2011年3月《证券交易》考试真题
2011年3月《证券交易》考试真题
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)
1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A．非流动性账面
B．流动性签发实物证券
C．流动性账面
D．非流动性签发实物证券
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。
A．融资融券业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．债券回购业务
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。A．证券交易所
B．资金存管银行
C．结算公司
D．商业银行
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．全额成交或撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。
A．11．025
B．9．975
C．11．55
D．9．45
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%
B．15% 3%
C．16% 2%
D．20% 1%
7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。
A．0．5‰
B．1‰
C．1．5‰
D．2‰
9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。
A．深证A股指数
B．深证B股指数
C．深证综指
D．中小企业板指数
10．新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。
A．承销购买方式
B．招标购买方式
C．代理购买方式
D．同价位购买方式
11．下列关于净额清算的说法错误的是（）。
A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率
C．采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算
12．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。
A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
14．中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。
A．中央国债登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．证券交易所
D．全国银行间同业拆借中心
15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。
A．网络划款凭证
B．传真划款凭证
C．书面划款凭证
D．电话划款凭证
16．投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。
A．客户信用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
17．（）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A．证券开户
B．证券登记
C．证券过户
D．证券结算
18．在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
A．限制相关证券账户交易’
B．上报中国证监会查处
C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D．书面警示
19．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。
A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请
C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出20．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A．除权(息)价
B．前开盘价
C．前收盘价
D．开盘价
21．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
22．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
A．60
B．91
C．180
D．365
23．（）不属于按证券种类划分的证券登记。
A．股份登记
B．基金登记
C．变更登记
D．债券登记
24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（）。
A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
25．在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。
A．投资者委托订单规定的
B．当日收盘价
C．做市商报价
D．市场价格
26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。
A．900P%
B．150p%
C．110─
D．130p%
27．证券经纪商与客户之间是（）关系。
A．依附
B．委托代理
C．结算
D．从属
28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。
A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量
B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量
29．沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。
A．2002年12月30日2003年1月3日
B．2003年1月1日2003年1月3日
C．2002年12月30日2003年1月1日
D．2003年1月3日2002年12月30日
30．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．市价交易
B．限价交易
C．全价交易
D．净价交易
31．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
32．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A．中国登记结算有限责任公司
B．证券交易所
C．证券公司营业部
D．商业银行
33．只有经过（）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会
34．目前，我国A股账户不可用于买卖（）。
A．人民币普通股票
B．人民币特种股票
C．债券
D．证券投资基金
35．代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。
A．原证券账户卡的复制和新开立证券账户
B．原证券账户卡的复制和新开立非交易账户
C．新开立证券账户和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的非交易过户
36．自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。
A．证券交易所
B．证券公司
C．客户账户和密码
D．委托人
37．经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立（）个专用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。
A．在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管
B．在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管
C．转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D．转托管可以撤单
39．对于记名证券而言，完成了（），证券交易才告结束。
A．清算
B．交收
C．证券成交
D．登记过户
40．对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A．闭市后
B．开市前
C．开市前1日
D．闭市后1日
41．会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15
42．下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。
A．席位不得退回，不得转让
B．会员席位只能由会员单位自己使用
C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
43．证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。
A．清算编号
B．证券账户
C．资金账户
D．交易单元
44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。
A．51000
B．105000
C．155000
D．201000
45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A．符合证券交易所规定条件的机构投资者
B．个人投资者
C．上市公司
D．符合中国证监会规定条件的机构投资者
46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
47．投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。
A．过户费
B．佣金
C．结算费
D．印花税
48．结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A．一般存款账户
B．证券账户
C．资金交收账户
D．资金账户
49．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。
A．21
B．53
C．85
D．108
50．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。
A．15
B．20
C．25
D．30
51．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．新股网上定价发行
D．新股网上竞价发行
52．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A．买方
B．卖方
C．受托方
D．代理人
53．下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。
A．T＋0日，投资者申购
B．T＋2日，摇号抽签
C．T＋3日，申购资金解冻
D．T＋4日，公布中签结果
54．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．约定送股比例
B．无偿送股比例
C．有偿送股比例
D．有偿配股比例
55．深圳证券交易所的配股认购于（）日开始，认购期为5个工作日。
A．R
B．R＋1
C．R＋2
D．R＋3
56．深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A．R＋7
B．R＋6
C．R＋5
D．R＋1
57．通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（）。
A．配股申购
B．新股申购
C．基金认购
D．现金红利派发
58．临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A．15
B．25
C．35
D．45
59．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A．时间先后
B．价格高低
C．数量多少
D．价格和时间
60．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（），造成证券价格异常波动。
A．市场秩序
B．供求关系
C．交易行为
D．交易价格
多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)
1．从基金的类型来看，基金一般可以分为（）。
A．成长型投资基金
B．收入型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
2．下列有关证券登记的说法正确的有（）。
A．证券登记实行证券登记申请人申报制
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为?
3．下列关于债券交易报价说法错误的有（）。
A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B．目前，国债交易采用全价交易
C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币
4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报
C．新股申购未到期
D．因回购或其他事项未了结的
5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受（）市价申报。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．全额成交或撤销申报
6．股份登记包括（）
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
7．关于大宗交易，下列说法正确的有（）。
A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定．
8．在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（）。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
C．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元
D．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元
9．证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有（）。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示
D．公司主要银行账号被冻结
10．关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。
A．前台人员负责业务运行操作及管理
B．后台人员负责市场营销
C．前后台人员不得兼职
D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
11．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
12．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动13．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
14．证券公司防范管理风险的主要措施有（）。
A．严格操作规程
B．加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养
C．提高员工素质
D．严格内部管理
15．沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。
A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D．一段时期内进行大量且连续的交易
16．证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
17．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量
18．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。
A．年度报告和临时报告
B．资产负债表
C．利润表
D．主要项目的附表
19．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。
A．客户开户和交易流程、出入金流程
B．交易结算结果查询方式
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
20．证券交易必须遵循（）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．平等
21．以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券
C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续比较简单
22．下列属于设立证券公司应具备的条件是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有符合《证券法》规定的注册资本
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
23．某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（）业务。
A．证券资产管理
B．证券自营
C．证券投资咨询
D．证券承销与保荐
24．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价
25．公布标准券折算率的积极意义在于（）。
A．切实维护了债券回购参与者的利益
B．充分发挥了市场的综合功能
C．有利于控制债券回购交易的风险
D．促进债券市场的完善和发展
26．关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。
A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每元面值债券的价格”
27．下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有（）。
A．双方声明及承诺
B．协议标的
C．资金账户
D．网上委托、变更和撤销
28．证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的选择性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
29．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（）。A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同
30．关于权证交易，下列说法正确的有（）。
A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满
D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%担保
31．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易目的现金差额
32．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（）。
A．发行价格的确定方式不同
B．认购成功者的确认方式不同
C．承销方式不同
D．认购方式不同
33．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（）。
A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．其他需要报告的事项
34．下列选项中属于内幕信息的是（）。
A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C．公司分配股利或增资计划
D．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
35．专项资产管理业务的特点是（）。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．具体投资方向应在资产管理合同中约定
36．建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。
A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B．建立集合资产管理计划投资主办人制度
C．建立授权管理与问责制
D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
37．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（）书面文件。
A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
D．交易所要求提交的其他文件
38．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守（）原则。
A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．必须经中国证监会批准
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
39．在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．全国银行间同业拆借中心
D．银行间债券市场
40．证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有（）。
A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．金融机构用自有债券从事证券回购交易
D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B)
1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（）
2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（）
3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（）4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（）
5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（）
6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（）
7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（）
8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。（）
9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）
10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）
12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（）
13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（）
14．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（）
15．客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。（）
16．证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（）
17．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）
18．上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（）
19．对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（）
20．全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。（）21．证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。（）
22．证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）
23．上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。（）
24．可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（）
25．场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。（）26．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
27．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。（）28．交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）
29．证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）30．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（）
31．证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。（）
32．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。
33．在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。（）
34．根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。（）
35．在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。（）
36．证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）37．投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。（）
38．股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（）
39．证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。（）
40．全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。
41．证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。（）
42．证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。（）
43．特别会员可以申请终止会籍。（）
44．证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。（）
45．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（）
46．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）47．同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。（）
48．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）
49．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时问分段设置赎回费率。（）50．标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。（）
51．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申
购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。（）
52．在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（）
53．投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。（）
54．证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。（）55．投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立，也就形成了实质上的委托关系。（）
56．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（）
57．对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。（）58．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（）
59．债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式。（）
60．上海证券交易所与深圳证券交易所分别于1993年、1994年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。（）
上海市证券从业资格考试历年真题：
https://www.wendangku.net/doc/0f938458.html,/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559
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证券交易模拟试题及标准答案分析
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
2011年音乐考试试题
2011年贝多芬钢琴培训中心暑假考试试题 （乐理） 一、选择一个正确的答案填入括号中(每小题1分,共10分) 1. 与小九度互为等音程的有 ( ) A. 增八度 B. 倍增八度 C. 倍减十度 D. 大九度 2. 将减四度音程的上方音程重升后为: ( ) A. 倍减四度 B. 增四度 C. 倍增四度 D. 纯五度 3. 在自然大调当中,半减七和弦有: ( ) A. 2 个 B. 0 个 C. 1 个 D. 3 个 4. 减八度的等音程有: ( ) A . 增七度 B. 倍增六度 C. 倍增七度 D. 倍减九度 5. 同主音和声大,小调之间,不同音级有: ( ) A. 1 B. 2 C. 3 D . 4 6. 3/4拍中有几个强拍. ( ) A. 1 B. 2 C. 3 D . 4 7. 六个三十二分音符等于: ( ) A . 一个四分音符 B . 一个八分音符 C . 一个附点八分音符 D. 两个十六分音符 8. 下列音程属不协合音程的是: ( ) A.大三度 B.纯四度 C.增四度 D.小二度 9．下列关于b c－＃c两音的表述，正确的有：（） A．音数为1 B．增一度 C．变化全音 D．变化音程 10 。下列哪些音程是增十三度的转位？（） A．减三度 B．增六度C．减十度D．相隔一个八度的增六度 二、填空题（每空1分，共23分） 1音的性质有哪四种（）（）（）（）。 2钢琴的共有（）个琴键，音域为（）。 3（）音程和（）度音程，又叫三全音 4在大小调体系中，（）（）和（）级音称为正音级。 5关系大小调又称为（），主音不同，（）相同 6常见的四种七和弦是（）（）（）和（）7 + + + = 一个( )音符, ( ) 个 = 8倍增五度转信后为( )音程,增八度音程转位后为( )音程. 9由二拍和三拍的单拍子结合成序列叫做( ). 10 C音在（）和声大调中为下中音 三. 根据拍号改正下列不正确的音值组合.(每小题6分,共12分) 1 2 四、按要求构成下列音程，将其中的复音程转位成两个八度以内的复音程，并写出转位音程的名称。（共8分） 1、指定根音 2、指定冠音 纯四度倍增六度增十度减七度倍减三度大十三度
保荐人考试复习资料
保荐人考试复习资料 第一章金融基础知识 第一节货币供求 货币需求的含义 货币需求是指社会各部门在既定的收入或财富范围内能够而且愿意以货币形式持有的数量。在理解货币需求概念时我们还要注意把握以下几点： 1、货币需求是一个存量的概念。它考察的是在特定时点和空间范围内社会各部门在其拥有的全部资产中愿意以货币形式持有的数量或份额； 2、货币需求是一种能力与愿望的统一。只有同时满足两个基本条件才能形成货币需求：一是有能力获得或持有货币，二是必须愿意以货币形式保有其资产； 3、现实中的货币需求包括对现金和存款货币的需求； 4、货币需求的职能范畴包括执行流通手段、支付手段、贮藏手段职能的货币需求 货币供给的含义 货币供给是指一个国家在某一特定时点上由家庭和厂商持有的政府和银行系统以外的货币总和。 货币供给的决定因素货币供给的数量取决于政府的货币政策。货币供给的主体是银行。是通过中央银行创造基础货币和商业银行创造存款货币创造的. 货币层次的划分 按国际货币基金组织的划分口径可以把货币供给划分为： M0 (现钞)：是指流通于银行体系以外的现钞，即居民手中的现钞和企业单位的备用金，不包括商业银行的库存现金。 M1 (狭义货币)：M0加上商业银行活期存款构成。 M2 (广义货币)：由M1加上准货币构成。准货币由银行的定期存款、储蓄存款、外币存款以及各种短期信用工具如银行承兑汇票、短期国库券等构成。 我国参照国际货币基金组织的划分口径，把货币供给层次划分如下： M0 =现金 M1 =M0 +活期存款 M2 = M1+城乡居民储蓄存款+定期存款+其他存款 货币均衡
货币均衡的实现条件：货币均衡与社会总供求平衡是一个问题的两个方面。货币均衡其标志有两个：商品市场上的物价稳定；金融市场上的利率稳定。货币均衡实现的两条件：健全的利率机制；发达的金融市场。 通货膨胀的含义 通货膨胀是在纸币流通的情况下，货币供给量超过需要量，引起纸币贬值，物价水平持续上涨的经济现象。 通货膨胀的类型按照通货膨胀的程度，可分为温和的通货膨胀、恶性的通货膨胀和快步的通货膨胀。按照通货膨胀的表现形式，可分为隐蔽的通货膨胀和公开的通货膨胀。根据通货膨胀产生的原因，西方经济学家认为可分为需求拉上型的通货膨胀、成本推动型的通货膨胀和结构型通货膨胀。 通货膨胀成因、后果及对策 成因： 1、财政赤字。中央银行向政府发放贷款弥补财政赤字，通过财政支出， 转变为商业银行存款，再过商业银行贷款，数倍扩张，即产生派生 存款，增加货币供给量。而财政支出绝大部分是非生产性支出，增 加货币供给量的同时，不能相应增加生产，因而为弥补财政赤字而 增加的货币供给量，是过多的货币。 2、信用膨胀。当信贷规模的扩大超过了生产、流通的需要，致使货币 供给量超过货币需要量时，出现通货膨胀。 3、经济发展速度。一些国家经济发展速度过快，积累率过高，建设规 模超过了生产所能承担的能力，影响市场商品供求结构，造成货币 流通与商品流通不相适应。 4、外债。一些大量举借外债的国家，在外债资金使用效率不高的情况 下，沉重的还本付息负担阻碍了这些国家经济的正常发展，经济发 展的迟滞和难以应付的还本付息负担而造成的财政赤字，必然导致 通货膨胀。 5、国外通货膨胀通过价格途径、需求途径、国际收支途径传导到国内。 通货膨胀对经济的影响 1.通货膨胀对生产的影响 通货膨胀对生产的影响主要表现在两个方面，首先，通货膨胀破坏社会再生产的正常进行。在通货膨胀期间，由于物价上涨的不平衡造成各生
access试题及答案.doc
数据库技术ACCESS2003试题及答案 一、选择题（每小题2分，共20分，答案写在第二张卷的指定位置） （）1、DB、DBS、DBMS三者之间的关系是： A、DB包含DBS、DBMS B、DBS包含DB、DBMS C、DBM包含DB、DBS D、三者互不包含 （）2、Access表中字段的数据类型不包括： A、文本 B、日期/时间 C、通用 D、备注 （）3、退出Access最简单的方法是： A、选择文件→退出 B、双击主窗口控制图标 C、单击Access主窗口关闭按钮 D、使用主窗口控制图标的菜单 （）4、下列选项是Access数据库对象的是： A、记录 B、文件 C、查询 D、视图 （）5、下列方法不能建立Access 数据库的是（） A、建立空数据库 B、用word 创建 C、复制数据库 D、使用模板 （）6、打开数据库文件的方法是（） A、选择文件→打开 B、选择数据库工具栏上的打开按钮 C、在Windows环境中双击数据库文件 D、以上都可以 （）7、在表的数据表视图中，不能完成的操作（） A、修改字段的属性 B、修改一条记录 C、删除一条记录 D、插入一条记录 （）8、在Access 2003中，表的字段数据类型不包括（） A、窗口型 B、文本型 C、数字型 D、货币型 （）9、Access 2003是一种（） A、数据库 B、数据库系统 C、数据库管理软件 D、数据库管理员 （）10、在Access 2003中，数据库的哪一个对象可以查看和处理来自internet上的数据。（）
A、模块 B、表 C、报表 D、页 二、判断题（每小题2分，共20分，答案写在第二张卷的指定位置） （）1、在Access 2003中，所用的数据模型是关系模型。。 （）2、单击“文件”→“关闭”可以退出Access 2003。 （）3、数据库打开时“以独占方式打开”的方式打开，那么该数据库只能查看，不能编辑。（）4、“OlE对象”类型的数据不能定义显示格式。 （）5、只有单击主窗口的“关闭”按钮，才能退出Access2003。 （）6、记录是关系数据库中最基本的数据单位。 （）7、要使用数据库必须先打开数据库。 （）8、要修改表的字段属性，只能在表的设计视图中进行。 （）9、在表设计视图中显示的是字段标题。 （）10、最常用的创建表的方法是使用表设计器。 三、填空题（每空2分，共20分） 1、数据库管理系统常用的数据模型有层次模型、网状模型和____________三种。 2、报表是把数据库中的数据____________的特有形式。 3、数据访问页可以将数据库中的数据发布到____________上去。 4、在Access2003中表有两种视图，即__________视图和_________视图。 5、Access 2003的数据库的对象有________、___________、________、报表、页、宏、模块。 6、________是数据表中其值能唯一标识一条记录的一个字段或多个字段组成的一个组合。 7、如果字段的值只能是4位数字，则该字段的“输入掩码”的定义应为____________。 四、名词解释题（每小题4分，共20分） 1、数据： 2、数据库： 3、数据库系统： 4、默认值： 5、有效性规则： 五、简答题（3小题，共20分） 1、写出设置主键的操作步骤？（6分） 2、将光标定位在记录的最后一行有哪4种方法？（6分） 3、分别写出启动和退出Access2003的三种方法？（8分）
证券投资学试卷模拟题及答案
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
Word2011年考试题及答案解析
Word2010 一、单选题（每题2分，共40分） 1、Word 2010具有的功能是（ D ） A.表格处理 B.绘制图形 C.自动更正 D.以上三项都是 2、下面关于Word标题栏的叙述中，错误的是（ B ） A.双击标题栏，可最大化或还原Word窗口 B.拖曳标题栏，可将最大化窗口拖到新位置 C.拖曳标题栏，可将非最大化窗口拖到新位置 D.以上三项都不是 3、Word 2010中的文本替换功能所在的选项卡是（B） A."文件" B."开始" C."插入" D."页面布局" 4、Word 2010文档中，每个段落都有自己的段落标记，段落标记的位置在（ B ） A.段落的首部 B.段落的结尾处 C.段落的中间位置 D.段落中，但用户找不到的位置 5、Word 2010文档的默认扩展名为（ C ） A.txt B.doc C.docx D.jpg 6、在Word 2010的编辑状态，可以显示页面四角的视图方式是（ C） A.草稿视图方式 B.大纲视图方式 C.页面视图方式 D.阅读版式视图方式
7、在Word 2010的编辑状态，当前正编辑一个新建文档"文档1"， 当执行"文件"选项卡中的" 保存"命令后（ B ） A."文档1"被存盘 B.弹出"另存为"对话框，供进一步操作 C.自动以"文档1"为名存盘 D.不能以"文档1"存盘 8、在Word 2010中，欲删除刚输入的汉字“李”字，错误的操作 是（ D） A.选择"快速访问工具栏"中的"撤消"命令 B.按Ctrl+Z键 C.按Backspace键 D.按Delete键 9、在Word 2010编辑状态中，使插入点快速移动到文档尾的操作 是（ B ） A.Home B.Ctrl+End C.Alt +End D.Ctrl+ Home 10、在Word 2010，如果无意中误删除了某段文字内容，则可以 使用"快速访问工具栏"上的（ A ）按钮返回到删除前的状态。 A. B. C. D. 11、在Word 2010文档中插入数学公式，在"插入"选项卡中应选 的命令按钮是（D） A.符号 B.图片 C.形状 D.公式 12、在Word 2010的"字体"对话框中，不可设定文字的（ B ）
2020年保荐代表人考试真题及答案解析精选
2020年保荐代表人考试真题及答案解析精选 2011年保荐代表人考试真题及答案解析精选 单选题 第1题A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有() A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元 B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更 C.固定资产日常修理费用可以资本化 D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元 参考答案：B 参考解析：A，考试时点，运输费1000元，只能按照93%计入固定资产入账价值;C，日常修理费用应费用化直接计入当期损益，一般计入管理费用，企业专设销售机构的，计入销售费用;D，应扣除被替换部分账面价值。 第2题某公司2010年自行研发无形资产，在达到预定用途之前研究阶段发生研发支出120万元，开发阶段符合资本化条件的工资支出为100万元，其他支出为140万元。2010年11月公司将该项无形资产入账，并按5年摊销。以下说法正确的有() A.2010年10月无形资产入账价值为240万元 B.2010年10月无形资产入账价值为360万元 C.2010年计入费用的金额为128万元
D.2010年计入费用的金额为12万元 参考答案：C 参考解析：题中研发费用120万元是研究阶段，应计入当期损益。无形资产的成本应该为240万，当月增加的无形资产当月摊销， 2010年摊销的期限为2个月，摊销金额为240/(5.12)*2=8万元， 摊销金额一般计入当期损益，除非其他会计准则另有规定。计入当 年计入损益的金额为120+8=128万元。 第3题下列关于无形资产说法正确的有() A.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定，公司聘请专家评估的使用寿命为10年，公司按照10年予以摊销 B.使用寿命不确定的无形资产按不超过10年摊销 C.商誉按10年摊销 D.某高新技术成果使用年限无法律法规或合同规定，应将该无形资产作为使用寿命不确定的无形资产 参考答案：A 参考解析：根据规定，没有明确的合同或法律规定的无形资产，企业应当综合各方面情况，如聘请相关专家进行论证或与同行业的 情况进行比较以及企业的历史经验等，来确定无形资产为企业带来 未来经济利益的期限，如果经过这些努力确实无法合理确定无形资 产为企业带来经济利益期限，再将其作为使用寿命不确定的无形资产。 第4题甲公司按面值发行分期付息、到期一次还本的公司债券 100万张，支付发行手续费25万元，实际取得发行价款9975万元。该债券每张面值为100元，期限为5年，票面年利率为4%。则发行 债券时应付债券的初始确认金额为()万元。 A.10000 B.9975
Access数据库程序设计试题大全
1、Access数据库是（B ）。 A．层次型数据库 B．关系型数据库 C．网状型数据库 D．杂合型数据库 2、在Access数据库中，数据保存在（D ）对象中。 A．窗体B．查询 C．报表D．表 3、数据库文件中至少包含有（A ）对象。 A．表B．窗体 C．查询D．其余三种 4、在Access数据库系统中，不能建立索引的数据类型是（C ）。 A．文本型B．数字型 C．备注型D．日期/时间型 5、如果字段内容为声音文件，可将此字段定义为（C ）类型。 A．文本 B．查询向导 C．OLE对象 D．备注 6、在表设计视图中，如果要限定数据的输人格式，应修改字段的（C ）属性。 A．格式B．有效性规则 C．输入格式D．字段大小 7、下面有关主键的叙述正确的是（B ）。 A．不同的记录可以具有重复的主键值或空值 B．一个表中的主键可以是一个或多个字段 C．在一个表中的主键只可以是一个字段 D．表中的主键的数据类型必须定义为自动编号或文本 8、下面有关表的叙述中错误的是（C ）。 A．表是Access数据库中的要素之一 B．表设计的主要工作是设计表的结构 C．Access数据库的各表之间相互独立 D．可以将其他数据库的表导人到当前数据库中 9、Access是（A ）办公套件中的一个重要组成部分。 A．Office B．Word C．Excel D．Lotus 10、下列（B ）图标是Access的标志。 11、存储在计算机内按一定的结构和规则组织起来的相关数据的集合称为（C ）。
A．数据库管理系统B．数据库系统 C．数据库D．数据结构 12、数据的完整性，是指存贮在数据库中的数据要在一定意义下确保是（B ）。 A．一致的B．正确的、一致的 C．正确的D．规范化的 13、不能退出Access2003的方法是（C ）。 A．选择Access2003屏幕“文件”菜单的“退出”命令 B．选择Access2003控制菜单中的“关闭”命令 C．利用快捷键
《证券交易》模拟真题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
2011年信息期末考试题
1、控制论的奠基人维纳提出，区别于物质与能量与能量的第三类资源是（A） A 信息 B.财富 C.知识 D.精神 2、下列关于信息的描述，不正确的是哪个选项（ D ） A 人类生活离不开信息 B 信息是用来消除不确定性的东西 C 信息是事物运动的状态和方式 D 一个信息只能依附于一种载体 3、“飞船棋拟器”是在地面等比例真实模拟飞船内环境、对航天员进行航天飞行程序及操作训练的专业技术训练场所。它体现了信息技术哪方面的发展趋势（D） A 多元化 B 网络化C多媒体化D虚拟化 4、计算机辅助设计的英文缩写是下列选项中的哪一项（A） A 、CAD B、CAI C、CAM D、CAT 5、在计算机内部，信息的存储和处理采用下列选项中的哪个进制（A） A 二进制B、八进制C、十进制D、十六进制 6、下列不属于信息技术应用例子的是哪一选项（C） A、计算机辅助设计 B、可视电话 C、手工制作 D、专家网上会诊 7、下列选项中属于信息的是哪一项（D ） A、喇叭中的声音 B、电视中的动画 C、报纸上的文
字D、电视新闻的内容 8、第五次信息技术革命批的是下列选项中的哪一项（B） A、语言的产生和应用 B、电子计算机和现代通信技术的应用。 C、电报、电话、广播、电视等的发明和应用 D、文字的发明和使用 9、中国古代四大发明中的造纸术和印刷术与哪次信息技术革命有密切联系（C） A 、一B、二C、三D、四 10、下列项中的哪一项不是信息采集工具（D） A、数码照相机 B、扫描仪 C、录音笔 D、打印机 11、使用百度进行信息检索时，如果关键字为“内江and 美食“，则正确表达其意义的选项是哪一项（ A ） A 同时出现内江和美食的网页B、只出现内江不出现美食的网页 C、出现内江或者美食的网页 D、只出现美食不出现内江的网页 12、“只知道梨子的味道，最好亲口尝一尝”，这是指的哪一种采集信息的方法（C） A、检索媒体 B、与他人交流 C、亲自探究事物本身 D、请教专家 13、在计算机中，为了实现文件的分类存储，文件的管理可
保荐代表人考试习题及答案
保荐代表人考试习题及答案 以下是为大家收集的保荐代表人习题，希望对大家有帮助! 一、多选题 第1题某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对下列哪些情况发表独立意见() A.风险投资 B.限售股上市流通 C.对合并范围内的子公司提供担保 D.对合并范围内的子公司提供财务资助 参考答案：A,B 参考解析：《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第二十八条保 荐机构应当对上市公司应披露的下列事项发表独立意见： (一)募集资金使用情况; (二)限售股份上市流通; (三)关联交易; (四)对外担保(对合并范围内的子公司提供担保除外)： (五)委托理财; (六)提供财务资助(对合并范围内的子公司提供财务资助除外); (七)风险投资、套期保值等业务： (八)本所或者保荐机构认为需要发表独立意见的其他事项。 第2题发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格() A.非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上： C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组： E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露; F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 参考答案：A,E 参考解析：根据《保荐办法》第72条 选项A，不管是公开发行还是非公开发行证券，只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，就应当采取题干所属处罚措施; 选项B，应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上; 选项C，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更; 选项D，应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组; 选项F，根据《保荐办法》第71条规定，属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。 第3题乙公司2008年1月1日购买三年期债券并准备持有至到期，2008年4月1日，公司因临时资金紧张，出售60%，取得价款720万元。假定4月1日该债券出售前账面余额(成本)为1000万元，不考虑其他因素的影响，则以下说法正确的是() A.乙公司2008年4月1日应确认投资收益200万 B.乙公司2008年4月1日应确认投资收益120万 C.乙公司2008年4月1日应确认资本公积200万 D.乙公司2008年4月1日应确认其他综合收益80万
ACCESS数据库考试试题和答案
西安欧亚学院２01０－201１学年第二学期考试试卷 专业: 课程：数据库技术应用 年级： 选或未选均无分. 1、数据库系统得数据管理方式中,下列说法中不正确得就是 ［C ］ Ａ.数据库减少了数据冗余 Ｂ、 数据库中得数据可以共享 C 、 数据库避免了一切数据得重复 D 、 数据库具有较高得数据独立性 2、 数 据 库 系 统 得 核 心 就 是 ［A ］ A.数据库管理系统 B.数据库 C 、 数据模型?? D 。数据 3、用二维表来表示实体及实体之间联系得数据模型就是 ［D ］ A.联系模型?B ．层次模型?C 。网状模型 D 。关系模型 ４、在教师表中,如果要找出姓“李”教师得记录，所采用得关系运算就是 学号_____________ 班级___________ 姓名________ 考场号____ 座位号____ - - - -- - - - -- - - - -- - - - - - - -- - - -- -- -密 ○- - - - - - - - - - - - - - -- - - -- -- - -封 ○- - - - - - - - - - - - -- - - --- - - -- -线 ○- - - - - - - - - - -- - - - -- - - - -- - - -- - - -- 物流、会计、管理 金融、 外语学院
[B］ Ａ.投影B．选择?Ｃ.连接?Ｄ。层次 5、在Access2０0３中,某数据库得表中要添加一张Exｃeｌ电子表格，则采用得字段类型就是[A］ Ａ.ＯLE 对象数据类型B。备注数据类型 C、查阅向导数据类型? D.自动编号数据类型 ６、Acｃess数据库中，表得组成就是[A] A。字段与记录 B.查询与字段Ｃ。记录与窗体Ｄ。报表与字段 7、有关字段类型以下叙述错误得就是[Ｄ] A.字段大小可用于设置文本类型字段得最大容量 B、有效性规则属性就是用于限制此字段输入值得表达式 C、不同得字段类型，其字段属性有所不同 D、可对任意类型得字段设置默认值属性 8、要修改数据表中得数据(记录)，可在以下哪个选项中进行[Ｃ] Ａ.报表中B。数据表得查询中 C、数据表得数据表视图中? D.窗体得设计视图中 9、在Acceｓs中，如果想要查询所有姓名为2个汉字得学生记录，在准则中应输入[Ｄ] A.“LＩKＥ＊*”? B.“ＬＩKE ＃# ”
证券基础知识模拟试题及答案
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2011年考研英语真题及答案
2011年全国硕士研究生入学统一考试英语试题 Section I Use of English Directions： Read the following text. Choose the best word（s）for each numbered blank and mark [A]，[B]，[C] or [D] on ANSWER SHEET 1. （10 points） Ancient Greek philosopher Aristotle viewed laughter as “a bodily exercise precious to health.” But __1___some claims to the contrary，laughing probably has little influence on physical fitness Laughter does __2___short-term changes in the function of the heart and its blood vessels，___3_ heart rate and oxygen consumption But because hard laughter is difficult to __4__，a good laugh is unlikely to have __5___ benefits the way，say，walking or jogging does. __6__，instead of straining muscles to build them，as exercise does，laughter apparently accomplishes the __7__，studies dating back to the 1930‘s indicate that laughter__8___ muscles，decreasing muscle tone for up to 45 minutes after the laugh dies down. Such bodily reaction might conceivably help _9__the effects of psychological stress. Anyway，the act of laughing probably does produce other types of ___10___ feedback，that improve an individual‘s emotional state. __11____one classical theory of emotion，our feelings are partially rooted ____12___ physical reactions. It was argued at the end of the 19th century that humans do not cry ___13___they are sad but they become sad when the tears begin to flow. Although sadness also ____14___ tears，evidence suggests that emotions can flow __15___ muscular responses. In an experiment published in 1988，social psychologist Fritz Strack of the University of würzburg in Germany asked volunteers to __16___ a pen either with their teeth-thereby creating an artificial smile – or with their lips，which would produce a（n）__17___ expression. Those forced to exercise their enthusiastically to funny catoons than did those whose months were contracted in a frown，____19___ that expressions may influence emotions rather than just the other way around __20__ ，the physical act of laughter could improve mood. 1.[A]among [B]except [C]despite [D]like 2.[A]reflect [B]demand [C]indicate [D]produce 3.[A]stabilizing [B]boosting [C]impairing [D]determining 4.[A]transmit [B]sustain [C]evaluate [D]observe 5.[A]measurable [B]manageable [C]affordable [D]renewable 6.[A]In turn [B]In fact [C]In addition [D]In brief 7.[A]opposite [B]impossible [C]average [D]expected
保荐代表人胜任能力考试(DOC)
保荐代表人胜任能力考试大纲(2014) 中国证券业协会 2014年10月
目录 第一章保荐业务监管 (3) 第一节资格管理 (3) 第二节主要职责 (3) 第三节工作规程 (3) 第四节执业规范 (3) 第二章财务分析 (3) 第一节会计 (3) 第二节财务分析 (5) 第三章股本融资 (6) 第一节首次公开发行股票 (6) 第二节上市公司发行新股 (7) 第三节非上市公司股份公开转让 (8) 第四章债务融资 (8) 第一节政府债券 (8) 第二节金融债券 (8) 第三节公司债券 (8) 第四节企业债券 (9) 第五节资产证券化 (10) 第五章定价销售 (10) 第一节股票估值 (10) 第二节债券估值 (10) 第三节股票发行与销售 (10) 第四节债券发行与销售 (11) 第六章财务顾问 (11)
第一节业务监管 (11) 第二节上市公司收购 (12) 第三节上市公司重大资产重组 (12) 第四节涉外并购 (11) 第五节非上市公众公司并购 (13) 第七章持续督导 (13) 第一节法人治理 (13) 第二节规范运作 (13) 第三节信守承诺 (14) 第四节持续信息披露 (14) 第五节法律责任 (15) 附件：参考书目及常用法规目录................................................................. 错误！未定义书签。
第一章保荐业务监管 第一节资格管理 掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序；掌握维持保荐机构和保荐代表人资格的条件。 第二节主要职责 熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容；掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责；掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。 第三节工作规程 掌握保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系；熟悉开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐及更换要求；掌握持续督导保荐工作的基本要求、应关注事项、应发表的独立意见、现场核查工作具体要求；熟悉与保荐义务有关文件的签字要求及保密义务。 掌握保荐机构和保荐代表人承担保荐责任时的权利；熟悉保荐业务协调工作的具体要求。 第四节执业规范 掌握保荐工作过程中相关方的法律责任；掌握违反保荐制度的法律后果、监管措施及法律责任。 第二章财务分析 第一节会计 一、基础会计理论及财务报告 掌握会计核算基本假设、会计基础及会计信息的质量要求；掌握资产、负债、所有者权益、收入、费用、利润等会计要素的确认与计量原则。 掌握财务报表的主要构成及基本内容；掌握间接法调整计算经营活动现金流量。 掌握财务报告附注的有关披露要求；掌握分部报告的内容和披露要求；掌握稀释每股收益的基本计算原则；熟悉各种情况下对稀释每股收益的影响；熟悉非经常性损益的定义。 二、会计要素的确认和计量 熟悉金融资产的定义和分类；熟悉金融资产减值损失的确认和计量；熟悉金融资产转移的确认和计量；熟悉存货的确认和计量。
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