IATF16949：2016内部审核检查表模板2019

IATF16949：2016内部审核检查表

受审核过程: M P1 领导作用

审核员/日期：负责人：接待人：

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1

4.4/6.2.2/

5.1.2,5.1.1.3

本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部门、

资源要求和目标以及方法有哪些？目标完成

情况怎么样？针对分析结果是否进行持续改

进和采取纠正和预防措施？

参考质量手册/

内部沟通程序/

质量成本控制程

序/质量成本控

制程序

2 4.1 是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审

3 4.2 是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审

4 4.3 组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内

5 4.4.1.1 组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求

6 4.4.1.2 与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。

7 5.1.1.1 组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么

8 5.1.1.2 最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入

9 5.1.2 最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证据？

10 5.2 是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通,沟通的方式是什么？

11 5.3 最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通

12 5.3.1 最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件

13 5.3.2 部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限：

1、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；

2、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；

3.所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。

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受审核过程: M P2策划

审核员/日期：负责人：接待人：

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

14 6.1 组织是否对风险和机遇进行了分析并对风险

采取一定的预防措施和应急计划，风险分析，

预防措施，应急计划是否形成文件

应急计划/风险

和机遇控制程序

15 6.2 质量目标是否和质量方针一致，得到沟通，适时更新，是否进行了质量管理体系的策划？策划的结果如何？质量目标的完成情况如何？

16 6.3 是否发生质量管理体系的变更（如机构调整等），变更时是否考虑变更的目的及潜在后果，质量体系的完整性，资源的可获得性，职责和权限的分配或再分配

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受审核过程: M P3数据分析改进

审核员/日期: 负责人: 接待人:

序

号

审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持

续改进和采取纠正和预防措施？

持续改善管理程

序/纠正与预防

措施控制程序/

产品监视和测量

控制程序/不合

格品控制程序

2 9.1.1 组织是否确定了1.需要监视和测量的对象2.确保有效结果所需的监视，测量，分析和评价方法3.实施监视和测量的时机4.分析和评价监视和测量结果的时机组织是否评价了质量管理体系的绩效和有效性。是否保留了形成文件的信息，作为结果的证据

3 9.1.1.1 组织是否对所有的新的制造过程进行过程研究以验证过程能力，并为过程控制提供附加输入，包括特殊特性的过程。

对过程能力不足或不稳定的的特性是否在控制计划标识并制定反映计划，为确保制程变得稳定组织是否制定了纠正措施计划

组织是否保持过程变更生效如期的记录

4 9.1.1.2/9.1.1.3 组织是否确定和使用了适当的统计工具，从事统计数据收集和分析的管理的员工是否了解和使用统计概念

5 10.1 组织为确定和选择改进机会采取的措施是否包括：

1.改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望

2.纠正，预防或减少不利影响

3.改进质量体系的有效性

6 10.2.1 出现的不合格品组织是否做出应对。是否通过评审和分析不合格品，确定不合格原因，确定是否存在或可能发生类似的不合格以消除产生不合格品的原因，避免再次发生或其他地方发生。是否采所需的措施。是否评审采取措施的有效性。需要时是否更新了策划期间的风险和机遇和变更质量管理体系。

7 10.2.2 不合格的性质及随后采取的措施及纠正的结果是否形成文件

8 10.2.3 是否有形成文件的问题解决的过程包括

a）用于各种类型和规模的问题（如：新产品开发、当前制造问题、适用现场失效、审核发现）的明确方法；

b）控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相关活动；

c）根本原因分析、采用的方法、分析及结果；

d）系统性纠正措施的实施，包括考虑对相似过程和产品的影响；

e）对已实施纠正措施有效性的验证；

f）对适当形成文件的信息（如：PFMEA、控制计划）的评审，必要时进行更新。

若顾客对问题解决有特别规定的过程、工具或系统，组织应采用这些过程、工具或系统，除非顾客另行批准

9 10.2.4 组织是否有一个形成文件的过程，用于确定适当防错方法的使用。

所采用方法的详细信息是否在过程风险分析中（如 PFMEA）形成文件，试验频率应记录在控制计划中。

过程是否包括防错装置失效或模拟失效的试验。是否保持记录。若使用挑战件，是否在可行时对挑战件进行标识、控制、验证和校准。防错装置失效是否有一个反应计划。

10 10.3 组织是否持续改进质量管理体系的适宜性，充分性，有效性。

管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和机会

11 10.3.1 持续改进的过程是否包括

1.对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；

2.一个制造过程改进行动计划，重点放在减少过程变差和浪费。

3.风险分析

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受审核过程: M P4内部审核

审核员/日期: 负责人: 接待人:

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？

过程审核控制程

序/产品审核控

制程序/内部审

核控制程序

2 9.2.1/9.2.2.2/9.2.2.3/9.2.2.4 内部审核是否按照策划的时间间隔进行审核

3 7.2.3 内部审核员的能力是否得到证实，并是否持有一份内部审核员的名单，内部审核员的培训师是否符合要求

4 9.2.2 组织是否

a)制定审核方案，审核方案是否包括频次，方法，职责，策划要求和报告

b)规定每次审核的审核准则和范围

c) 选择审核员并实施审核，以确保审核过程客观公正；

d) 确保将审核结果报告给有关管理者；

e) 及时采取适当的纠正和纠正措施；

f) 保留成文信息，作为实施审核方案以及审核结果的证据。

5 9.2.2.1 内部审核是否包括质量管理体系审核，制造过程审核，产品审核

6 9.2.2.3 过程审核是否包含所有班次，是否包含对过程风险分析和控制计划有效执行的审核

7 9.2.2.4 客户是否有有特定的方法进行产品审核，如没有产品审核的方法是否有确定

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受审核过程: M P5管理评审

审核员/日期: 负责人: 接待人:

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持

续改进和采取纠正和预防措施？

参考管理评审控

制程序

2 9.3.1 是否按规定的时间间隔进行了管理评审？

3 9.3.2 管理评审的输入是否包括包括：

1.以往管理评审所采取措施的情况；

2.与质量管理体系有关的内外部因素的变化；

3.有关质量管理体系绩效和有效性的信息

4.资源的充分性；

5.应对风险和机遇所采取的措施的有效性

6.改进的机会。

7.不良质量成本（内部和外部不符合成本）；

8.过程有效性，效率的衡量；

9.产品符合性；

10.对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估

11.顾客满意

12.对照维护目标的绩效评审

13.通过风险分析（如 FMEA）识别的潜在使用现场失效标识；

14.实际使用现场失效及其对安全或环境的影响

4 9.3.3 评审输出是否包括：

a）改进的机会；

b) 质量管理体系所需的变更；

c) 资源需求

并形成文件

未实现顾客绩效目标时，最高管理者是否形成一个文件化的措施计划并实施

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受审核过程: C OP1 顾客要求确定和评审

审核员/日期: 负责人: 接待人:

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持

续改进和采取纠正和预防措施？

顾客服务管理程

序/合同管理程

序

2 8.2.2 在确定顾客的产品和服务要求时，组织是否确定产品和服务的要求得到满足，对其提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。

3 8.2..3 在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审：

a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；

b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c) 组织规定的要求；

d) 适用于产品和服务的法律法规要求；

e) 与以前表述不一致的合同或订单要求

并保留形成文件的证据。

4 8.2.3.1.1 组织是否保留对正式评审要求放弃的顾客授权的形成文件的证据

5 8.2.3.1.2 组织是否符合顾客对特殊特性的指定，批准文件及控制的要求

6 8.2.3.1.3 组织是否采用多方论证的方法来进行分析，已确定组织的制造过程是否可行，能够始终生产出符合顾客规定的全部工程和产能要求的产品。

7 8.2.3.2 评审的结果是否形成文件信息

8 8.2.4 若产品和服务的要求发生变更，组织是否相关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求

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受审核过程: C OP2 设计和开发

审核员/日期: 负责人: 接待人:

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持

续改进和采取纠正和预防措施？

变更管理程序/

失效模式和后

果分析程序

/PPAP管理程

序/过程设计与

开发管理程序

2 8.3.2 在确定设计和开发的各个阶段及控制时，组织是否考虑

a) 设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；

b) 所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c) 所需的设计和开发的验证及确认活动；

d) 设计和开发过程涉及的职责和权限；

e) 产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；

f) 设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；

g) 顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；

h) 对后续产品和服务提供的要求；

i) 顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；

j) 证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。

3 8.3.2.1 在进行产品实现的准备工作中，是否采用了多方论证的方法？

4 8.3.3 组织是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息，设计和开发的输入是否包括

a）产品设计输出的数据，包括特殊特性；b）生产力、过程能力、时程安排及成本的目标；

c）制造技术替代选择；

d）顾客要求，如有；

e）以往的开发经验；

f）新材料；

g）产品搬运和人体工学要求

h）制造设计和装配设计。

5 8.3.3.2 组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审。

6 8.3.3.3 组织是否采用多方论证的方法来建立，形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。是否包括：

a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标准的工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个；b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略；

c) 顾客规定的批准，如有要求；

d) 遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记，如符号转换表所示。如有要求，应向顾客提交符号转换表

7 8.3.4 组织对设计和开发的过程控制是否实施评审，验证，确认，针对评审，验证和确认的问题是否采取必要的措施，这些活动是否形成文件的信息

8 8.3.4.1 组织是否将产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果的形式来报告，作为对管理评审的输入

9 8.3.4.4 组织是否建立，实施和保持一个符合顾客规定要求的产品和制造过程的批准过程

10 8.3.5 设计和开发的输出是否形成文件。

11 8.3.5.1 产品设计输出是否符合标准要求？

a）设计风险分析（FMEA）；

b）可靠性研究结果；

c）产品特殊特性；

d）产品设计防错结果，例如：DFSS、DFMA 和FTA；

e）产品定义，包括三维模型、技术数据包、产品制造信息，以及几何尺寸与公差（GD&T）；

f）二维图纸、产品制造信息以及几何尺寸与公差（GD&T）；

g）产品设计评审结果；

h）服务诊断指南及修理和可服务性说明；i）服务件要求；

j）运输的包装和标签要求。

12 8.3.5.2 制造过程的设计输出是否包括a）规范和图纸；b）产品和制造过程的特殊特性；c）对影响特性的过程输入变量的识别；d）用于生产和控制的工装和设备，包括设备和过程的能力研究；e）制造过程流程图/制造过程平面布置图，包括产品、过程和工装的联系；f）产能分析；g）制造过程FMEA;h）维护计划和说明；i）控制计划（见附录A）；j）标准作业和工作指导书；k）过程批准的接收准则；l）质量、可靠性、可维护性和可测量性的数据；m）适用时，防错识别和验证的结果；n）产品/制造过程不符合的快速探测、反馈和纠正的方法。

13 8.3.6 组织是否识别，评审和控制在产品和服务设计和开发期间以及后续所作的更改，以避免不利影响，审计和开发的变更，变更评审的结果，变更的授权，为防止不利影响所采取的措施是否形成文件

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受审核过程: COP3 制造过程

审核员/日期: 负责人: 接待人：

序号审核依据提问要点检查方法检查结果记录评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持

续改进和采取纠正和预防措施？

询问查阅文件

2 8.5.1 生产部门是否清楚产品要求？

生产安排是否能正确传递产品要求？是否有

生产计划和由信息系统支持的准时生产？是

否是由定单驱动的？生产计划是否按期完

成？生产计划更改如何管理？现场控制计划

执行情况，是否可得到作业指导书？现场环

境如何？是否清洁有序？是否关注员工潜在

风险？现场设备是否适宜？是否可得到经过

校准或检定的监视和测量装置？是否对产品

和过程进行了监视和测量？是否对过程进行

了确认？是否进行了作业准备验证？现场产

品的标识如何？

变更管理控制程

序/生产过程控

制程序/物流管

理控制程序/生

产计划控制程序

3 8.5.1.1 组织是否制定了控制计划，控制计划是否有试生产控制计划和量产控制计划控制。控制计划是否包括以下内容：于制造过程的控制手段，包括作业准备验证；

b）首件/末件确认，如适用；

c）用于顾客和组织确定的特殊特性（见附录 A）控制的监视方法；

d）顾客要求的信息，如有；

e）规定的反应计划（见附录 A）；当检测到不合格品时，过程变得不稳定或统计能力不足时

1.当组织确定其已经向顾客发运了不合格品；

2.当发生任何影响产品、制造过程、测量、物流、供应货源、生产量或风险分析（FMEA）的变更（见附录 A）；

3.在收到顾客投诉并实施了相关纠正措施之后，当适用时；

4.以基于风险分析的设定频率。控制计划是否更新并重新评审

4 8.5.1.2 组织是否确保标准作业文件传达到负责工作人员并被其理解，可读性，以有责任遵守这些文件的人员可以理解的语言进行描述，在指定区域易于得到

5 8.5.1.3 1.当作业初次运行，材料更改或者作业更改时，是否实施作业准备验证2.是否为作业人员保持形成文件的信息3.适当时是否使用统计方法验证4.使用时是否实施首末件的确认，保留首末件的比较5.是否保留作业准备和首件/末件确认后过程和产品的批准记录。

6 8.5.1.4 组织是否确定并采取必要的措施，确保在计划或非计划生产停工期后，产品要求的符合性。

7 8.5.2 组织是否在产品和服务提供的整个过程中按照监视和量测要求识别输出状态。组织是否制定了可追溯性计划并形成文件，这些计划是否按产品过程和制造位置明确适当的可追溯系统，过程和方法。这些方法是否能够识别和隔离不合格品和可疑品，确保能够满足顾客要求和法规对应时间的要求。确保以相应的形式保留了形成文件的信息使组织能够满足响应时间的要求。确保各单位序列化的标识。确保标识和可追溯性要求被延伸应用至外部提供具有安全/监管特性的产品。

8 8.5.6 组织是否对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求。组织是否保留了形成文件的信息，包括评审结果，授权变更的人员以及根据评审所采取的措施

9 8.5.6.1 组织是否有形成文件的过程对影响产品实现的更改进行控制和反应，任何更改的影响是否进行了评估。组织是否

a）明确验证和确认活动，以确保与顾客要求相一致；

b）在实施前对更改予以确认；

c）对相关风险分析的证据形成文件；

d）保留验证和确认的记录。

更改时是否做了以验证目的的试生产，以便确认更改对制造过程带来的影响

10 8.5.6.1.1 组织是否识别过程控制手段，包括检验、测量、试验和防错装置，形成文件化的清单并予以保持，清单包含主要过程控制和经批准的备用或替代方法。

组织是否有一个形成文件的过程，对替代控制方法的使用进行管理。组织应基于风险分析和严重程度，在本过程中包含要在生产中实施替代控制方法之前获得的内部批准。

在发运采用替代方法检验或试验的产品之前，如有要求，组织是否获得顾客批准。组织是否保持一份控制计划中提及的经批准替代过程控制方法的清单并定期评审。

每个替代过程控制方法是否有标准的工作指导书。组织是否每日评审替代过程控制手段的运行，以验证标准作业的实施，旨在尽早返回到控制计划规定的标准过程。方法范例包括但不限于：a）以质量为关注的每日审核（如：分层过程审核，如适用）；

b）每日领导会议基于严重程度，并在确认防错装置或过程的所有特征得以有效恢复的基础上，在规定时期内对重新启动验证形成文件。

在使用替代过程控制装置或过程期间，组织应实现生产的所有产品的可追溯性（如：验证并保留每个班次的首件和末件）。

11 8.6.2 组织是否按照控制计划中的规定，根据顾客的工程材料和性能标准，对每一种产品进行全尺寸检验和功能性验证，其结果可供顾客评审

12 8.6.3

组织生产的零部件是否被顾客指定为“外观项目”如果是组织是否提供了1.适当的资源，2.适当的颜色，文理，金属亮度，组织结构，映像清晰度的触感技术的标准样件，3.外观标准样品及评价设备的维护和控制，4.对从事外观评价人员的能力和资格的验证

13 9.1.1.1 是否对制造过程进行了监视和测量？是否采用统计过程控制方法对特殊特性工序进行了监控，并保持过程能力负荷生产件批准时的要求？是否出现过程能力不足或不受控的情况？如出现是否启动反应计划？是否制定了纠正措施计划并实施验证？

IATF16949：2016内部审核检查表

受审核过程: C OP4 交付与反馈

审核员/日期: 负责人: 接待人:

序号审核依据提问要点检查

方法

检查结

果记录

评定结果

1 4.4/6.2.2/5.1.2,5.1.1.3 本过程的输入、输出、过程拥有者、责任部

门、资源要求和目标以及方法有哪些？目标

完成情况怎么样？针对分析结果是否进行持

续改进和采取纠正和预防措施？

客户投诉处理

程序/顾客服务

管理程序

2 8.5.5 组织是否满足与产品和服务相关的交付后的活动的要求

3 8.5..5.1 组织是否建立，实施并保持一个在制造，材料搬运，物流，工程和设计活动之间沟通服务信息的过程

4 7.2.3 针对顾客反馈有没有采取相应的措施并有相应的记录？有没有按照顾客规定的语言和规定的格式传递必要信息和资料？

5 10.2.

6 针对顾客反馈的处理有没有质量目标？结果如何？是否进行了数据分析，并针对分析结果进行持续改进或采取纠正和预防措施。

6 10.3.1 有没有规定监测和评价顾客满意度的方法？监测和评价的内容是否包括标准中规定的内容？有没有顾客满意的质量目标？是否针对顾客满意度调查和评价并对结果进行分析？针对分析结果及目标完成情况是否进行持续改进和采取纠正和预防措施？公司是否监测了制造过程绩效？

oa办公系统功能介绍

企业OA办公系统-功能介绍 （一）个人办公 此系列模块主要起辅助工作的作用，是全体员工工作的好助手。 待办事宜：待办事宜模块集中了用户当前需办理的工作和需处理的事务。包括系统大部分模块，如邮件、消息、日程安排、办文、阅文等；用户登录系统后，各类待办事宜分类列出，点击相应链接即可进入相应页面办理，起到引导用户完成工作的作用。 日程安排：方便个人安排每天日程，方便领导安排监督下属工作任务，主要包括如下功能： 设置各种类型的个人日程，并以日历方式按天和按周两种方式查看；授权用户也可给他人安排日程；可显示农历。 工作日志：基于网络的工作日志系统，可设为私有，限制，公共三类级别分别供自己，部门领导，全部人员查看。便于个人总结，便于上级检查工作，便于和同事分享工作经验，是知识管理挖掘隐性知识的一种手段；用户可随意添加，删除，修改多个日志，通过翻阅日历查看任一天的日志也可通过日期，关键字等检索日志。 个人设置：设置个人信息；查看设置用户个人密码；修改用户的姓名、联系方式等基本信息；出差、休假用户可设定相应状态，便于系统管理。 （二）网络通讯 此系列模块功能提供一系列通讯模块，包括电子邮件和即时通讯，为协同办公提供方便： 电子邮件：基于WEB的邮件系统，可用于单位内部外部，每个帐号自动带一个电子信箱，可以接收、发送、回复电子邮件及超文本邮件；用户可建立树状的邮箱目录；可结合通讯录来选择邮件地址，实现单发或者群发邮件；提供邮件搜索功能；可以把其他的邮件账号集成到本系统中。即时通讯：以WEB方式向在线用户和非在线用户发送消息。在线用户会在瞬间收到提示，不在线用户在登录时会得到提示。 即时通讯：以WEB方式向在线用户和非在线用户发送消息。在线用户会在瞬间收到提示，不在线用户在登录时会得到提示。 通讯录：此通讯录集成了个人通讯录，公共通讯录，单位内部通讯录三部分。既可独立使用，又可被电子邮件，工作流等模块调用。普通用户可在个人通讯录添加通讯信息；授权用户可在公共通讯录添加人员通讯信息。内部通讯录则保存使用本系统的所有用户通讯信息。在相应的通讯录中均可实现对联系组和联系人的分类和管理。 （三）公共信息 公共信息系列模块提供了一个信息发布和共享平台，满足了个人之间，上下级之间，集体间交换信息的需求。 公告栏：用于发布单位的公共信息如新闻、领导讲话等。公告栏内可设置多个栏目，供某个部门使用或者全体人员使用。授权人员可在相应栏目发布管理文章。

新版9001内审检查表内容知识讲解

4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场 环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望 并加以分析？确认相应的输出。 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息？(注：一般公司均会保留质量手册) 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？ 4.4 质量管理体系及其过程 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？(注：一般公司均会保留质量手册) 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？（手册或单独发行） 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以 顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划

6.1 应对风险和机遇的措施 是否形成风险识别与控制文件？是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别 本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？ 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？（是否建立质量目标并分解到具 体责任部门？） 质量目标是否与方针一致、可测量？ 是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？ 是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？ 是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策？ 是否对不适宜的目标进行评审并修订？ 6.3 变更的策划 是否识别了组织内所有的变更，并加以控制？ 这些变更是否都有形成可操作的文件化信息？ 7 支持 7.1 资源 7.1.1 总则 是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、检验、办公等各方面的资源并 提供？ 7.1.2 人员 是否明确了人员招聘、培训的相关管理并实施？ 7.1.3 基础设施 是否确定了与生产和服务相关的办公或车间图？ 是否建立了设备台账？包括周边设备，是否有车辆台账？是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传真等？ 是否建立设备设施的维护制度及实施计划？ 维护计划是否得到实施？是否有发生故障并维修及验证合格？ 7.1.4 过程运行环境 是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要求？ 上述环境是否包含了无歧视类的社会因素和保护员工健康的心理因素？ 对以上要求是否检查并确定合格？

关于在公司部分单位实施oa智能办公系统的通知

关于在公司部分单位实施oa智能办公系统的通知 各分公司、部门、办事处： 为了实现公司无纸化办公、高效率的公文运转、信息交流和资源共享，建立开放的沟通文化氛围，改善单位与外部的信息交流方式,进一步提高办公效率，推动企业管理工作，使之逐步实现信息化、科学化、规范化。公司决定从即日起部分单位实施智能办公自动化系统。 按照上述精神，听取了各部门及分公司的需求和意见，通过调研和项目论证，现将在公司办公自动化项目试运行的有关工作通知如下： 一、项目的主要内容: 办公自动化项目的内容是以公司内部公文运转为主，同时考虑日常工作的计算机管理，其中主要包括：呈批件管理、日程安排、通知发布、工资查询、考核成绩查询、工作计划管理、工作日志、论坛会议等。 二、第一批参与单位: 综合事物部,业务管理部,人力资源部，信息化建设部。 四、各部门实施重点: 综合事务部: 会议室管理，车辆管理,办公用品请购、发文等工作流人力资源部: 工作日志,工作计划,工作流

业务管理部: 文件发送,工作日志,工作计划,工作流 业务分公司: 工作流，工作日志，通讯录,工作计划,内部短信，邮件。 五、实施日程: 1. 人员培训 时间: 2005年10月26日下午3:30～5:30 内容: 概念及操作演示、工作流 2. 跟踪实施: 时间: 2005年10月27日-2005年10月29日 3. 问题反馈: 时间: 2005年10月30日 六、欢迎其它部门、个人参加相关培训。 欢迎大家提出宝贵意见。 特此通知。 总经办

1．问题的提出 随着计算机及网络技术的飞速发展，Internet/Intranet应用在全球范围内日益普及，当今社会正快速向信息化社会前进，信息系统的作用也越来越大。各级政府、大公司和大企业凭着雄厚的资金和人才优势，加快了信息化的步伐，建立了高质量、高效率的办公自动化信息系统，从而提高了效率，增强了竞争力。与此同时，越来越多的中小企业为了适应信息革命的要求，提高自身的竞争力，正打算或正在建立符合企业特色的办公自动化信息系统。但是，这些中小企业由于自身信息化基础比较薄弱，计算机软、硬件配置较差，而且员工的素质也参差不齐，同时，其经济实力并不雄厚，不可能像政府或大公司、大企业那样进行大量投资建设信息系统。那么，中小企业应如何建设办公自动化信息系统？本文以采用一种结合C/S和Web的方式开发的中小企业办公自动化系统为例讨论办公自动化系统的设计与实现。 2.用户需求分析 办公自动化系统的建立，需要进行用户需求调查与分析，以确定系统目标，这是系统建设的重要环节。 中小企业需要规模相对较小，但其在功能上对系统的需求却是全面的。大体可分为：一方面是通过收发电子邮件为主的方式，与其它员工交流各种信息，基于工作流的方式实现诸如请假申请、物品申领审批过程；员工管理个人日程安排，各种图书资料的查阅等日常办公功能。另一方面则是面向公司办公业务方面的业务管理功能。即完全采用计算机技术处理办公业务，使企业内部人员能够方便快捷地共享信息、交流信息，高效地协同工作，既兼顾个人办公效率的提高，又可以实现群体协同工作。 在软、硬件方面对系统的需求，由于中小企业信息化水平比较低，软硬件配置较差；而且资金实力并不雄厚。所以其对硬件的配置要求是尽可能的低，对软件配置的要求则是系统最好是基于日常办公软件如OFFICE系列上的应用系统，这样既不用花大量资金添置软件，员工又较容易学会使用应用系统。 在开发方式上对系统的需求，由于中小企业的经济实力有限，应着重考虑投入/产出比问题。一般商业软件是无法满足上面的要求，而从基础语言开始开发成本高、周期长，更不现实；因此利用现有软件进行改进，即二次开发，通过对几个商业化软件功能进行修改、增删和开发来实现中小企业建立具有自身个性的办公自动化系统。即通过系统集成的方法来将各个功能集成为一个整体发挥作用。即通过两次开发的方式来实现降低成本、节约开支、提高效率。

45001-2018内部审核检查表

2018版45001新版职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表 ISO45001-2018条 款要求 检查内容检查记录审核结果 4.1 理解组织及其所处的环境企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？ 相关的会议纪要？ 4.2 理解员工及相关方的需求和期望有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3职业健康安全管理体系的范围组织有无界定管理体系的范围的文件？ 确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ 有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4职业健康安全管理体系的总要求企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ 5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ 内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培

训、如何支持中层领导或管理人员工作？ 5.2职业健康安全方针查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？ 管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？ 是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺？ 是否提供制定和评审目标的框架？ 是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？ 是否定期评审？ 5.3组织的岗位、责任、职责与权限查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？ 权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？ 确保各过程获得预期效果？ 向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会？ 在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？ 所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到 4.1和 4.2中所提及的问题？有无指出管理体系的范围？

OA智能化的协同办公与管理系统需求文档

智能化的OA协同办公管理系统 1．智能化的OA协同办公管理系统简介 ?办公自动化信息中心，是高效率、低成本、跨区域管理的办公自动化解决方案，是以知识管理为核心的第三代办公自动化系统软件，集中了成熟的数据技术与管理思想，能有效提高企业的内部管理和工作效率，降低经营成本。 ?方案基于Internet技术，完全采用B/S体系结构的办公系统。系统使得信息在部门内部和部门之间传递效率极大提高，信息传递过程中耗费降到最低。办公人员得以从繁杂的日常办公事务处理中解放出来，参与更多的富于思考性和创造性的工作。 ?方案开发费用低廉，易于实施，员工可以在任何地方利用任何一台可上网的电脑参与公司工作，突破区域限制，真正实现移动办公；可根据企业的行业特点、管理模式进行定制。 2.OA实现目标 ?提高办公效率 办公系统充分利用互联网通信技术，改变了传统的办公方式，将办公系统建立在互联网上，使办公系统实现移动化、实时化、高效化、无纸化，用计算机网络技术来推动现代办公效率的提高。 ?文件管理自动化 通过系统，将公司所有文件发布到系统中，一方面实现了文件的存档，另一方面方便了公司员工查询，可建立各种不同目录和数量的文件柜。文件管理自动化将为贵公司节省大量纸张、复印、文件柜等办公费用。 ?规范工作流程 可将公司工作流程文件放入系统，便于各级部门的审批、查阅，规范公司各岗位的工作规范。个人信息和日程管理，协助员工工作更出色 ?节省企业的办公费用 节省支出，尤其是长途电话、传真、复印、打印和办公用纸费用，真正实现无纸化办公，是企业实现管理现代化的标志； ?新的信息交流方式，全面的资源和信息共享 单位各级部门之间及员工通过电子邮件，BBS、即时信息、手机短信息发送等方式互相交流，改善了单位的通讯环境。单位内部各部门、员工之间信息和资源的全面共享，消除信息孤岛。 ?良好的协同工作环境 在网上各部门之间实现科学、高效、透明、规范的数字化协同工作环境，让工作组的所有人员都能掌握工作进度，发挥群体工作的威力，让企业更具活力。 ?实现基于电脑网络的知识管理和网络培训 通过办公系统提升企业员工的素质；利用公共信息库，共享信息和知识，将所有员工的智慧积累和发扬。

智能OA办公自动化系统

智能OA办公自动化系统 (OA)是面向组织的日常运作和管理，员工及管理者使用频率最高的应用系统，自1985年国内召开第一次办公自动化规划会议以来，OA在应用内容的深度与广度、IT技 术运用等方面都有了新的变化和发展，并成为组织不可缺的核心应用系统。主要推行一种无纸化办公模式。 平台化能力 OA的通用功能相对成熟的情况下，随着客户管理应用的深入，更多的OA和ERP的 边缘需求，开始旺盛出来，因此如何持续的满足客户的功能需求，成为拉长产品生命周期的重要因素。如何通过无码开发实现快捷的功能定制成为平台化产品的发展方向。 系统集成 对于信息化起步阶段的用户来讲，单系统应用就足够了，但对于已经有相当信息化基础的高端OA用户来讲，如何与ERP系统进行数据集成、信息集成、门户集成，如何与HR系统进行组织集成、用户集成，如何与即时消息进行消息集成，甚至如何进行数据拆 分和重建等成为思考的因素之一。 但集成是把双刃剑，缺少标准接口而完全定制开发的集成，又可能给升级、系统性能、项目周期等带来风险和隐患。因此考察OA系统时，重点研讨标准接口能力和产品化机制 成为要点。基于数据持久层和SOA标准服务接口的集成方案，成为国内大部分用户和产 品首选技术方案。 移动应用 随着手机和CPU的持续升级、随着wifi无线的普及和手机带宽的持续扩容，通过手机、平板电脑实现随时随地的办公，已经成为可能，尤其是高层管理者，通过移动应用实现对时间碎片的高效应用成为关注点。 移动OA系统，不仅能够在手机上操作办公OA的功能，而且能够处理ERP、CRM等业务数据，成为国内最具竞争力的办公、业务一体化移动OA软件。 流程互访 OA系统在实际的应用中，尤其是中大型单位，用户最需要的，就是将业务流程和审 批流程打通。甚至是企业的审批流程可以调用业务流程。这将是一个中大型企业实现信息化的高级基础。

智能OA办公系统整体解决方案

电子政务智能OA办公系统 整体解决方案

一、背景分析 我国各级政府机构正在利用计算机和网络等高新技术，将其办公环境、管理和服务职能迁移到网络上去完成，从而超越时间、空间和部门分隔等的限制，向全社会提供高效、优质、规范、透明和全方位的服务，全面实现政府职能从管理型向服务型的转变。在这种转变过程中，电子政务智能OA办公系统将在政府机构内部，为政府工作人员提供将管理理念与业务处理实践相结合的高效、便捷的电子政务应用，为政府机构改革提供有力的支撑。 电子政务智能OA办公系统，可充分适应我国各级政府的组织机构设置，使其成为一个有机的统一体。电子政务智能OA办公系统除了能提供基础的政务办公功能外，还为政府机构提供了门户平台、领导工作平台、公文交换系统、单点登录系统、指挥协同系统，并预留了与政务CA系统间的接口，可以充分满足我国各级政府机构的政务协同办公要求。 二、总体架构 根据国家《电子政务标准化指南》提供的电子政务模型，结合我国各级政府的实际情况以及我们在众多电子政务系统建设中积累的经验，我们从集成的角度来规划电子政务智能OA办公系统的层次架构。电子政务智能OA办公系统的功能结构从上到下可分为以下四个层次：公众服务层、应用层、数据交换层和网络基础设施层，而信息安全，管理以及标准、规范体系贯穿于各个层面。

三、解决方案及核心应用 3.1 门户平台 统一信息门户平台就是基于Portal技术，建立各类应用系统和资源的集成软件支撑平台，将原来彼此孤立、分散的信息资源和应用系统进行全面整合，提供给用户统一的信息访问入口，在保护原有投资的基础上，实现系统的平滑升级和扩充。 3.2 公文交换系统 在电子政务协同办公平台中，我们将在数据交换平台产品的基础上，实现与办公自动化系统无缝集成的公文交换系统，数据交换中心作为公文交换的枢纽，将需要交换的公文自动分发到正确的位置，并提供分发过程中的加密功能，以保证公文交换过程的保密性。 政务机关办公自动化的核心内容是公文处理，要求软件必须具备优异的公文处理能力，

OA办公自动化系统解决方案

OA办公自动化系统概述 整合企业资源，加快信息流通，规范办公流程，提高办事效率。 依托当前最流行的管理思想，即对工作流、信息流和知识管理的规范管理和增值利用，为用户提供了一个先进、高效的信息化工作平台。对管理层而言降低管理成本，提高管理力度；对员工而言，降低工作内耗，提高工作效率。 一套优秀的OA系统将人从繁琐、无序、低端的工作中解放出来处理更有价值、更重要的事务，整体提高了企业办事效率和对信息的可控性，使企业管理趋于完善，提高执行力，最终实现单位市场竞争力全面提升的目标。 一.整合企业资源 1、通过网络技术将企业的人力资源、客户资源、知识资源、经验资源、硬件资源、制度资源、 文化资源等集成在一个平台上进行管理使用。 2、资源整合，实现各种资源的互相促进和增值，创造企业发展的最优环境，促进企业发展。 3、对人力资源、客户资源实现更加有效地控制和管理，保持稳定的工作团队和客户关系。 4、有效积累公司优秀员工的知识、技能、经验、心得并向所有员工开放，使员工互相学习， 快速提高业务水平，达到事半功倍的效果。 5、将企业的产品、各种办公用品等硬件资源进行分类管理，更加方便、可靠、透明，发挥他 们最大的功效。 6、建立正规、科学、开放的企业的制度和文化，保持企业旺盛的生命力，保证企业健康持续 发展。 二.加快信息流通 7、下达的文件、通知、任务可以在几秒钟内同时传达到相关人员，无任何中间环节。 8、员工的意见和建议都可以畅通无阻的直接反馈到最高领导层，便于及时发现问题、改进过 程和发现人才。 9、即使是外地的员工或分支机构也可以时时保持和公司的沟通，保持紧密的联系。 10、所有员工都可以在第一时间知道公司的最新动态和政策，更加关注公司发展。 11、所有员工都能及时了解公司产品的库存、价格、销量等信息，及时调整工作。 12、下属可以在第一时间将工作进度和市场信息反映给上级领导，使企业以快制胜。 13、工们能够在网上轻松、直接、公平的发言、交流，建立融洽的团队关系和企业文化 三.规范办公流程 14、建立起一个紧密、协调、可靠、简单的管理机制，让企业充满活力，促进企业持续发 展 15、使员工责任明确，权限分明，具体事务落实到人，查有所依，杜绝推脱、扯皮现象。 16、公司的办公流程变得规范、有序，效率大大提高，执行力大大提高。

OA办公系统需求分析

OA办公系统需求分析说明书

目录 1概述 ............................................................................................................................................................................ 1.1目的................................................................................................................................................................... 1.2背景................................................................................................................................................................... 2任务概述 .......................................................................................................................................................... 2.1目标.......................................................................................................................................................... 2.2用户的特点 ............................................................................................................................................ 2.3假定和约束 ............................................................................................................................................ 3运行环境 .......................................................................................................................................................... 3.1软件环境................................................................................................................................................. 3.2硬件环境................................................................................................................................................. 3.3接口.......................................................................................................................................................... 4功能模块 .......................................................................................................................................................... 4.1系统功能模块图.................................................................................................................................... 4.2个人办公................................................................................................................................................. 4.3工作流程................................................................................................................................................. 4.4公共信息................................................................................................................................................. 4.5辅助办公................................................................................................................................................. 4.6网络通讯................................................................................................................................................. 4.7客户管理................................................................................................................................................. 4.8合同订单................................................................................................................................................. 4.9资料管理................................................................................................................................................. 4.10采购管理................................................................................................................................................. 4.11库存管理................................................................................................................................................. 4..12销售管理................................................................................................................................................. 4.13售后管理................................................................................................................................................. 4.14财务管理................................................................................................................................................. 4.14.1应付款管理 ............................................................................................................................................ 4.14.2应收款管理 ............................................................................................................................................ 4.14.3账务管理................................................................................................................................................. 4...15统计分析................................................................................................................................................. 4.16系统管理.................................................................................................................................................

iso14001-2015财务部内审检查表

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改 进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司 的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。 审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员

被审核部门 财务部√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和 预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果 有，是否有进行原因分析并采取纠正和 预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证 据。

银行智能化鸿信办公自动化系统OA技术方案

银行智能化鸿信办公自动化系统OA技术方案 对于企业事业单位的领导来说极品OA是决策支持系统，能够为领导提供决策参考和依据；对于中层管理者它是信息管理系统；而对于普通管理者它又是事物/业务处理系统。极品OA能够为单位管理人员、工作人员提供良好的办公手段和环境，使之准确、高效、愉快的工作。 实施OA系统可帮助企业事业单位实现信息资源的共享；增强员工协同工作的能力；强化领导的监控管理；有效管理起有形（设备等）、无形(业务信息、知识)资产，避免流失；实现公文流转、审核、签批等行政事务的自动处理，促进管理电子化、规范化，完美整合了组织内部的信息流。具体来说，实施OA办公自动化系统作用为： a)建立内部的通信平台。 建立单位内部的邮件系统，使单位内部的通信和信息交流快捷通畅。 b)建立信息发布的平台。 在单位内部建立一个有效的信息发布和交流的场所，例如电子公告、电子论坛、电子刊物，使内部的规章制度、新闻简报、技术交流、公告事项等能够在企业内部员工之间得到广泛的传播，使员工能够了解企业的发展动态。 c)实现工作流程的自动化。 变革了单位传统纸质公文办公模式，企业内外部的收发

文、呈批件、文件管理、档案管理、报表传递、会议通知等均采用电子起草、传阅、审批、会签、签发、归档等电子化流转方式，提高办公效率，实现无纸化办公。不用拿着各种文件、申请、单据在各部门跑来跑去，等候审批、签字、盖章，而是利用快速而廉价的网络传递手段，发挥信息共享功能来协调单位内各部门的工作，减少工作中复杂环节。 d)实现文档管理的自动化。 可使各类文档（包括各种文件、知识、信息）能够按权限进行保存、共享和使用，并有一个方便的查找手段。文档管理自动化使各种文档实现电子化，通过电子文件柜的形式实现文档的保管，按权限进行使用和共享。实现文档管理自动化以后，如企业来了一个新员工，只要管理员给他注册一个身份文件，给他一个口令，他自己进入系统就可以看到这个单位积累下来的东西，规章制度、各种技术文件等等，只要他的身份符合权限可以阅览的范围，他自然而然都能看到，这样就减少了很多培训环节。 e)辅助办公。 它牵涉的内容比较多，像会议管理、车辆管理、办公用品管理、图书管理等与我们日常事务性的办公工作相结合的各种辅助办公，实现了这些辅助办公的自动化。 f)实现分布式办公。 变革了传统的集中办公室的办公方式，扩大了办公区域，

iso14001-2015设备管理内审检查表

被审核部门 设备管理 √：没问题×:不符合 1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。 25.3 7.1 ●公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当； ●工作环境是否已得到了控制并能提 供相关证据； ●环境、安全因素是否都已有考虑； ●工作条件是否还考虑创造良好的工 作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激 励员工向上的管理制度)； ●公司是否确定提供并维护了为达到 环境及职业健康安全符合要求所需的 基础设施。 3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ●是否有遗漏。 序号E条款审核要点审核项目审核证据 (1)环境因素清单； (2)危险源清单； (3)是否有漏识别的。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公 司EMS方针的理解(抽问)； (2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS管理体系中的职责 和主责过程(询问)； (2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及 本部门职责的相关文件化信息； (3)现场安全防护设施、员工个体防护用 品的提供（领用单）； (4)员工劳保用品的佩戴； (5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环 境； (6)基础设施(办公、卫生、安全防护、 交通、通迅等)台账和点检、维修保养记 录。 日期责任人审核组长内审员

被审核部门 设备管理√：没问题×:不符合 序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现 日期责任人审核组长内审员 4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的 EMS 方针相一致。67.2 7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记 录。(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培 训、特种作业人员培训与持证上岗。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律 法规/要求执行。

通达OA网络智能办公系统-快速安装与管理说明

通达OA网络智能办公系统快速安装与管理说明 一、软件安装 ?安装必读 1、请勿安装至中文目录（如C:\办公系统），不要安装至根目录（如C:\），不要安装在光驱，软件默认安装至D:\MYOA，请确认您的电脑存在D盘分区。 2、服务器端操作系统要求：Windows 2000/2003/2008/XP/Vista 3、无需IIS服务器支持。如果已安装微软的IIS(请注意Windows 2000/2003 Server置了IIS服务器)，则安装OA时需指定与IIS不同的服务端口(比如8000)，以免造成冲突。如果安装结束后，OA服务因与IIS冲突没有正常启动，请运行Windows“开始菜单”中的“通达OA->服务配置”，指定与IIS不同的端口。用户如不需使用IIS，也可以停止或卸载IIS。 4、如服务器本机已安装apache，则安装OA时需指定与已安装apache不同的服务端口（如8000），以免造成冲突。（具体检测及修改方法见下文） 5、如服务器本机已安装mysql数据库，则需将OA数据库的端口号与本地mysql数据库的端口号加以区分，以免冲突。（OA自带mysql数据库端口号为3336） 6、试用版最多可建立20个用户，进行试用登记后，可不限制使用天 数.tongda2000./oa/hero/。购买收费版本后，进行软件注册即可获得更多使用人数。 ?安装过程说明 1、软件默认安装目录为D:/MYOA（建议不要安装在系统盘）

2 2、安装完成后，系统自动智能配置，无需人工干预 3、检测端口和修改端口 在这个步骤，可以检查默认的80端口是否被占用，可以更改OA系统的端口号。

企业oa办公系统设计方案

企业办公系统设计方案 天互数据

1.项目背景 随着业务应用系统的不断扩展，特别是基于的应用日益丰富，信息安全形式趋于复杂化，威胁形式更为丰富，安全事故带来的危害及影响也越来越大。目前公司已有的防护体系在防护结构和防护手段方面需要针对新情况进行重新评估和设计，以满足公司内网办公系统网络安全设计方案信息化发展的要求，为公司内网办公系统网络安全设计方案的业务应用提供全面的安全保障。 2.需求分析 通过对公司内网办公系统网络安全设计方案网络系统进行实地检查和分析后，目前存在的问题如下： 1）1托管着辖区内所有单位的门户网站，2是教育资源服务器，两台服务器都需要是对外进行数据交互，从现有网络拓扑可以看出，采用目前这种部署方式使防火墙失去作用，整个网络拓扑存在很大安全隐患，需要对网络拓扑进行优化； 2）网络的出口采用一台神州数码1800防火墙，该设备无功能，无法提供远程移动办公功能，且该设备老化严重，在性能及可靠性等方面均无法满足公司现有网络应用，急需要更换； 3）没有上网信息审计措施，不能满足国家对于政府机关接入互联网的要求； 4）由于黑客、木马、等网络入侵越来越隐蔽，破坏性越来越大，防火墙承担着地址转换（）、网络访问控制和网络边界隔离防护等工作，再加上对网络入侵行为的鉴别需要消耗大量的性能，这将会使防火墙成为网络瓶颈。同时防火墙对了来自内网的攻击无能无力，因此需要部署专业的网络入侵检测系统； 5）网络核心采用一台 1024D交换机，该交换机为非智能型交换机，不支持划分、端口镜像及网络管理功能，随着网络应用的不断扩展，该型交换机已经不能满足实际使用的需要；

6）网内没有部署专业的网络版杀毒软件，无法做到统一杀毒、统一升级、统一管理，容易形成管理死角，一旦发生毒害，无法准确定位及查杀。 现有网络拓扑如下： 3.网络安全改造方案 3.1. 建设原则 网络安全建设是一个系统工程，公司内网办公系统网络安全设计方案安全体系建设应按照“统一规划、统筹安排、统一标准、相互配套”的原则进行，采用先进的“平台化”建设思想，避免重复投入、重复建设，充分考虑整体和局部的效益，坚持近期目标与远期目标相结合。 在进行网络系统安全方案设计、规划时，应遵循以下原则： ●完整性：网络安全建设必须保证整个防御体系的完整性。一个较好的安全措施往往 是多种方法适当综合的应用结果。 ●经济性：根据保护对象的价值、威胁以及存在的风险，制定保护策略，使得系统的 安全和投资达到均衡，避免低价值对象采用高成本的保护，反之亦然。 ●动态性：随着网络脆弱性的改变和威胁攻击技术的发展，使网络安全变成了一个动 态的过程，静止不变的产品根本无法适应网络安全的需要。所选用的安全产品必须