证券投资理论与实务课程教学大纲

《证券投资理论与实务》课程教学大纲

课程编号：103005

课程总学时：90 学分：5.5

课程类别：职业技术课

适用专业：金融与证券；会计

考核方式：考试

首选教材：《证券投资》博斌重庆大学出版社

制定（或修订）单位：经济贸易学院经济教研室

制定（或修订）时间：2008－9

一、课程总述

【1】课程性质、任务与目的

本课程为金融与证券专业的职业技术课程，也可作为会计等专业的选修课程。

通过本课程的学习，学生应了解证券和部分衍生品及证券市场的基本知识，了解证券市场的基本运作程序，学会证券投资的分析方法，能够进行证券投资的实际操作。

【2】与其他课程的关系

本课程的先修课程为《经济学原理》，也为紧接着的证券模拟投资实训打下基础。

【3】课程特点（包括课程重点、难点）

本课程是理论与实践并重的课程，既注重理论基础知识的掌握，更注重实际操作的掌握。本课程的重点在于证券投资分析。其难点除了证券投资分析外，还有金融衍生品知识和投资收益分析等。本课程要求理论联系实际，要了解国情，要了解我国证券市场的特殊性，要在实际操作中掌握理论。

【4】教学总体要求：

要求大量阅读相关资料，通过分析归纳讨论掌握各单元知识，完成所下达的

任务；通过项目法教学，掌握实际操作技能，提高学生的动手能力。

【5】教学手段及教学环节配置

主要教学手段建议：任务驱动教学法；项目法。

教学环节配置：课程概述、课程讨论、项目操作、市场观摩、教师评价、课程小结。

【6】教学总学时分配

本课程共 90学时, 5.5 学分，理论教学学时，实验（实践）学时。

具体学时分配如下表所示：

【7

1、考试类型：考试

2、成绩评定说明：百分制。平时成绩30％，实际操作30％，闭卷笔试20％，开卷笔试20％。

【8】教材选择：

参考书目：

（1）《中华人民共和国证券法》

（2）《证券投资分析》胡海鸥等复旦大学出版社

（3）《证券投资学》杨大楷上海财经出版社

（4）《股份经济理论与实务》刘国良江苏人民出版社

（5）《证券投资实务》张蓉等清华大学出版社；北京交通大学出版社（6）《上市公司财务分析》刘李胜中国金融出版社

（7）《证券市场基础知识》中国证券业协会中国财政经济出版社

《证券投资理论与实务》课程标准

证券投资理论与实务》课程标准 1.课程性质 证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全而了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。本门课程以《经济学原理》、《经济数学》、《金融概论》、《金融市场基础》课程学习为基础，也是进一步学习《证券投资分析分析》、《证券交易》等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。 2.课程设计思路 该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。 课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学及观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。 本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。以学生所学书本知识为基础，将所学理论和 实务知识与实践相结合，增加感性认识。教学过程中所涉及的每一工作任务模块都以相关的证券 市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。另外， 根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指 导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学

证券投资学课程简介[1]

一、证券投资学课程简介：（限500字内） 证券投资学身处经济届的最顶层——金融衍生界，内涵丰富的“赚钱”技术，是目前培养学生实际操作及就业能力的热门学科。 证券投资学在经济届中属于虚拟经济和金融衍生界的范畴，是金融衍生工具之一。面对中国的现实国情，股票是规模大极其重要的证券投资品种。 证券投资学课程侧重于投资的效益，与侧重于证券投资平台风险控制的证券管理学有极大的差别。所以，证券投资学课程内质贯穿着基本面和技术面两条主线。包含了供需基本面趋势分析与预测；政治基本面趋势分析与预测；经济基本面趋势分析与预测；军事基本面趋势分析与预测；产业基本面趋势分析与预测；企业基本面趋势分析与预测；气象基本面趋势分析与预测；灾害基本面趋势分析与预测；突发事件基本面趋势分析与预测；人气基本面趋势分析与预测……。支撑线和压力线起始和终结分折；扇形原理成因探寻：扇形原理应用探寻；五浪原理成因探寻；五浪原理五浪综合；弗波纳奇数列与周期；KDJ 指标与五浪原理；MACD指标与五浪原理；RSI指标与五浪原理；黄金交叉；主要、次要、短暂技术趋势的综合判断分析；波段操作利弊分析；分、时、日、周、月、年K线图连贯分析趋势；股票投资的基本心理要素；股票投资风险点确认；股票投资资金管理和控制……。 二、证券投资学教学目的与基本要求：（限500字内）

证券投资学教学目的是学员在“真刀真枪”的证券投资中获利。由此，证券投资学教学基本要求只有一个字——实。即面对实际，从实际需要出发，增长实际需要的知识体系，通过模拟实战与实践，增强学员的实在获利能力。使用实战模拟实践与实战讨论式教学。 三、证券投资学课程教学大纲正文：(包含：章节要点和难点、主要内容、习题和参考文献等；字体大小：四号宋体，字数：2000-5000) 《证券投资学课程教学大纲》 第一章导论 第一节摡论 全球交易所 全球投资品种 中国现有交易所 中国现有投资品种 第二节学习目的，要求、方法、 第三节投资学的思维方法 1.目的 2.脱离教条，实事求是追求真理 3.面对实践，要真才实学，增长才干 4.创新思维，大胆求索，善于提出问题 5.博览群书，注重讨论，注重理解

投资基金管理教学大纲

集美大学投资基金管理课程教学大纲 一、课程基本情况 1.课程编号：4008120 2.课程中文名称：投资基金管理课程英文名称：Investment Funds Management 3.课程总学时：32 ，其中：讲课：32 ，实验：0 ，上机： 0 ，实习：0 ，课外：0 。 4.课程学分：2 5.课程类型：专业选修课 6.开课单位：财经学院投资学教研室 7.适用专业：投资学、金融学专业 8.先修课程：西方经济学、投资经济学、货币银行学、证券投资学 9.课程负责人：王平 二、教学目的和要求 1.课程说明：本课程是投资学、金融学专业的专业选修课程。 2.教学目的：使学生了解和掌握投资基金的概念、种类、管理运作原理以及有关投资基金实务的基本知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求，培养学生在实际的投资工作中运用基金的能力，以利于提高投资效益。 3.教学要求：①理解并掌握投资基金的概念、特征和种类；②了解国际上投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状；③理解并掌握投资基金的治理结构、募集设立及转让交易的基本情况；④掌握投资基金的投资管理过程和投资者的基金投资分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和业绩评估方法；⑥理解并掌握投资基金业监管的内容和模式。 三、教学内容及要求 第一章投资基金概述 1.1 投资基金的概念和特点 1.2 投资基金的种类 1.3 投资基金的发展历程 1.4 我国投资基金业的发展状况 1.教学方法与学时分配：课堂讲授，8学时 2.主要内容及基本要求：掌握投资基金的概念；熟练掌握投资基金的特征和种类；了解投资基金的发展历程和我国投资基金业的发展现状。 第二章投资基金的治理结构 2.1 基金治理结构概述

江苏自学考试 11240 证券投资理论与实务

高纲1661 江苏省高等教育自学考试大纲 11240 证券投资理论与实务 南京财经大学编（2017年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室

Ⅰ课程性质 一、课程性质和特点 《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识，是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心, 以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。通过对本课程的学习，能够掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力。 二、本课程与相关课程的联系 本课程的先修课是证券市场基础知识、中级微观经济学、财务管理，后续课是证券投资学、金融学。 Ⅱ课程目标与基本要求 自学过程中，让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体，了解基本的证券投资工具，掌握主要证券投资工具的主要种类定义、特征以及定价和估值，掌握证券投资中宏观分析常用方法，掌握不同行业、不同市场结构、不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现，掌握证券投资中公司分析常用方法，掌握证券投资的技术分析方法，掌握证券组合投资理论，了解证券市场监管等。通过学习，应考者能够树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。 本书的内容主要包括三个部分：第一部分为证券市场基础知识，包含第一章、第二章、第三章和第九章，主要介绍证券投资工具的基础知识、证券市场的分类方法及市场参与主体、证券投资工具的价值评估、证券市场监管等；第二部分为证券投资非技术性分析，包含第四章、第五章和第六章，系统介绍宏观分析、行业的市场结构分析、行业的生命周期分析、公司分析等；第三部分为证券投资技术性分析，包含第七章和第八章，系统介绍证券投资技术分析、证券投资组合理论等。本大纲以章节作为内容的分类标志，教材第一、二、三、四、五、六、七、八、九章作为考核内容。

《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释

江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释 股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。 后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。 债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。 证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。 证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。 公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。 间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。 持续性信息披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。 证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设的股票账户。 资金账户：投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。 股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。 利率期限结构：指债券的收益率与到期期限之间的关系。 流动性偏好理论：它的基本观点是，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。 可转换证券：指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。 开放式基金：指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

《证券投资学》实验教学大纲

《证券投资学》实验教学大纲 一、实验概况 实验学时：8学时 实验指导书名称：《证券投资学-1》实验指导书 实验类型：综合性 实验目的和主要内容：1) 股票走势分析；2) 熟悉交易软件使用；3) 尝试运用所学分析方法，熟悉利用进行画线及文字标注等操作；4) 实践如何用技术分析及相关软件自带工具来做出买卖决策。 制定者：李文芳审校者：批准者： 二、实验项目、要求及安排方式 （一）实验项目与要求 1、实验目的 根据投资学中股票技术分析的内容，对所关注的一到两只股票自上市以来的价格走势进行分析，熟练掌握支撑与阻力线的画法及用法，并能做出相应的投资决策。（本次实验中截图的具体时间不限，推荐用通达信金融终端V7.36等进行分析。） 2、实验要求 能熟练使用画图工具画出各种情况下的支撑线和阻力线（包括起支撑和阻力作用的趋势线、通道线及均线等等），作出投资分析（要求在图中做出清晰、准确的图示，附上文字说明）。 3、实验内容 （1）股票走势分析；（2）交易软件使用；（3）画线及文字标注等操作；（4）买卖决策。 4、学时及完成方式 学时数：8学时（学生在教师指导下自行完成） （二）实验安排方式 计算机实验室老师指导下完成实验 三、场地与设备 1．实验地点 计算机实验室

2．实验仪器设备 每人配置1台电脑，自行安装通达信金融终端V7.36软件，可访问Internet。实验软件数据库包括财讯证券软件、与金融相关的官方网站和经济学类数据网站 四、考核与成绩评定 1．考核内容： 依据大纲考核学生掌握程度。 2．成绩评定方法： 根据实验的操作和实验报告考核成绩。实验报告基本要求：实验名称、目的、内容、原理、设备、实验步骤、实验记录、数据处理、讨论等。学生提交完整的实验报告，指导教师对每份实验报告进行审阅、评分。该实验程依附于理论课，实验课的成绩记入课程平时成绩。

证券投资理论与实务复习题

证券投资理论与实务复习题 一、单选（80题） 1．证券按其性质不同，可以分为（A）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券 3.债券是由（C）出具的。 Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。 Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券 5.公债不是（D）。 Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证 6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。 Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５% 7、股票体现的是（A）。 Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问 9、证券投资基金的资金主要投向（C）。 Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝 10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。

Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。 Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所 Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所 12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。 Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值 13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。 Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权 14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。 Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场 Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场 15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。 Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业 Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 16、证券业协会和证券交易所属于（C）。 Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构 17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好 Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券 18、以下关于NPV的描述，正确的有（B）。 Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值 Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义 19、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（A）。Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断

《证券投资理论与实务》考试试卷

《证券投资理论与实务》期中考试试卷 一、单项选择题（15×1分=15分） 1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。 A.5人 B.7人 C.3人 D.2人 5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.银行储蓄 8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。 A.中国 B.日本 C.韩国 D.新加坡 9、有“金边债券”之称的是（）。 A.金融债券 B.公司债券 C.国际债券 D.国家债券 10、下列能开户的人员是（）。 A.证券交易所的管理人员 B.证券公司的管理人员 C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 D.国家公务员 11、体现股票生命力所在的是它的（）。 A.不退还性 B.流通性 C.风险性 D.权益性 12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。 A.凭证式债券 B.实物债券 C.企业债券 D.记账式债券 13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。 A.可转换债券 B.信用债券 C.担保债券 D.赎回债券 14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。 A.外国债券 B.欧洲债券 C.杨基债券 D.武士债券 15、以下风险最大的债券是（）。 A.国家债券 B.金融债券 C.企业债券 D.地方政府债券二、多项选择题（10×1分=10分） 1、证券的基本特征包括（）。 A.法律特征 B.书面特征 C.财务特征 D.货币特征 E.资本特征 2、目前证券市场上常用的交易方式有（）。 A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 E.自由交易 3、股票的基本特征有（）。A.不退还性 B.可退还性 C.流通性 D.有期性 E.风险性 4、构成债券的票面要素包括（）。 A.面值 B.还本和付息期限 C.票面利率 D.赎回条款 E.偿债基金 5、投资基金的创立和运行包含以下几方面（）。 A.投资人 B.发起人 C.管理人 D.托管人 E.自然人 6、债券和股票的相同之处在于（）。 A.都是有价证券 B.都是虚拟资本 C.都是筹资手段和投资工具 D.都代表一定的经济关系，证明持有者具有某种经济权利 E.都具有流动性、收益性和一定的安全性 7、投资基金的主要特征可以概括为（）。 A.集体投资 B.集体经营 C.专家经营 D.分散风险 E.共同受益 8、根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（）。

证券投资决策基本原理和方法

第九章证券投资决策 [教学目的] 本章学习证券投资决策的基本原理和方法。 [基本要求] 通过本章教学，要求学生熟练掌握证券估价的基本原理和方法、证券投资收益的计算，并在理解证券组合风险的基础上，重点掌握资本资产定价模型的基本原理。 [教学要点] 证券估价、证券投资收益、资本资产定价模型。 [教学时数] 12学时 [教学内容] 第一节证券投资概述 一、证券的含义与种类 (一) 证券的含义 证券是根据一国政府的有关法律法规发行的，代表财产所有权或债权的一种信用凭证或金融工具。一般来说，证券可以在证券市场上有偿转让。 (二) 证券的种类 1、按照证券发行主体的不同 （1）政府证券：政府证券风险小。 （2）金融证券：金融证券风险比政府证券风险大，但一般小于公司证券风险。 （3）公司证券：公司证券的风险则视企业的规模、财务状况和其他情况而定。 2、按照证券所体现的权益关系 （1）所有权证券：所有权证券一般要承担较大的风险。 （2）债权证券：债权证券风险相对较小。 3、按证券收益的决定因素 （1）原生证券：原生证券收益的大小主要取决于发行者的财务状况。 （2）衍生证券：衍生证券收益取决于原生证券的价格。 4、按照证券收益稳定状况的不同 （1）固定收益证券：风险小，但报酬不高。 （2）变动收益证券：风险大，但报酬较高。 5、按照证券到期日 （1）短期证券：收益一般较低，但时间短，风险小。 （2）长期证券：收益一般较高，但时间长，风险大。 6、按照证券是否在证券交易所挂牌交易 （1）上市证券：可在交易所公开挂牌交易。 （2）非上市证券：不可在交易所公开挂牌交易。 7、按照募集方式的不同 （1）公募证券：筹集资金潜力大、筹资范围广、增强证券流动性、有利于提高发行人的声誉；但发行手续复杂，发行时间长，发行费用高。 （2）私募证券：手续简单，节约发行时间和发行费用；但筹资数量有限，流通性较差，不利于提高发行人的社会信誉。 8、按证券所体现的经济内容不同 （1）债券

证券投资学教学大纲

证券投资学 （Securities Investment）教学大纲 石河子大学经贸学院二00七年八月

财务分析教学大纲 课程编号:250530 开课学期: 6学期 课内总学时:36学时（讲课36学时、实验：上机：） 课外总学时:72学时（讲课学时：72（自学）实验：上机：（实践）） 实习周（天）数： 学分：2 一、教学对象:经贸学院相关本科专业 二、教学目的: 通过本课程的学习，掌握证券投资的基本概念和基本知识，了解当前我国证券市场的现状及其意义，培养学生的投资意识、投资水平和运用所学知识定性与定量相结合的方法来处理经济问题的能力。 三、教学要求： 1．注意与各先行课程内容的联系，《证券投资学》的先修课程为《西方经济学》与《货币银行学》； 2．把握各类证券投资工具的特点，证券投资的主要分析方法。 3．本课程的教学要求包括了解、理解和掌握三个层次。了解指一般把握的内容；理解是指在了解的基础上把握概念、原则和方法，对各类事项的处理掌握其理论依据；掌握指能够运用所学知识分析和解决问题。 四、教学内容、学时（含课外）分配 教学内容包括：证券投资概述；证券市场的运作；证券投资工具；证券投资的基本分析；证券投资的技术分析；现代证券投资理论；证券市场监管。具体学时分配如下：

介绍证券投资分析的各种方法；三是现代证券投资理论。其中，证券投资的各种方法是本课程的重点，现代证券投资理论是本课程的难点。 具体教学内容如下： 第一章证券投资概述 教学目的与要求:通过本章学习,了解经济体系中的资本市场，证券市场的产生与发展历程，熟悉证券投资的含义，投资与投机的关系，证券市场基本要素，熟悉证券市场的功能。 教学内容: 引言资本市场体系 1、经济体系中的资本市场 经济体系：产品市场，要素市场，金融市场 金融市场——货币市场（短期资金融通的市场） ——资本市场（中长期资本交易的市场） 2、资本市场的特点 3、资本市场的功能 4、资本市场分类 5、资本市场的评价标准 市场透明性是基础，公平性是市场规则，流动性是前提。 一、证券投资的含义 （一）证券的特征与种类 1、证券的涵义及性质 （1）涵义 （2）有价证券的性质 虚拟资本：独立于现实的资本之外，是能给持有人按期带来一定收入的资本 2、证券的基本特征 3、证券的分类 （二）证券投资的概念及特点 1、投资的概念与类型 2、证券投资的概念与特征 二、证券投资与投机 证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。

证券投资理论与实务(第二版)名词解释

1 《证券投资理论与实务》名词解释（2018 年修订）第一章重点：第3 节、第4 节 1.债券回购：债券持有人（卖方，也称融资方和正回购人）在将债券卖给债券购买人（买方，融券方和逆回购方）时，买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格，由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为 2.债券：是一种有价证券，是政府，企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证，又称固定收益证券。 3.股票：股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，用以证明出资人的股东身份，代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权，理论分配权，优先认股权和剩余资产分配权。 4.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险分担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，投资于股票，债券等金融工具。是一种面向社会大众的间接投资工具，也是一种重要的金融中介机构 5.金融衍生工具：是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。基础资产或合约标的资产通常是指利率债券，货币外汇，股票或股票价格指数等 期货：一般指期货合约，是由期货交易所统一制定的，规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。 6.期权：也称选择权，是指一种赋予买方（或期权持有者）在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利，也可以选择放弃该权利 7.互换：是指两个或两个以上的经济主体，在约定的条件下，将所持资产或负债与对方交换的合约。金融互换主要有货币互换和利率互换。 第2 章证券市场运行 本章重点：第2 节、第3 节 8.证券发行市场：是新的有价证券的诞生场所，指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场，又称初级市场或一级市场。 9.证券交易市场：是已经发行在外的证券的交易场所，分为两类，一是证券交易所，是高度组织化的市场，是证券市场的核心与主体；二是分散的非组织化的场外交易市场，是证券市场的重要组成部分。 10.：审批制采用行政与计划的办法分配股票发行指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度，是典型的权力分配资源，没有发挥市场本身的作用。

证券投资理论与实务按题型复习题新

《证券投资理论与实务》按题型复习题 一、填空题： 1．证券必须具备特征和特征。 答案：法律书面 2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。 答案：货币（或货币投资）资源配置 答案：商品证券货币证券资本证券 答案：股票债券衍生品种 5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。 答案：资本证券。 6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。 答案：虚拟资本市场价格 7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。 答案：债券债务 答案股票债券投资基金券 答案：发行市场流通市场 10．证券市场主体包括和。 答案：证券发行人证券投资者 答案：机构投资者个人投资者 2．股份有限公司的组织结构主要包括：、、、。答案：股东大会董事会监事会经理 答案：股息红利买卖差价 1．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。 答案：债券债务 答案：安全性收益性 2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。 答案：风险

1 答案：利益共享风险共担 2．证券投资基金通过发行，集中投资者的资金，由托管，由管理和运用资金。 答案：基金单位基金托管人基金管理人 3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。 答案：产权债权债务信托 4 答案：债券股票 答案：证券交易所证券经纪商竟价 6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。 :答案：公司发行股份股东 答案：发行市场流通市场 2．证券发行市场由、、和组成。 答案：证券发行者证券投资者证券中介机构 答案：公司制会员制 答案：股份有限公司营利 答案：会员营利 答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数 1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。 答案：基本分析技术分析 2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。 答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券 3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。 答案：证券市场本身的变化规律 5 答案：宏观经济分析行业分析公司分析 7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设

证券投资理论与实务题库及复习资料

一、单项选择题： 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本D商品资本 2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。 A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券 3、资本证券主要包括______. A 股票,债券和基金证券 B 股票,债券和金融期货 C 股票,债权和金融衍生工具 D 股票,债权和金融期权 4、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本D商品资本 5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（） A、普通股票和优先股票 B、记名股票和比例股票 C、有面额股票和无面额股票 D、份额股票和比例股票 6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。 A、普通股 B、优先股 C、法人股 D、公众股 7 B、股票市值 C、股票账面价值 D、股票内在价值 8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 . A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整 9、B股是指（） A、境外上市外资股 B、香港上市外资股 C、纽约上市外资股 D、境内上市外资股 10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（） A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券 11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。 A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。 B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币 C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。 12 A．实业 B、邮票 C、珠宝 13. A．基金总资产值 B、供求关系 14. 封闭式基金的交易价格取决于。 A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系 15、封闭式基金基金单位的交易方式是（） A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 16、实质上属看涨期权的是（） A、认购权证 B、欧式权证 C、百慕大式权证 D、认沽权证 17.金融期货的交易对象是▁▁▁。 A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约

投资学课程教学大纲

《投资学》课程教学大纲 课程主要内容: 第一章导论 第一节投资及其分类 一、投资的定义 二、投资的分类 第二节各种投资机会 一、货币市场工具 二、固定收入证券 三、权益证券 四、衍生证券 第三节投资过程 一、确定投资目标 二、进行投资分析 三、构建投资组合 四、修正投资组合 五、评价投资绩效 第二章投资的收益与风险 第一节投资的收益 一、为什么要同时衡量投资的收益和风险 二、历史收益率的衡量 三、历史平均收益率的衡量

四 、 预期收益率 第二节投资的风险 一 、 风险的构成 二 、 风险的来源 三 、 风险的衡量 第三节风险与收益的关系 一 、 要求收益率的决定 二 、 风险与收益关系的变化 第三章投资组合选择 第一节投资者的效用函数与风险态度 一 、 凹性效用函数与风险厌恶二 、 凸性效用函数与风险偏好三 、 线性效用函数与风险中立第二节风险管理 一 、 优势法则 二 、 无差异曲线 三 、 资产的分散化效应 四 、 系统性风险与非系统性风险第三节风险与收益的分散化效应 一 、 两种证券的投资组合 二、N 种证券的投资组合 第四节有效组合与最优分散化

一、虚构一簇直线型无差异曲线求解有效边界 二 、 最优分散化 第五节无风险借入和贷出 一、无风险证券 二、无风险证券与风险证券的组合 三、有效边界、最优风险组合与分离定理第四章资本资产定价模型 第一节全市场组合与市场平衡 一、 CAPM 的基本假设 二、可行集与有效集 三、全市场组合 四、市场均衡 第二节资本市场线 一 、 资本市场线 二 、 单个证券的风险和收益 第三节证券市场线 一、证券市场线 二、B系数的性质 三、CML、SML及其他重要的直线 第四节资本资产定价模型的应用 一 、 证券价值的高估与低估 二 、 利用CAPM来对单期资产定价

(完整word版)证券投资理论与实务期末试题A卷

证券投资理论与实务期末试题A卷 一、名词解释（每题3分，共30分） 1、市盈率 2、委比 3、量比 4、移动平均线 5、缺口 6、可分离交易的可转换债券 7、封闭式基金 8、外盘 9、认股权证 10、B股 二、简答题（每题10分，共40分） 1、简述RSI指标对证券买卖的应用法则。 2、简述ETF基金和LOF基金的相同点和不同点。 3、简述CCI指标对证券买卖的应用法则。 4、请列出医药板块和有色金属板块各10只股票。 三、计算题（1题10分） ABC公司最近刚刚发放的股利为2元／股，预计ABC公司近两年股利稳定，但从第三年起估计将以2％的速度递减，若此时无风险报酬率为6％，整个股票市场的平均收益率为10％，ABC公司股票的贝他系数为2，若公司目前的股价为11元，若打算长期持有，该股票应否购买?(P／A，14％，2)=1.6467；（P/F，14%，2）=0.7695 四、论述题（1题20分） 运用所学知识谈谈证券市场价格的主要影响因素。 参考答案 一、名词解释 1、市盈率：每股市价/每股收益。 2、委比：委买五档或十挡手数之和-委卖五档或十挡手数之和）/委买五档或十挡手数之和+委卖五档或十挡手数之和） 3、量比：当日累积成交量/（过去N日平均量×当前开市多少分钟） 4、移动平均线：将一段时间内股票平均价格所连成的曲线。 5、缺口：缺口是指由于受到利好或利空消息的影响，股价大幅度上涨或下跌，致使股价的日线图出现当日成交最低价超过前一交易日最高价或成交最高价低于前一交易日最低价的现象。 6、可分离交易的可转换债券：指债券与认股权证的组合，购买债券者可以享有配送的认股权证。

证券投资学的心得体会_1

证券投资学的心得体会 证券投资学期中考试 姓名：××× 学号：××× 专业：工商管理 班级：工商1103班 证券投资学心得体会 作为一个没有经济学基础的学生，以前学的专业和现在所开的课程几乎联系很少，我深深的体会到了自己学习中的每一段辛酸。记得来学校上的第一节证券投资学课时，老师说了那么多本要自己下去学习的书时，我真的想放弃，当时眼泪都差点出来了，感觉自己什么都学不会。但通过这一学期的学习，让我对现在所学的课程相对还是比较满意。我明白到功夫不负有心人，我已经开始对这些有了大概认识。 经过了这一学期的证券投资学的学习，让我对证券投资有了初步的了解，打破了我对证券原有理解。以往我以为证券就是股票，然而通过学习，我发现原来股票只是证券之一。证券还包括债券、基金以及各种的金融衍生工具。 证券是各类记载并代表一定财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人或第三方当事人有权按照证券记载的内容获得相应权益的凭证。它主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中

的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。而投资就是指货币借助于投资媒介转化为资本的过程，是为获得可能的不确定性的未来值做出的确定的现值牺牲。证券投资是指投资者购买股票，债券，基金等有价证券及这些有价证券的衍生品，以获得红利，利息及资本利得得投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 证券投资宏观分析包括基本面分析和技术分析。基本面分析法是以传统经济学理论为基础，以企业价值作为主要研究对象，通过对决定企业内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业发展前景、企业经营状况等进行详尽分析，以大概测算上市公司的长期投资价值和安全边际，并与当前的股票价格进行比较，形成相应的投资建议。基本分析认为股价波动不可能被准确预测，而只能在有足够安全边际的情况下买入股票并长期持有。技术分析法是以传统证券学理论为基础，以股票价格作为主要研究对象，以预测股价波动趋势为主要目的，从股价变化的历史图表入手，对股票市场波动规律进行分析的方法总和。技术分析认为市场行为包容消化一切，股价波动可以定量分析和预测，如、道氏理论、波浪理论等。通过基本面分析可以使投资者更清楚的认识和了解市场目前的状况，使我们能够更好的跟上市场运行的步伐，做出适应市场的交易策略，并根据新的情况来调整我们的交

金融理论与实务教学大纲

《金融理论与实务》课程大纲 一. 适用对象 适用于网络教育、成人教育学生 二. 课程性质 金融是货币流通和信用活动以及与之相联系的经济活动的总称，广义的金融泛指一切与信用货币的发行、保管、兑换、结算，融通有关的经济活动，甚至包括金银的买卖，狭义的金融专指信用货币的融通。 金融的内容可概括为货币的发行与回笼，存款的吸收与付出，贷款的发放与回收，金银、外汇的买卖，有价证券的发行与转让，保险、信托、国内、国际的货币结算等。从事金融活动的机构主要有银行、信托投资公司、保险公司、证券公司，还有信用合作社、财务公司、投资信托公司、金融租赁公司以及证券、金银、外汇交易所等。金融是信用货币出现以后形成的一个经济范畴，它和信用是两个不同的概念：（1）金融不包括实物借贷而专指货币资金的融通（狭义金融），人们除了通过借贷货币融通资金之外，还以发行股票的方式来融通资金。（2）信用指一切货币的借贷，金融（狭义）专指信用货币的融通。人们之所以要在“信用”之外创造一个新的概念来专指信用货币的融通，是为了概括一种新的经济现象；信用与货币流通这两个经济过程已紧密地结合在一起。最能表明金融特征的是可以创造和消减货币的银行信用，银行信用被认为是金融的核心。 本课程是以融通货币和货币资金的经济活动为研究对象，具体研究个人、机构、政府如何获取、支出以及管理资金以及其他金融资产的学科。金融学专业主要培养具有金融保险理论基础知识和掌握金融保险业务技术，能够运用经济学一般方法分析金融保险活动、处理金融保险业务，有一定综合判断和创新能力，能够在中央银行、商业银行、政策性银行、证券公司、人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司、信托投资公司、金融租赁公司、金融资产公司、集团财务公司、投资基金公司及金融教育部门工作的高级专门人才。金融学主要学习货币银行学方向有货币银行学、商业银行经营管理、中央银行、国际金融、国际结算、证券投资、投资项目评估、投资银行业务、公司金融等。 前序课程：经济学原理，高等数学，会计学 三. 教学目的 促进学习者理解和重点掌握货币、信用、利率与利息、金融机构、金融业务、金融市场、通货膨胀与通货紧缩、金融调控的基本概念、基本理论、操作流程、形成原理、控制措施。 培养学习者掌握观察和分析国内、国际发生的有关货币制度变革、信用体系建立、利率市场化改革、金融市场开放、金融机构体系变革、商业银行股份制改造、货币供求失衡状态、通货膨胀与通货紧缩现象、货币政策调控措施和效应、金融发展与金融改革动态等问题的正确方法，培养学习者综合应用金融学理论解决现实中经济与金融实际问题的能力。 提高学习者在社会科学方面的素养，树立经济一体化的核心是金融一体化的理念，掌握扎实的金融学基础理论知识，为进一步学习国际金融、国际结算、证券投资学、财务管理等其他金融专业课程打下必要的、坚实的理论基础。

证券投资理论与实务项目八 电子教案

项目八证券投资基本分析 一、教学目标 1.理解证券投资基本分析的概念； 2.熟悉宏观经济形势评价变量； 3.掌握行业特征判断方法； 4.熟悉公司财务分析及财务报表。 5.掌握各经济指标和经济政策对证券价格的影响。 二、课时分配 共三个模块，每个模块安排2个课时 三、教学重点难点 1. 宏观经济政策对证券市场的影响 2. 行业的周期性 3．上市公司的财务指标 四、教学大纲 模块一宏观分析 一、宏观经济指标分析 （一）国内生产总值 国内生产总值简称GDP，是一国（或地区）经济总体状况的综合反映，是衡量宏观经济发展状况的主要指标。 （二）失业率 失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比。 （三）通货膨胀

通货膨胀是影响股票市场及股票价格的一个重要的宏观经济指标。这一指标对股票市场的影响比较复杂，它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。 1. 通货膨胀促使股票价格上涨 货币供给量适当增加能够引起社会商品价格上涨，使股份有限公司的销售收入及利润相应增加，从而使得以货币形式表现的股利（即股票的名义收益）出现一定幅度的上升，进而导致股票需求增加，使股票价格也相应上涨。 2. 通货膨胀促使股票价格下跌 通货膨胀是很危险的，一旦其站稳脚跟，将会严重扭曲经济，使货币每年以很快的速度贬值，此时人们会囤积商品、购买房屋以期对资金保值。这可能从两个方面影响股价：一是资金流出金融市场，引起股价下跌；二是经济扭曲和失去效率，使企业筹集不到必需的生产资金，同时原材料、劳务价格等成本飞涨，使企业经营严重受挫，盈利水平大大下降。 （四）利率 利率对证券市场的影响是十分直接的。 1. 利率上升对证券市场的影响 （1）利率上升，公司借款成本增加，利润率下降，股票价格自然下跌。 （2）利率上升，债券和股票投资机会成本增大，导致价值评估降低，价格下跌。