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河南省证券从业资格考试:证券与证券市场试题

河南省证券从业资格考试:证券与证券市场试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.反映证券市场容量的重要指标是__。

A.证券市场指数

B.证券市值/GNP

C.证券市值/GDP

D.GDP/证券市值

2.在间隔专项复核报告出具日至少()后,方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1个完整的会计年度

3.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__,因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

4.股票网上竞价发行的主要优点不包括__。

A.经济性

B.高效性

C.低风险性

D.市场性

5. 下列选项中,__是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。

A.工程项目进度平衡表

B.工程项目年度计划

C.投资计划年度分配表

D.工程项目总进度计划

6. 证券发行的最后环节是将证券推销给投资者,发行人推销证券的方式不包括__。

A.直销

B.自销

C.包销

D.代销

7. 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,其产生方式是__。

A.由理事会任免

B.由会员大会选举产生

C.由理事会选举产生

D.由国务院证券监督管理机构任免

8. 建立基金品牌最重要的因素是__。

A.基金营销

B.基金产品和服务的能见度

C.基金业绩

D.基金个性

9. 2007年财政部多次发行特别国债,下列说法正确的是__。

A.特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债

B.2007年8月财政部在全国银行问债券市场向境内商业银行发行6000亿元、15年期、票面利率为4.3%的第一期特别国债

C.2007年9月至12月,财政部通过银行问债券市场和试点商业银行柜台向社会各类投资者发行第二、三、四、五、六、七期特别国债,期限为10年或15年,票面利率在4.41%~4.69%之间

D.2007年12月,财政部通过全国银行间债券市场向境内商业银行发行7500亿元、10年期、票面利率为4.45%的第八期国债

10. __采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A.股价平均数

B.股价指数

C.股票上涨率

D.修正股价平均数

11. 套利的理论基础在于经济学中所谓的__。

A.看不见手原理

B.一价定律

C.报酬边际递减规律

D.完全竞争市场理论

12. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是()

A.麦角新碱注射液

B.乳糖酸红霉素注射液

C.头孢唑啉钠注射液

D.5%葡萄糖注射液

E.氨甲苯酸注射液

13. 占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时,资产评估报告应报送()。

A.国家发改委

B.国家商务部

C.国有资产监督管理机构

D.中国证监会

14. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中,不包括__。

A.证券交收账户开立申请表

B.权证交收履约保证金账户申请表

C.代理双方签署的代理结算协议

D.代理双方共同提交的代理结算申请

15. 某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合,当时的指数期货价格为300点,该组合的”值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为:300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为()张。A.10

B.14

C.21

D.28

16. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的,()。

A.发行人重组完成后就可以申请发行

B.保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见

C.发行人重组运行后三年内不得申请发行

D.发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

17. 对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会__。A.出现与原趋势反方向的走势

B.随着原趋势的方向继续行动

C.继续盘整格局

D.不能做出任何判断

18. 关于国内生产总值与国民生产总值,以下说法正确的是__。

A.GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

B.GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入

C.CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入

D.GNP=C+I+G+(X-

19. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。

A.3%

B.1.5%。

C.1%

D.0.5%

20. 贴现债券到期时按__偿还。

A.发行价格

B.市场价格

C.票面金额

D.本息总额

21. 某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投__票。

A.11000

B.1110

C.110

D.11

22. 注册会议召开前,办公室应至少提前__个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A.1

B.2

C.3

D.5

23. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A.收盘价

B.前一日平均收盘价

C.最新成交价

D.净值

24. 关于在上海证券交易所开立的证券账户,说法错误的是()。

A.B股账户专门用于买卖人民币特种股票 

B.证券投资基金账户既可买卖上市基金,也可买卖上市的国债 

C.机构A股账户只能买卖A股 

D.个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金

25. 某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合,当时的指数期货价格为300点,该组合的”值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为:300×500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为()张。A.10

B.14

C.21

D.28

26.中央政府债券的发行主体是()。

A.证监会

B.国务院

C.中央银行

D.财政部

27.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。

A.公司债券发行

B.可转换公司债券发行

C.首次公募股票并上市

D.新股发行

28.封闭式基金期满终止,清产核资后的__应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产

B.基金资本

C.未分配收益

D.基金净资产

29.基于持续整理形态的是__

A.菱形

B.钻石形

C.旗形

D.W形态

30. 按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A.交易规模 

B.交易对象 

C.交易性质 

D.交易场所

31. 我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有

A.6种

B.3种

C.5种

D.2种

E.1种

32. 证券营业部提供的咨询不包括__。

A.介绍技术分析软件的使用

B.提示人市风险及防范措施

C.介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D.推荐近期业绩比较优良的股票

33. 下列各项属于资产评估报告正文的内容的是()。A.资产评估汇总表

B.评估方法和计价标准

C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

D.资产评估明细表

34. 召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A.10

B.15

C.20

D.30

35. 混合基金是指__。

A.同时以股票、债券为投资对象的基金

B.既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

C.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金

D.以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金

36. 以下关于个人简历的说法不正确的是__。

A.一般都有严格、统一的规格

B.有利于求职者充分进行自我表达

C.在招聘过程中作用不大

D.一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息

37. 市盈率是一个重要的分析指标,它的计算方法是__

A.每股净资产除以每股市价

B.每股价格除以每股收益

C.每股净资产除以每股收益

D.每股市价除以每股净资产

38. 关于境外上市外资股的阐述,下列错误的是__。

A.采取记名股票形式

B.以外币标明面值

C.以外币认购

D.在境外上市时,可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

39. 根据资产配置调整的依据不同,可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型,以下不正确的是()。

A.买入并持有策略

B.投资组合保险策略:

C.恒定分散策略

D.动态资产配置策略

40. 对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起______日后,方可使用。__

A.连续两次5

B.连续三次5

C.连续两次10

D.连续三次10

41. 以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A.指数基金

B.基金中的基金

C.伞型基金

D.信托投资单位

42. 深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。

A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D.前一交易日的基金份额净值

43. 完全预期理论认为,下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A.上升

B.下降

C.无关

D.保持不变

44. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。

A.存券银行

B.评级公司

C.托管银行

D.中央存托公司

45. 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,则在__日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

A.T-3

B.T-2

C.T-1

D.T+3

46. 下列说法错误的有()。

A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B.发达的发行市场不可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范围和对象

C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成

D.证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体

47. 下列不是证券投资基金的别称的是__。

A.交易所交易基金

B.证券投资信托基金

C.单位信托基金

D.共同基金

48. 下列选项中,不属于享有优先认股权股东的选择的是__。

A.行使此权利来认购新发行的普通股票

B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬

C.必须行使此权利而不让其过期失效

D.不行使此权利,听任其过期失效

49. 债权人会议同意债务人的和解协议的,需要出席的债权人的过半数同意,这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.3/4

50. 在股指期货中,由于__,从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A.实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

B.实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

C.实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

D.实现现货交割且以期货指数为交割结算指数