XXXX集合资产管理计划说明书

集合资产管理计划

篇一：集合资产管理计划 集合 资产管理计划 集合资产管理集合资产管理计划：顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户开发 的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。集合资产管理计划集 合资产管理业务顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户 开发的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。这是获准创新试点的证券 公司为投资者提供的一种增值理财服务。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务。创新类证券公司要 求综合类券商的净资本要在8亿元以上，经纪类券商的净资本要在1亿元以上，可以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动。集合资产管理计划与普通投资基金的区别是什么？集合资产管理计划与普通投 资基金的主要区别是投资者定位不同，以及投资风格不同。 1、定位不同：基金是大众化的理财品种，是公募产品；而集合资产管理计划带有一定的私募性质，它目标群多为中高端客户。券商设立的非限定性集合计划 接受单个客户的资金不得低于10万元，而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。2、产品投资比例不同：券商集合计划的股票投资下限最低可以为0，而基金都有持仓下限，尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低风险资产相比有什么优势？①有 些优质债券，投资者自己不容易买得到。集合资产管理计划凭借证券公司的债券业务优势，可获得比普通投资 者更多的机会。②一般投资者没有足够的精力进行债券的组合优化投资。集合资产管理计划由从业多年的专业 人士专门管理，可进行充分、科学的债券组合优化投资。③有些市场如银行间债券市场，一般投资者的进入受 到限制。而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格，可进行多品种投资，获得一般投资者所无法获 得的收益。④集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势，可以在更低的费率下购买。 购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势？与直接投资封闭式基金相比，投资集合资产 管理计划有四个优势。①分散风险，集合资产管理计划可投资的封闭式基金多种多样，单个客户选择面较窄， 不能保证一定会有持有到期收益；②大额资金谈判能力强。单个投资者持有份额较少，而集合资产管理计划可 以充分发挥大额资金的优势，在申购（认购）和赎回基金时获得优惠费率；③同时，集合资产管理计划的管理 人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议，在诸如封闭式基金的清算、封转开事宜等事件上维护参与人利益；④管理人实力强，当发生封转开事宜时，如果有类似股票发行战略投资者的锁定条款，相关公司会考虑以 净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金。集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势？①集合资产管理计划一般流动性好，而信托计划的流动性受到很大限制。②集合计划门槛低，每份10万元，而 信托计划由于受到200份的最高发行量的限制，每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划，令一些投资者望而却步。 合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，顾名思义，它是券商把社会上零散的资金集中起来， 由专家进行管理。它和证券投资基金一样，都属于资产管理业务类型，它们之间在业务开展上有很强的互补性，可以满足不同投资者的投资偏好。 集合理财是由券商推出的、管理形式类似于基金，但属于私募性质的一种理财方式。依据中国证券监督管理委员会公布的《证券公司 客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》运作。基金、信托、集合理财的比较 证券投资基金、资金信托、集合理财这三类投资品种，在运作机制、退出机制、风险收益上颇有不同，投资者 应根据自身的财力和投资偏好，选择适合于自己的投资品种。三大投资品运作的区别证券投资基金、资金

某公司集合资产管理计划资产管理合同范本

xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同 管理人：xxx公司 托管人：xxx公司 二Ｏ一五年X月

目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、合同当事人 (5) 四、集合资产管理计划的基本情况 (1) 五、集合计划的参与和退出 (5) 六、管理人自有资金参与集合计划 (9) 七、集合计划的分级 (11) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (13) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (16) 十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17) 十三、集合计划的估值 (19) 十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25) 十五、集合计划的收益分配 (29) 十六、投资理念与投资策略 (31) 十七、投资决策与风险控制 (32) 十八、投资限制及禁止行为 (37) 十九、集合计划的信息披露 (39) 二十、集合计划的展期 (42) 二十一、集合计划终止和清算 (43) 二十二、当事人的权利和义务 (45) 二十三、违约责任与争议处理 (50) 二十四、风险揭示 (52) 二十五、合同的成立与生效 (56) 二十六、合同的补充、修改与变更 (57) 二十七、或有事件 (58) 二十八、特别声明 (59)

为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

集合资产管理计划说明书(模板)

XX一号集合资产管理计划说明书 二O一八年十二月 特别提示： 本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX一号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集合计划基本信息名称XX一号集合资产管理计划 目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。 管理期限本集合计划不设固定管理期限。 推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。 封闭期封闭期为集合计划自成立之日起不超过6个公历月，封闭期内不办理参与、退出业务。 开放期本集合计划首个开放期的具体时间由管理人提前1个工作日通过管理人网站公告,封闭期结束后每三个月开放一次,本计划将投于基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为 私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划，因上述产品开放期存在不确定性，管理人将根据 集合计划的实际运作情况调整开放期并提前在管理人网站公告或以投资者认可方式告知(具体由管理人 决定)。在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。 份额面值人民币1.00元 最低金额单一投资者首次参与本集合计划的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。相关费率1、参与费率：0%； 2、退出费率：0%； 3、年托管费率：0.15%； 4、年管理费率：1.5%； 5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。 投资范围本集合计划将主要投资于股票、证券投资基金、基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划、各种固定收益产品、 股指期货以及银行存款等现金管理工具及中国证监会认可的其他投资品种。 本集合计划可参与证券回购业务。 其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的A股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；基金投资范围包括开放式基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和 LOF、ETF（不含场内ETF申赎）等；固定收益产品包括新债申购、国债、央行票据、金融债、企业债 （含可转债）、公司债、短期融资券、资产支持受益凭证、可分离交易债券、可交换债券等；股指期货 投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约。 风险收益特征本集合计划属于高风险证券投资产品。

集合资产管理合同内容指引

集合资产管理合同内容指引 一、前言 为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、集合资产管理合同当事人 委托人 （名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 托管人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 三、集合计划的基本情况 （一）名称与类型； （二）投资范围和投资比例； （三）存续期间（如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件）； （四）集合计划份额的面值为人民币___元； （五）参与本集合计划的最低金额； （六）本集合计划开始运作的条件和日期。 四、参与集合计划 明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。

投资管理部岗位职责

1.投资管理部 1.负责政府项目申报信息收集、分析与建议，协助企业及时了解利用政府产业政策与扶持措施； 2.负责政府项目申报材料的编写、报送、存档和备份； 3.负责立项项目阶段性进度报告、验收、审计等日常管理工作； 4.负责公司相关领域内资质、荣誉类的申报和管理工作； 5.政府事务对接，协调、组织公共关系活动； 6.领导交办的其他工作。 任职要求 1.大专以上学历，有政府项目申报工作经验者优先； 2.具有较强的公共关系协调能力，政府关系协调能力； 3.较强的文案编写能力，思路清晰，逻辑思维能力强； 4.良好的计划和执行能力、协调能力和人际沟通能力； 5.积极主动，具有高度的责任心与敬业精神； 6.知识全面，综合素质优秀，谈吐大方，个人形象气质佳。 投资管理部[ 岗位职责： 1、组织制定子公司内周期财务预算并审核，审核子公司各部门的周期资金使用计划，合理调度资金，规范子公司的资金收支，审核子公司成本、费用支出，监督检查预算执行情况； 2、建立健全子公司级财务管理制度并组织实施，监督检查子公司的财务管理规范； 3、建立健全子公司级内控体系，监控资金、税务、资产、内控等流程操作规范，督促发现问题的整改，防范财务风险； 4、参与投资项目的评审与审核投资预算，监控投资预算的执行情况； 5、协调与维护税务、银行、外管局等相关外部单位的公共关系，评估关系维护状况，构建优良的外部环境。任职资格： 1.全日制大专以上学历，财务或会计专业，具备会计从业资格证书和中级以上会计职称。 2.40周岁以下，从事财务会计岗位5年以上和从事同类岗位（财务经理）1年以上。 3.熟悉国家会计准则以及相关的财务、税务、审计法规、政策。

浙商金惠2号集合资产管理计划

浙商金惠号集合资产管理计划年第二季度资产管理报告 计划管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司计划托管人：中国光大银行股份有限公司 报告期间：年月日－年月日

重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。 中国证监会对浙商金惠号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批复（证监许可[]号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划托管人中国光大银行股份有限公司于年月日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：年月日―年月日

一、集合计划简介 1.基本资料 集合计划名称: 浙商金惠号集合资产管理计划 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：年月日 集合计划成立规模：，，份 集合计划报告期末计划总规模：份 集合计划存续期：无固定期限 集合计划投资目标：金惠号以证券为主要投资对象。管理人将在有效控制风险和保持投资组合流动性的前提下，力争在本集合计划运作期间，实现集合计划资产的稳定增值。 2.集合计划管理人 名称：浙江浙商证券资产管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区天水巷号 办公地址：浙江省杭州市杭大路号 法人代表：吴承根 联系人：翁富国 联系电话： 传真电话： 网址： 3.集合计划托管人 名称：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街号、甲号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：张建春 联系电话： 网址：

资产管理计划资产管理合同(DOCX 63页)

财通基金-富春定增1005号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：财通基金管理 资产托管人：中国工商银行浙江省分行 特别声明与承诺 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就本计划投资人需具有的资质情况进行了充分说明，本资产委托人已充分了解和知悉适合进行资产管理计划投资的主体范围以及不适合进行资产管理计划投资的主体的情形。本资产委托人于此声明和承诺本资产委托人是依照相关法律法规、监管政策以及产品合同的规定可以进行资产管理计划投资的主体，不存在任何可能被认为不适合成为本计划投资主体的情形，并愿意根据风险自担的原则享有收益或自行承担损失。 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就资产委托人的资金来源和用途进行了询问和了解，并已详细、全面告知了资产委托人用来进行本资产管理计划投资的资金应为资产委托人合法所有或资产委托人拥有合法、正当投资管理权限或基于任何其它合法、正当的理由资产委托人拥有合法的、正当的占有、使用、支配、收益权限的资金。资产委托人于此声明和承诺，本资产委托人用来投资的资金为资产委托人合法所有或拥有合法、正当管理权限或拥有合法、正当的占有、使用、支配和收益权限的资金，且该等资金的任何部分均不存在非法吸收公众存款、不具有或超越管理权限或资产委托人对投资的资金享有的权利不完整、不适合、不恰当等违法、违规或任何其它可能会被认定为不适合、不恰当等情况。 本资产委托人于此声明和承诺资产委托人的投资行为及资产委托人据以实施投资行为的权限是合法的、正当的、完全的，不存在任何法律法规、已生效或即将生效的任何合同、协议、承诺等方面的约束和障碍。 本资产委托人已知悉本计划拟参与上市公司非公开发行股票，且投资的比例最高可达本计划资产净值的100%。根据中国证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本计划参与上市公司非公开发行股票可能面临最短12个月的锁定期，即在最短12个月的期限内，本计划持有的非公开发行股票不能转让变现。受证券市场不可控因素的影响，本计划投资的非公开发行股票在可流通后

集合资产管理计划

：集合资产管理计划篇一集合资产管理计划集合），：（进行管资产管理集合资产管理计划券商顾名思义是集合客户的资产由专业的投资者，。投资于产品约定的权益类或固定收它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品理。集合资产管理计划益类投资产品的资产集合资产管理业务顾名思义是集合客户的资。，（）产它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产由专业的投资者进行管理券商。，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产这是获准创新试点的证券公司为品。。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务投资者提供的一种增值理财服务创新类证亿元以上可8亿元以上经纪类券商的净资本要在1券公司要求综合类券商的净资本要在，，。集合资产管理计划与普通投资基金的区以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动，？以及投资风别是什么集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同是公募产品而集合资产管理计划带定位不同格不同基金是大众化的理财品种；、。，：1 ，。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的有一定的私募性质它目标群多为中高端客户资金不得低于10万元而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。， 产品投资比例不同券商集合计划的股票投资下限最低可以为0而基金都有持仓下限，：、，2尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低 ，？。集合资产管理计投资者自己不容易买得到①风险资产相比有什么优势有些优质债券 ，。②划凭借证券公司的债券业务优势一般投资者没有足够可获得比普通投资者更多的机会。，可进行集合资产管理计划由从业多年的专业人士专门管理的精力进行债券的组合优化投资、。，一般投资者的进入受到限有些市场如银行间债券市场充分③科学的债券组合优化投资。，，获得一般投资可进行多品种投资而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格制。，者所无法获得的收益集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势④。？可以在更低的费率下购买购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势 ，。，集合资产管①与直接投资封闭式基金相比投资集合资产管理计划有四个优势分散风险 ，，不能保证一定会有持有到期收单个客户选择面较窄理计划可投资的封闭式基金多种多样；。，而集合资产管理计划可以充分发挥单个投资者持有份额较少②大额资金谈判能力强益，（）；，集合资产管理计划大额资金的优势和赎回基金时获得优惠费率在申购③认购同时，、封转开事宜的管理人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议在诸如封闭式基金的清算；，，如果有类似股票发行战当发生封转开事宜时管理人实力强④等事件上维护参与人利益，。相关公司会考虑以净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金略投资者的锁定条款？，而信①集合资产管理计划一般流动性好集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势 托计划的流动性受到很大限制每份10万元而信托计划由于受到，，。集合计划门槛低② 每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划令一些投资，，份的最高发行量的限制200。者望而却步 ，，它是券商把社会上零散的顾名思义合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，。，，它们之都属于资产管理业务类型它和证券投资基金一样资金集中起来由专家进行管理，。可以满足不同投资者的投资偏好间在业务开展上有很强的互补性集合 、，。依据中国证券但属于私募性质的一种理财方式管理形式类似于基金理财是由券商推出的、《《》证券公司客户资产管理业务试行办法监督管理委员会公布的证券公司集合资产管理业》。、、、、集合理财这证券投资基金基金信托资金信托务实施细则集合理财的比较运作 ，、、，投资者应根据自身的财力和投退出机制三类投资品种在运作机制风险收益上颇有不同，、。三大投资品运作的区别选择适合于自己的投资品种证券投资基金资偏好资金信托产 、、。、、集合资产管理集合资产管理产品的管理运作主体不同资金信托产品品证券投资基金，、、、运分别由基金管理公司具备客户资产管理业务资格的证券公司管理信托投资公司产品。作证券

资产管理合同范本

申请人：【】 托管人：【】 1.第一条前言 一、为规【】资产管理计划运作，明确《【】资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、相关资产管理业务试行办法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理人(以下简称乙方)、托管人(以下简称丙方)，在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照相关法律、行政法规和本合同享有权利、承担义务。 二、甲方保证参与资金的来源及用途合法，并已阅知本合同和《托管计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 三、乙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用受托资金或资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 四、丙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 本合同附件《【】资产管理计划说明书》之释义适用本合同。 2.第二条合同当事人 一、委托人：委托人身份资料以委托人在本合同附件之一的《【】资产委托管理参确认书》上填写的容为准。 二、管理人：【】 通讯地址：【】 法定代表人：【】 ：【】 邮编：【】 三、托管人：【】 通讯地址：【】 单位负责人：【】 ：【】 邮编：【】 3.第三条【】受托资产管理计划的基本情况 一、本集合计划的名称和类型 1、名称：【】 2、类型：限定性集合资产管理计划。

二、本集合计划的投资围、投资限制和投资比例： 1、投资围：本集合计划资产的投资围限于具有良好流动性的金融工具，包括国依法公开发行上市的固定收益证券、股票、基金及中国证监会允许集合计划资产投资的其他金融工具。 其中，固定收益证券投资围包括国债、金融债、可转债、短期票据等；股票投资围为国依法公开发行的、具有良好流动性的A股；基金投资围包括封闭式基金和开放式基金；集合计划资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品。 2、投资限制：本集合计划资产不得投资于《试行办法》明确规定集合计划资产不得投资的领域，包括： ①不得将本集合计划证券类资产用于回购； ②不得将本集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； ④未向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券； ⑤不得将本集合计划资产用于证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、投资比例： Ⅰ、本集合计划资产的配置在上述投资围的各大类投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为：固定收益证券：10-95％；股票及基金：0-20％；现金：封闭期3％以上，开放期5％以上。 乙方应在本集合计划自投资运作期开始之日起六个月使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述 资产组合设计的要求。 固定收益证券资产在存续期满的30个工作日前不低于集合计划净值的10％。 Ⅱ、本集合计划严格遵守《试行办法》中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行的证券不超过本集合计划资产净值的10； ②投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10； ③投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券的资金不超过本集合计划资产净值的3。 三、本集合计划的存续期间 1、本集合计划的存续期：两年。本集合计划推广期结束后，乙方将聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合计划的成立日，因此，本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至两年后对应的那一天止。 2、本集合计划的推广期 本集合计划推广时间为30个工作日,自【】年【】月【】日开始至【】年【】月【】日止。乙方可视推广情况将推广期限适当延长。 四、本集合计划的面值、认购及申购参与的价格 1、每份集合计划的面值 本集合计划的每份额面值为人民币壹元。 2、认购及申购参与价格 ①在推广期，认购参与价格为每份额面值。

国泰君安君享多策略精选1期FOF集合资产管理计划风险揭示书

国泰君安君享多策略精选1期FOF集合资产管理计划 风险揭示书 尊敬的委托人： 首先感谢您基于对上海国泰君安证券资产管理有限公司(以下简称“国泰君安证券资产管理”或“管理人”)的信任，参与国泰君安君享多策略精选1期FOF集合资产管理计划(以下简称“集合计划”)并签署国泰君安君享多策略精选1期FOF集 合资产管理计划管理合同(以下简称“资产管理合同”)及相关文件。为了维护您自身的利益，国泰君安证券资产管理特别提示您在签署资产管理合同及相关文件前，请仔细阅读国泰君安君享多策略精选1期FOF集合资产管理计划说明书(以下简称“说明书”)、资产管理合同以及风险揭示书和其他相关信息，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署资产管理合同及相关文件的决定。 集合计划管理人经中国证券监督管理委员会批准具有证券资产管理业务资格(证监许可[2010]631号)。中国银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准具有证券投资基金托管人资格(证监基字[1998]24号)，集合计划托管人中国银行股份有限公司江苏省分行已取得内部授权，具有作为本集合计划的托管人的主体资格。 委托人在参与集合资产管理业务前，请了解管理人是否具有开展集合资产管理业务的资格，本集合资产管理计划的产品特点、投资方向、风险收益特征等内容，并认真听取证券公司对相关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同等的讲解。委托人在参与集合资产管理计划前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，选择与自身风险承受能力相匹配的集合资产管理计划。 委托人投资于本计划可能面临以下风险，有可能因下述风险导致委托人本金或收益损失。管理人承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，管理人制定并执行相应的内部控制制度和风险管理制度，以降低风险发生的概率。但这些制度和方法不能完全防止风险出现的可能，管理人不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。本计划面临的风险包括但不限于以下风险： 1.市场风险 本集合计划所投资的证券投资基金由于其管理人的投资失误，造成业绩下

xx集合资产管理合同范本.doc

XX 集合资产管理合同范

目录 一、................................................................................... 刖言1 二、释义 (2) 三、合同当事人 (2) 四、集合资产管理计划的基本情况 (3) 五、集合计划的参与和退出 (7) 六、管理人自有资金参与集合计划 (11) 七、集合计划的分级 (12) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (12) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (14) 十二、集合计划的估值 (15) 十三、集合计划的费用、业绩报酬 (15) 十四、集合计划的收益分配 (16) 十五投资理念与投资策略 (17) 十六投资决策与风险控制 (17) 十七、投资限制及禁止行为 (17) 十八、集合计划的信息披露 (21) 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 23 二十、集合计划的展期 (24) 二^一、集合计划终止和清算 (25) 二十二、当事人的权利和义务 (26) 二十三、违约责任与争议处理 (31) 二十四、风险揭示 (33) 二十五、合同的成立与生效 (36) 二十六、合同的补充、修改与变更 (36) 二十七、或有事件 (37)

一、前言 为规范_____________ 集合资产管理计划（以下简称“集合 计划”或“计划”）运作，明确《_________________ 集合资产管理 合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照 《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《__________________ 集合资产管理计 划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

证券公司集合资产管理计划产品说明书(清洁版)

XX集合资产管理计划说明书 二OXX年X月 特别提示： 本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集合计划基本信息名称XX集合资产管理计划 目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。 管理期限本集合计划不设固定管理期限。 推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。 封闭期封闭期为集合计划自成立之日起365天，封闭期内不办理参与、退出业务。 开放期投资者最低持有本集合计划期限为一年（365天）。产品成立满一年以后在对应月的第三周的周一开放，若对应月的第三周的周一不足一年或遇节假日，则顺延到下个月的第三周周一。之后每三个月开放一次， 开放日为三个月中最后一个月第三周的周一，若遇节假日，则顺延到下一个工作日。集合计划成立满一 年后，管理人有权根据实际情况增加临时开放日，并提前两个工作日在管理人网站公告。 份额面值人民币1.00元 最低金额单一投资者首次参与本集合计划的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币10万元。相关费率1、参与费率：1%； 2、退出费率：0%； 3、年托管费率：0.05%； 4、年管理费率：2%； 5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。 投资范围本集合计划将主要投资于证券投资基金、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金——广州市XX投资有限公司作为管理人发起的私募基金“XX对冲4期基金”以及银行存款等现金管理工具 及中国证监会认可的其他投资品种。 本集合计划可参与证券回购业务。 基金投资范围包括开放式基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和LOF、ETF（不含场内ETF申赎）等； 风险收益特征本集合计划属于高风险证券投资产品。 适合推广对象本集合计划的适合推广对象为能承受较大范围的本金风险、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或是具有资产配置需求的投资者/合格投资者。 当管理人 上海XX证券资产管理有限公司

集团资产管理部职能及岗位职责说明书(总1页)

集团资产管理部职能及岗位职责说明书(总1页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除

部长岗位职责一、主持企业管理部全面工作；二、据集团安排负责组织拟定和实施经批准实施的企业管理体制、运行方式、资源整合等各方面的长期规划和短期计划；三、根据集团安排负责组织收集、整理已掌握的研发成果及学校科研成果资源。负责组织对成果的研发及市场状况进行有效跟踪，并适时提出投入或撤出方案；四、负责组织对企业经营状况跟踪，及时了解企业状况，力所能及地帮助企业解决生产经营中的实际问题；五、负责协调和组织对企业资产的有效管理。与集团财务部、稽核部有效合作，防止国有资产流失，尽力确保国有资产保值增值；六、负责组织搞好集团对企业的投资收益管理，确保上交任务的完成；七、负责组织搞好集团下属企业的经营业绩管理，及时收取、统计企业的经营月报、季报和年报，并适时进行有效分析，为集团领导经营决策提供真实依据；八、负责组织和指导搞好集团下属企业的证照管理、安全生产管理、对外协调工作；九、完成领导交办的其它工作。投资及运行主管岗位职责一、前期策划管理：企业管理体制、运行方式、资源整合、长期规划和短期计划的拟定，此项工作目前包括改制方案的起草，中、长期规划的起草，各年年度任务的制定等；二、项目资源管理：收集、整理集团已掌握的研发成果及学校科研成果的研发状况，有目的地筛选出有市场前景、有转化条件的项目，建立项目资源管理库，对成果的研发及市场状况进行有效跟踪，并适时提出投入或撤出方案；三、成果转化管理：对筛选出来的科技项目提出成果转化的具体实施方案，风险控制办法，并在集团有关领导的指导下，协调各方关系并实施方案，成果转化小试、中试和规模化生产经营状况的适时跟踪；四、合同管理：拟定或审查企业参股合同、协议、企业章程等企业成立、合并、分立、撤消时所应提交或制定的法律文件，负责此类文件文档的收集、整理和归档工作；五、撤出管理：拟定企业的撤消、退股、破产方案，建立有效的撤出机制，企业状况跟踪：对完成科研中试或试运行并已进入正常运行企业的生产经营及其它管理进行全方位的跟踪和服务，对运行企业提出的重大的生产规模、管理模式、经营方式的变化方案进行审查并提出意见；六、企业资产管理：对运行企业学校投入部分的资产进行监督管理，了解和掌握企业资产的运行状态，督促和帮助企业对运行中形成的新的实物资产完善产权手续，以保障投入资产的保值增值，对企业资产的出让、转移、报废等处置进行有效监管；七、投资收益管理：根据学校投入资产的状况、任务指标制定的情况或企业章程的相关规定，对运行企业的对外投资、扩大再生产、红利的分配等重大事项进行管理；八、经营业绩管理：对运行企业的月、季、年度进行生产经营状况跟踪，收取企业生产经营月报表，负责对运行企业进行业绩考核和经营状况分析；九、完成领导交办的其它工作。事务主管岗位职责一、证照管理：办理和协助企业办理工商执照、外贸证书、校办产业证书、资质证书等企业各类证照的申领、年审、变更、注销、吊销等工作，并对上述证照的规范使用和管理进行指导和监督；二、安全生产管理：负责督促、检查企业的安全生产，严格要求企业建立健全切实有效的防火、防盗、防生产事故及保密工作的制度，帮助企业建立和完善有效的防范措施和应对预案；三、对外协调：负责帮助企业协调工商、教委、科委、民政等政府有关职能部门，给企业创造一个较好的外部环境；四、上交管理：对学校未改制全资企业的上交任务和编制费进行催收和统计管理；五、协会工作：协助重庆市高校产业协会理事长、秘书长组织开展好重庆市高校产业协会有关工作；六、完成领导交办的其它工作。

集合资产管理计划

篇一：集合资产管理计划 集合资产管理计划 集合 资产管理集合资产管理计划：顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管 理。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收 益类投资产品的资产。集合资产管理计划集合资产管理业务顾名思义是集合客户的资 产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产 品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。这是获准创新试点的证券公司为 投资者提供的一种增值理财服务。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务。创新类证 券公司要求综合类券商的净资本要在8亿元以上，经纪类券商的净资本要在1亿元以上，可 以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动。集合资产管理计划与普通投资基金的区 别是什么？集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同，以及投资风 格不同。 1、定位不同：基金是大众化的理财品种，是公募产品；而集合资产管理计划带 有一定的私募性质，它目标群多为中高端客户。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的 资金不得低于10万元，而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。 2、产品投资比例不同：券商集合计划的股票投资下限最低可以为0，而基金都有持仓下限， 尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低 风险资产相比有什么优势？①有些优质债券，投资者自己不容易买得到。集合资产管理计 划凭借证券公司的债券业务优势，可获得比普通投资者更多的机会。②一般投资者没有足够 的精力进行债券的组合优化投资。集合资产管理计划由从业多年的专业人士专门管理，可进行 充分、科学的债券组合优化投资。③有些市场如银行间债券市场，一般投资者的进入受到限 制。而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格，可进行多品种投资，获得一般投资 者所无法获得的收益。④集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势， 可以在更低的费率下购买。购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势？ 与直接投资封闭式基金相比，投资集合资产管理计划有四个优势。①分散风险，集合资产管 理计划可投资的封闭式基金多种多样，单个客户选择面较窄，不能保证一定会有持有到期收 益；②大额资金谈判能力强。单个投资者持有份额较少，而集合资产管理计划可以充分发挥 大额资金的优势，在申购（认购）和赎回基金时获得优惠费率；③同时，集合资产管理计划 的管理人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议，在诸如封闭式基金的清算、封转开事宜 等事件上维护参与人利益；④管理人实力强，当发生封转开事宜时，如果有类似股票发行战 略投资者的锁定条款，相关公司会考虑以净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金。 集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势？①集合资产管理计划一般流动性好，而信 托计划的流动性受到很大限制。②集合计划门槛低，每份10万元，而信托计划由于受到 200份的最高发行量的限制，每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划，令一些投资 者望而却步。 合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，顾名思义，它是券商把社会上零散的 资金集中起来，由专家进行管理。它和证券投资基金一样，都属于资产管理业务类型，它们之 间在业务开展上有很强的互补性，可以满足不同投资者的投资偏好。 集合 理财是由券商推出的、管理形式类似于基金，但属于私募性质的一种理财方式。依据中国证券 监督管理委员会公布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业 务实施细则》运作。基金、信托、集合理财的比较证券投资基金、资金信托、集合理财这 三类投资品种，在运作机制、退出机制、风险收益上颇有不同，投资者应根据自身的财力和投 资偏好，选择适合于自己的投资品种。三大投资品运作的区别证券投资基金、资金信托产 品、集合资产管理产品的管理、运作主体不同。证券投资基金、资金信托产品、集合资产管理

最新整理集合资产管理合同范本 .doc

集合资产管理合同范本二Ｏ年月

目录 一、前言 (1) 二、释义 (2) 三、合同当事人 (2) 四、集合资产管理计划的基本情况 (3) 五、集合计划的参与和退出 (7) 六、管理人自有资金参与集合计划 (11) 七、集合计划的分级 (12) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (12) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (15) 十二、集合计划的估值 (15) 十三、集合计划的费用、业绩报酬 (16) 十四、集合计划的收益分配 (16) 十五投资理念与投资策略 (17) 十六投资决策与风险控制 (17) 十七、投资限制及禁止行为 (17) 十八、集合计划的信息披露 (21) 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 (23) 二十、集合计划的展期 (24)

二十一、集合计划终止和清算 (25) 二十二、当事人的权利和义务 (26) 二十三、违约责任与争议处理 (31) 二十四、风险揭示 (34) 二十五、合同的成立与生效 (36) 二十六、合同的补充、修改与变更 (37) 二十七、或有事件 (38)

一、前言 为规范集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。