《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概

念和基本要素

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第一节证券交易的概念和基本要素

一、证券交易的概念及原则

(一)证券交易的概念及其特征

1.证券交易的概念

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

证券交易与证券发行的关系：

一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

2.证券交易的特征

主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人

B.发行人

C.管理者

D.承销者

【答案】A

【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.风险性

【答案】A

(二)我国证券交易市场发展历程

(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)

1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。

(三)证券交易的原则(重要)

证券交易必须遵循三公原则，即公开、公平、公正原则。

1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

【例3 多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有( )。

A.公开

B.实时

C.公平

D.公正

【答案】ACD

【例4 判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。

( )

【答案】对

二、证券交易的种类(重点，考点众多)

按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

【例5 单选题】按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模

B.交易对象的品种

C.交易性质

D.交易场所

【答案】B

(一)股票交易

股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。

股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。

(二)债券交易

债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。

按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。

【例6 单选题】债券主要有三大类，( )不属于这三大类。

A.个人债券

B.公司债券

C.金融债券

D.政府债券

【答案】A

(三)基金交易

基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。

基金分类：开放式基金和封闭式基金。

1.封闭式基金

在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。

2.开放式基金

非上市的开放式基金，投资者是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。

上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在二级市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

(四)金融衍生工具交易

金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者的价格(或数值)变动的派生金融产品。

金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。

1.权证交易

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

权证具有期权的性质。

权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证和认沽权证，美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

2.金融期货交易

金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

3.金融期权交易

金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。

金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。

4.可转换债券交易

可转换债券交易是指以可转换债券为对象进行的流通转让活动。

可转换债券具有债权和期权的双重特性。

2.远期交易和期货交易

远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。

期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

远期交易：非标准化，场外进行。

期货交易：标准化，多数场内进行。

3.回购交易

回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

4.信用交易

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。

我国已经可以进行信用交易了(过去不允许)。

四、证券投资者

证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。

证券投资者分为个人投资者和机构投资者。

机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

从投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，二是委托经纪人代理买卖证券。

我国对证券投资者买卖证券还有一些其他限制条件。如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B 股);而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资在交易所

上市除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人，并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

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证券交易所管理办法

证券交易所管理办法 第一章总则 第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。 第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。 第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。 第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。 第二章证券交易所的职能 第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 第七条证券交易所的职能包括： （一）提供证券交易的场所、设施和服务； （二）制定和修改证券交易所的业务规则； （三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； （四）提供非公开发行证券转让服务； （五）组织和监督证券交易； （六）对会员进行监管； （七）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； （八）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管； （九）管理和公布市场信息； （十）开展投资者教育和保护； （十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 第八条证券交易所不得直接或者间接从事： （一）新闻出版业； （二）发布对证券价格进行预测的文字和资料； （三）为他人提供担保； （四）未经中国证监会批准的其他业务。

安全生产管理的基本概念(通用版)

When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 安全生产管理的基本概念(通用 版)

安全生产管理的基本概念(通用版)导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 一、劳动保护、职业安全卫生、安全生产等基本概念 1．劳动保护 劳动保护是依靠科学技术和管理，采取技术措施和管理措施，消除生产过程中危及人身安全和健康的不良环境、不安全设备和设施、不安全环境、不安全场所和不安全行为，防止伤亡事故和职业危害，保障劳动者在生产过程中的安全与健康的总称。 2．安全生产 安全生产是为了使生产过程在符合物质条件和工作秩序下进行，防止发生人身伤亡和财产损失等生产事故，消除或控制危险有害因素，保障人身安全与健康，设备和设施免受损坏，环境免遭破坏的总称。 3．职业安全卫生 职业安全卫生是安全生产、劳动保护和职业卫生的统称，它是以保障劳动者在劳动过程中的安全和健康为目的的工作领域，以及在法律法规、技术、设备与设施、组织制度、管理机制、宣传教育等方面

统计学中的基本概念

1、2 统计学得几个基本概念 1、2、1 总体与总体单位 1、总体 (1)总体得概念:总体就是指客观存在得、具有某种共同性质得许多个别事物组成得整体; 在统计研究过程当中,统计研究得目得与任务居于支配与主导得地位,有什么样得研究目得就应该有什么样得统计总体与之相适应。例如:要研究我们学院教师得工资情况,那么全体教师就就是研究得总体,其中得每一位教师就就是总体单位;如果要了解某班50个学生得学习情况,则总体就就是该班得50名学生,每一名学生就是总体单位。根据我们研究目得得不同,我们要选取得研究对象也就就是研究总体相应地要发生变化。 (2)总体得分类: 总体根据总体单位就是否可以计量分为有限总体与无限总体: ★有限总体:指所包含得单位数就是有限得总体。 如一个企业得全体职工、一个国家得全部人口等都就是有限总体; ★无限总体:指所包含得单位数目就是无限得,或准确度量它得单位数就是不经济或没有必要得,这样得总体称为无限总体。 如企业生产中连续生产得大量产品,江河湖海中生长得鱼得尾数等等。 划分有限总体与无限总体对于统计工作得意义就在于可以帮助我们设计统计调查方法。很显然,对于有限总体,可以进行全面调查,也可以进行非全面调查,但对于无限总体不能进行全面调查,只能抽取一部分单位进行非全面调查,据以推断总体。 (3)总体得特征: ★大量性:就是指构成总体得单位数要足够得多,总体应由大量得单位所构成。大量性就是对统计总体得基本要求。 个别单位得现象或表现有很大得偶然性,而大量单位得现象综合

则相对稳定。因此,现象得规律性只能在大量个别单位得汇总综合中才能表现出来。只有数量足够得多,才能准确地反应我们要研究得总体得特征,达到我们得研究目得。 ★同质性:指总体中各单位至少在某一个方面性质相同,使它们可以结合起来构成总体。同质性就是构成统计总体得前提条件。 ★变异性:即构成总体得各个单位除了至少在某一方面具有共同性质外,在其她方面具有一定得差异。差异性就是统计研究得主要内容。 如以一个班级得所有学生作为一个总体,则“专业”就是该总体得同质性,而“性别”、“籍贯”等则就是个体之间得变异性;以我院全体教师为一个总体,则“工作单位”就是其同质性,而“学历”、“月工资”等则就是它得变异性。 需要特别说明得三个问题: ★变异就是客观存在得,没有变异得事物就是不存在得; ★变异对于统计非常重要,没有变异就没有统计。这就是因为,如果总体单位之间不存在变异,我们只需要了解一个总体单位得资料就可以推断总体情况了; ★变异性与同质性之间相互联系、相互补充,就是辩证统一得关系。用同质性否定变异性或用变异性否定同质性都就是错误得。 2、总体单位 就是构成总体得每一个个体。 【思维动起来】 对2015年10月份某市小学生得近视情况进行调查: 统计总体就是什么?总体单位就是什么? 总体得同质性就是什么？变异性就是什么？ 3、总体与总体单位得关系 在统计研究中,确定统计总体与总体单位就是十分重要得,它决定于统计研究目得与认识对象得性质。在一次特定范围、目得得统计研究中,统计总体与总体单位就是不容混淆得,二者得含义就是确切得,

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

管理学基本概念总结

1 一月二月三月 产品名称数量金额利润产品名称数量金额利润产品名称数量金额利润 合计合计合计 四月五月六月 产品名称数 量 金 额 利 润 产品名称 数 量 金 额 利 润 产品名称 数 量 金 额 利 润 合计合计合计 【隐性知识概念】 隐性知识【Tacit Knowledge】 根据知识能否清晰地表述和有效的转移，可以把知识分为显性知识(Explicit Knowledge)和隐性知识(Tacit Knowledge)。 隐性知识是迈克尔·波兰尼（Michael Polanyi）在1958年从哲学领域提出的概念。他在对

人类知识的哪些方面依赖于信仰的考查中，偶然地发现这样一个事实，即这种信仰的因素是知识的隐性部分所固有的。波兰尼认为：“人类的知识有两种。通常被描述为知识的，即以书面文字、图表和数学公式加以表述的，只是一种类型的知识。而未被表述的知识，像我们在做某事的行动中所拥有的知识，是另一种知识。”他把前者称为显性知识，而将后者称为隐性知识，按照波兰尼的理解，显性知识是能够被人类以一定符码系统（最典型的是语言，也包括数学公式、各类图表、盲文、手势语、旗语等诸种符号形式）加以完整表述的知识。 隐性知识和显性知识相对，是指那种我们知道但难以言述的知识。什么是管理学？是指在特定的环境下，对组织所拥有的资源以及所开展的活动进行有效的计划、组织、领导和控制，从而提高组织资源的使用效率，实现既定组织目标的过程。 1、管理学的层次、幅度及其关系 管理幅度：指管理者在保证管理有效性的前提下，所直接管辖的下属（机构、人员）的数量。管理层次：指在一个组织中，从普通员工到最高管理者，管理机构共分为多少等级。每一等级被称为一个层次。 在组织规模一定的情况下，管理层次的多少与管理幅度的大小成反比。 3管理者所需具备的技能 1、概念技能：指管理者面对组织外部复杂的环境，洞察各类变化因素，识别主要矛盾，抓住问题实质，做出正确决策的能力。（高层必备） 2、专业技术技能：指管理者通晓专业知识，运用专业技术解决实际问题的能力。（基层必备） 3、人际关系技能：指管理者善于与各方面的人沟通，善于处理人际关系，从而得到人们理解支持的能力。（每层必备） 4、管理的职能，分别什么意思 1 、计划：指在研究组织环境和内部条件的基础上，对组织今后一定时期的活动确定目标、做出决策、制定行动方案等一系列活动。 2、组织：指根据计划和目标，对企业所拥有的各种资源进行制度化安排，包括组织设计、人员配置、组织变革和发展。 3、领导：指管理者运用其职权和艺术，对下属施加影响，使他们以高昂的士气、饱满的热情为实现组织目标而努力。具体包括指导、沟通和激励。 4、控制：指管理者根据既定计划的要求，检查组织活动，发现偏差，查明原因，采取措施与予纠正，或根据新的情况对原计划做必要调整，保证计划与实际情况相适应。 5、管理对人性有哪些假设 ○1“经济人”假设

证券交易模拟试卷五_有答案

《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

证券交易所管理办法2017

证券交易所管理办法 【颁布单位】中国证券监督管理委员会 【发文字号】证监会令第136号 【颁布时间】2017-11-17 第一章总则 第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。 第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党委，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。 第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。 第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。 第二章证券交易所的职能 第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括： （一）提供证券交易的场所、设施和服务； （二）制定和修改证券交易所的业务规则； （三）审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市； （四）提供非公开发行证券转让服务； （五）组织和监督证券交易； （六）对会员进行监管； （七）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管； （八）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（九）管理和公布市场信息； （十）开展投资者教育和保护； （十一）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。 第八条证券交易所不得直接或者间接从事： （一）新闻出版业； （二）发布对证券价格进行预测的文字和资料； （三）为他人提供担保； （四）未经中国证监会批准的其他业务。 第九条证券交易所可以根据证券市场发展的需要，推动交易品种和交易方式的创新。 第十条证券交易所制定或者修改业务规则，应当符合法律、行政法

《企业生产管理》课程

《企业生产管理》课程 复习指南 课程说明： 本课程共分17 章，希望大家在学习过程中能做到全面学习，重点掌握。针对不同的内容在学习过程中可分了解和掌握两个层次来进行。 第一章绪论 掌握生产与运作管理的基本概念、范围和内容及生产与运作管理的新特征，了解其作用和意义。 第二章生产运作战略（重点） 1.1 了解生产运作战略的基本概念 1.2 掌握产品战略决策 1.3 掌握产品与服务竞争策略 1.4 了解纵向集成与供应链结构 第三章产品服务设计与生产运作组织方式选择 1.1 产品设计 1.2 服务设计 1.3 产品生产组织方式的划分与选择（重点、掌握） 1.4服务运作组织方式的划分与选择（重点、掌握） 第四章生产运作流程设计与分析（难点） 1.1 生产运作流程设计的基本问题（掌握） 1.2 生产运作流程的具体设计与分析

1.3 生产运作流程的绩效度量与改进 1.4 业务流程重构（掌握）第五章生产运作技术的选择与管理 1.1 生产运作技术的选择决策（了解） 1.2 制造业中新技术选择与管理（掌握） 1.3 服务业中的新技术选择与管理（掌握）第六章生产运作能力（重 点） 1.1 基本概念（了解） 1.2 能力计划（掌握、重、难点） 1.3 能力计划的决策方法（掌握） 1.4 学习曲线（重点掌握、并能举例应用） 1.5 服务能力计划与管理（掌握）第七章工作设计与工作研究了解工作设 计、工作标准及作业测定与工作研究第八章设施选址 1.1 设施选址的基本问题和影响因素（了解） 1.2 企业生产运作全球化的趋势及其对设施选址的影响（掌握） 1.3 单一设施选址（掌握） 1.4 设施网络中的新址选择的方法（了解）第九章设施布置 了解设施布置的基本分类、掌握工艺对象专业化和产品专业化的布置方 法，掌握混合布置的方法，掌握非制造业的设施布置如仓库布置、办公室布 置。 第十章供应链管理（重点） 1.1 供应链管理的基本思想（了解）

管理的要素和职能

第四篇管理的要素和职能 管理系统虽是由不同性质的各个部分（子系统）或环节组成的，但构成各个部分（子系统）或环节的基本事物或要素最终还是表现为管理的要素；而从管理系统的运动过程看，管理的实施主要体现为对管理的不同过程运用不同的管理职能。管理要素和管理职能分别从静态和动态两个方面构勒成了整个管理活动的全貌。因此研究管理的要素和管理的职能，对揭示管理的内在规律，进一步阐释管理原理、原则在管理过程、环节中的作用具有十分重要的意义。本篇在介绍管理的要素及作用的基础上，重点讨论管理的各种职能及运用方法。 第十章管理的要素 管理的要素是指管理系统的构成因素，有时亦称管理系统的资源。对于管理的要素，有不同的分类方法。最早人们普遍认为人、财、物是构成管理的三个最基本的要素，后来又加上时间、信息要素，随着社会分工协作的发展、科技进步、日益激烈的竞争环境以及对管理系统研究的深化，一些重要的、无形的资源也列入了管理的要素。所以，目前比较普遍的看法是把管理要素分为人员、资金、物、文化、技术、信息、时间、组织、环境、社会关系等十大要素。我们按这些要素是否具有实体性，大致分为两大类，即有形要素与无形要素。 本章将对这些要素的含义及在管理中的作用进行基本分析。 通过本章的学习，要求熟悉掌握： （1）各种管理要素的基本概念和特点； （2）各种要素在管理系统及管理过程中的功能和意义。 第一节管理系统中的有形要素 管理的有形要素是指具有某种实体形态的资源，主要包括：人员、资金、物。 一、人员 人员这个管理要素是系统中唯一起能动作用并可以决定系统其他要素作用发挥程度的关键要素，它包括管理组织中的管理者和被管理者。这里强调，作为管理系统第一要素的人员，在现代社会经济条件下，是指具有一定知识、掌握一定技术技能、劳动技能和管理技能的人。 从管理活动来看，组织中的人员可分为两大类：管理者、被管理者，另外还有一类是介于两者之间的中层人员，既是管理者又是被管理者，但事实上任何管理者在管理别人的同时，自己也受别人管理。不过相对于一定组织或一定组织层次来看，管理者与被管理者的区分还是显而易见的，所以从任何组织来说，人员大体可分为管理者与被管理者二类。 （一）管理者 1、管理者的含义及作用 管理者在管理工作中居于主导地位。一个组织中的管理者通常是指在组织中担负对其他人的工作进行计划、组织和控制等工作的人员。 2、管理者的分类 管理者是负责对组织资源进行计划、组织、领导、激励、控制、沟通的人员。

统计学中的基本概念

1.2 统计学的几个基本概念 1.2.1 总体和总体单位 1.总体 （1）总体的概念：总体是指客观存在的、具有某种共同性质的许多个别事物组成的整体； 在统计研究过程当中，统计研究的目的和任务居于支配和主导的地位，有什么样的研究目的就应该有什么样的统计总体与之相适应。例如：要研究我们学院教师的工资情况，那么全体教师就是研究的总体，其中的每一位教师就是总体单位；如果要了解某班50个学生的学习情况，则总体就是该班的50名学生，每一名学生是总体单位。根据我们研究目的的不同，我们要选取的研究对象也就是研究总体相应地要发生变化。 （2）总体的分类： 总体根据总体单位是否可以计量分为有限总体和无限总体： ★有限总体：指所包含的单位数是有限的总体。 如一个企业的全体职工、一个国家的全部人口等都是有限总体； ★无限总体：指所包含的单位数目是无限的，或准确度量它的单位数是不经济或没有必要的，这样的总体称为无限总体。 如企业生产中连续生产的大量产品，江河湖海中生长的鱼的尾数等等。 划分有限总体和无限总体对于统计工作的意义就在于可以帮助我们设计统计调查方法。很显然，对于有限总体，可以进行全面调查，也可以进行非全面调查，但对于无限总体不能进行全面调查，只能抽取一部分单位进行非全面调查，据以推断总体。 （3）总体的特征： ★大量性：是指构成总体的单位数要足够的多，总体应由大量的单位所构成。大量性是对统计总体的基本要求。 个别单位的现象或表现有很大的偶然性，而大量单位的现象综合则相对稳定。因此，现象的规律性只能在大量个别单位的汇总综合中

才能表现出来。只有数量足够的多，才能准确地反应我们要研究的总体的特征，达到我们的研究目的。 ★同质性：指总体中各单位至少在某一个方面性质相同，使它们可以结合起来构成总体。同质性是构成统计总体的前提条件。 ★变异性：即构成总体的各个单位除了至少在某一方面具有共同性质外，在其他方面具有一定的差异。差异性是统计研究的主要内容。 如以一个班级的所有学生作为一个总体，则“专业”是该总体的同质性，而“性别”、“籍贯”等则是个体之间的变异性；以我院全体教师为一个总体，则“工作单位”是其同质性，而“学历”、“月工资”等则是它的变异性。 需要特别说明的三个问题： ★变异是客观存在的，没有变异的事物是不存在的； ★变异对于统计非常重要，没有变异就没有统计。这是因为，如果总体单位之间不存在变异，我们只需要了解一个总体单位的资料就可以推断总体情况了； ★变异性和同质性之间相互联系、相互补充，是辩证统一的关系。用同质性否定变异性或用变异性否定同质性都是错误的。 2.总体单位 是构成总体的每一个个体。 【思维动起来】 对2015年10月份某市小学生的近视情况进行调查： 统计总体是什么?总体单位是什么? 总体的同质性是什么？变异性是什么？ 3.总体和总体单位的关系 在统计研究中，确定统计总体和总体单位是十分重要的，它决定于统计研究目的和认识对象的性质。在一次特定范围、目的的统计研究中，统计总体与总体单位是不容混淆的，二者的含义是确切的，是包含与被包含的关系，但是随着统计研究任务、目的及范围的变化，统计总体和总体单位可以相互转化。

证券部岗位职责

证券部各岗位职责 一、董事会秘书 1、负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； 2、负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 3、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料； 4、筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料； 5、参加董事会会议,制作会议记录并签字； 6、负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施并向证券交易所报告； 7、负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； 8、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容；9、促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法规和公司章程时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告； 10、证券交易所要求履行的其他职责。 二、证券部副部长（兼证券事务代表） 1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜； 2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项； 3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件； 4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；

证券交易模拟试题3

证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行

D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。

A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由

生产运作管理基本概念

第一章，基本概念 1.企业的五大职能：生产管理供应管理销售管理财务管理研发 生产管理：生产计划库存管理设备管理现场管理工厂 布置供应管理项目管理 2.广义生产的定义：生产是一切社会组织将对它的输入转化增值为输出的过程。 3.生产运作管理的三个主要内容：生产运作系统设计生产运作系统运行 生产运作控制 4.生产运作管理者所需的基本技能：技术技能（专业技术管理技术）行 为技能（人的情商） 5.生产运作的分类： 从管理角度分：1.制作性生产：a、连续性生产和离散型生产b、V型、A 型、T型企业生产c、备货型生产和订货型生产 2.服务性运作 从产品或服务的数量分：大量大批生产中批生产单件小批生产 6.生产运作管理所面临的问题：产品更新速度加快用户需求趋于多样化竞 争日益激烈能力与需求的协调理想的供需管 理如何提高应变能力 7.发展趋势：精细生产业务过程重组供应链管理敏捷制造大量定 制生产 第二章：企业战略和运作策略 1.现代企业所处的环境：经济全球化竞争进步加速基于时间的竞争 环境问题日益突出 2.企业战略：是企业为了求得生存和发展，在较长时期内对生产经营活动的发展 方向和关系全局问题的重大谋划，这种谋划包括企业的使命、目标、 公司总体战略、经营战略和职能战略 3.战略管理：是指企业战略的形成及其时时过程中制定的决策和采取的行动。 4.战略“金三角”：目标环境资源

5.三种层次战略： 公司战略（进入领域方式：多元化，垂直一体化，并购与重组，战略联盟）事业战略（成本领先战略，差异化战略，集中战略，时间响应战略） 职能战略（营销策略，生产运作策略，研究与开发策略，人力资源策略等）6.生产流程基本流程： 按产品进行的生产流程；按加工路线进行的生产流程；按项目 7.生产运作的总体策略： 自制或者购买；低成本和大批量；多品种和小批量；高质量 第三章：预测 1.预测分类（按性质）：科学预测技术预测经济预测需求预测 社会预测 按预测方法分：定性预测法（德尔菲法部门主管意见法用户调查销售 人员调查） 定量预测法因果模型 时间序列模型【时间序列平滑模型（简单移动 平均法加权移动平均法一次指数平滑法 二次指数平滑法）时间序列分解模型（乘 法模型加法模型）】 2.时间序列的构成：趋势成分季节性波动不规则波动随机波动 3.常见的因果模型：回归模型经济计量模型投入产出模型 第四章：产品/服务设计和技术选择 1.研发的重要性：研发的质量影响到企业的产品质量研发的效率直接影响企 业在时间上的竞争力研发直接影响到产品成本研发直 接影响到顾客的满意度 2.产品设计分为三个阶段：总体设计技术设计工作图设计 3.产品设计和选择应该遵循的原则：设计用户需要的产品设计可制造性强的 产品设计鲁棒性强的产品设计绿色产品

管理学基础概念

1、管理是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素组成的活动过程。 2、管理就是通过其他人来完成工作：（1）管理必然涉及其他人（2）管理的目的就是要通过其他人来完成工作（3）管理的核心问题是管理者要处理好与其他人的关系，调动人的积极性。 3、管理是一种实践，其本质不在于“知”而在于“行”；其验证不在于逻辑，而在于成果；其唯一权威就是成就。 4、管理就是决策。决策过程实际上是任何管理工作解决问题时所必经的过程。 5、管理就是设计并保持一种良好环境，使人在群体里高效率地完成既定目标的过程。 6、管理是对资源进行计划、组织、领导和控制以快速有效地达到组织目标的过程。 7、管理是通过协调其他人的工作有效率和有效果地实现组织目标的过程。 管理的职能： 决策：组织中所有层次的管理者，包括高层管理者、中层管理者和一线管理者，都必须从事计划活动 组织：计划的执行要靠他人的合作，组织工作正是源自人类对合作的需要 领导：组织目标的实现要靠组织全体成员的努力 控制：为了保证目标及为此而制定的计划得以实行 创新：创新在这管理循环之中处于轴心的地位，成为推动管理循环的原动力 管理的两重属性： 自然属性：管理的出现时由人类活动的特点决定的，人类的任何社会活动都必定具有各种管理职能。管理是社会劳动过程中的一种特殊职能，也是生产力。它不以人的意志为转移，也不因社会制度意识形态的不同而有所改变，是一种客观存在。 社会属性：管理是为了达到预期目标而进行的具有特殊职能的活动。管理的预期目标都是为了使人与人之间的关系以及国家、集体和个人的关系更加和谐。 泰罗制的评价： 1、它冲破了百多年沿袭下来的传统的落后的经验管理方法，将科学引进了管理领域，并且创立了一套具体的科学管理方法来代替单凭个人经验进行作业和管理的旧方法，这是管理理论上的创新，也为管理实践开辟了新局面 2、推动了生产的发展，适应了资本主义经济在这个时期发展的需要 3、使管理理论的创立和发展有了实践基础 4、泰罗制是适应历史发展的需要而产生的，同时也受到历史条件和倡导者个人经历的限制。泰罗的一系列主张，主要是解决工人的操作问题，生产现场的监督和控制问题，管理的范围比较小，管理的内容也比较窄。企业的供应、财务、销售、人事等方面的活动，基本没有设计 法约尔管理理论： 法约尔认为要经营好一个企业，不仅要改善生产现场的管理，而且应当注意改善有关企业经营的六个方面的职能：技术职能、经营职能、财务职能、安全职能、会计职能、管理职能。其中管理职能还包括计划、组织、指挥、协调、控制。 他还提出了管理人员解决问题时应遵循的十四条原则：分工、权利与责任、纪律、统一命令、统一领导、员工个人要服从整体、人员的报酬要公平、集权、等级链、秩序、平等、人员保持稳定、主动性、集体精神。 需要层次理论： 从一定的需要出发，为达到某一目标而采取行动，进而实现需要的满足，而后又为满足新需要产生新行为过程，是一个不断的激励过程。只有尚未得到满足的需要，才能对行为起激励作用。需要层次理论有两个基本论点：一是人的需要取决于他已得到什么，尚缺少什么，只有尚未满足的需要能够影响行为。二是人的需要都有轻重层次，某一层需要得到满足后，另一需要才出现。这一理论没有注意到工作与工作环境的关系。

《证券投资学》模拟试题一及参考答案

《证券投资学》模拟试题一及参考答案 一、单选题（每小题1分，共12分） 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。 A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分） 1．普通股股东只具有有限表决权。 2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。 3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。6．证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。三、名词解释（每题4分，共16分） 1．普通股 2．期货合约 3．道氏理论 4．资产重组 四、简答题（每题5分，共10分） 1．常见的股票分类有哪些？ 2．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。五、计算题（每题10分，共30分） 1．假定你面临两种选择：（1）获得100元。（2）投掷硬币决定所得，如果正面向上，可得200元，否则一无所获。 a. 第二种选择的期望收益是多少？

企业生产管理习题

《企业生产管理》复习要点 第一章概论 一、学习内容 1．生产与运作管理的基本概念 2．生产过程与生产系统 3．生产与运作战略 4．生产与运作管理的新发展 二、学习目的 1．理解生产及生产运作管理的概念 2．明确生产与运作战略及策略含义 3．了解生产与运作管理的发展情况 三、自我测试 1．简述题 (1)简述生产与运作系统设计的定义。 (2)简述生产与运作系统控制的三个方面内容。 (3)简述体现企业竞争力的几个具体方面的内容。 四、参考答案： 1．简述题 (1)指系统生产能力的确定、设施选择、工作部门及设备的布置、产品与服务计划的制定等几个方面的决策。 (2)质量控制：产品的使用功能、操作性等特性要相应地转变为生产与运作管理中产品的设计质量、制造质量和服务质量。 进度控制：保证适时适量地将产品投放到市场。即控制产品数量和交货期。 费用控制：保证产品的价格既能为顾客所接受，同时又能为企业带来一定的利润。 (3)价格：顾客为了得到某一产品或接受某项服务所必须支付的金额。 质量：与原材料、设计和生产过程密切相关。 差异性：使得本产品与对手的产品相比更具有个性并更加符合顾客的要求。 柔性：对变化的反应能力。 变货期：产品提供给客户是否及时；新产品或服务项目被开发出来投放市场的快慢；产品改进的速度

第二章、需求预测与管理 一、学习内容 1．需求预测的重要性 2．需求预测的过程和方法 3．需求预测误差 4．需求管理 二、学习目的 1．了解需求预测的重要性 2．掌握需求预测的方法 三、自我测试 1．简述题 (1)简述市场需求预测的一般步骤。 (2)简述德尔菲法的一般步骤。 2．计算题 (1)某型号电动机过去11年需求数据如表所示。 某型号电动机过去11年的需求量单位：千台 (2)根据上一题数据进行预测。从第4年开始到第12年，用3年的加权移动平均法进行预测。权重为0.1、0.3、0.6，其中0.6为最近一期的权重。 (3)某医院考虑是否购进新的救护车。购买与否部分取决于下一年的救护车行驶的公里数。过去5年行驶的里程如表所示。 过去5年的行驶里程单位：km 使用2年的简单平均法来预测下一年的行驶公里数，并计算平均绝对偏差（3-5年）。 (4)根据上题数据进行计算。使用加权的2年移动平均法预测下一年的公里数，权重为0.4、0.6（0.6是较近年份的权重）。并计算平均绝对偏差（3-5年）。 (5)在过去的5年中，某港口从货船上卸载了大量的谷物。港口的主管希望验证指数平滑法预测卸载量的效果。他预测第1年的谷物卸载量为175t。其中α=0.10和α=0.50。表中列出了过去8年的实际卸载吨数。 过去5年的卸载量单位：t 从第1年度开始分别两个平滑系数来计算年度的预测值，并计算对应的平均绝对偏差。比较哪个平滑系数对应的平均绝对偏差较小。（计算时保留小数点后一位） 3．案例：产品开发与改进之争 袁之隆先生是南机公司的总裁。这是一家生产和销售农业机械的企业， 1992年产品销售额为3000万元，1993年3400万，1994年预计可达3700万。每当坐在办公桌前翻看那些数字、报表时，袁先生都会感到踌躇满志。

证券交易模拟试题

证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

《证券交易》模拟题五(总部卷3)

《证券交易》模拟试卷五 一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分） 1. 在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 3. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。 A. 9999500股 B. 99999500股 C. 999999500股 D. 1000000000股 4. 清算是交收的基础和（）。 A. 保证 B. 后续 C. 内容 D. 完成 5. 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 6. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。 A. 登记结算公司 B. 证券公司 C. 证监会 D. 网上银行 7. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。 A. 300万元 B. 200万元 C. 100万元 D. 50万元 8. 下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A. 相互促进 B. 相互制约 C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 9. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 A. 15% B. 10% C. 30% D. 100% 10. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 融资方 D. 融资方和证券公司共同 11. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 12. 限价指令竞价交易时，金融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。设买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。则当bp≥cp≥sp时，最新成交价为（）。 A. sp B. bp C. cp D.（sp+ bp）÷2 13. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）内撤消。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 6到12个月 14. 证券公司自营业务的特点之一是（）。 A. 决策的限制性 B. 收益的不稳定性 C. 交易的持久性 D. 买卖的间接性 15. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的交易单元。 A. 1个或1个以上 B. 2个或2个以上 C. 3个或3个以上 D. 4个或4个以上 16. 集合竞价确定成交价的首要原则是（）。 A. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位