不符合控制程序样板

不符合控制程序

1目的

对管理体系运行中存在不符合或潜在不符合进行控制，确保符合规定的运行要求。2适用范围

适用于管理体系运行中存在的不符合项的控制。

3权责

3.1 质量部负责管理体系运行中不符合项的归口管理。

3.2 相关部门配合实施。

4工作程序

4.1 不符合的来源：

A 内部审核发布的不符合项报告；

B 日常监控和测量所发现的不符合；

C 相关方的抱怨；

D 外审组发布的不符合项报告。

4.2 潜在不符合的来源

A 管理评审会提出的质量、环境和职业健康安全运行中存在的潜在不符合项；

B 内部审核中发现的质量、环境保护管理控制过程中存在的潜在不符合项；

C 在环境监视和测量检查中和职业健康安全监测检查中发现的潜在不符合项。

4.3产生不符合的原因

A 未按法律、法规和有关要求执行，或法律、法规及有关要求传递不及时；

B 未按规定文件执行；

C 文件编写不正确。

4.4 信息传递

A 重大事故、事件发生后由责任部门传递信息至生产部，并分别保存记录；

B 一般不符合信息由责任部门负责保存记录。

4.6 发现不符合采取措施

4.6.1 各部门应针对不符合情况，根据其调查分析得出的原因，制

4.6.2 制定措施时必须明确应达到的目标、具体措施方案、实施负责人、期订相应的纠正措施

及实施方案，以避免不符合再次发生并控制对环境和职工健康的不利影响。限等。

4.6.3 针对出现的重大环境事故、职业健康安全事件等不符合，应执行《事故（事件）

报告、调查和处理控制程序》，责任部门根据相应的应急方案立即采取措施进行处理，

使影响降低到最小程度。

4.6.4 针对各类不符合或潜在不符合采取的纠正措施或预防措施，执行《纠正与预防

措施控制程序》。

5 支持性文件

5.1事故（事件）报告、调查和处理控制程序

5.2纠正与预防措施控制程序

6 相关表格/记录

无

不符合控制程序受控状态：

文件制/修订履历表

文件分发

不符合控制程序受控状态：

样品管理控制流程

目的 规范样品的管理操作，确保样品得到有效的控制，从而确保工程，生产和检验有据可依。 1适用范围 适用于本公司所有样品的采集、制作、管理及使用全过程。 2定义 样品：由客户提供或由公司授权人员签发的，用于工程，生产或检验人员检验时作为参照使用的某种产品的认可实物。 3职责 3.1工程部 3.1.1负责供应商样品的确认、承认、测试测量和签署。 3.1.2负责提交客户样品的制作，试模样品，材料的内部评估、承认和签署。 3.1.3负责客户签署样件要求的信息获取，样品的验证确认。 3.1.4负责样品结构，性能，外观及颜色的确认。 3.1.5负责生产样品，限度样品的样品签署。 3.1.6负责工程样品档案的建立，保存管理。 3.1.7负责客户签署样品接受的登记,样品复稿的封存保护。 3.2质量部 3.2.1负责协助工程部对供应商样品的确认、承认、测试测量和签署。 3.2.2负责协助工程部向客户提交样品，材料的测试和检验。 3.2.3负责样品的使用，归还和有效周期的管理。 3.2.4负责质量样品档案的建立，保存管理。 3.3市场部 3.3.1负责样品提交客户的确认，客户产品的信息沟通，获取。 3.3.2负责客户签署样品接受的登记,样品原稿的封存保护。 3.4采购部 3.4.1负责供应商提交样品信息要求的沟通，获取。 3.4.2负责向相关部门（工程部/质量部等）送交供应商的提交样品，协助工程部和质量部建立 供应商提交样品的相关资料和信息。

5、作业程序内容 5.1样品收集： 5.1.1 由客户或工程部/市场部提供样品来源。 5.1.2 工程部和品质部收到样品后，经工程部主管和质量部主管确认，然后进行封样。 5.1.3 由公司授权人签发的特殊情况下的让步接受，暂收样品。 5.2样品的分类： 5.2.1 供应商样品：指由供应商制作提供，由我公司确认签发的样品，供供应商生产，检验和本公司工 程、质量检验和追溯时的参考依据。 5.2.2 客户样品：指经由客户确认签发的，用于指导本公司工程设计开发，生产及验收参考标准的样品。 包括：色板，结构，电路，功能等。(也称外来样品) 5.2.3 自制样品:指由本公司工程部、质量部确认签发的样品，供生产，检验参考使用（也称生产样品）。 5.2.4 临时样品：因生产异常时与客户样品存在差异时，经客户认可暂时接收，或由工程部，品质部认 可可让步接收的样品。 5.3 样品管理： 5.3.1 供应商样品 a. 当采购部开发新的供应商或供应商材料、生产工艺变更时，由采购部要求供应商附《自检报 告》，《材质证明》送样进行确认。 b. 采购部接到上述供应商的报告，材料样品时，转给工程部进行确认。工程部进行样品（5PCS 以上）检测，包括材料的适配动作，适时安排由生产制造部门进行试用，合格后工程部进行样品确认。 c. 工程部应把对样品的确认与测试记录在《样品确认单》上，工程部确认OK的话，须完成供应 商《样品确认单》的制作，并将《样品确认单》转给采购，若确认NG，工程部将该供应商提供的所有资料和样品退还给采购部，经确认变更影响客户产品特性或客户有要求材料变更时由工程部依据《工程更改通知单》交客户承认。 d. 若供应商材料样品经检验测试合格，工程部将《样品确认单》原件发回供应商，副本两份， 一份给采购部，一份给质量部。工程部与质量部依据要求建立《供应商样品清单》进行管理。若不合格，则将相关结果告之供应商并给予说明，若供应商要求样品全部退回，那么工程部应将所有供应商送样品资料与样品进行全部退回。 e. 质量部接到采购部转来的上述供应商的报告，环保资料应登记到《环保测试信息清单》，内 容包括供应商名称、物料名称、物料编号、测试日期、测试机构、报告编号、报告有效周期、报告有效期、测试项目、报告有效测试结果、下次索要报告时间、MSDS（化工品）、结合《供应商样品清单》,作为以后供应商送货的依据。

不符合工作控制程序(改检验)

\\ 1 目的 为了及时发现并有效控制检测、检验过程和管理体系运行中的不符合工作，确保在发生不符合工作时能及时采取纠正或纠正措施，确保检测、检验结果的质量，不断完善管理体系有效运行，特制定本程序。 2 适用范围本程序适用于公司检测、检验工作过程的管理体系运行、技术运作和支持服务的各环节的不符合工作的控制和纠正。 3 术语和定义 3.1 符合：满足规定的全部或个体的要求。 3.2 不符合：未满足某个规定的全部或个体的要求。 4 职责 4.1 总经理负责对严重不符合工作的处理决定的批准。 4.2 技术负责人负责技术运作和资源管理中不符合工作的控制：负责组织相关责任部门对不符合项进行分析，做出处置方法的决定和要求，跟踪确认验证结果，并批准恢复工作的决定。 4.3 质量负责人负责管理体系运行和支持服务中不符合工作的控制：负责组织相关责任部门或人员对不符合项进行分析，做出处置方法的决定和要求；负责识别公司管理体系与资质认可评审准则和标准的偏离并视其严重性，决定对相关部门和人员的职责开展专项内审，有权中止管理体系的活动。 4.4 技术管理部负责维护本程序文件的有效性：负责收集汇总不符合工作的信息，对识别出来的不符合工作对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性做出评估和决定（如作出暂停工作、扣发报告和通知客户），组织跟踪验证纠正活动结果的有效性并反馈给技术负责人或质量负责人。 4.5 部门负责人和监督员负责对检测、检验工作的日常监督，对发现的不符合项提出纠正要求，并验证所实施纠正活动的有效性。 4.6 内审员负责内审中发现的技术运作和管理体系活动中违反程序和认可准则的不符合项，人报告，同时 并向质量负责提出纠正活动的要求。 4.7 公司所有员工都有责任和权力向技术或质量负责人直至公司总经理报告所发现的任何不符合工作，提出相应纠正和改进的建议。 4.8 技术管理部资料管理员负责归档保存不符合工作的有关记录。 5 工作程序 5.1 不符合工作控制流程图（见图2-09）

事故、事件和不符合控制程序

事故、事件和不符合控制程序 l 目的 建立有效的事故处理机制，减少事故、事件和不符合产生的影响，处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。 2 适用范围 适用于公司生产或服务范围内环境和职业健康安全发生的事故、事件、不符合的控制以及事故报告、调查与处理。 3 术语和定义 3.1 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.2 事件：导致或可能导致事故的情况。 3.3 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法律、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 3.4 因工伤亡事故：指公司职工在生产区域内发生的与生产或工作有关的伤亡事故及国家规定的其他事故。 3.5 职业病：指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，因接触职业危害因素引起的疾病。 3.6 四不放过：指发生伤亡事故和职业病后要坚持做到，事故原因分析不清不放过；事故责任者未受到追究不放过；事故责任者和群众没有受到教育不放过；没有采取防范措施不放过。 4 管理职责 4.1 公司法定代表人对事故发生负有法定责任。 4.2 各单位、分公司、项目经理部负责人对本部门发生的事故负有直接领导与管理责任。 4.3 事故的直接责任人对事故负有直接责任。 4.4 **部负责制定和组织实施本程序，并监督本程序的执行。

5 内容与要求 5.1 事故的报告 5.1.1 发生事故时，现场有关人员应当立即报告本单位领导，事故单位领导立即报告公司领导。 5.1.2 事故处理报告内容包括事故发生的单位、时间、地点、简要经过、伤亡人数和采取的应急措施等。 5.1.3 发生重、特大伤亡事故，应在15分钟内向当地政府行政主管部门、安全监察部门报告。同时开展救援工作，防止事故扩大。 5.1.4 发生火灾事故后，现场负责人应立即向消防局报警，向公司领导报告。 5.1.5 发生急性职业中毒后，要按规定及时报告当地卫生部门，以便采取抢救措施，减少死亡，降低损失。 5.1.6 发生交通事故，立即向交通管理部门报警，同时向公司行政财务部报告。 5.2 事故的调查 5.2.1 轻伤事故由事故单位负责人组织调查，确定事故责任，提出处理意见，并于3日内将调查报告报公司主管副总经理批复。 5.2.2 重伤事故由公司领导组织**部、**部等有关部门成员组成的调查组进行调查，并在10日内完成事故调查报告。 5.2.3 死亡事故由公司协助地区政府行政主管部门、公安部门、安全监察部门进行调查。重大伤亡事故按国务院《企业职工伤亡事故报告和处理规定》执行。 5.2.4 非伤亡重大事故由公司领导组织**部、**部等有关部门成员组成的调查组进行调查，并在10日内完成事故调查报告。 5.2.5 职业病的调查由行政财务部负责。对职业病的发病原因、病情、纠正或预防措施等提出书面报告，在30日内报公司总经理。 5.2.6 交通事故由事发单位协助政府有关部门进行调查处理。 5.2.7 事故调查组成员应符合下列条件： a.组长应由公司总经理或指定主管副总经理担任；

样品管理控制程序

1目的 规范样品的管理操作，确保样品得到有效的控制，从而确保工程，生产和检验有据可依。 2适用范围 适用于本公司所有样品的采集、制作、管理及使用全过程。 3定义 样品：由客户提供或由公司授权人员签发的，用于工程，生产或检验人员检验时作为参照使用的某种产品的认可实物。 4职责 4.1工程部 4.1.1负责供应商样品的确认、承认、测试测量和签署。 4.1.2负责提交客户样品的制作，试模样品，材料的内部评估、承认和签署。 4.1.3负责客户签署样件要求的信息获取，样品的验证确认。 4.1.4负责样品结构，性能，外观及颜色的确认。 4.1.5负责生产样品，限度样品的样品签署。 4.1.6负责工程样品档案的建立，保存管理。 4.1.7负责客户签署样品接受的登记,样品复稿的封存保护。 4.2质量部 4.2.1负责协助工程部对供应商样品的确认、承认、测试测量和签署。 4.2.2负责协助工程部向客户提交样品，材料的测试和检验。 4.2.3负责样品的使用，归还和有效周期的管理。 4.2.4负责质量样品档案的建立，保存管理。 4.3市场部 4.3.1负责样品提交客户的确认，客户产品的信息沟通，获取。 4.3.2负责客户签署样品接受的登记,样品原稿的封存保护。 4.4采购部 4.4.1负责供应商提交样品信息要求的沟通，获取。 4.4.2负责向相关部门（工程部/质量部等）送交供应商的提交样品，协助工程部和质量部建立 供应商提交样品的相关资料和信息。

5、作业程序内容 5.1样品收集： 5.1.1 由客户或工程部/市场部提供样品来源。 5.1.2 工程部和品质部收到样品后，经工程部主管和质量部主管确认，然后进行封样。 5.1.3 由公司授权人签发的特殊情况下的让步接受，暂收样品。 5.2样品的分类： 5.2.1 供应商样品：指由供应商制作提供，由我公司确认签发的样品，供供应商生产，检验和本公司工 程、质量检验和追溯时的参考依据。 5.2.2 客户样品：指经由客户确认签发的，用于指导本公司工程设计开发，生产及验收参考标准的样品。 包括：色板，结构，电路，功能等。(也称外来样品) 5.2.3 自制样品:指由本公司工程部、质量部确认签发的样品，供生产，检验参考使用（也称生产样品）。 5.2.4 临时样品：因生产异常时与客户样品存在差异时，经客户认可暂时接收，或由工程部，品质部认 可可让步接收的样品。 5.3 样品管理： 5.3.1 供应商样品 a. 当采购部开发新的供应商或供应商材料、生产工艺变更时，由采购部要求供应商附《自检报 告》，《材质证明》送样进行确认。 b. 采购部接到上述供应商的报告，材料样品时，转给工程部进行确认。工程部进行样品（5PCS 以上）检测，包括材料的适配动作，适时安排由生产制造部门进行试用，合格后工程部进行样品确认。 c. 工程部应把对样品的确认与测试记录在《样品确认单》上，工程部确认OK的话，须完成供应 商《样品确认单》的制作，并将《样品确认单》转给采购，若确认NG，工程部将该供应商提供的所有资料和样品退还给采购部，经确认变更影响客户产品特性或客户有要求材料变更时由工程部依据《工程更改通知单》交客户承认。 d. 若供应商材料样品经检验测试合格，工程部将《样品确认单》原件发回供应商，副本两份， 一份给采购部，一份给质量部。工程部与质量部依据要求建立《供应商样品清单》进行管理。若不合格，则将相关结果告之供应商并给予说明，若供应商要求样品全部退回，那么工程部应将所有供应商送样品资料与样品进行全部退回。 e. 质量部接到采购部转来的上述供应商的报告，环保资料应登记到《环保测试信息清单》，内 容包括供应商名称、物料名称、物料编号、测试日期、测试机构、报告编号、报告有效周期、报

不符合、纠正和预防措施控制程序(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 不符合、纠正和预防措施控制程序(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-4425-17 不符合、纠正和预防措施控制程序 (正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 1 目的 采取措施消除实际不符合及其产生的影响，防止非预期使用、安装或转序；识别原因，采取措施防止潜在的不符合演变为事实上的不符合。验证纠正/预防措施的有效性，确保过程运行控制的持续改进。 2 适用范围 适用于对质量、环境保护和职业健康安全有关的不符合过程的控制与改进。 3 职责 3.1集团公司生产副总经理对本程序负责。 3.2集团公司安质处为主责部门。负责组织对管理体系内部审核不符合、管理评审纠正和预防措施的跟踪验证；负责外部审核不符合纠正和预防措施的跟

踪验证；负责组织收集环境影响和职业健康安全方面信息，以确定是否制定纠正、预防措施。 3.3集团公司工程技术部负责组织收集、分析工程项目中带有普遍性、全局性的质量趋势信息，制定相应的预防措施。 3.4相关部门/分公司、各项目经理部负责本部门/单位的不符合项的纠正和预防措施制定和组织实施。 4 工作程序 4.1不符合的等级划分： 4.1.1 不符合:一般不符合和重大不符合。 4.1.2 不符合分类： a) 一般不符合：偶尔发生，不符合法规、规范、规程、标准要求，可能导致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的说法一致）的发生，但不影响质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性； b) 重大不符合：要素或关键过程多次出现重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，导致质量、环境和职业健康安全管理体系出现系

不符合控制程序

不符合控制程序 编号：THJH—CX20 版次：B/0 标识: 拟制： 审核: 批准: 2003年10月10日发布2003 年10月15日实施河南天宏焦化（集团）有限责任公司

不符合控制程序 1目的 通过实施本程序，使不合格产品和过程、活动的不符合，以及体系运行过程中发生的事故、事件得到有效控制，防止不合格品的非预期使用和不符合后果的扩大。 2适用范围 适用于综合管理体系运行过程中出现的不合格品/不符合的控制。 3职责 3.1公司管理层负责审批分管部门的严重不合格/重大不符合的处置。 3.2公司所有部门或人员都有责任在管理或操作过程中，将潜在的或已存在的不合格品/不符合情况通报给分厂、部门或公司，使其得到及时纠正。 3.3生产管理部负责生产过程中产生的不合格/不符合的检查，并对处置结果进行监督。 3.4采购部门负责采购过程中产生的不合格/不符合的控制。 3.5技术监督部负责产品实现过程中的不合格品或不符合的检查，并对处置结果进行监督。 3.6安全处负责劳动保护监测过程中的事故、事件、不符合检查，并对处置结果进行监督。 3.7环保处负责环境监测过程中的不符合的检查，并对处置结果进行监督。 3.8贯标办公室负责综合管理体系内审和监督审核过程中的不符合检查，并对处置结果进行监督。 3.9相关部门负责对本部门发生的事故、事件、不符合（不合格）资料的收集、记录、整理和保持。 4工作程序 4.1工作流程图（见图1） 4.2总则 4.2.1在体系运行中，各单位对质量、环境、职业安全健康等管理的监视和测量时，发现产品、过程、活动不能满足规定要求时，应立即执行本程序。

422发现事故、事件、不符合（不合格）而未执行本程序，要对直接责任者追究责任。 图1工作流程图 4.3不符合（不合格）的分类： 4.3.1 不合格品（包括顾客提供的和供方供给的物资）包括： a物资的质量、规格、型号、尺寸、质量证明等项目不符合标准规定。 b受潮、受损、变质及过期的物资。 c成品（或半成品）的技术指标不符合标准规定。 4.3.2不合格品的分类： 在产品实现过程中，通过监视和测量发现的未能满足预期控制要求的产品, 确定为不合格品；不合格品分为一般不合格品和重大不合格品。 4.3.3过程、活动的不符合包括： a综合管理体系的内部审核、外部审核发布的不符合报告；

样品管理程序

样品管理程序 1 目的 检测样品的代表性、有效性和完整性将直接影响检测结果的准确度，因此必须对样品的接收、流转、贮存、处置以及样品的识别等各个环节实施有效的质量控制。应根据客户要求做好样品的保密与安全工作。 2 范围 本程序用于本实验各类检测业务中检测样品的接收、流转、贮存、处置、识别等项的管理。 3 职责 检测科样品管理员负责记录接收的样品状态，做好样品的标识以及样品的贮存、流转、处理过程中的质量控制。检验科检验人员应对制备、测试、传递过程中的样品加以防护。 （1）收样室在受理客户委托检验时，负责对送检样品的完整性和对应于检测要求的适应性进行验收，记录接收样品状态，并负责将样品及其资料传递到检验室。 （2）实验室样品管理员负责对各检验室样品管理情况进行督查，并配合检测管理室对样品管理要素进行审核。 4 步骤

4.1 样品的接收 4.1.1委托样品的接收 a.收样员在接收客户送检样品时，应根据客户的检测需求，查看样品状况（包装、外观、数量、型号、规格、等级等），并弄清楚样品，认真检查样品及其配件、资料的完整性，检查样品的性质和状态是否适宜于进行要求的检测，有些样品还应检查采用的包装或容器是否可能造成样品的特性变异，并在《见证取样送样委托单》和《样品核查单》上登记说明。同时（特殊样品）应与客户商定有关样品准备的要求和试毕样品处理方式。收样员应及时将样品及其资料、流转单传递到检验科。 b.客户吉利啊的样品由收样员按a.条办理委托手续。收件人应负责与客户联络，并交一份委托单给客户。 c.样品传递到检验科后，样品管理员与检验员进行交接验收，查看样品状况是否与流转单填写的内容相符，对已封装方式送达的样品，应检查封签是否完整有效以及运输过程有无损坏。 4.1.2 抽样样品管理 ①抽样人随身带回或亲自押交样品 a.抽样人员到客户指定地点抽样或到生产企业、商业企业抽

检定和检测不符合工作的控制程序.

文件代号 WHVRI/QP 008-2003 第 4版第 0 次修订第 1 页共 3 页程序文件 修订批准人修订时间 标题:不符合检定、校准和检测工作的 控制程序 实施日期 2003年 04月 28 日 1 目的 通过对不符合检定、校准和检测工作的记录、评价和处理进行有效控制,防止不符合检定、校准和检测工作的非预期转序或交付。 2 适用范围 适用于本单位在质量和技术活动中出现的不符合检定、校准和检测工作的控制。 3 职责 3.1 监督员负责不符合检定、校准和检测工作的监督与验证。 3.2 各专业实验室负责人负责一般不符合的评价、处理及纠正。 3.3 科研业务部负责组织对严重不符合的评审及处置实施后的验证。 3.4 质量总负责人负责批准严重不符合的评审结果。 4 工作程序 4.1 不符合的分类

检定、校准和检测工作的不符合大致分为一般不符合和严重不符合两类: a 一般不符合是在检定、校准和检测工作中偶然发生的不合格项或其他任何方面, 对其政策和程序或客户要求的影响不大, 经济损失较小, 且在短期内能够纠正的不符合; b 严重不符合是在检定、校准和检测工作中重复多次发生不合格项或其他任何方面, 对其政策和程序或客户要求影响严重, 经济损失较大, 且引起客户申诉的不符合。 4.2 不符合的信息来源 鉴别检定、校准和检测活动的不符合工作,在质量体系和技术运作的各个环节中进行,信息可能来源于: 文件代号 WHVRI/QP 008-2003 第 4版第 0 次修订第 2页共 3 页程序文件 修订批准人修订时间 标题:不符合检定、校准和检测工作的 控制程序 实施日期 2003年 04月 28 日 a 客户的抱怨或申诉; b 质量体系文件、操作规范、作业文件的规定; c 质量控制、日常质量的监督; d 仪器设备校准、试剂或消耗材料的核查; e 对员工的考察和监督;

29事故事件不符合控制程序

质量、环境及职业健康安全管理体系程序文件 事故事件不符合控制程序 1. 目的 建立有效的事故、事件和不符合调查处理机制，对发生的事故（包含未遂事故）、事件及时进行报告、调查、分析和处理，防止事故、事件扩大，防止类似事故、事件的重复发生，并最大可能地降低 事故可能造成的损失。 2. 适用范围 本程序适用于公司范围内所有环境、职业健康安全及质量事故、事件处理和不符合所采取的纠正 预防措施。 3. 术语与定义 3.1 事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失的意外情况。 3.2 事件：导致或可能导致事故的情况。 4. 职责 4.1 公司安全生产委员会负责组织事故（事件）的应急救援和调查处理。 4.2 质量管理部是本程序的归口管理部门 4.2.1 负责各类事故的统计、上报，监督各类事故（事件）的报告与处理； 4.2.2 负责对不符合纠正与预防措施实施效果进行验证。 4.3 各职能部门 4.3.1 负责本单位各类事故（事件）的统计、上报； 4.3.2 负责组织或协助公司安全生产委员会对事故（事件）的应急救援； 4.3.3 负责对本部门生产经营中发生的环境与职业健康安全生产性事故（事件）的调查处理； 4.3.4 负责接受并积极配合事故（事件）的调查； 4.3.5 负责与本部门有关的不符合纠正，组织制定纠正与预防措施，并实施跟踪。 5. 工作程序 5.1事故类型的确定 5.1.1 按事故发生性质划分：火灾事故、设备事故、工作事故、交通事故、人身事故、中毒事故、环 境污染事故等。 5.1.2 按伤害程度划分：轻伤事故、重伤事故、死亡事故、重大伤亡事故。 5.1.3 事故类型：可分为触电、高空坠落、机械伤害、物体打击、火灾、爆炸、灼烫、车祸、中毒窒 息等。 5.2 事故上报 5.2.1 事故发生后，当事人或发现者应立即向部门负责人等报告，火灾、爆炸等事故应立即向公安、 消防机关报警。 5.2.2 根据事故伤害程度在规定时间内逐级向公司领导报告。对发生的各类事故、事件，国家或地方 政府有规定的，按有关规定及时报告国家、地方政府主管部门。 5.2.3 事故上报时间不能超过24小时。 5.2.4 各部门每月初向质量管理部汇报本部门上月所发生的事故事件。若当月无事故事件也要报空表。5.3 事故现场处置 5.3.1事故发生后，责任部门负责人应在进行事故报告的同时，立即赶赴现场迅速组织实现现场应急措 版次：A/1 第1页，共4页

产品设计开发控制程序

1目的 对设计和开发全过程进行控制，以确保设计产品的质量满足客户和有关标准、法规的要求。 2 范围 本程序规定了设计和开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认及更改的控制要求。 本程序适用本公司各类产品设计的全过程，包括产品的重大技术改进。 3 职责 3.1总经理负责批准设计项目，技检副总组织协调设计和开发全过程的工作。 3.2 技术部负责设计和开发计划书、设计输出文件、评审验证报告等的编制、样 品的制作及整个设计工作的实施。 3.3 市场部负责提供市场调研报告，提出对新产品的设想与要求，并负责新产品 的试用安排。 3.4 采购部负责样品及试制所需零部件的采购 3.5 生产部负责批量试制（试产）的安排。 3.6 质检部负责产品鉴定报告的编制，样品及试制产品的检测。 3.7 相关部门负责各自范围内的配合工作。 4 工作程序 4.1 设计和开发的工作流程见附图。 4.2 设计、开发的策划和输入 4.2.1立项的依据、设计和开发的项目来源于以下方面：

4.2.1.1与顾客签订的特殊合同或技术协议。 4.2.1.2市场调研和分析。 4.2.2技术部根据以上立项依据，组织编制《设计和开发计划书》，计划书应 包括以下内容： 4.2.2.1设计输入、设计输出初稿、设计评审、样品制作、设计验证、设 计确认等各阶段的划分和主要工作内容； 4.2.2.2各阶段的人员职责分工、进度要求、信息传递和联络方式； 4.2.2.3需要增加或调整的资源（如仪器、设备、人员等）。 4.2.2.4产品功能、主要技术参数和性能指标及主要零部件结构要求等； 4.2.2.5适用的相关标准、法律法规、顾客的特殊需求等； 4.2.2.6以前类似设计的有关要求，及设计开发所必须的其它要求，如环 境、安全、寿命、经济性等要求。 4.2.3 每个设计项目均指定具有合适资格的设计人员作为项目负责人，负责 设计项目各项工作的开展。 4.2.4由技术部组织相关部门对《设计和开发计划书》进行评审（保持评审记 录），对其中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解决。经技检副总审批后，作为正式文件予以实施，设计和开发计划书将根据设计进展的变化作出修改。 4.3设计输出 4.3.1各组设计人员根据《设计和开发计划书》的要求开展各项设计工作，编 制相应的设计初稿，包括指导采购、生产、检验等活动的图样和文件，如

不符合工作控制程序

1目的： 对不符合工作进行控制，消除已存在的不符合项，确保检测服务质量，保证管理体系有效运行。 2范围： 适用于本检测中心检测工作的全过程。 3术语： 3.1符合：满足规定的要求。 3.2不符合：不满足规定的要求。 4职责： 4.1技术负责人负责对不符合工作的可接受性和严重性评价给出处理意见，负责评价不符合工作对客户的影响并批准是否恢复检测工作； 4.2相关职能部门和监督员进行日常工作质量监督，发现和判定不符合工作，提出纠正要求，对纠正的实施进行跟踪验证； 4.3相关责任部门负责提出纠正方案，对不符合项目的纠正。

5工作程序： 5.1检测工作中不符合工作的识别 检测工作中不符合情况可能发生在以下情形： a)人员操作的失误； b)客户投诉及有关信息的反馈； c)仪器设备的损坏或失效； d)消耗材料的质量不合格； e)环境条件的失控； f)检测方法的选择及应用存在的问题； g)量值溯源的失控； h)数据处理的差错； i)原始记录检测报告的差错； j)样品的处置过程发生差错； k)人员监督过程中发生的问题； l)质量控制中发生的问题； m)微生物检测室发生生物安全事故； n)内审、外审和管理评审中发现的问题 5.2检测工作中发现不符合工作时，相关人员应及时填写《不符合工作评审处置表》不符合事实予以描述，技术负责人应组织有关人员对发现的不合格工作及时进行判断调查并确认。 5.3纠正 不符合项被发现并确定后，检测室负责人须立即提出纠正处置要求，责任人立即实施纠正，确保消除不符合工作的现象，并将纠正情况记入《不符合工作评审处置表》生物检测室发生生物安全事故，应按《微生物实验室生物安全事件应急处置工作预案》处置。 5.4不符合工作的严重性评价

不符合控制程序

不符合控制程序 （HBQY-CX-19） 1 目的 对管理处各项管理和服务过程中出现的不符合进行及时有效的处臵，以防止和减少造成的影响。 2 适用范围 适用于管理处质量、环境和职业健康安全管理中出现的不符合的控制。 3 职责 3.1 处领导不符合处理工作。 3.2 各部门负责各自管辖范围内的不符合的控制。其中 1）养护科负责养护相关工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。 2）收费科负责收费、监控等工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。 3）路政支队负责路政相关工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。 4）信息中心负责监控、机电设备维护等相关工作中出现的不合格品、不符合项的纠正和处理。 5）办公室负责环境管理工作中出现的事故、事件、不符合项纠正和处理。 6）安全办公室负责安全工作中出现的事故、事件、不符合项的纠正和处理。 7）政工科负责组织对内部审核、外部审核中发现的不符合的纠正和处理。 4 工作程序 4.1 不符合的发现 不符合是指任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离。包括： 1) 采购验收时出现的不合格品； 2) 各级检查、考核中存在的问题； 3) 法律、法规及其它要求的变更引起的不符合； 4) 内、外部审核发现的不合格； 5) 环境、安全技术性监测所发现的不合格； 6) 顾客及相关方的抱怨（包括投诉）； 7) 服务不合格； 8) 环境和安全事故、事件；

9) 供方服务不合格。 10) 其他 4.2 不符合的处臵 4.2.1 采购不合格品的处臵 由验收人员做好记录，然后由采购人员按合同要求做退货处理。不能及时退货的，应做相关标识，隔离存放，防止误用。对有使用价值的，由各部门负责对不合格物资进行评审，可降低使用或改变用途。 4.2.2 服务质量不合格的处臵 由检查或管理人员当场责令相关人员停止不合格服务并立即改正，情节严重的报告部门负责人进一步处理,具体按有关文件规定执行。引起顾客投诉的，按《信访投诉处理规定》执行。 4.2.3 管理不符合的处臵 4.2.3.1 管理处内部工作检查中发现的不符合，能当场整改的应责令立即整改，可能直接导致事故的，应立即采取紧急措施，必要时停止相关作业。情况严重或短期内不能完成整改的，检查项责任部门下达书面整改通知或以会议、文字通报的形式提出整改要求。 责任部门视具体情况可采用以下几种方式进行整改和处理： ---制定整改措施，并组织实施。 ---对责任人员进行批评教育。 ---责令有关责任人员做出书面检讨。 ---通报批评。 ---经济处罚。 ---调换岗位。 ---行政处理。 ---解除劳动合同。 责任部门整改完成后，应将整改情况书面报检查部门，检查部门应对整改情况进行验证，直至不合格项的消失。 4.2.3.2 管理处接受上级或政府部门检查发现的不符合,由办公室统一组织整改,将整 改情况书面报检查部门。 4.2.4 发现环境、职业健康安全指标超标时，相关部门应立即停止相关运行工作，采

实验室样品管理程序

实验室样品管理程序 The manuscript was revised on the evening of 2021

样品管理程序 1 目的 检测样品的代表性、有效性和完整性将直接影响检测结果的准确度，因此必须对样品的接收、流转、贮存、处置以及样品的识别等各个环节实施有效的质量控制。应根据客户要求做好样品的保密与安全工作。 2 范围 本程序用于本实验室各类检测业务中检测样品的接收、流转、贮存、处置、识别等项的管理。 3 职责 检测科样品管理员负责记录接收的样品状态，做好样品的标识以及样品贮存、流转、处理过程中的质量控制。检验科检验人员应对制备、测试、传递过程中的样品加以防护。 (1)收样室在受理客户委托检验时，负责对送检样品的完整性和对应于检测要求的适应性进行验收，记录接收样品状态，并负责将样品及其资料传递到检验室。 (2)实验室样品管理员负责对各检验室样品管理情况进行督查，并配合检测管理室对样品管理要素进行审核。 4 步骤和要求 样品的接收 4.1.1委托样品的接收 a)收样员在接收客户送检样品时，应根据客户的检测需求，查看样品状况（包装、外观、数量、型号、规格、等级等），并清点样品，认真检查样品及其配件、资料的完整性，检查样品的性质和状态是否适宜于进行要求的检测，有些样品还应检查采用的包装或容器是否可能造成样品的特性变异，并在《见证取样送样委托单》和《样品核查单》上登记说明。同时（特殊样品）应与客户商定有关样品准备的要求和试毕样品处理方式。收样员应及时将样品及其资料、流转单传递到检验科。 b)客户寄来的样品由收样员按a)条办理委托手续。收件人应负责与客户联络，并交一份委托单给客户。 c)样品传递到检验科后，样品管理员与检验员应进行交接验收，查看样品状况是否与流转单填写内容相符，对以封装方式送达的样品，应检查封签是否完整有效以及运输过程有无损坏。

26.环安不符合控制程序(MSB26)

文件制（修）订记录

1 目的 为确保环安管理体系的有效性，对环境和职业健康安全管理体系中发现的不符合进行原因分析和纠正预防，防止不符合再发生，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于环境和职业健康安全管理体系中不符合的控制。 3 职责 3.1 各部门负责调查、评审及处置属于本部门的环境和职业健康安全管理体系中的不符合。 3.2 行政人事部负责协助各部门组织调查、评审和处置环境和职业健康安全管理体系中的不符合。 3.3 管理者代表负责监督环境和职业健康安全管理体系中的不符合的纠正预防效果。 4 程序 4.1 环境和职业健康安全管理体系中的不符合主要来源于如下几个方面： a）监测、监控及监督中发现的环安不符合； b）巡回检查、管理检查、过程确认中发现的环安不符合； c）相关方投诉和抱怨的环安不符合； d）内部评审、管理评审和第三方外审发现的环安不符合。 4.2 监测、监控及监督中发现的环安不符合处理流程 4.2.1 责任部门应立即分析原因，采取措施加以整改，必要时应对《环安目标、指标和管理方案》进行修订，确保下轮监测、监控及监督能够合格。 4.2.2 对环境和职业健康安全造成恶劣影响或连续多次发生的不符合行为属于严重不符合。发现严重不符合时，应对当事人进行批评教育并责令其纠正不符合行为，同时上报行政人事部依据《纠正和预防控制程序》开出《纠正/预防措施处理单》进行调查、评审及处置。 4.2.3 个别或偶然，且可以通过采取纠正活动很快弥补过失的轻微不符合属于一般不符合。发现一般不符合时，应对当事人进行批评教育并责令其纠正不符合行为，同时上报行政人事部在《不符合、事件、事故登记表》中备案。 4.2.4 管理者代表对环境和职业健康安全管理体系中发现的不符合，应要求责任部门进行整改，并将整改结果反馈给行政人事部。

MY样品制作控制程序

M Y样品制作控制程序集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]

鹤山市美业棉纺织企业有限公司 文件名称：样品制作控制程序 文件编号：MY2-008 版本号：A 编制：审批： 日期：2004/7/1 日期：2004/7/5 修订记录

1目的 为确保样品的制作能满足顾客的需求和期望，并在批量生产中提供技术协助。 2 范围 适用于本公司样品制作与管理。 3 职责 经营部负责样品的品种计划、样品发送。 品管部负责追踪样品试作及检验样品。 经营部负责样品试制所需的原料。样品试制后成品的入库。

生产部负责样品的加工试制和生产，并对样品生产工艺进行上车及验证。 4 工作内容 样品试作的品种安排： 经营部根据市场情况或客户的要求，确定是否需要试制样品，及样品的品种。需要试制时，由经营部通知办公室与品管部安排落实。必要时须经总经理批准。 因技术力量或其它原因不能制作的样品应注明原因，经总经理裁示。 品管部根据经营部试作品种样品的通知，负责准备生产样品所需要的工艺技术资料、原料；生产部负责操作工、保全工、电工、空调工等人员及设施环境的所有准备工作。 品管部根据工艺技术资料，做好原料的检验，合格后，安排好原料的出仓、落实排包工作。开始对试制过程进行跟踪检测，直到对样品成品的检验完 成。 样品试制中原棉检验、过程检验与成品检验及监视按《过程与成品监视和测量控制程序》进行对试制全过程，直到对样品成品的跟踪检测与监视控制。 对合格成品安排入仓。 样品试制现场调度等有关样品试制过程与成品检测、机台安排的工作事项，由品管部负责安排并跟踪。 生产部按照《生产过程控制程序》《设施和工作环境控制程序》《产品标识和可追溯控制程序》对样品制作实现过程及成品进行控制。按工艺资料要求进行落实。同时配合品管部开展工作。 对特殊要求的样品，按特殊工艺要求执行。对不合格品按《不合格品控制程序》执行。 样品制作完成后，由经营部负责送样与信息反馈。对客户不满意或没达到预定目标时，须按《改进控制程序》进行样品重新制作。其控制程序同上述条款。 对样品制作工艺资料的输入及变更输入，须经品管部主任审定，重大事项变更，须报总经理批准后方可进行更改实施。

不符合控制程序

不符合控制程序 1 目的 防止不符合的非预期使用或交付，避免施工过程中不合格工序转入下道工序，确保工程质量、安全和环保符合规定要求。 2 适用范围 适用于与工程质量、安全和环保有关的不符合的控制。 3 职责 3.1工程技术部负责本程序的编制、修改及监督、检查；负责不符合的评审、处置管理办法的制定。 3.2 分公司/子公司安质管理部门负责组织实施本程序。 3.3项目经理部具体实施不符合的控制。 3.4对管理体系的不符合的控制，按《内部管理体系审核程序》和《纠正和预防措施控制程序》由贯标主管部门组织实施。 4 工作程序 4.1不符合分类：施工过程中产生不符合具体按质量、安全和环保三方面界定。 4.1.1质量方面的不符合： 不合格检验批、不合格分项、不合格子分部和不合格分部工程和工程所用的原材料、半成品、工程配套设备的不合格、采购进货或顾客提供的不合格品，贮存、搬运产生的不合格品等。另按其严重程度分为： a) 质量事故：指涉及工程主体结构安全、造成永久性缺陷、严重影响使用功能或造成的经济损失在2万元以上的。 b) 一般质量问题：指对工程质量不造成重大影响，经返工能达到合格或经返修能满足使用要求，返工返修经济损失在2万元以下的。 4.1.2安全方面按其严重程度分为： a) 轻伤事故——指一次事故中只发生轻伤的事故。 b)重伤事故——指一次事故中发生重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。 c)死亡事故——指一次事故中死亡职工1—2人的事故。 ｄ)多人伤亡事故——指一次事故重伤3人或伤5人以上的事故。 ｅ)重大死亡事故——指一次事故中死亡3人以上（含3人）的事故。 ｆ)急性中毒事故——企业由于生产过程中存在有毒物质，在短期内大量侵

检测样品的处置管理程序

检测样品的处置管理程序 1．目的 使检测/试验样品的运输、接收、处置、保护、存储、保管得到有效的控制。 2．适应范围 适用于所有检测/试验样品。 3．职责 3．1计划编制员负责检测/试验样品的接收。 3．2检测/试验人员负责检测/试验样品的存储、保管、运输、处置及期间的保护。3．3检测/试验人员负责样品标识。 3．4技术负责人负责将委托人未取的检测/试验后的样品递交给制造工程部。4．方法 4.1对检测/试验样品的运输、保护必须做到： 4.1.1选择合格的搬运工具，样品应有合理包装并有明确标识。 4.1.2搬运时，严格遵守安全操作规程，做到文明搬运、小心谨慎，严禁乱抛乱扔，防止跌落等现象； 4.1.3在搬运过程中确保样品标识不损坏、不丢弃； 4.1.4对有温度要求的样品，应确保设施和环境要求符合规范。 4.1.5在搬运过程中如发现样品受到损坏、受潮、挤压变形等可能影响检测/试验结果的，应立即通知技术负责人。 4.2检测/试验的样品的接受： 4.2.1计划编制员在接收检测/试验样品时，应记录异常情况。对检测/试验方法中所规定条件的偏离，对样品是否适合于检测/试验存有疑问，或当样品不符合所提供的描述，或对所要求的检测/试验规定得不够详尽时，检测/试验人员必须向技术负责人汇报，由技术负责人在试验之前询问顾客，得到进一步说明，以确保试验结果的准确性。 4.2.2检测中心在接受样品后，检测/试验人员及时对样品进行标识，标识内容包括：样品编号、样品委托单号、样品型号。 4.3检测/试验的样品处置： 试验前―――样品在做试验应放在“待试验”区域内。 试验中―――有样品号标签，样品每进行一项试验须在样品标签上记 录下试验名称，并在试验区域内进行。 试验后―――样品应做好标识，并放在“试验完毕”试验区域。 4.4样品的存储、保管/弃置要做到： 4.4.1检测/试验的样品只能出现在样品库和实验室； 4.4.2样品存储点的环境要求要与样品的环境要求一致； 4.4.3计划编制员及检测/试验人员必须对要检测/试验样品的图号、规格、名称、数量、要求等确认后方可接收； 4.4.4保持样品架样品摆放整齐、通道畅通，便于搬运； 4.4.5对样品进行标识，以避免与其他样品发生混淆。 4.4.6委托人要求返还的检测/试验后的样品，应及时返还给委托人，委托人对检测/试验后的样品的处理不做要求的，由技术负责人提交给制造工程部，由制造工程部对其进行处理。

样品控制程序

打星号（☆）的管理层需审批本文件。 总经理 ☆ 管理者代表 生产运营中 心 人事行政部 财务部 市场营销 文件修订履历 版次 修订内容摘要 制定/修订部门 制定/修订人 审核人 审批人 生效日期 A1 新制定 品质部 2014-10-1 制订部门/人：品质部 审核人： 生效日期：2014-10-01 分发部门及数量：市场营销部/生产运营中心/财务部/人事行政部各1份。共4份 文件控制印记：

1. 目的： 对公司所有的样品稿（包括客户定稿、成品留样、客户提供样品稿等）进行管理，更好的为产品加工提供准确样本，确保这些样品稿在生产运作中完整无缺的返回档案室。 2. 范围： 适用于为公司生产提供各种信息的样品稿。 3. 职责： 3.1品质部：公司各种样品稿的制作、确认、收集与整理，确保样品稿的完整、齐全； 3.2业务部：负责客户样品的接收，确认； 3.3生产部：负责样品在车间的流传管理，并返回品质部。 4. 定义 样品稿：所有为生产和加工提供各种信息的各种载体。 5. 程序 5.1样品稿的来源 a. 客户直接提供的原稿； b. 经我公司打样、制作后客户确认的样品稿； c. 我公司品质部留的成品样及相关的反映产品信息的样品稿； d. 产品首批印刷时经客户或本公司人员（机长、QC、车间主管等）确认的色样。 5.2样品稿档案的建立 a. 客户直接提供的原稿档案的建立：客户提供的原稿在原稿返回到档案室时，档案管理员 开始依管理表格建立产品档案，保存所有的原稿及其他相关的产品资料；如果客户要求 返回其原稿的，则档案管理员转交业务员返回客户，其他样品稿存档； b. 经我公司打样后客户确认的样品稿档案的建立：由我公司打样经客户确认后合格的样品 稿，由业务员第一时间交到档案室存档，并由档案管理员在样品稿上盖样品稿确认章， 并依次建立产品的初步档案，业务下单时依工作程序5.3.2执行； c. 品质部负责留样产品的收集，与《生产施工单》一起由包装组长统一于第二天上班时间 交档案管理员，档案管理员依据是否重新建立档案或补充档案进行档案管理。 5.3样品的制作： 5.3.1客户直接提供原稿，由我公司排版出菲林的，则校对员根据客户的原稿进行校对，