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试论美国对华外交中的门户开放政策

孙国军

!赤峰学院继续教育部"内蒙古赤峰’()’’&#

""!摘"要"门户开放政策是&*世纪末(’世纪初美国针对中国的特殊政策"也是美国在孤立主义外交方针指导下"协调列强在远东国际关系"谋求对外扩张"争取远东国际事务首席发言权的早期外交政策$这一政策在远东国际关系史上曾发挥了重要作用$

""!关键词"美国%门户开放%机会均等%孤立主义

""!中图分类号"+,-#,./-"""!文献标识码"0"""!文章编号"&’’,$1’.(%(’’1&’($’&’($’-

就门户开放政策的内涵而言!它不仅是&*世纪末(’世纪初美利坚合众国针对西方列强瓜分中国的特殊政策!而且也是美国谋求在华利益!协调远东国际关系的均势外交方针"本文拟从远东国际关系史的角度!探讨这项政策的缘起及其内涵"

一

纵观美国建国以来的外交传统!联系美国在近代国际关系中的特殊地位!以及&*世纪末欧洲列强在远东太平洋地区的争夺势态!门户开放政策的形成主要受制于下列诸因素"

首先!门户开放政策是美国早期孤立主义外交传统的产物"&.*1年*月&.日!美国第一任总统乔治#华盛顿在其告别演说中指出$%我们对待外国应循的最高行动准则是在扩大我们的贸易关系时!应尽可能避免政治上的联系!& %我们真正的政策是避开与外界任何部分的永久联盟"&’&()2-()3-(4*这一忠告使%美国外交政策在&.*1年才第一次确实地+清楚地规定下来"华盛顿告别词上的贤明的+完美的忠告!真正体现了开国元勋的经验和智慧"许多年来没有一个明白是非的政治家认真地否定过它"&’(()2&(’*设若我们认真分析门户开放政策的核心内容!不难发现!尽管它强调了保持中国的领土和行政完整!但美国并不为之承担政治保障义务!却要开放中国的门户!实行%机会均等!利益均沾&"&*’-年!门户开放政策的始作俑者海约翰公开声称!他%在东方取得了许多成就却没有承担一项简单义务或许诺&"可见!门户开放政策的实质就是美国拒负门户开放之责!却要获取门户开放之利"门户开放政策的形成过程也充分证明了这一点$初始!英国建议与美国联合采取对华门户开放政策!却遭到麦金莱政府的断然拒绝"但不久之后!美国不仅采纳了英国的建议!甚至还吸收英国人贺壁理参加起草照会文件!最终却撇开英国!宣布门户开放政策是自己在远东的政策!这同样体现了美国%避开与外界任何部分的永久联盟&的孤立主义精神"因此!门户开放政策涂有浓厚的孤立主义色彩!是美国传统外交的延续"

其次!门户开放政策兼顾了扩张主义者的要求和当时

美国军事实力虚弱的现实"自立国到&*世纪*’年代!美国一直在孤立主义外交方针自我保护下!致力于北美大陆的%西进运动&"&,*’年!美国人口调查局宣布!美国的西部边疆已经消失!长期以来作为美国资本主义经济发展焦点的西部土地开拓已告结束"下一步怎么办？美国国内展开了一场辩论"以特纳为代表的%边疆学派&首先为美国对外扩张提供了理论依据"他认为!美国生活的标志!美利坚民族的活力和凝聚力的源泉就在于不断扩张领土"公开宣称美国式民主制度是%靠对外扩张政策来加以保持&的"自称%我就是扩张主义者!帝国主义者&的布/亚当斯更是直截了当地声称$美国的边疆在亚洲!必须在亚洲取得支配地位"著名的扩张主义%三人帮&马汉!洛奇和西#罗斯福也一致主张向远东扩张"马汉在,制海权!现在和未来对美国的利害关系-中认为!太平洋必然演变为东西方各民族间的贸易中心和斗争的巨大战场"在未来的战争中!美国不仅要毫无阻碍地利用运河!还要单独占有太平洋上的前哨"洛奇在美西战争前断言$%一个自由的古巴对美国来说将是一个巨大市场..但是在古巴的命运中我们还有更广泛的政治利益’-()2&(113&(1**"西#罗斯福则针对美西战争表示!他不认为%打这场战争是那么危险!以致这个国家将会大伤元气!或其繁荣将很难恢复"&’-()2(44*一批有影响的共和党人还提出一项旨在建立海外帝国的%大政策&!在对华问题上!他们主张%非正式地但却是全面地控制中国生活"&美西战争打响后!纽约商会便%急切地敦促总统!为了迅速而有效地捍卫我国在华公民的已有条约权利!并为了维护他们在那个帝国的重要商业关系!而采取恰当的措施"&在此情况下!麦金莱总统的%恰当措施&就是将恪守孤立主义传统的国务卿佘尔曼解职!任命%赞成更为积极的对外政策&!%最能包含那些在华经营的企业家急切心意的&海约翰为国务卿"新任国务卿拥有大量铁路股票+公债证券和房地产!他的投资利益和政治素养!都使他本能地倾向%大政策&"他上任后立即主张%兼并全部菲律宾群岛&"因为%菲律宾本身的商务机会比起对中国的商务!不过是巨桶水中之点滴而已!菲律宾乃是供给我们发展对华商务的基地"&’)()2-)-*但另一方面!美国当时的军事实力相当虚弱" &*,*年美国海军实力仅占世界第.位!陆军只有41’’’人"

(’’1年)月郧阳师范高等专科学校学报056/(’’1第(1卷第(期7896:;<8=!9:>;:?@A;B C A6DE8<

!!收稿日期"(’’13’-3’&

!作者简介"孙国军!&*1-3#"男"内蒙古赤峰人"继续教育学院院长"赤峰学院副教授"主要从事国际问题研究$

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而当时美国在远东的主要对手德!法!俄三国兵力超过美国

-)倍"美国钢铁大王卡内基当时仅能做一件事###占点小便宜或是被任何一个列强轻而易举地击毁$4%&2&.(’"这种不幸的现实迫使海约翰从孤立主义传统的角度(制订了谨慎扩张的门户开放政策(作为兼顾国内扩张主义的需要和军事实力严重不足的权宜之计"

第三(门户开放政策的雏形是英国早期的对华政策" )美国百科全书*承认门户开放政策是由英国首先提议的"其中商业贸易下的机会均等原则(早在鸦片战争期间就被定为英国政策的要点"&,)’年的)虎门条约*则将此方针以片面最惠国待遇的形式确定下来"维多利亚女王曾向议会说+,在我和中国政府交涉的全部过程中(我一直表示无意取得任何独享的利益(我的愿望是对各国商业应一视同仁-$1%&2)(’"这种,机会均等-原则更甚于炮舰侵略(它直接为欧美国家集体侵占中国权益奠定了基础"&,))年.月-日(美国紧随英国签订了中美)望厦条约*(,均沾-了中英条约的全部特权(并攫取了中英条约尚未明确规定的一些特权$.%&2).’"直至&*世纪末期(英国都未改变,机会均等(利益均沾-的侵华方针"

中日甲午战争后(列强在华竟相划分势力范围(扩大租借地(掀起,瓜分-狂潮(,门户开放-在列强的势力范围面前名存实亡"英国当时已把长江流域划为自己的势力范围(并与沙俄争夺东北权益(不便倡议门户开放政策" ,他们从这个政策退却(只是由于一种打算在中国被分割时(能为他们自己保留一些东西的愿望"-$,%&2).’为了保护既得利益(进一步遏制其他列强的势力范围(英国急需有人接过,门户一蔟-的旗帜(协调在华国际关系(对美国寄予厚望"海约翰任驻英大使期间&&,*.年)月###&,*,年*月’英国首相兼外交大臣索尔兹伯里曾正式向他表示成立英!德!美同盟的愿望(并建议以维护中国的完整和,门户一蔟-为同盟宗旨之一(海约翰表示他个人不反对这项建议(但考虑到美国政府在担负维持中国完整的协定中所载的责任婉言拒绝了这项建议$*%&24)’"&,*,年-月,日(英驻美大使向美国政府建议(英美协力保障在华贸易均等机会(即门户开放政策.&,**年&月,日(英又建议美国发表门户开放宣言(均遭拒绝(美国并非对门户开放政策不感兴趣(而是不愿在对华政策方面再追随英国"海约翰的第一次门户开放照会虽然在内容方面承袭了英国人的建议(但已换上了新标签"美国采取的是在孤立主义外交方针指导下谋求扩大自身在华权益(充当远东国际政坛主角的独立外交政策"

第四(门户开放政策的外交依据(是鸦片战争后列强在华取得的片面最惠国待遇"门户开放政策的核心###,机会均等(利益均沾-在鸦片战争后一直以片面最惠国待遇的形式(在欧美资本主义侵华活动中被认可"这就为美国在华正式推行门户开放政策提供了外交依据"所谓最惠国待遇(系指,对一国提供与已作为最惠国的国家以同等的贸易机会保证(主要是使原来的双边协议多边化(使各国之间建立起贸易机会均等的方法"作为国际公法的原则(它在贸易政策方面确认了各国主权的平等.作为经济政策的手段(它为有竞争性国际交易提供了协商签约的基础"-$1%&2),’但鸦片战争后清政府在对外条约中所承诺的(却是被损害主权的片面最惠国待遇"这一方面是由于欧美资本主义国家武力侵略中国(胁迫清政府缔约的后果.另一方面也是清政府当时盲目自大(在外交上昏馈无知的苦果"因为第一(清政府并未在战争中被彻底打垮(英国在条约中获得的是意外的战果"鸦片战争是一场局部侵略战争(战场仅限于中国东南沿海(双方投入兵力有限(英军先后投入&/)万兵力(清军参战部队也不足&’万"若清政府不执意妥协(英军就不能轻易取胜(战后双方谈判时(英方亦准备了两个方案以讨价还价+一是包括要求割让沿海一岛和开放五口贸易.二是以几项通商特权代替割地+即&一’在五口自由贸易和居住(&二’,公平-!固定!划一的税则(&三’商业上的最惠国待遇(&四’对英人领事裁判权$&’%&2,&&’"但是(负责谈判的清廷代表急于求成(甚至对英方所提条约草本字句不细加审阅(荒唐地认为,洋务只可粗枝大叶去画(不必细缄密缕去缝-$.%&2)-’"结果()南京条约*竟满足了英国两个方案中的全部要求(使英国侵略者攫取了意外的权益"第二(清政府在处理外交事务中缺乏常识(自视,天皇帝君临万国(恩被四表(无论内地外表(均系大皇帝百姓(-$&&%&2)&*’以传统的,不患寡惟患不均-的平均观念处理外交(稀里糊涂地丧失了外交权益"&,)-年,月(’日(道光帝在上谕中声称+,西洋各国(以通商为性命(制驭之术(全在一切持平"-$&(%&2&4’这种指导思想与英国所要求的商业最惠国待遇者强调,均沾-!平均的思想一致(因此(中英)虎门条约*和中美)望厦条约*中规定+,设将来大皇帝有新恩施及各国(亦应准英人&合众国国民’一体均沾(用示平允"-$&-%&2(&,.3(.&*’第三(清政府不懂得商业上的最惠国待遇应该对等享受(而当时中国之无此需要"鸦片战争前(清政府已实行闭关政策"主要是担心,华夷勾结-,酿成大患-的道光帝一直表示+,至于区区关税之盈绌(朕所不计也！-$&-%&2()*’华商在此政策下,格于定例-不能出洋经商$&(%&2&4’(无法与外竞争"尽管英国当时并未提出片面最惠国待遇(但清廷在与英美诸国谈判签约过程中(只考虑对,外夷-,一切待平-(不考虑华商在彼方的待遇(使这项本意为商业贸易彼此机会均等的原则(曲变为对外商有利的片面最惠国待遇(从而给了欧美资本主义国家以可乘之机(片面最惠国待遇以此便成了列强集体扩大侵略中国的条约依据(美国的门户开放政策也正是以此为外交依据而在远东大陆推行的"

二

&*世纪末至(’世纪初(美国国务卿海约翰先后三次颁布门户开放照会(要求在中国实行,门户开放-!,机会均等-(标志着门户开放政策的出笼"三次门户开放照会(以不同角度阐述了美国政府对华政策的立场(表明在当时错综复杂的远东国际关系中(门户开放政策具有多重涵义"

&,**年*月1日第一次门户开放外交照会强调+,美国政府切望美国公民的利益不因任何强国在其所控制的在华/势力范围0因排他性待遇而受损害(并希望为世界商业保留一个公开市场(消灭国际磨擦的危险根源"并希望由此促成列强在北京采取一致行动(以赞助为巩固满清帝国政府及维持中国完整所急需之行政改革(此事为所有西方各国所一致关怀"美国政府相信(在中国要求/势力范围0的列强(如能在其范围内对于外国贸易之待遇宣布其意向(将有助于上述结果之达成"-要求,各国在其势力范围内承认+第一(各国对于其在中国任何所谓/势力范围0或租借地内之任何条约口岸或任何既得利益(不得干涉"第二(中国现行的约定关税率(对于运往在前述/势力范围0内一切口岸(除非是/自由港0之所有货物(无论属于何国(均应适用(其税款概归中国政府征收"第三(各国在其/范围0内之任何口岸(对他国船舶(不得课以高于该国船舶之港口税(并在其/范围0内所建筑!控制或经营的铁路上运输属于他国公民或臣民的货物通过此种/范围0时(所收运费不得高于本国国民运输同样货物所收之运费"-$&)%&2))*3)4’’这表达了美国本身推行门户开放政策的双重目的+维护美国在中国(尤其是在列强所占势力范围内的利益.协调列强在远东的关系(,消灭国际摩擦的危险根源-(,为世界商业保留一个公开市场-"第三(照会所提三项原则(第一项(显然是对

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列强在华所占势力范围无可奈何地承认!第二项则暴露了美国以承认中国关税主权"作为保持全部中国市场对美国商品开放的意图!即以中国海关税率为准则"实现列强所占势力范围内的商业贸易机会均等!第三项的港口税和铁路运费"实际上又在倡议列强集体侵犯中国主权#列强在华势力范围内的港口税和运费与其本国相等!因此"第一次门户开放照会的基本精神就是在承认列强在华既得利益的前提下"强调开放列强在华势力范围的门户"实现各国在华贸易的$机会均等%!照会本身也是美国为列强在远东的角逐而拟定的一项国际规则!

&*’’年.月&-日"在八国联军镇压中国义和团运动之际"美国耽心列强乘机武力瓜分中国"损害美国在远东大陆的既得利益和政策目标"向各国递交了第二次门户开放照会&$我们坚守我们于&,.4年开始的同中国和平相处"增进合法的商业"和保护我们公民生命财产的政策’’总统的目的"是同其他列强一致行动&&(同北京恢复交通"拯救处于危险中的美国官员(传教士及其他美侨#((期待中国各地给予美国人生命财产以一切可能的保护#-(保卫美国一切合法的利益#)(协助防止骚乱蔓延到帝国其他各省"和这种灾难的重演!预测达到最后这个结果的方式"当然是太早"但是美国政府的政策是寻求一种解决办法以促成中国永久和平和安全"保持中国的领土和行政完整"保障条约和国际公法所担保给予友好的国家的一切权利"并为全世界维护与中华帝国各式各样进行均等及无私贸易的原则!%

在这份照会里"美国一方面表白其参与八国联军侵华是为了$坚持&,.4年开始的同中国和平相处"增进合法的商业和保护我们公民生命财产的政策%"以说明自己在中国没有领土野心#另一方面也提醒列强注意自己对第一次门户开放照会的承诺!并且进一步补充了$保持中国的领土和行政完整%的原则"正式宣布以保持中国完整的前提"在统一的中国市场实行$门户开放%"$机会均等%"公平竞争"是美国在远东大陆的政策!照会并未象第一次那样征求各国答复"而是一项政府政策声明!

为防止日俄战争获胜的任何一方独占中国东北"协调列强在远东的关系"消除瓜分的潜在危机"&*’4年&月&-日"美国第三次向各有关国家发布涉及门户开放和中国领土完整的照会&$据报"在将来日俄和平谈判中"中立国或会要求中国割让领土"此事已引起某些国家的疑虑!总统不愿有些疑虑"国为他相信额外利益的提出"势必严重妨碍及延缓远东当前问题之解决"因而使希望的和平更难实现!就其自身而言"美国已再三表明其立场"且美国曾致力于加强及延续一个维持中国完整及东方)门户开放*的广泛政策"使世界各国得以享受商业机会均等!而各国对此诚挚欢迎"美国深感满意!美国既持这种见解"自无意在中国保有领土权利或控制权"这种意思是应当坦白表明的"并且就美国政策而言"关于此事的疑虑!都应该予以廓清%+&),-2,’.!

在综合前两次照会的基础上"第三次门户开放照会提

出了完整的政策概念"$加强及延续一个维持中国完整及东方)门户开放*的广泛政策%!肯定了保持中国领土和行政完整是门户开放政策的前提"进一步将这一政策的范围从列强势力范围扩大到$东方%"并通过表白自己在中国$无意保有领土权利或控制权!%达到感召列强和欺骗中国人民的双重效果!

三次门户开放照会表明"美国的门户开放政策内涵有三&&(以承认列强在华势范围为前提"争取保持中国领土和行政的完整"即保持中国市场的完整性#((协调列强在远东的关系"争取开放列强各自在华势力范围的门户"实现贸易上的$机会均等%#-(开放整个中国门户"在统一(完整的中国市场实现$利益均沾%"倡议帝国主义列强集体侵占中国的权益!

综上所述"门户开放政策既是美国参与&*世纪末至(’世纪初帝国主义国家侵略中国的特殊政策"又是在美国孤立主义外交方针指导下"协调列强在远东国际关系"谋求对外扩张"争取远东国际事务首席发言权的早期外交政策!这些政策在(’世纪初期远东国际关系史上一度发挥了重要作用!

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试论美国对华外交中的门户开放政策

作者：孙国军， SUN Guo-jun

作者单位：赤峰学院继续教育部,内蒙古,赤峰,024001

刊名：

郧阳师范高等专科学校学报

英文刊名：JOURNAL OF YUNYANG TEACHERS COLLEGE

年，卷(期)：2006，26(2)

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参考文献(14条)