特点。通过法律行为标准化、定型化，从而简化了权利转让和权利认定的程序。 3．简述商法与民法的关系 商法与民法的关系是商法独立性的关键所在。一般说来，它们之间的关系表现在以下几方面： （1）民法与商法是调整民商事行为的法律。在法律部门的相互关系上，民法是普通法或基本法，商法是特别法；民法是抽象化的法律表现，而商法是具体化的法律表现。 （2）民法与商法都属于私法范畴，即都是以调整平等主体之间关系的法律规范为主构成的法律。但是，民法是纯私法，调整的是平权关系；商法则以私法为主体，兼具公法性内容，调整的是平权与不平权兼有的法律关系。因此，民法是私法规范体系；商法是以私法规范为主体，私法规范与公法规范相结合的法律规范体系。 （3）民法作为基本法或普通法，调整的范围广泛，适用于各类民事主体所实施的民事行为。商法调整范围有限，仅适用于民事主体中从事商事经营活动的那部分，或仅仅适用于民事行为中与营利相关的那一部分行为。 4．简述商主体的法律特征。 商主体具有不同于一般民事主体的法律特征： （1）从本质上说，商主体是一种法律拟制的主体，它所享有的权利能力和行为能力具有特殊性。（2）商主体是从事以营利为目的的经营性活动的主体。 （3）商主体是商事法律关系中的当事人，即在商法上享有权利并承担义务的人。 上述特征，构成了商主体与一般民事主体及不具备独立资格的商事组织内部机构或商事行为辅助人之间的本质区别。 5．简述商合伙的法律特征。 商合伙作为商主体的一种形态，其法律特征主要表现在以下几个方面： （1）商合伙必须由两个或两个以上的合伙人共同组建。 （2）商合伙设立的基础是合伙合同。 （3）商合伙的财产为合伙人共有。 （4）商合伙所从事的商事经营活动由合伙人共同为之，也可以共同委托一位或数位合伙人代理为之；各合伙人对事务之执行享有同等的权利和义务。 （5）合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，即在合伙企业资产不足以清偿合伙债务时，债权人有权要求任何一个合伙人予以清偿。 6．简述经理权的特点。 是经理人所享有的一种权利，从性质上说是一种特殊的代理权，其具有如下特点： （1）经理人是被商人通过特殊方式授予经理权的人，是典型的直接代理人，他以被代理商的名义为法

《公司法》部分知识点总结

《公司法》部分知识点总结

公司含义 依法定程序设立的以营利为目的的社团法人 包含如下内涵： 1.公司是社团法人 2.公司是以营利为目的的社团法人 3.公司是依法成立的社团法人（以商法或公司法的规定进行组织和登记，进行登记手续后公司才能取得法人资格） 公司法含义 实质意义：亦称广义的公司法，指规范各种公司在设立、经营、终止过程中发生的对内对外关系的法律规范的总称。 形式意义：亦称狭义的公司法，指冠以公司法名称的法律。 作为部门法意义上的公司法，既包括形式意义的公司法，也包括其他法律、法规中有关公司的法律规范。 法人含义 法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。 法人包含两层含义： 第一，依法定程序和法定条件设立的法律主体

第二，具有独立的法律人格、可以依法独立享有民事权利并承担民事义务。 独立的法律人格： 有自己独立的名称和声誉；有自己独立的意思机关（组织机构）；有自己独立且必要的财产或经费；能独立承担民事责任。 法人分类 公法人、私法人。私法人分为社团法人、财团法人。社团法人分为公益社团法人、营利社团法人。公法人：依公法而组织起来的法人，担负的是国家管理的职能，如各类国家机关。 私法人：依私法而组织起来的法人，追求的是私人的目的，如企业。 社团法人：以人的集合为基础而设立的，必须是两个以上的社员（可以是自然人或法人）的结合而组成。 财团法人：以财产捐助为其成立的基础，又称财产的组合，根据捐助人的意志而从事某种事业。公益社团法人：以公益为目的，强调公司设立与存续的目的是为社会服务，如学校、托儿所。 营利社团法人：以营利为目的，强调法人的设立与经营的唯一目的在于获取利润。

《国际商法》期末考试试题

国际商法期末考试试题 一、单项选择题（本大题共10小题，每小题1分，共10分） 1. 根据国际货物买卖合同公约的规定，下列各项中，属于发价的是（） A.普通商业广告 B. 商品目录 C. 商品价目表 D. 一项包含货物名称、数量和价格的订约建议 2．乙公司对甲公司发价的接受通知于8月5日从乙地发出，8月9日到达甲公司所在地，8月10日下午到达甲公司传达室，8月11日上午甲公司经理阅及此通知。依《国际货物买卖合同公约》，乙公司接受的生效时间是（） A. 8月5日 B. 8月9日 C. 8月10日 D. 8月11日 3.产品责任法的目的是保护（） A. 生产厂家的利益 B.零售商的利益 C.买方的亲友的利益 D.消费者的利益 4.下列国际公约中我国是其成员国的是（） A．《联合国销售合同公约》 B.《海牙规则》 C.《国际贸易术语解释通则2000》 D.《维斯比规则》 5.承诺是对要约的接受，这种接受原则上（） A．不得附加条件 B.可以附加一定条件 C. 可以变更一些条件 D. 可以限制一些条件 6.船舶所有人保留船舶的所有权，而将船舶的占有权转移给租船人以供运输，由租 船人雇用船长、船员、并按照使用船舶的时间支付租金的合同称之为（） A.航次租船合同 B.光船租赁合同 C.定期租船合同 D.提单运输合同 7.联合国《国际销售合同公约》不涉及的内容有（） A.合同的订立 B.买卖双方的义务 C.违约及其救济方法 D.合同的有效性 8.依大陆法，由于本人的意思而产生的代理为（） A.意定代理 B.法定代理 C.指定代理 D.意定代理和指定代理 9.国际商事合同通则不适用于下列哪个合同（） A.消费者合同 B.国际知识产权合同 C.国际货物买卖合同 D.国际服务贸易合同 10.下列国家属于大陆法系的是（） A. 英国 B.法国 C. 美国 D. 新加坡 三、判断正误（本大题共10小题，每小题2分，共20分） 1.各国有关商事的国内立法不能作为国际商法的渊源。（） 2.营业地在英国的公司和营业地在中国的公司签订的货物买卖合同，不适用联合国销 售合同公约。（） 3.无论大陆法系还是英美法系，都认为广告是邀约邀请。（） 4.《国际货物买卖法》与《国际产品责任法》性质相同。（） 5.保险合同成立后，除法律或者保险合同另有规定外，被保险人不得解除保险合同。 （）

国际商法知识点范围

第一章国际商法总论 一、概念术语 1、国际商法：又称为国际商事法，是调整国际商事关系的各种法律规范的总称。 2、国际商法的渊源：是指国际商法的存在及表现形式，包括国际条约、国际惯例和国内法。 3、国际条约：是指两国或两个以上国际法主体依据国际法确立其相互权利和义务而缔结的国际书面协议。 4、国际惯例：是指在国际商事交往的长期实践中形成的，受到各国普遍承认和遵守的习惯做法、商事原 则和规则。 5、大陆法系：它是指包括欧洲大陆大部分国家从19世纪初以罗马法为基础建立起来的，以1804年《法 国民法典》和1900年《德国民法典》为代表的法律制度以及其他国家和地区效仿这种制度而建立的法律制度。 6、英美法系：是指英国从11世纪起主要以源于日耳曼习惯的普通法为基础逐渐形成的一种独特的法律制 度，以及效仿英国的其他国家和地区的法律制度总称。 7、法律解释：是指由一定的国家机关、组织或个人，为适应和遵守法律，根据有关法律规定、政策、公 平正义观念、法学理论和惯例对现行的法律规范、法律条文的含义、内容、概念、术语、以及适应的条件等所作的说明。 8、仲裁制度：是指民事争议的双方当事人达成协议，自愿将争议提交选定的第三者，根据一定程序规则 和公正原则作出裁决，并有义务履行裁决的一种法律制度。 二、思考题 1、如何理解国际商法的国际性？ 答：国际商法的国际性，就是指在商事法律关系的主体、客体和内容三要素中，至少有一个因素涉及国外，或者说，至少有一个因素具有涉外性。 2、简答国际商法的渊源。 答：国际商法的渊源是指国际商法的存在及表现形式，包括国际条约、国际惯例和国内法。 （1）国际条约：是指两国或两个以上国际法主体依据国际法确立其相互权利和义务而缔结的国际书面协议。 （2）国际惯例：是指在国际商事交往的长期实践中形成的，受到各国普遍承认和遵守的习惯做法、商事原则和规则。 （3）国内法：是指一国为调整国际商事法关系所进行的国内立法。 3、大陆法系与英美法系各自的主要特点。 （1）大陆法系的主要特点： ①全面继受罗马法 ②实行法典化 ③将法律分为公法和私法两大部分 ④在法律推理形式和方法上采取演绎法 ⑤法学在推动法律发展中起重要作用 （2）英美法系的主要特点： ①判例法是英美法系的主要渊源 ②遵循“先例约束力原则”处理案件 ③普通法和衡平法是法律的两种基本形式 ④诉讼程序上一般采取对抗制 4、大陆法系与英美法系的区别。 答：（1）法律渊源的不同 在大陆法系国家，法律以制定法首先是法典的方式存在，正式的法律渊源是指立法机关制定的规范性

国际商法重点整理

第一章国际商法绪论 1. 国际商法的概念: 国际商事法（International Business Law），简称国际商法，它是指调整国际商事交易和商事组织的各种法律规范的总称 2.国际商事法与国际经济法的联系与区别 共同点：都是调整跨国之间商事活动（包括商事组织本身）的各种关系的法律规范总和 不同点：国际经济法的主体更加广泛 3.大陆法系与英美法系的区别 大陆法系的特点：强调成文法的作用；区分公法和私法；进行大规模的法典编纂工作 英美法系的特征：以判例法为主要法律渊源；法官对法律的发展所起的作用举足轻重；以归纳为主要推理方法；不严格划分公法和私法 4.中国法律的渊源：制定法；法律解释；判例 第二章代理法 1.代理的概念：所谓代理是指代理人按照本人的授权，代表本人同第三人订立 合同或作其他的法律行为，由此而产生的权利与义务直接对本人发生效力2.狭义的无权代理与表见代理 狭义的无权代理：行为人既没有本人的实际授权，也没有足以使第三人善意误信其有代理权的外观，但行为人与第三人所为行为之利益牵连与本人的法律关系。 表见代理：行为人虽无代理权，但善意第三人客观上有充分理由相信行为人具有代理权，而与其为法律行为，该法律行为的后果直接由本人承担的无权代理。 3.代理人的义务：代理人应勤勉地履行其代理职责；代理人对本人应诚信、忠 实；代理人不得泄露他在代理业务中所获得的保密情报和资料；代理人须向本人申报账目；代理人不得把他的代理权委托给他人 4.代理权消灭的原因：根据本人与代理人之间的协议终止代理权；授权代理的 事务完成；本人撤销代理权或者代理人放弃代理权；根据代理协议适用的法律规定而终止 5.间接代理的规定（大陆法、英美法、我国合同法） 大陆法系所采取的标准：在确定第三人究竟是同代理人还是同本人订立了合同的问题时，大陆法所采取的标准是看代理人是以代表的身份同第三人订立合同，还是以他自己个人的身份同第三人订立合同。 英美法系所采用的标准：代理人在同第三人订约时具体指出本人的姓名；代理人表示出自己的代理身份，但不指出本人的姓名；代理人事实上有代理权，但他在订约时不披露代理关系的存在 我国合同法： 《合同法》第四百零二条受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。

商法期末考试

法学专业商法试题、答案及评分标准一、判断正误(认为正确的画√，认为错误的画X，每题1分，共10分) 1.企业破产案件由债务人所在地人民法院管辖。( ) 2．人民法院对破产案件作出的裁定，除驳回破产申请的裁定外，一律不准上诉。( ) 3．持票人取得票据如无对价或无相当对价，不能有优于其前手的权利( ) 4．票据侦务人可以以自己与出票人之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人。( ) 5．股东全部缴纳出资后，以股东会决议的形式向公司登记机关提供各股东的出资证明。( ) 6．有限责任公司的股东会成员由全体股东选举产生。( ) 7．公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司以及其他类型的企业投资，以公司的信用对外承担民事责任。( ) 8．债权人认为债权人会议决议违反法律规定的，可以在债权人会议作出决议后l0天内提请法院裁定。( ) 9．清算组成员多为政府公务员，但清算组并不隶属于政府，只是其工作由政府领导。( ) 10．合伙人之间有关利润和亏损的分担比例对债权人具有约束力。( ) 一、判断题答案1．√2．√．3．√4．X 5．X 6．X 7．X 8．X 9．X 10．X 二、单项选择题(每题1分，共10分) 二、单项选择题答案1．C 2．B 3．C 4．D 5．C 1．以下哪一种是我国《公司法》未规定的公司类型?( )。 A．股份有限公司D．有限责任公司C两合公司a国有独资公司 2．无形财产在公司的注册资本中一般不能超过( )。 A．10％B．20％．C．30％ D.40％ 3．以下何者为可以发行可转换公司债的主体?( ) A.有限责任公司B．国有独资公司C上市公司D．财政部 4．禁止发起人转让持有的本公司股份的期限是( )。 A.自出资之日起1年B．自公司成立之日起1年C自出资之日起3年a自公司成立之日起3年 5．工商管理局干部姚某在审核某有限责任公司的注册申请时，提出以下不予批准的理由，其中哪一条不符合《公司法》的规定?( ) A．公司名称未表明有限责任公司字样D．股东甲没有在公司章程上签名、盖章．C 股东乙是一家与该公司经营业务相同的N公司的股东 D.股东丙未缴足其出资额 6．D 7．A 8．D 9．B 10．C 6．以下四人分别基于不同身份向人民法院申请一家有限责任公司破产。其中何者具有法律规定的破产申请资格?( ) A.李某，该公司股东B．张某，该公司董事C.陈某，该公司监事D．刘某，该公司的债权人 7．以下几种证券交易中，哪一种为我国现行证券法所允许?( ) A.股票现货交易D．融资融券交易·C股票期货交易．D·证券期权交易8．根据我国破产法的规定，可以作为别除权的基础权利的权利是( ) A.债权D，所有权．C股权a抵押权 9．我国《企业破产法》规定的整顿申请人是谁?( ) A.债务人的法定代表人B，债务人的上级主管部门C债务人企业的职工代表大会 D.债权人会议

海商法期末考试重点

东财海商法期末考试重点 一．承运人和实际承运人制度 概念：1.承运人是指本人或委托他人以本人名义与托运人订立海上货物运输合同。2.实际承运人是指接受承运人委托，从事货物运输或部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人。二者的义务（最低义务的承担）：1.适航——在船舶开航前和开航当时，应当：1）谨慎处理，使船舶处于适航状态2）妥善配备船员、装备船舶和配备供应品3）使载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物2.管货——应当妥善谨慎地装载、搬移、积载、运输、保管、照料和卸载所运货物3.按规定航线航行——应当按照约定或习惯或地理上的航线将货物运往卸货港【除船舶在海上为救助或者企图救助人命或财产】4.交货——根据托运人的要求签发提单，并在目的地港向提单指定的收货人凭提单交付货物 二者之间的责任承担：1.连带责任制：承运人对全部运输负责，实际承运人对自己履行运输的部分负责；都有责任的，应当在此项责任范围内负连带责任2.分段责任制：在货物运输合同中已经明确约定特定货物运输由特定实际承运人进行，并约定承运人不负责任。应当符合四个条件：1)提单上指定了实际承运人；2)指定了实际承运人履行的具体货物运输部分；3)货物的灭失、毁损或迟延交付发生在该实际承运人掌管货物期间；4)合同规定承运人对此种损失可以免责3.追偿权：其相互之间分别享有追偿权 二．航次租船合同的主要条款 1.提单并入条款：95条对按照航次租船合同运输的货物签发的提单，提单持有人不是承租人的，承运人与该提单持有人之间的权利、义务关系适用提单的约定【除提单中载明适用航次租船合同条款的，适用该航次租船合同的条款】 2.质询条款：97条出租人在约定的受载期限内未能提供船舶的，承租人有权解除合同。但是，出租人将船舶延误情况和船舶预期抵达装货港的日期通知承租人的，承租人应当自收到通知时起四十八小时内，将是否解除合同的决定通知出租人。因出租人过失延误提供船舶致使承租人遭受损失的，出租人应当负赔偿责任。 3.预备航次条款：98条航次租船合同的装货、卸货期限及其计算办法，超过装货、卸货期限后的滞期费和提前完成装货、卸货的速遣费，由双方约定。 三．船舶碰撞法特殊制度（美国海商法中独特的船舶碰撞责任体系） 总：《碰撞公约》废止了认定过失的标准法律推定过失原则，确立了互有过失的船舶碰撞责任的分担原则是过失比例原则。这些己被许多国家所接受。我国《海商法》中有关船舶碰撞的责任也适用此公约的规定。但是，美国没有加入该公约，在过失的认定标准方面适用的是宾西法尼亚规则，在互有过失的船舶碰撞责任方面适用的是平均分担为主、主次过失为辅的原则，在受损货物的赔偿方面适用的是船舶碰撞双方的连带责任。因此说美国的船舶碰撞法有其独特的法律制度。

商法总论重点笔记.docx

商法总论重点笔记 第一章商法概述 第一节商法的概念和特征【重点】 一、商的概念 （一）现代商法中“商”的范围【商≠商事】 1、固有商（第一种商，绝对商）：直接媒介财货交易的基本商行为，包括商品交易、证券交易、票据交易、海商交易等。 2、辅助商（第二种商）：间接以媒介货物交易为目的的行为，是使“固有商”得以实现的某种辅助行为。 3、第三种商：不具有直接或间接媒介货物交易之行为目的，但其行为性质与固有商和辅助上有密切联系或者为其提供商业条件的营业活动，如银行、融资、信托、承揽、加工等。 4、第四种商：仅与辅助商或者第三种商有牵连关系的营业，如广告宣传、人身与财产保险等。 （二）商：经商业登记的商主体，在法律规定的范围内，所从事的一切营利性活动。 商的四要素：（1）经登记的商主体（2）以营利为目的（3）以商业方法进行营业（4）从事规定范围内的事业 （三）在法学上判断商的标准有两个方面： 第一，经营。经营有两个要素，一是看是否以营利为目的；二是看是否是营业行为。 所谓商事，是指一切以营利为目的的营业活动的总称。 第二，商事登记。看活动主体是否具有法律所赋予的资格和能力。 二、商法的概念和分类 （一）商法是适应商品经济发展的不同阶段，由立法机关制定或认可的，有关调整商人从事商事交易活动所发生的社会关系的，法律规范的总称。 商法与商品经济发展阶段相联系；商法是由立法机关制定和认可的。 （二）各国概念 德国：主观意义上的商法；法国：客观意义上的商法；日本：折衷意义上的商法；中国：主要从商法的调整对象来解读商人概念。 （三）商法的理论分类 1、形式意义上的商法和实质意义上的商法

形式意义上的商法着眼于规范的表现形式和法律的编纂结构，商法典。 实质意义上的商法着眼于规范的性质、构成和作用理念的统一，不一定存在以商法命名的法典，如商事单行法、商法规范，甚至是判例或国际公约。【市场经济国家】 2、商公法：公法上关于商事的法律规范的总称，如行政法、刑法 商私法：私法上关于商事的法律规范的总称，如商法典、商事习惯法、单行法 第二节商法的特征【重点】 （一）规范的重点是商人的营利活动 商人从事商事交易活动的目的主要在于营利，商人追求利益是社会经济发展的重要动力，承认并保障商人追求利益是商品经济社会发展的必然要求。【反对不合法、不正当利益】 （二）组织法规范与行为法规范相结合 商事组织是商事交易的基础，商事交易是商事组织的最基本活动，组织与交易行为都是商法规制的内容。组织法与行为法的结合，实际是严格性与灵活性的结合。例如公司法既规定了章程、股东人数，又规定了发起人责任、认缴比例、货币出资比例等。 （三）规范的技术性 商法规范实用且操作性很强，贯穿着促进交易安全、效益、迅捷等重要原则。如公司法中，股东会的召集程序和决议方法、董监选举方法、商业账簿中的造具要求、累积投票制等。票据法中，票据的签发、背书、承兑及追索等。 （四）对经济生活的适应性 商法规范的对象是社会经济生活，而社会经济生活随着科技进步加速变化，需要法律适应现实生活作出适当的补充和修改。 （五）含有公法化因素 商私法中亦有公法因素，如证券法中对证券发行和交易的监管的规定等。强调商法的私法性质，是要突出商人的法律地位，使其在商事交易中具有独立性、自主性和平等性。承认商法含有公法化因素，是兼及现代化社会经济生活的复杂性和风险性，对商事交易活动加以适当引导和监管，维护交易者利益。 （六）规范的可借鉴性 这一特征由世界各国经济发展的规律性、商事活动类同性决定，可以有力地推动国际经济的一体化。 第三节商法的地位与渊源 一、商法的地位 （一）商法的立法模式： 1、民商分立模式（1）商行为法（2）商人法； 2、民商合一模式；

商法重难点分析(1)

商法重难点分析（1） 一、票据抗辩及其种类和限制 1.知识点：票据抗辩的概念、票据抗辩的种类票据抗辩的限制 2.参考答案： 票据抗辩的概念 票据债务人对于票权债权人提出的请求(请求权)，提出某种合法的事由而予以拒绝，称为票据抗辩。 票据抗辩的种类 （1）物的抗辩 基于票据本身的内容(票据上记载的事项以及票据的性质)发生的事由而为的抗辩。 （2）人的抗辩 物的抗辩以外的抗辩，主要由于债务人与特定债权人之间发生的关系而发生，因而只能向特定的债权人行使。 票据抗辩的限制 （1）票据债务人不得以自己与出票人之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人 （2）票据债务人不得以自己与持票人的前手之间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票人。 （3）但持票人取得票据出于恶意(明知对债务人有损害)时不适用前两项规定。 （4）持票人取得票据是无代价或以不相当的代价的，也不适用前两项的规定。 3.常见错误: (1) 定义不全或不准确 （2）不能正确区分物的抗辩与人的抗辩 （3）不清楚票据抗辩的限制的例外情况 二、案例题分析 （一）万事达有限责任公司作为发起人之一，与其他人设立的一家股份有限公司。为了将来工作方便，从市工商局请一位副局长担任公司董事。 公司设监事会，由两名监事组成，其中一个监事由万事达有限责任公司的董事长自己兼任，一个监事由万事达有限责任公司董事会秘书出任，负责日常监事事务。公司如期募集股份成功然后设立，在准备进行公司登记前，由律师对公司的章程草案和其他文件进行整理。如果你是律师，请针对以下问题，对该股份公司的上述做法提出法律意见：股份公司的董事和监事是否有资格限制? 分析：1.知识点：公司董事、监事的任职资格，公司监事会的构成。 2.参考答案： （1）工商局长是公务员，不能兼任公司董事。 （2）根据公司法的要求，股份公司的监事会至少应当有3名监事组成。 （3）股份公司的监事有资格限制，公司法第124条规定，公司的董事、经理和财务负责人不兼任监事。 3.常见错误: （1）分析不够全面、准确 （2）表述缺乏条例性 （3）对公司董事、监事的任职资格不够熟悉。 （二）倒淌河大酒店经上级主管部门同意，于2001年3月2日申请宣告破产，在破产程序中债权人纷纷申报债权。提出如下给付请求： 1．某女土于2000年5月被该酒店保安人员殴打致伤，住院治疗8个月，要求赔偿医疗费8730元。 2．因该酒店歌舞厅从事色情营业被查处，市公安局于2001年2月26日对其做出处罚决定：罚款1万元，限7日内缴纳。 3．某旅行社与该酒店签订的合同，因酒店被宣告破产而终止，旅行社要求赔偿由此造

《商法学》期末考试试卷附答案

《商法学》期末考试试卷附答案 一、单项选择题（每小题3分，共30分） 1、下列几项中对公司法的表述不正确的是（） A 公司法是组织法和行为法兼容的法律 B 公司法是实体法和程序法兼容的法律 C 公司法是强制法与任意法兼容的法律 D 公司法是国际法 2、根据法律规定，下列哪些企业属于有限责任公司？（） A 某从事生产经营的大形合伙企业 B 某中吴合资经营企业 C 某注册资本为1000万元的股份公司 D某企业集团 3、股票发行不得采用下列那种方式？（） A 溢价发行 B 中间价发行 C 平价发行 D 折价发行 4、股份有限公司采用募集方式设立公司的，社会公众股东的出资形式是（） A 房屋所有权 B 土地使用权 C 人民币 D 专利权 5、资产负债表反映的财务状况具体是指哪些方面的内容？（） A 公司全部资产、负债和损益 B 公司全部资产、负债和资金变动 C 公司全部资产、负债和收益分配 D 公司全部资产、负债和所有者权益 6、根据公司法，超过票面金额发行股票所得的溢价款列入（） A资本公积金 B 公司资本 C 法定公益金 D 法定公积金 7、某国有公司准备募集设立一个股份有限公司，就该公司募集设立的程序，按时间先 后作出的以下四种排列，哪一个是正确的？（） A ①制作招股说明书②发起人认购股份③召开创立大会④签订承销协议和代收股款协 议⑤申请批准募股⑥公开募股⑦申请设立登记 B ①制作招股说明书②签订承销协议和代收股款协议③申请批准募股④发起人认购 股份⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 C ①发起人认购股份②签订承销协议和代收股款协议③申请批准募股④制作招股说 明书⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 D ①发起人认购股份②制作招股说明书③签订承销协议和代收股款协议④申请批准 募股⑤公开募股⑥召开创立大会⑦申请设立登记 8、根据新《公司法》，公司成立的日期为（） A 签订发起人协议之日 B 营业执照签发之日 C 董事会产生之日 D 以募集设立方式设立的股份有限公司，其成立日期为创立大会完毕之日 9、根据新《公司法》，下列关于有限责任公司股东出资的说法中哪一个是错误的？（） A 全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的30％ B 全体股东的首次出资额不得低于公司注册资本的20％ C 全体股东的首次出资额不得低于法定注册资本最低限额

商法学知识要点

商法学 一商法总论 1 商法：指一切调整商事关系的法律规范的总称。 特征：1）目的上的营利性2）规范上的技术性3）兼具公法性4）具有国际性 5）具有发展性 调整对象--商事关系：营利性主体因为参加商事交易活动二进行和发生的社会关系。 基本原则：营业自由，商主体法定，商主体维持，保障商事交易便捷迅速，维护交易安全 2 商法的法律地位 商法是私法的组成部分，民法是私法的一般法，商法是私法的特别法。商法与民法的适用规则： 1）民法作为商法的一般适用和补充适用 2）商法规范的适用和效力均优先于民法规范 商法与经济法的区别： 1）调整的社会关系性质不同 2）调整对象的内容不同 3）功能不同 4）法律性质和理念不同 商法调整平等主体间的交易活动，属私法领域，意思自治是基本调整方法，商法注重商主体的营利性和个体利益保护。而经济法主要调整国家干预经济的活动，属公法领域，依靠国家强制，注重国家经济的稳定和整体利益的保护。 3 商主体：以从事营利为目的，以从事营利性活动为职业，并承受商事权利义务的个人和组织。特征：职业性，营业性，技能性，公开性，独立名义 分类：商自然人，商合伙人和商法人 商个人，也称自然人或个体商人，指以自己名义，独立从事营业活动并承营业活动所生权利义务的商主体形态。 商合伙：由合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享利益、共担风险，并对合伙的债务承担无限连带责任的营利性组织。

商法人：按照法定条件和程序设立的，独立从事经营活动的法人组织。商事辅助人：辅助商人从事营业的人。分为商事使用人和商事代办人 商行为：经由商法规范确定的各种营利性活动或者营业活动。 4 商事登记：亦称商业登记，指商主体为了设立、变更终止商主体资格，依照法律规定的条件和程序，向登记主管机关申请，登记主管机关予以审核并登记公告的商事制度。 特征：商事登记是法律行为，是特殊目的行为，是要式行为，是商事私法行为和公法行为的复合体，是商主体的登记。 种类：设立登记，变更登记，注销登记，分支机构登记 商事登记程序：申请和受理，审查，登记，公告四个阶段 5 商业名称：又称商号，是商业主体在营业活动中所使用的与同类主题相互区别的名称 构成要素：行政区域名称，字号，行业或者经营特点，组织形式。 商业名称权的特征：具有严格的地域限制，公开性，可转让性，稳定性，区分性，排他性，唯一性，标准性 6 商事账簿：为了维护商事主体和社会公众权益，以及社会交易秩序，立法主体要求，根据商业会计原则备制的，用来记载其营业活动和资本运动状况的书面簿册。 7 个人独资企业：由一个自然人单独设立，由一人拥有、控制并承担无限责任的营利性企业。 设立条件：1）投资人为一个自然人2）有合法的企业名称3）有投资人申报的出资4）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件5）有必要的从业人员 8合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议或企业组织形态。 合伙的特征： (一)合伙协议是合伙得以成立的法律基础 (二)合伙须由全体合伙人共同出资、共同经营 (三)合伙人共负盈亏，共担风险，对外承担无限连带责任 合伙企业是指由自然人、法人和其他组织设立的组织体，包括普通合伙企业和有限合伙企业两种类型。普通合伙企业的所有合伙人对合伙企业

商法知识点整理

名词解释： ·商主体：又称商事法律关系的主体，能够依法律规定参与商事法律关系，以自己的名义直接从事商事行为，享受权利和承担义务的人，包括个人和组织。 ·商法：是指调整商事交易主体在其商行为中所形成的法律关系，即商事关系的法律规范的总称。 ·商法的原则：维护企业自由原则；提高交易效率原则；确保交易安全原则；维护交易公平原则。 ·商法的特征：商法调整行为的营利性特征；商法调整对象的特定性；确认企业维持原则；交易迅捷，安全保障；组织法与行为法监管法相结合；公法性；国际性；。 ·变更登记：指商事登记机关对已成立之商主体，因其自身情况发生变化，变更已登记事项的法律行为。·注销登记：指登记机关依法对被终止经营的商主体，收缴营业执照.公章.撤销其登记注册号，取消其商主体资格或经营权的法律行为。 ·一人公司：指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。 ·累积投票制：累积投票制指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 ·债权人会议：是在破产程序进行中，为便于全体债权人参与破产程序以实现其破产程序参与权，维护全体债权人的共同利益而由全体登记在册地债权人组成的表达债权人意志和统一债权人行动的议事机构。·破产别除权：指在破产程序开始之前，就债务人的特定财产设定了担保物权或者存在有其他特别优先权的，于债权人宣告破产后，权利人享有就该特定财产不依照破产清算程序而优先获得清偿和满足的权利。·商号的法律特征：商号仅是一个名称，不是法律上权利义务的承担者，不等于承担权利义务的行为人；商号是商主体用于代表自己的名称，依附于商主体，是商主体相互区分的外在标志；是商主体的商事名称，只有商主体在从事商行为时才可以使用这一名称。 ·公司：是指由股东出资组成的，从事盈利性经济活动的企业法人。 公司具有特征：营利性，公司是以营利为目的经营组织；社团性，公司作为社团法人应为人的结合，其股东和股权具有多元性；法人性，公司必须依法设立，有独立财产，能够独立地承担民事责任。 ·有限责任公司特征：股东人数的限制性；股东责任的有限性；股东出资的非股份性；公司资本的封闭性；公司组织的简便性；资合与人合的统一性。 ·股份有限公司与其他公司类型相比较具有的特征：股东责任的有限性；股东出资的股份性；公司股票的流通性；公司财产的独立性。 ·发起设立：（有限公司）是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。 ·募集设立：（股份公司）是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。 高级管理人员：是指公司的经理副经理财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章重规定的其他人员。控股股东：是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但以其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 实际控制人：是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人。关联关系：是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。 ·发起人的责任：在公司成立的场合，发起人有资本充实责任和损害赔偿责任；在公司不成立的场合，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任和对已收股款负返还的连带责任。 ·清算人的义务：清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 破产：是指债务人不能以其全部财产清偿到期债务，又未能与债权人达成减免或迟延偿还债务的协议，经法院审理，强制执行其全部财产，使债权公平受偿，其余无力偿还的则予免除的法律制度。 破产法：是指调整破产债权人和债务人、法院、管理人以及其他破产参加人相互之间在破产过程中所发生的法律关系的法律规范的总称。 破产申请：是指破产申请人向法院请求受理破产案件，适用破产程序，宣告破产的意思表示。 债务人财产：是指人民法院受理破产申请时属于债务人的全部财产，以及此后至破产终结前债务人取得的财产。 和解：是指具备破产原因的债务人，为避免破产清算，与债权人团体达成以让步方法了解债务的协议，并经法院认可后生效的法律程序。 破产宣告：是指法院认定债务人已具备破产事由，并宣告其破产的司法行为。 别除权：对破产人的特定财产享有担保权的权利人，对该特定财产享有优先受偿的权利。 公司合并：是指两个以上公司订立合并契约或通过其他形式依照法律程序归并为一个公司的行为。 公司分立：是指一个公司依法分成两个或两个以上公司的行为。