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证券投资分析题库最集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]

2016年度证券投资分析电大题库

一、单选

下列有关β值的说法中(A．β值衡量的是系统风险C．β值越大的证券，预期收益也越大)是正确的。

从管理的角度防范证券投资风险的方法不包括(D．行业的自律管理)。A．法律制度的健全B．监管措施的完善C．交易中介的自律管理

下列有关β值的说法中(B．证券组合相对于其自身的β值为0)是不正确的。A. β值衡量的是系统风险 B．证券组合相对于其自身的β值为0 C. β值越大的证券，预期收益率也越大 D．无风险证券的β值为0。

下列有关股东权益的说法(A. 股东权益比率低，公司的财务风险低)是不正确的

下列证券投资品种中，(C.普通股票)是风险最大的

下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是(A．国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念)

信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该(A．及时、准确、完整、真实)。

下列证券中属于有价证券的是(C．货币证券)。

下列属于非基本面分析的是(C.乖离率分析)。

据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指(D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司)。

(B．信用交易风险)属于系统风险。

“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D．政府债券)为对象。

按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过天)。

把股票分为普通股和优先股的根据是（D．享有的权利不同）。

持有( B．10％ )以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。证券投资风险存在的特殊性不含( D．证券投资市场交易数据不充分 )。

当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实

发生之日起 ( 日内)内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。

道-琼斯分类法把大多数股票分为：(A.三类)。

(D．BBB)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。

定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A．10% )。

对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在(D．T+7)工作日向基金持有人（赎回人）划出。

按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于(C50000)万元。

A股上市的条件不包括(B．公司成立时间必须在一年以上)。

(C．失衡)的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。A．宏观调控下的减速B．转折性 D．稳定、高速

H股上市公司公众持股人数不得少于(D．100 )人。

对看跌期权的买方而言，当(A．标的资产市场价格高于协定价)时买方会放弃执行权利

对证券经营机构的监管不包括(D.行政性监督；)。

发行可转换债券对投资者有( D．能够在低风险下获得高收益 )益处。

发展证券市场的“八字”方针是( A．法制、监管、自律、规范 )。按债券形态分类，我国国债分类形式不含（ D．可转换债券）。

反映上市公司资本结构的指标不含(B．现金比率)。A. 资产负愤率C．资本化比率D．固定资产净值率

葛兰维尔八大法则是对（D.移动平均线）理论应用的归纳。

按组织形式投资基金可分为(C.契约型投资基金)和公司型投资基金。

根据道氏理论，股票价格运动有(C．三种)种趋势，

购并的出资方式不包括(C.债券收购)。

购并的出资方式不含(D.权益交换收购)。A.现金收购B.股票收购C.综合证券收购

购并后的重整问题不包括(D．人员整合)A．制度整合；B. 经营整合；C. 企业组织机构整合

股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利(B.零增长模型)。

股票市场供给方面的主体是(C.上市公司)。

关于资产重组，不正确的说法是（B.有充分享受优惠政策的好处）。

财务分析的主要方法不包括(C.现金流量分析法)。

广义的证券分类不包括(C. 资本证券)。

国际投资资本和国际投机资本的界定不依据(A．投资方式)

国债回购主要作用不包括(C．优化资本比率)。A活跃国债交易B．扩大券商合法融资面D．有利于中央银行公开市场业务的开展

国债回购作用不包括（B.是公司实施反收购策略的有力工具 )。

货币证券不包括(A.存款单 )。

(A．销售净利率)是反映企业获利能力的指标。

)是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别

货币政策工具不包括（D．利率杠杆）。

基本不会造成证券市场价格上升的因素是（A.就业形势严峻）。

基金收益分配不得低于基金净收益的(B．90％)。

计算经济净现值时所采用的折现率为(C. 社会折现率)。

金融衍生工具的基本功能表现不含(A. 资产管理功能)。B．价格发现C. 盈利功能D．规避风险

仅就股票的投资价值而言，通常可以采用（）来衡量市盈率指标的合理性。A.每股收益B.市价与每股收益之比C.股票风险度D.商业银行存款利率的倒数

进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为(C.技术分析和基本分析)。

就业状况变动对证券市场的影响分析不包括 (D. 衰退经济下就业状况的影响)。

流动比率、速动比率和现金比率是反映企业(A. 短期偿债能力)的指标。

马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在(B．第二象限)。

某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为

25OOO万股时核股当日的换手率为%)。

某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的(D．15％)。

某股票预期每股收益O．35元，同期市场利率为2．5％，则该股票理论价格是(D．14元)。

某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的( A．市场价格超过20

元 )投资者开始盈利。按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前( A．3个工作日 )将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段(C.成熟期)。

某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段(B.成长期)

目标公司价格确定的方法不包括(D.净价收购法)。A.净资产法B.收益资本化法C.现金流量法

目前，世界上广泛采用的道琼斯股指是以年10月1日3O种工业股均价)为基点I0O 点的指数。

目前世界上对证券交易所的监管主的模式不包括(C．监管型)。A．结合型B．自律型D．行政性

纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于(C. 5000)人。

普通股具有如下基本特点：( A. 优先认股权 )。

期货的功能不含(D. 风险转移)。

期货交易和现货交易的主要区别于(B. 是否需要即期交割)。

期权的(A．买方 )无需向交易所缴纳保证金。

期权投资达到盈亏平衡时(A. 在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金)。

确定证券投资政策涉及到：(A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施)

如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者以原价出售，实际收益率为(A．7％)。

如果某国债面值100元，年收益率为5%，回购天数为7天，其回购利息应为(B．元/百元。

如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费(D．高)。

如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果(B．相反 )。

上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市(A.公司最近3年连续亏损。)。

上市公司在进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是(D. 公司投资价值分析报告)。

生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为(C．横向购并)。

世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（D．引导储蓄转化为投资）。

市场行为的内容不包括(B.信息)。

收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是(B．倒T型)。

同济科技通过定向增发吸收合并山东万鑫集团的方式，属于(B.股票收购)。A.现金收购C.综合证券收购D.善意收购

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(B．10% )。

投资基金的基本特点不包括(D. 存续期确定)

投资基金的基本特点不包括(D.投资重点是增长型上市公司)。

为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取(C.下游整合)战略。

我国(<证券法))第七十九条规定，投资者持有一个上市公司(A. 已发行股份的lo％)应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

我国上市公司购并的主要方式不含(D．现金购买资产方式)。A．股权转让方式B．资产置换方式C．收购兼并方式

我国A股的上市条件有(C.公司最近3年连续赢利。)。

我国上市公司购并的主要方式不包括(D．以现金购买资产方式)。A．股权转让方式B．资产置换方式C．收购兼并方式

我国上市公司最为常见而稳定的资产重组方式是股份的（）。A.竞价拍卖B. 要约收购C.协议转让D股份托管

我国A股上市公司成立时间必须在年)以上。

无风险证券投资可以是(C.商业银行的定期存款)。

系统性风险也称(A. 分散风险)风险。

下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素(C.公司所在行业的情况)。

下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（保险资金间接入市）。

下列关于期权效益说法正确的认是(C．期权具有时效性)。

下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有( D. 股东权益比率 )。

下列各项中( B．收据 )是证据证券

一、单项选择题

以下哪种说法不对(B．证券市场有利于资本市场结构的合理调整)

证券欺诈行为不包括(C. 擅自发行证券)。

证券市场监管的手段不包括（D行业自律）。

证券投资的功能不包括(A. 集中投资)。

证券投资功能不包括（D．资金保值升值功能）。

证券投资功能不含(D．资金保值功能)。

证券信用评级的功能不包括(D. 信用评级是树立企业形象的有效途径)。

证券信用评级的功能不包括(D.提高投资成本)。

证券组合的方差是反映(D投资风险)的指标。

用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性(C.实地访查)。

用以反映短期偿债能力的指标是 (B.流动比率)。

用以衡量某时间内委托买卖盘相对强度的指标是（D.委比）。

由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的(A. 直接费)。

有价证券不包括(A.证据证券)。

圆弧形态的反转深度是(D.深不可测的)。

运用反购并策略的时候，不要考虑下面哪方面的问题(D.反购并的价格策略)。

在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是(C．股份回购)。

在下列k线图中，收盘价小于开盘价的有(A．光头光脚的阴线)。

在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是 (C.招股说明书)。

在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是( C．招股说明书 )。在下列k 线图中，开盘价等于最高价的有( D．T字形k线图 )。

在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市(B．走低 )。

应收帐款周转天数是反映上市公司(B．经营能力)的指标。

一般地，在投资决策过程中，投资者应选择(A.增长型)行业投资。

一般情况下，公司的现金流量不发生在其（ C．生产活动领域）。

一般情况下RSI指标在（）以上为股价进入强势。

一般性货币政策工具不含(A．利率杠杆)。

一般性最受投资者关心的指标是(A.每股收益)。

一大型机械价值100万元，保险金额为90万元．在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为(B．90万元)。

依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成(A．累计优先股和非累计优先股)。

移动平均股价的计算通常采用（A.简单平均）方法。

移动平均线具有（B.助涨或助跌）的特点。

属于非系统风险的是(D.证券投资价值风险)。

属于系统风险的是(D. 信用交易风险)。

资产负债率是反映上市公司（D.资本结构）的指标。

自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括(A.证券监督管理委员会)。

作为国民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（B.经常发生背离）。

二、多选

在下列k线圈中，收盘价等于开盘价的有（C. 十字墨k线图D．T字形k线图）。证据证券包括（A.存款单B.收据）。 C.发票D.期票

证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（A.欺诈客户的行为 B.透支交易行为 C.内幕交易行为 D.操纵市场行为）。

证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（A.欺诈客户的行为 B.透支交易行为C.内幕交易行为D.操纵市场行为）。

证券欺诈行为包括（ A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述）。

证券市场监管的方式包括（ A．行政性监督；B.自律性管理监督；）。A．行政性监督；B.自律性管理监督；C.公开性监督；D.社会公众监督。

证券市场监管的方式有（A.行政性监督；B.自律性管理监督；）

证券市场监管的方式有（A．行政性监督；B．自律性管理监督；）。

综合证券收购其出价方式为（A. 现金B. 股票C. 认股权证D. 可转换债券）。

发起人和初始股东可以（A．现金B．工业产权C. 专有技术D. 土地使用权）等作价人股。

反映公司盈利能力的指标有（B.主营业务收入增长率 C.资产收益率）。

反转突破形态有（A.圆弧形态B.喇叭形）。

非系统性风险包括（A．企业经营风险B．企业财务风险C．企业道德风险D．证券投资价值风险）。

公司上市的意义包括（ A．形成良好的独立经营机制。B．形成良好的股本扩充机制。C．形成良好的市场评价机制。D．形成良好的公众监督机制。）。

公司上市的意义有（A.形成良好的独立经营机制。B.形成良好的股本扩充机制。C.形成良好的市场评价机制。D.形成良好的公众监督机制。）。

购并实际涉及的概念包括（ A．合并B.收购C.兼并D.接管）。

购买可转换债券对投资者有（B.使投资者具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益）益处。

股票的基本特征包括（A. 权利性B. 责任性C. 非返还性D. 盈利性）。

股票价格方式主要有（A.票面价格B.发行价格C.内在价格D.市场价格）等。

股指期货交易组合条件包括A．交易对象B．合约价格C．合约现金结算D．保证金交易）。

广义上的购并应包括（A.收购与联营B.出售C.扩张 D.购回与接管）等方式。

国际游资的市场作用有（A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。

B. 国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。

C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。

D. 国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。）

国际游资独特的市场作用包括（A. 国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。B. 国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。c.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。D .国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。）。

基金的风险主要有（A．法律风险D．流动性风险）。B．机制风险C．营运风险

开放型基金优点是（A．可依据需要，随时扩大发行规模和空间，方便灵活B．有利于提高基金经营水平，符合优胜劣汰的市场法则C．可避免封闭型基金人为泡沫炒作的风险D．防止封闭型基金容易产生的固定呆滞性投资、降低了风险）。

美国存托凭证的交易有（A.市场交易 B.非现场交易）形式。

目标公司的价格确定主要哪些种方法（ A.净资产法B．市盈率法C.现金流量法D．竞价拍卖法）。

目前国际流行的国债招标办法有（A 利差招标B．收益率招标C. 划款期招标D．价格招标）等。

Ｈ股的上市程序有（A.上市申请B.审查和听证C.招股章程披露与注册D.股票上市）。

按照购并的方向进行分类，可以分为（C. 横向购并D. 纵向购并）。

按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（A．公开收购B．非公开收购）。

按照购井的出资方式进行分类，可以分为（C．现金购并D．股份购并）。

财政政策实施的手段主要包括（A．国家预算B．税收C．国债D．财政补贴）。

道氏理论的缺陷有（）。A.道氏理论只推断股市的大势所趋，不能推断大趋势升跌幅程度。B.道氏理论每次都要两种指数互相确认，节奏较慢。C.道氏理论对选股没有帮助。D.道氏理论在牛皮市中不能带给投资者明确启示。

掉期较为普遍的是（A．货币掉期D．利率掉期）。

短期偿债指标主要有（A．流动比率 B. 速动比率C. 现金比率 D．应收帐款周转率）等。证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（A. 擅自发行证券B. 为股票交易违规提供融资融券及投资交易C. 上市公司违规买卖本公司股票D．上市公司擅自改变募股资金用途）。

期货交易的基本功能有（C. 套期保值D．价格发现投机）。

期权交易与期货交易的区别有（A. 期权和期货都是金融衍生工具B．期货交易不能像期权交易那样，依据客户需求量体定做C. 期权交易与期货交易双方的权利义务不同D．期权交易与期货交易双方承担的风险是不同的）。

契约型投资基金一般由（A. 基金托管人B．基金管理人C. 基金受益人D．基金持有人）构成。

上市公司购并目标公司的价格确定主要有以下方法（A．净资产法B．市盈率法C．现金流量法D．竞价拍卖法）。

上市公司购并目标公司的寻找主要考虑的问题是（A．公司的自我评价B．被选目标基本情况分析C．公司购并依据分析D．公司购并可能性分析等）。

市公司购并目标公司的价格确定包括如下方法（A.净资产法B.市盈率法C.现金流量法D.竞价拍卖法。）。

我国加入WTO后证券市场所面临的问题有（B. 我国证券市场容量较小，利用外资有限C. 我国金融体系不尽完善，外汇制度还须改革D我国证券市场立法不全，管理滞后）。A．有关部门的监管水平低级,对违规者的查处力度远远不够

我国企业购并活动中最常用的定价方法是（C.净资产法）。

系统性风险通常表现为（A. 国家、地区性战役或骚乱B．全球性或区域性的石油恐慌C. 国民经济严峻衰退或不景D．国家出台不利于公司的宏观经济调控的法律法规）。系统性风险主要包括以下几点（A. 政治政策性风险D. 汇率风险）。

下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有（A．流动比率B．速动比率C．存货周转率D．股东权益比率）。

信用评级的局限有（A.信用评级资料的局限性B.信用评级不代表投资者的偏好C.信用评级对管理者的评价薄弱D.信用评级的自身风险）。

优先股具有如下基本特点（B．优先清偿C．股扇、优先）。

三、判断

在我国，上市公司可以买卖本公司股票。(错)

证券市场对中国经济更具消极作用。（错）

证券市场监管的“八字”方针是，“法制、监管、自律、规范”(对)

证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。(对)

证券市场有利于我国利率体系的改革(对)

证券投资是市场经济的必然 (对)

支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。( 对 )

只要经济增长，证券市场就一定火爆。(错)

最为常见的收购出资方式是股票收购方式。( 错 )

KDJ指标中J值的取值范围在O一100之间。 ( 错 )

T型K线图下影线越长，多方力量越强。 ( 错 )

按我国《证券法》规定，股份公司注册资本无须一次募集到位。(对)

按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（错）

备兑权证的发行量大，其发行价格应该较低。（错）

本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。(对)

财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。( 错 )

财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（错）

场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。( 错 )

存货周转率是反映公司偿债能力的指标。 (错)

存货周转天数是反映企业获利能力的指标。( 错 )

存托凭证具有市场容量大筹资能力强、合理避税等优点。 (错)

当市场处于牛市的时候，可采取卖出看涨期权的同时，买进看跌期权。(对)

当相关系数为一1时，证券组合的风险最大。( 错 )

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。(错)

短期偿债能力是指公司用流动资产支付可尝负债的能力(对)

对筹资者来说，股票筹资比债券筹资的风险要大。(错)

发行资本不能少于注册资本的相应比例。 ( 错 )

发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。( 错 )

公司的技术水平是决定公司竞争地位的首要因素。（对）

公司发行股票和债券目的，都是为了追加资金。 ( 错 )

公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。(错)

购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。（对）

股东权益比率越高越好。（错）

股份公司的注册资本不须由初始股东全部以现金的形式购买下来。(对)

股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。 (对)

股票上市是指已经发行的股票经证监会批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为，它是连接股票发行和股票交易的桥梁。(对)

股票是一种设权证券。 (对)

国际投资资本和国际投机资本的界定要依据它们的投资目的、投资对象和操作手段上(对)

国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。 (错)

基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。(错)

开放式基金的日常申购必须从基金成立后满3个月开始办理。 (错)

开放型基金不足是：因开放基金规模可能持续扩大，易发生基金管理人操纵市场的行为(对)

开放型基金和封闭型基金都可以上市。(对)

开放型基金优点是：可依据需要，随时扩大发行规模和空间，方便灵活。(对)

看跌期权的盈亏平衡点是协定价加期权费。 (错)

可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。( 错 )

两地上市是指公司先后发行同样性质的股票，在不同交易所上市交易。(错)证券投资的国际化会酿成世界范围的金融危机，东南亚金融机的爆发就是一个沉重的教训，所以一国证券市场的对外开放应当非常谨慎。(错)

流动比率并不是越高越好。(对)

流动比率高，公司的偿债能力强。 (错)

买进期货或期权同样都有权利和义务。(错)

美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。 ( 错 )

目前世界上所有证券交易所的价格指数的计算方法都是源于道氏理论。 (对)

内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（对）

欧洲债券就是在欧洲范围内发行的债券。(错)

普通股股东只具有有限表决权。(错)

普通股股息一般上不封顶，但下要保底。 ( 对 )

期货商品具有套期保值、投机和价格发现功能。(对)

期货与期权实行的都是保证金制度。(对)

期权的价格就是期权费。 (对)

期权的最终执行权在买方，而卖方只有履约的义务。( 对 )

期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。(错)

期权合约是有期限的，过期作废，一般合约有效期不超过1年（对）

期权买卖是为了保值增值或投机(对)

期权买人方交付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。(错)

任何通货膨胀都将使证券价格下跌。（错）

如国内盘数量过大，说明卖方实力强大，如国外盘数量过大，说明买方实力强大。( 错 )

如果公司的资产负债比率很低就不会有偿愤风险。（错）

上海证券交易所是公司制交易所。( 错 -会员制)

上海证券交易所是会员制交易所。 ( 对 )

审核制度一般分为两种，即注册制和核准制。( 对 )

市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。（对）

市盈率是衡量企业的盈利能力和风险的指标。（对）

通货紧缩的初期，证券市场一般比较繁荣。( 对 )

同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。 ( 对 )

我国证券市场的交易实行的是信用交易。(对)

系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。 (错)

现金流量分析中的现金即指库存现金。(错)

协方差为正值时，两种证券的收益变动方向相反。( 错 )

信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。（对）

一般而言，市赢率高的股票投资价值较低。（对）

一般来说，两地上市与第二上市基本相同。(错)

一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（错）一般来说，在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利。( 对 )

移动均线具有惯性和助长的特点。 ( 对 )

移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（对）

已经在交易所上市交易的证券不可以再到场外市场交易。 (错)

以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。(错)

以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。 ( 对 )

用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。 (对) 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。( 对 )

由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。(错)

有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（对）

有限责任公司的股本划分成等额股份。 (错)

预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。( 错 )

投资分析历年真题

证券资格考试投资分析历年真题第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分． 1．大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数．（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的．A．PSY B．BIAS C．OBOS D．WMS% 2．2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的（）． A．八字方针 B．四项基本原则 C．十六字原则 D．六条准则 3．技术分析适用于（）． A．短期的行情预测 B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场 D．适用于预测精确度要求不高的领域 4．反映资产总额周转速度的指标是（）． A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率 D．股东权益周转率 5．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而（）． A．减少 B．扩大 C．不变 D．不确定 6．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率． A．大于 B．小于

C．等于 D．不确定 7．以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）．A．收入型证券组合 B．平衡型证券组合 C．避税型证券组合 D．增长型证券组合 8．构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）． A．流动性原则 B．本金安全性原则 C．良好市场性原则 D．市场时机选择原则 9．我国证券投资分析师自律组织是（）． A．中国证监会 B．中国总工会证券投资分析师分会 C．中国金融学会证券投资分析师专业委员会 D．中国证券业协会证券投资分析师专业委员会 10．收入型证券的收益几乎都来自于（）． A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 11．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资．A．增长 B．周期 C．防御 D．初创 12．债券期限越长，其收益率越高．这种曲线形状是（）收益率曲线类型．A．正常的 B．相反的 C．水平的 D．拱形的 13．收入政策的总量目标着眼于近期的（）． A．产业结构优化 B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

《证券投资分析》模拟试题(1)[1]

一、单项选择 1.确定证券投资政策涉及到：▁▁▁A▁. A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁C▁▁▁. A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3.组建证券投资组合时，个别证券选择上。是指▁▁▁B▁. A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4.证券投资的目的。是：▁▁C▁▁. A.收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化

5.在下列哪种市场中，技术分析将无效C A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.我国证券投资分析师的自律组织。是：▁▁B▁▁. A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7."市场永远。是错的".是哪种分析流派对待市场的态度A A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8.下列哪种分析方法。是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的A A.技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析

2014电大《证券投资分析》期末试题及答案

2014电大《证券投资分析》期末试题及答案一、名词解释题 1. 美国存托凭证是指通常表示一家非美国股份公司公开交易的证券以存托凭证的形式，而不是直接以股票的形式在美国国内流通。2．第二上市是指已经在某一证券交易所上市某种股票的上市公司，通过国际托管银行和证券经纪公司，继续将其同种股票在另一证券交易所挂牌交易。 3．乖离率，又称Y值，是移动平均线原理衍生出的一项技术指标，其功能主要是通过测算股价在运行中与移动平均线出现偏离的程度，从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动平均线趋势而造成可能的反弹或回荡，以及股价在允许的范围内波动而形成继续原轨迹的程度。4．换手率是指在一定时间内某个股在场内交易转手买卖的频率，等于周转率。它是表明股票流通性的标志。 5．纵向购并是指企业与供应商或客户之间的购并。是优势企业将与本企业生产联系紧密的前后顺序生产、营销过程的企业收购过来，以形成纵向经营一体化。二、判断题 (正确的划“√”, 错误的划“Ⅹ”) 1．√ 2．√ 3．√ 4．√ 5 ．Ⅹ 6．Ⅹ 7．Ⅹ 8．Ⅹ 9．Ⅹ 10 ．Ⅹ 1．股票本身没有价值,是一种虚拟资本。 2．一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要大。 3．对于开放型的金融市场,当本国货币升值时,有可能导致本币债券

的升值。 4．按照规定，符合境外交易所上市条件的公司，并符合我国有关法律规定的公司，方可申请境外上市。 5．验资报告可以不放在招股说明书中。 6．场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。 7．十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。 8．新股上网定价发行,由于投资者按委托买入股票方式申购,所以申购后,仍可以撤单。 9．发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。 10.一条压力线对当前影响的重要性与股价在这个区域停留时间的长短无关。三、综合运用题 1．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有：答：（1）基金的法人资格不同。契约型基金不是法人，不受公司法约束；公司型基金属于股份公司，具有法人资格，其资金运用依据是公司法，而不是基金管理条例或者法规。两者资金运用依据不同。（2）投资者的地位不同。契约型基金发行的是受益凭证，投资者即受益人，是契约中的当事人；公司型基金发行的是股票，投资者即股东。

证券投资分析真题及答案

证券投资分析真题及答案(1)

证券投资分析历年真题及答案（1）第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。 1。初创 2。成长 3。成熟 4。衰退 2。CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。 1。开盘价 2。收盘价 3。中间价 4。最高价 3。基本分析的缺点主要有（）。

1。预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低 2。考虑问题的范围相对较窄 3。对市场长远的趋势不能进行有益的判断 4。预测的时间跨度太短 4。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。 1。产业结构优化 2。经济与社会协调发展 3。宏观经济总量平衡 4。国民收入公平分配 5。目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。 1。ASFA 2。AIMR 3。EFFAS 4。FLAAF 6。属于持续整理形态的有（）。 1。菱形

2。钻石形 3。圆弧形 4。三角形 7。反映普通股获利水平的指标是（）。 1。普通股每股净收益 2。股息发放率 3。普通股获利率 4。股东权益收益率 8。大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS% 9。心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。 1。只使用市场外数据 2。只使用市场内数据

3。兼用市场内外数据 4。只使用现场访查数据 10。可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是 11。以下哪一个不是财政政策手段？ 1。国家预算 2。税收 3。国债 4。利率 12。证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。 1。1 2。2

证券投资分析期末考试试卷B卷

《管理学基础》试题第1页（共 3 页）年12月 5。 C ．最高价 D ．最低价 7、当开盘价正好与最高价相等时出现的K 线被称为（）。 A ．光头阳线 B ．光头阴线 C ．光脚阳线 D ．光脚阴线 8、K 线图中的十字线的出现，表明（）。 A ．多方力量比空方力量还是略微大一点 B ．空方力量比多方力量还是略微大一点 C 、多空双方的力量不分上下 D ．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。 9、确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ). A. 利息率风险 B. 期限性风险 C. 违约风险 D. 流动性风险 10、下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ). A. β系数可用来衡量可分散风险的大小 B. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大 C. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零 D. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致二、多选题（每空 2 分，共 10 分） 1、关于每股收益和市盈率关系，一下说法正确的是（） A 、市盈率等于每股市价除以每股收益 B 、在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低 C 、市盈率等于每股收益除以每股市价 D 、在每股收益很小或亏损时，由于市价不为零 2、证券投资技术分析派人士着重研究证券市场行为，如：（）。 A 、价格 B 、量 C 、时间 D 、路程 3、根据有效市场理论，下列说法正确的是（）。 A 、在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓 B 、有效市场理论假设参与市场的投资者有足够的理智，能够迅速对所有市场信息作出合理反映 C 、在有效率的市场中，投资者进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 D 、根据有效市场假说，可以将证券市场分为弱势有效市场，半强势有效市场和强势有效

证券投资分析模拟试题及参考答案.doc

证券投资分析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给岀的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自C产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有o A、承销B、经纪C、自营D、基金管理3、影响行业兴衰的主耍因素，包括—o A、行业的经济结构B、技术进步C、政府政策D、社会习惯的改变4、按计息的方式分类，债券可分为 o A、附息债券B、贴现债券C、单利债券D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有—o A、债券期值B、期限C、利率水平D、票面价值6、反转突破形态有o A、圆弧形态B、喇叭形C、旗形D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有—o A、主营业务利润率B、主营业务收入增长率C、资

产收益率D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有—o A、欺诈客户的行为B、透支交易行为C、内幕交易行为D、操纵市场行为 9、市场行为的内容包括___ o A、市场的价格B、信息C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的吋间10、公司竞争地位分析，包括____ o A、公司的盈利能力B、企业经营效率C、技术水平D、项目储备及新产品开发11、同步指标有—o A、股票价格指数B、失业率C、国民生产总值D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括—o A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、汇率D、公开市场业务13、技术分析的类别主耍包括o A、指标派B、切线派C、K线派D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括—o A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快 C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括—o A、经济学B、财政金融学C、财务管理学D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括o A、市场预期理论B、流动性偏好理论C、市场分割理论D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下

证券投资分析模拟试题及参考答案

证券投资分析模拟试题及参考答案 Company number：【WTUT-WT88Y-W8BBGB-BWYTT-19998】

证券投资分析模拟试题及参考答案一、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、垄断竞争市场的特点是：（）A、生产者众多，各种生产资料可以完全流动；B、生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象的差异；C、由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力；D、没有一个企业能影响产品的价格。 2、属于证券经营机构的业务有____。A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理 3、影响行业兴衰的主要因素,包括____。A、行业的经济结构 B、技术进步 C、政府政策 D、社会习惯的改变 4、按计息的方式分类，债券可分为 ____。A、附息债券 B、贴现债券 C、单利债券 D、复利债券5、债券的理论价格的决定因素有____。 A、债券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面价值 6、反转突破形态有____。A、圆弧形态 B、喇叭形 C、旗形 D、三角形7、反映公司盈利能力的指标有____。A、主营业务利润率 B、主营业务收入增长率

C、资产收益率 D、存货周转率8、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为9、市场行为的内容包括____。A、市场的价格B、信息 C、成交量D、达到这些价格和成交量所用的时间10、公司竞争地位分析,包括____。A、公司的盈利能力 B、企业经营效率C、技术水平 D、项目储备及新产品开发11、同步指标有____。A、股票价格指数 B、失业率 C、国民生产总值 D、银行短期商业贷款利率12、货币政策工具中的一般性政策工具包括____。A、法定存款准备金率 B、再贴现政策C、汇率 D、公开市场业务13、技术分析的类别主要包括____。A、指标派 B、切线派 C、K线派 D、波浪派14、行业成长阶段的特点包括____。A、市场需求较平稳 B、市场需求增长较快C、产品由单一低质高价迅速向多祥、高质低价发展 D、生产成本逐步降低15、证券投资基本分析的理论主要包括____。A、经济学 B、财政金融学 C、财务管理学 D、投资学16、影响期限结构形状的因素的相关理论包括 ____。A、市场预期理论 B、流动性偏好理论 C、市场分割理论 D、流动性溢价理论17、债券价格、到期收益率与息票利率之间的关系可用下式概括____。

电大期末考试备考题库证券投资分析单选题

证券投资学复习题——单项选择题 1、证券投资是指投资者购买（有价证券及其衍生产品）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 2、证券投资的目的是（证券投资净效用最大化） 3、下列哪一种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。（基本分析） 4、基本分析的理论基础是（经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理） 5、“市场永远是对的”是哪一个投资分析流派的观点？（技术分析流派） 6、下面哪种分析不属于技术分析（财务指标理论） 7、直接监督管理我国证券期货市场的政府部门是下列哪个部门，其主要负责制定证券期货市场的方针政策、发展规划，起草证券期货市场的有关法律、法规，制定证券期货市场的有关规章，依法对证券期货市场上的违法违规行为进行调查、处罚，对证券经营机构及证券市场进行监管事宜。（中国证监会） 8、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系（两者相等） 9、下列关于封闭式基金的说法错误的是( 封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位 ) 。 10、表示利率期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。这种曲线称为(拱型曲线) 11、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可分为（技术分析和基本分析） 12、“市场永远是错的”是哪个分析流派对待市场的态度？（基本分析流派） 13、下列哪项说法是正确的（每一证券都有自己的风险收益特性，并随着各相关因素的变化而变化）。 14、技术分析更适用于下面哪种情况？（短期行情预测） 15、在评估证券的投资价值时,下列哪个说法是不正确的（ D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域时，这种投资是不会失败的）。 16、下列关于开放式基金的说法错误的有(开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位

证券投资分析真题及答案(一)

2001 证券投资分析真题及答案（一）一、单项选择 1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。 A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。 A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D.分阶段购买或出售某种证券 4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。 A. 收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5．在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。 A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会 7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务经管学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A. 较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。 A. 正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以1050 元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。 A.1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。 A. 公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。 A. 现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

《证券投资》模拟试卷(四)

《证券投资》模拟试卷（四）一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行，因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平，而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率，其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。

10.平滑系数的计算公式是____________________。三、单项选择题 1.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（）企业是不利的，这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个：（）和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是（）。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（）。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中（）。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为（）必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的（）反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（）。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略（）。

电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案含简答题

电大本科证券投资分析形成性考核册作业答案含简答题 Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】

电大本科《证券投资分析》形成性教育考核答案（含解答题答案）《证券投资分析》形成性作业1（1、2章）一、名词解释： 1、有价证券：有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。 2、国际游资：国际游资又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。 3、财政政策：财政政策是政府根据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政收支关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策实施的主要手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等，这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。 4、货币政策工具：货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目标所采取的政策手段，它可以分为一般性政策工具和选择性政策工具两种。一般性政策工具指的是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。 5、债券：债券是一种古老的有价证券，在中国证券市场上，债券先于股票出现。债券也是资本证券的一种，它是指依照法定程序发行，约定在一定期限还本付息的有价证券。 6、契约型基金：契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。二、单项选择题：

三、多项选择题四、问答题 1、证券投资有哪些作用答：1、它是联系资金供应者与资金需求者的桥梁； 2、是企业筹集社会资金的另一渠道； 3、为政府提供的调节杠杆； 4、是社会资金重新配置的调节机构； 5、证券市场是观察经济状况的重要指标。 2、封闭型基金与开放型基金的区别。答：是指事先确定发行总额，在封闭期内总数不变，基金上市后投资者可以通过转让、买卖的一种基金。

证券投资分析模拟试题(一)及答案

一、单项选择 1 .确定证券投资政策涉及到： _______ 。 A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2 ?进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： _______ 。 A. 技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3 ?组建证券投资组合时，个别证券选择上是指 _______ 。 A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判 D. 分阶段购买或出售某种证券 4 ?证券投资的目的是： _______ 。 A ?收益最大化 B.风险最小化 C ?证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6 ?我国证券投资分析师的自律组织是： _______ 。 A ?中国证监会 B ?中国证券业协会投资分析师专业委员会 C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7. “市场永远是错的 ”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8. 下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的 A. 技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10?债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 _______ 收益率曲线类型。 A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5年，某投资者在债券发行一年后以 1050元的市价买入，则此项投资的终值为： _________________ 。 A. 1610.51 元 B.1514.1 元 C.1464.1 元 D.1450 元 12?下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素： ________ 。 A.公司净资产 B.公司盈利水平 C.公司所在行业的情况 D.股份分割 13?股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利： _____ 。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 14?可转换证券的转换价值的公式是： _______ 。 A.转换价值=普通股票市场价格＞转换比率 B.转换价值=普通股票净资产煤换比率 C. 转换价值=普通股票市场价格/转换比率 D.转换价值=普通股票净资产/转换比率 15．某公司可转换债权的转换比率为 20，其普通股股票当期市场价格为 40 元，债券的市场价格为证券投资分析模拟试题（一）及答案 1000元。则

证券投资分析期末考试题及答案

一、名词解释跳空指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。通常在股价大变动的开始或结束前出现。回档是指股价上升过程中，因上涨过速而暂时回跌的现象。反弹是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，受到买方支撑面暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小，反弹后恢复下跌趋势。套牢买入的股票在当前价位上卖出发生亏损时称为被套，当被套的价位较深时称为套牢。趋势股价在一段时间内朝同一方向运动，即为趋势。压力点·压力线股价在涨升过程中碰到某一高点（或线）后停止涨升或回落，此点（或线）称为压力点（或线）。反转股价朝原来趋势的相反方向移动。分为向上反转和向下反转。头部股价长期趋势线的最高部分。空头市场股价呈长期下降趋势的市场，空头市场中，股价的变动情况是大跌小涨。亦称熊市。多头市场也称牛市，就是股票价格普遍上涨的市场。 10日乖离率收盘价—10日 100% 均线 10日均价市盈率=每股市价/每股前一年净盈利指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比率。系统机会主动性买盘主动性买盘是指以卖出价格主动成交的成交量，计算入外盘。外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极，推动股价上涨。主升浪如果一个波浪的趋势方向和比它高一层次的波浪的趋势方向相同，那么这个波浪就被称为主升浪。回调所谓回调，是指在价格上涨趋势中，价格由于上涨速度太快，受到卖方打压而暂时回落的现象。回调幅度小于上涨幅度，回调后将恢复上涨趋势。盘整通常指价格变动幅度较小，比较稳定，最高价与最低价相差不大的行情。成长股指新添的有前途的产业中，利润增长率较高的企业股票。成长股的股价呈不断上涨趋势。压力当市场上的股价达到某一水平位置时，似乎产生了一条对股价起到压制作用，影响股价继续上

证券投资顾问考试真题第套 ——附答案解析

2018年证券投资顾问考试真题模拟（第1套）——答案解析一、选择题(共40题，每小题0.5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则是（）。 A.诚实守信、客户自拉风险、分类管理 B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益 C.守法合规、公平公正、集中管理 D.规范运作、利益至上、公平公正正确答案：B.守法合规、诚实守信、忠实客户利益解析：证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公开维护客户利益 2.在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。 A.证券公司或证券投资咨询机构 B.中国证券业协会 C.证券投资顾问 D.中国证监会正确答案：A.证券公司或证券投资咨询机构解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当接照公司制定的序和要求，了解客户的身份、时产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估家户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式于以记载、保存。 3.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A.20 B.5 C.3 D.10 正确答案：B.5 解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通加时，证券投资顾问服务协议解除。 4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 B.投资顾问可以通过广播、电視、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

证券投资学考试试题及参考答案

证券投资学考试试题一．名词解释（4×4`） 1．债券： 2．股票价格指数： 3．市净率： 4．趋势线：二．填空（5×2`） 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。 4．8浪理论中8浪分为主浪和＿＿＿。 5．M ACD是由正负差（DIF）和＿＿＿两部分组成。三．单选（15×2`） 1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） A．期货B．股权C．基金D．股票 2．股票理论价值和每股收益的比例是指（） A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率 3．下列情况属于多头市场的是（） A．DIF＜0 B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0 D．OBOS＜0 4．证券按其性质不同，可以分为（） A.凭证证券和有价证券 B.资本证券和货券 C.商品证券和无价证券 D.虚拟证券和有券 5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性 6．安全性最高的有价证券是（） A.股票 B.国债 C.公司债券 D.金融债券 7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 8．金融期货的交易对象是（） A．金融商品B．金融商品合约 C．金融期货合约D．金融期货 9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境 10、行业分析属于一种（）。 A.微观分析 B.中观分析 C.宏观分析 D.三者兼有 11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A．资产负债表B．利润表 C．现金流量表D．利润分配表 12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（） A.锤型线 B.纺锤线 C.十字形 D.光头线 13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（） A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价

证券投资分析模拟试题三及参考答案

《证券投资分析》模拟题及参考答案（三）一、单项选择 1.确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁. A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例 D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估 2.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁. A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析 C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析 3.组建证券投资组合时，个别证券选择上。是指▁▁▁▁. A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票 B.预测个别证券的价格走势及其波动情况 C.对个别证券的基本面进行研判

D.分阶段购买或出售某种证券 4.证券投资的目的。是：▁▁▁▁. A.收益最大化 B.风险最小化 C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化 5.在下列哪种市场中，技术分析将无效 A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场 C.半强式有效市场 D.强式有效市场 6.我国证券投资分析师的自律组织。是：▁▁▁▁. A.中国证监会 B.中国证券业协会投资分析师专业委员会 C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会 D.证券交易所办的投资分析师委员会 7."市场永远。是错的".是哪种分析流派对待市场的态度 A.基本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派 8.下列哪种分析方法。是从经济学、金融学、财务管理

学及投资学等基本原理推导出的 A.技术分析 B.基本分析 C.市场分析 D.学术分析 9.如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会： A.较小 B.较大 C.一样 D.不确定 10.债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益？ A.正常的 B.相反的 C.水平的 D.拱形的 11.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁. A.1610.51元 B.1514.1元

证券投资学考试试题及参考答案

证券投资学考试试题一.名词解释（4X4 '） 1.债券： 2.股票价格指数： 3.市净率： 4．趋势线：二.填空（5X2 '） 1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、 _______ 、安全性、收益性特征。 2.证券投资基金按组织形式划分，可分为_____ 和公司型基金。 3金融市场可以分为货币市场、资本市场、 ____ 、黄金市场。 4.8浪理论中8浪分为主浪和________ 。 5. MACD是由正负差（DIF）和____________ 两部分组成。三.单选（15X2 '） 1.交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） A.期货 B.股权 C.基金 D.股

票 2.股票理论价值和每股收益的比例是指（） A.市净率 B.市盈率 C.市销率 D.收益率 3.下列情况属于多头市场的是（）

C.DEAVO D.OBOS<0 4.证券按其性质不同，可以分为（） A .凭证证券和有价证券 B .资本证券和货券 C .商品证券和无价证券 D .虚拟证券和有券 5.投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A.正比B .反比 C .不相关 D .线性 6.安全性最高的有价证券是（） A .股票 B .国债 C .公司债券 D .金融债券 7.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A .开盘价 B .收盘价 C .最高价 D .最低价 8 .金融期货的交易对象是（） A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期货 9.（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素

《证券投资学》模拟试题

《证券投资学》模拟试题及答案一一、填空题（每空 1 分，共20 分） 1、有价证券可分为：债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为: 封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。 4、4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题 5 分，判断对错2分，理由3分，共30 分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（错） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（错） 3、股东权益比率越高越好。（错） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1 大于2 的效果。（错） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（对） 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（错）三、计算题（每题12分，共24 分） 1、某人持有总市值约100 万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000 点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为 1.05 、1.08、0.96 、1.13、1.01 ，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定 3 个月后，投资者手中的股票损失了7 万元，恒指跌到8300 点，请计算投资者盈亏情况。答：该组合的贝他值=1.05X 20%+1.08 X 10%+0.96 X 15%+1.13 X 25%+1.01 X 30%=1.0475 则卖出合约的份数=1000000/（50 X9000）X 1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50X 8300=415000 （元），对冲盈利2份合约为7万元，即（450000 －415000）X 2=70000（元）由于在现货市场上其损失了7 万元，而在期货市场上盈利了7 万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000 元，他看好市价为20 元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费 1 元，协定价21 元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买 5 手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26 元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。答：第一种方法盈利为：（26－20）X 500=3000 元收益率= 3000/10000X100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100X仁100 （元），则10000元可购合约数为10000- 100=100（份）则盈利为（26－21）X 100X 100－10000=40000（元）收益率=40000/10000 X 100%=400%

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