代理人等确认自己不具有受益所有人身份的声明doc

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代理人等确认自己不具有受益所有人身份的声明

（Declaration by an Agent and the like Confirming Itself Not Being Beneficial Owner）

我谨声明，（个人姓名或公司名称）不是 (受益所有人姓名或名称）于（年月日）从中国取得的（所得类型）的受益所有人。

（I hereby declare that （name of individual or company） is not the beneficial owner of the (type of income)derived by (name of the beneficial owner)on (year/month/date)from China.）

签字（signature）：

公司印章（seal of company）:

公司名称和签字人职务（name of company and title of signatory）：

年月日（year/month/date）：

【推荐】代理人委托书(集锦6篇)

代理人委托书（集锦6篇） 代理人委托书共含6篇，由的***投稿精心推荐，我希望以下多篇范文对你的学习工作能带来参考借鉴作用。 第1篇：代理人委托书 猜你正在找代理人委托书的怎么写？那么就给你这篇范文参考。 本人系xx公司法人代表，现委托xx（被委托人）________（身份证号码）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署xx（合同名称），其法律后果由我方承担。 代理人无转委托权。 附：法定代表人身份证明 公司名称：_________(盖公章) 法人代表：__________（签字） 法人代表身份证号： 授权委托人：_________(签字) 授权委托人身份证号： 时间：年月日 第2篇：代理人委托书 这篇代理人委托书范文是我们精心挑选的，但原对你有参考作用。致： 兹授权同志，为我方签订经济合同及办理其他事务代理人，其权限是：。有效期限：至年月日

附：代理人性别：年龄：职务：身份证号： 联系电话： 营业执照号码：经济性质： 主营（产）： 兼营（产）： 授权单位（公章）： 法定代表人（签名或盖章）： 签发日期： 说明： 1.法定代表人为企业主要负责人。 2.内容必须填写真实清楚涂改无效，不得转让买卖。 3.将次证明书提交对方作为合同附件。 4.授权权限：全权代表本公司参与上述招标项目的投标，负责提供与签署确认一切文书资料，以及向贵方递交的.任何补充承诺。 5.有效期限：与本公司投标文件中标注的投标有效期相同，自本单位加盖公章之日起生效。 第3篇：代理人委托书 本文是的网友推荐，并由本站编辑整理的代理人委托书范文精选，仅供参考。 中国xx银行 (网点全称)：我单位(公司)现委托下述受委托人作为我方代理人到你行办理以下业务：委托人： 法定代表人： 企业(单位)名称：

法定代表人身份证明及授权委托书

法定代表人身份证明及授权委托书 （一）法定代表人身份证明 投标人名称： 单位性质： 地址： 成立时间：年月日 经营期限： 姓名：（法定代表人亲笔签名）性别：年龄：职务： 系（投标人名称）的法定代表人。 特此证明。 投标人：（盖单位章） 年月日 注：法定代表人的签字必须是亲笔签名，不得使用印章、签名章或其他电子制版签名。

（二）授权委托书 本人（姓名）系（投标人名称）的法定代表人，现委托（姓名）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义签署、澄清、递交、撤回、修改（项目名称）类别设备供应投标文件、签订合同和处理有关事宜，其法律后果由我方承担。 委托期限：。 代理人无转委托权。 附：法定代表人身份证明 申请人：（盖单位章） 法定代表人：（签字） 身份证号码： 委托代理人：（签字） 身份证号码： 年月日 注： 1.法定代表人和委托代理人必须在授权书上亲笔签名，不得使用印章、签名章或其他电子制版签名； 2.在授权委托书后应附有公证机关出具的加盖钢印、单位章并盖有公证员签名章的公证书，钢印应清晰可辨，同时公证内容完全满足招标文件规定； 3.公证书出具的日期与授权书出具的日期同日或在其之后； 4.如果由投标人的法定代表人亲自签署投标文件，则不需提交授权委托书，但需对法定代表人身份证明中法定代表人的签名、申请人的单位章的真实性进行公证。

洁具投标人需同时出具一份厂家授权书（在厂家所在地公证授权）格式如下： （三）厂家授权书 制造厂家授权书 致：江西省交通厅石城至吉安高速公路项目建设办公室： 作为（洁具生产制造商名称）的生产制造商在此唯一授权的代理商，（代理公司名称和地址）用我公司生产制造的洁具产品就江西省石城至吉安高速公路项目房建设备国内公开招标递交投标文件并进行后续的合同洽商和履行。我方承诺，不会另行许可其他第三方用我公司生产制造的产品参与本项目投标，也不会单独以我方的名义或委托他人代为参加本项目投标，否则，由此引起相关方的投标被按照无效处理以及给相关方和贵办造成的损失由我方负责赔偿。 我们在此保证为上述公司就此次招标而提交的产品承担全部质量保证责任。 出具授权书的生产制造商名称（加盖公章）： 日期： （四）、以上授权书都需公证，并在购买招标文件时出具。

干部身份审核认定表

“干部身份”审核认定表 姓名 李素芬 性别 女 单位及职务 张庆乡中学 教师 进入干部队伍 何时以何种方式 经国家统招办2004年8月批准,统一分配到张庆乡中学,为国家正式干部. 经办人签字：王玉虎 2012年4月28日 单位审批意见 经2012年6月10日，校会议核实研究， 李素芬 同志属 于国家正式干部。 主管领导签字：王玉虎 （单位盖章） 2012年6月10日 考、军转及聘用制等方式。如以转干方式进入干部队伍的， 第一栏应填写为：经××单位×年×月×日批准转为××正式 干部。“单位审批意见”栏应填写为：经×年×月×日核实， ××同志属于××干部。 2.此表计算机打印后连同有关批复文件或有关依据资料统

一归入九类的第四小类。 说明 XXX同志，X年X月X日毕业于XX学校，经国家统招办X年X月X 日批准，统一分配到XX单位，但档案内无派遣证。经所 在单位查找，区教育局、区发改局均无留存该同志派遣证， 依据档案内大中专毕业生转正定级表认定为国家正式干 部。 1、统招统配：档案里有派遣证，本栏填写“经国家统招办××年××月批准，统一分配到××单位，为国家正式干部”。 2、转干：档案里有转干审批表，本栏填写“经××（批准）单位××年××月××日批准，转为国家正式干部”。 3、录干：档案里有录干审批表，本栏填写“经××（批准）单位××年××月××日批准，录用为国家正式干部”。 4、公开招考：档案里有录用审批表，本栏填写“经××（批准）单

位××年××月××日批准，录用为国家正式干部”。 5、军转：档案里有军转审批表，本栏填写“经××（批准）单位××年××月××日批准，转为国家正式干部”。 6、聘干：档案里有聘干审批表，本栏填写“经××（批准）单位××年××月××日批准，聘用为聘用制干部”。 “干部身份”审核认定表 姓名 朱振刚 性别 男 单位及职务 榆次老龄委副主任 进入干部队伍 何时以何种方式 朱振刚同志，2007年7月1日毕业于江苏省徐州师范大学学 校，经国家统招办2000年8月1日批准，统一分配到榆次区张庆乡政府，但档案内无派遣证。经所在单位查找，区教育局、区发改局均无留存该同志派遣证，依据档案内大中专毕业生转正定级表认定为国家正式干部。 经办人签字： 2011年4月25日

发票变更委托书

发票变更委托书 委托公司： 法定代表人： 联系电话： 代理人姓名：，联系电话： 委托公司委托上述代理人通过******以下单方式订立买卖合同，并为本公司验货、收货及支付货款。 付款方式为：委托公司以（现金、转账）方式将货款转至上述代理人的个人银行卡账户，由上述代理人将此款项通过刷卡或网上支付方式向****（**账号：）支付相应货款。代理人的付款行为视为委托公司的行为。 特此授权。 委托公司（盖章）：年月日 代理人（签名）：年月日 发票变更委托书 [篇2] xx地（国）税局： 由于某些原因（把你为什么换的理由写出来），现将我司购买发票人由xx同志更换为xx-x同志（身份证号：xx-xx）请贵局领导给予办理。

xx-xxx-x公司 2015年x月x日 发票变更委托书 [篇3] wedding2100508的答复：xx地（国）税局：由于某些原因（把你为什么换的理由写出来），现将我司购买发票人由xx同志更换为xx-x同志（身份证号：xx-xx）请贵局领导给予办理为盼。 xx-xxx-x公司 2015年x月x 日 发票变更委托书 [篇4] 致杭州xx-xxx-xx有限公司:

本单位今委托同志（系我公司人员，身份证号码：话：），向贵公司办理购买货物开具增值税发票的有关事项。如本单位未声明作废，今后该人与贵单位办理购买货物的委托书一直有效。 请给予协助！ 授权单位： 年月日 另需附名片及身份证复印件，名字需一致 回传传真：0571-xx-xxx-xxx转分机号xx-xx 原件回寄：杭州xx-xxx-xxx有限公司 xx-x 收地址：浙江省杭州市xx-xxx-xx路xx号

非自然人客户受益所有人识别工作指引

非自然人客户受益所有人识别工作指引 根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），公司在与非自然人客户建立或维持业务关系时，应当了解、核实非自然人客户的受益所有人信息、登记受益所有人信息、收集并妥善保存受益所有人信息资料。根据《中国人民银行上海分行关于转发<中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知>的通知》（上海银发[2017]259号），公司相关业务管理部门将《通知》要求融入业务管理制度并嵌入具体操作规范。为有效落实非自然人客户受益所有人识别工作，公司制定本工作指引。受益所有人的识别是客户身份识别的重要部分,各部门、各分支机构应结合业务管理实际情况、当地具体监管要求，加强非自然人客户受益所有人的识别和管理工作。 一、受益所有人的识别标准： 中国人民银行235号文中明确要求应在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关受益所有人信息（应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人）。开展受益所有人的识别工作中，各部门、各分支机构应当遵循勤勉尽责、风险为本、实质重于形式的原则，审慎识别判定受益所有人。 （一）对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。 1、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：

（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人； （2）如果第（1）情况不存在或无法判定时，则判定通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人； （3）如果第（1）、（2）情况不存在或无法判定时，则判定公司的高级管理人员。 通常情况下，有限公司、股份有限公司等非自然人客户的股权结构识别过程示例如下。如股东为非自然人的，进一步其上一级股东，如仍非自然人的，再应进行逐层核查至自然人。同一自然人的股权应进行累计，统计出超过25%公司股权的自然人，高风险客户应该适用10%的标准。 上述关于股权的追溯识别，部分有关公司的出资信息可从客户提供的公司章程、企业信息公示网等查询获得。 2、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

非自然人客户受益所有人识别工作指引

非自然人客户受益所有人识别工作指引 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）

非自然人客户受益所有人识别工作指引 根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），公司在与非自然人客户建立或维持业务关系时，应当了解、核实非自然人客户的受益所有人信息、登记受益所有人信息、收集并妥善保存受益所有人信息资料。根据《中国人民银行上海分行关于转发<中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知>的通知》（上海银发[2017]259号），公司相关业务管理部门将《通知》要求融入业务管理制度并嵌入具体操作规范。为有效落实非自然人客户受益所有人识别工作，公司制定本工作指引。受益所有人的识别是客户身份识别的重要部分,各部门、各分支机构应结合业务管理实际情况、当地具体监管要求，加强非自然人客户受益所有人的识别和管理工作。 一、受益所有人的识别标准： 中国人民银行235号文中明确要求应在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关受益所有人信息（应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人）。开展受益所有人的识别工作中，各部门、各分支机构应当遵循勤勉尽责、风险为本、实质重于形式的原则，审慎识别判定受益所有人。 （一）对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。 1、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定： （1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；

（2）如果第（1）情况不存在或无法判定时，则判定通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人； （3）如果第（1）、（2）情况不存在或无法判定时，则判定公司的高级管理人员。 通常情况下，有限公司、股份有限公司等非自然人客户的股权结构识别过程示例如下。如股东为非自然人的，进一步其上一级股东，如仍非自然人的，再应进行逐层核查至自然人。同一自然人的股权应进行累计，统计出超过25%公司股权的自然人，高风险客户应该适用10%的标准。 上述关于股权的追溯识别，部分有关公司的出资信息可从客户提供的公司章程、企业信息公示网等查询获得。 2、合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。如果不存在拥有超过25%合伙权益的自然人，可以将合伙企业的执行合伙人等主要负责人或主要管理人判定为受益所有人。如执行合伙人是法人或其他组织的，可以参照235号文第一项第(三)款第1点关于公司类别受益所有人判定标准，判定合伙企业的受益所有人。 3、信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。 4、基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。如果不存在拥有超过25%权益份额的自然人的，可以将基金经理或直接操作管理基金产品的自然人判定为受益所有人。 对洗钱风险等级高的非自然人客户，应当采取更严格的标准判定其受益所有人，相关更高标准是指将受益所有人身份识别的判定标准（股权、控制权、

反洗钱知识线上竞赛活动题库

反洗钱知识线上竞赛活动题库 一单选题 01关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是（）。 A. 自然人 B. 法人 C. 非法人实体 D. 实际控制人 正确答案A 02当你需要办理贷款业务时，选择以下哪项渠道可远离洗钱陷阱？（） A. 网络非正式渠道发布的贷款链接。 B. 拨打贷款小广告的联系电话。 C. 正规的银行机构或经监管批准的贷款机构。 D. 街头遇到的贷款推广人员。 正确答案C 03日常使用银行账户时，以下做法错误的是（）。 A. 不随便通过他人发来的网站链接登录网银 B. 帮朋友将大量未知来源资金向陌生账户汇款、转账 C. 不要出租出借自己的银行账户 D. 不要用自己的账户替他人提现 正确答案B 04当你通过金融机构办理业务时，以下做法错误的是（）。 A. 向金融机构人员隐瞒自己的真实身份信息和交易信息 B. 如实提供姓名、年龄、职业、联系方式等身份信息 C. 如身份证件过了有效期，及时更新身份证件并告知金融机构工作人员 D. 配合回答金融机构工作人员的合理提问 正确答案A 05《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 A. 金融监管机构 B. 财政部门 C. 检察机关 D. 中国人民银行及公安机关 正确答案D 06在金融机构办理业务时，以下不能作为个人有效证明证件使用的是（）。 A. 临时身份证 B. 机动车驾驶证 C. 军官证 D. 护照 正确答案B 07在金融机构办理业务应注意身份证明文件有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构有权（）。 A. 继续为客户办理业务

指定代表或者共同委托代理人证明(样本)

指定代表或者共同委托代理人授权委托书 申请人：张三李四王五 指定代表或者委托代理人：赵大 委托事项及权限： 1、办理安徽省**食品销售有限责任公司（企业名称）的 □名称预先核准 设立□变更□注销□备案□撤销变更登记 □股权出质（□设立□变更□注销□撤销）□其他手续。 2、同意 不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见； 3、同意 不同意□修改企业自备文件的错误； 4、同意 不同意□修改有关表格的填写错误； 5、同意 不同意□领取营业执照和有关文书。 指定或者委托的有效期限：自2017年10月1日至2017年10月31日 指定代表或委托代理人或者 经办人信息签字：赵大 固定电话：0551—********移动电话：139******** （指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处） （申请人签字或盖章）张三李四王五 2017年10月1日

填写说明 注：以下“说明”供填写申请书参照使用，不需向登记机关提供。 1.本委托书适用于办理企业名称预先核准，公司及其分公司、非公司企业法人及其分支机构、营业单位、非公司企业等办理登记（备案）、股权出质等业务。 2.名称预先核准，新申请名称申请人为全体投资人或隶属企业，已设立企业变更名称申请人为本企业，由企业法定代表人签署。 3.设立登记，有限责任公司申请人为全体股东，国有独资公司申请人为国务院或地方人民政府国有资产监督管理机构，股份有限公司申请人为董事会，非公司企业法人申请人为主管部门（出资人），分公司申请人为公司，营业单位、非法人分支机构申请人为隶属单位（企业）。自然人申请人由本人签字，非自然人申请人加盖公章。 4.公司、非公司企业法人变更、注销、备案，申请人为本企业，加盖本企业公章（其中公司清算组备案的，同时由清算组负责人签字；公司破产程序终结后办理注销登记的，同时由破产管理人签字）；分公司变更、注销、备案，申请人为公司，加盖公司公章；营业单位、非法人分支机构申请人为隶属单位（企业），加盖隶属单位（企业）公章。 5.股权出质设立、变更、注销登记申请人为出质人和质权人，股权出质撤销登记申请人为出质人或者质权人。 6.委托事项及权限：第1项应当选择相应的项目并在□中打√，或者注明其它具体内容；第2、3、4、5项选择“同意”或“不同意”并在□中打√。 7.指定代表或者委托代理人可以是自然人，也可以是其他组织；指定代表或者委托代理人是其他组织的，应当另行提交其他组织证照复印件及其指派具体经办人的文件、具体经办人的身份证件。 8.申请人提交的申请书应当使用A4型纸。依本表打印生成的，使用黑色钢笔或签字笔签署；手工填写的，使用黑色钢笔或签字笔工整填写、签署。

中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知

中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知（银发 【2018】164号） 为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见，防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质，提高受益所有人信息透明度，规范反洗钱义务机构（以下简称义务机构）开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作，现就义务机构执行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）有关事项通知如下： 一、受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则： （一）勤勉尽责。义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守，按照规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。 （二）风险为本。义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。 （三）实质重于形式。义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。 二、义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。 （一）将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善。根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准。 （二）在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。 在与非自然人客户业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性。

全球证券行业反洗钱监管要求-100分

全球证券行业反洗钱监管要求 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，以下说法错误的是（）。? A.义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度 ? B.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系 ? C.义务机构无需履行受益所有人识别义务 ? D.义务机构应当制定切实可行的工作方案，排查、清理异常账户、休眠账户、非实名账户等，按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作 我的答案：C 2 . 在反洗钱方面，证券公司的做法错误的是（）。 ? A.制定和实施经由高级管理层批准的政策，程序和控制措施，从而有效管理和预防所识别出的风险 ? B.监督这些政策，程序和控制措施的实施和审计 ? C.在有效识别出更高风险的情况下执行强化措施 ? D.不需要定期对强化措施的执行效果进行评估 我的答案：D 3 . 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列说法错误的是（）。 ? A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程 ? B.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，当资金金额或者资产价值超过100万元以上，才可提交可疑交易报告? C.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求 ? D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持 我的答案：B 多选题（共4题，每题10分） 1 . 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理（）等业务时，应当识 别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

反洗钱参考资料

1. 走私犯罪不属于我国《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪。 题目类型: 判断题分值: 2 标准答案: B 2. 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。题目类型: 判断题分值: 2 标准答案: A 3. 任何单位和个人发现洗钱活动均有权举报。接受举报的机关可将举报人和举报内容在公开媒体上披露。 题目类型: 判断题分值: 2 标准答案: B 4. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可以继续为客户办理业务。 题目类型: 判断题分值: 2 标准答案: B 5. 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。 题目类型: 判断题分值: 2 标准答案: A 6. 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构、特定非金融机构应当暂停采取冻结措施。 题目类型: 判断题分值: 2 标准答案: B 7. 我国《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪有( )种。 题目类型: 单选题分值: 1 标准答案: D 8. 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 题目类型: 单选题分值: 1 标准答案: A 9. 反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依法采取相关措施的行为。 题目类型: 多选题分值: 3 标准答案: ABCD 10. 根据《金融机构反洗钱规定》，中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 题目类型: 多选题分值: 3 标准答案: ABCD 11. 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为（） 题目类型: 多选题分值: 3 标准答案: ABCD

有限责任公司变更登记申请书 指定代表或者共同委托代理人的证明

有限责任公司变更登记申请书 注册号 项目原登记事项申请变更登记事项 名称 住所 邮政编码 联系电话 法定代表 人姓名 注册资本（万元）（万元）实收资本（万元）（万元）公司类型 经营范围许可经营项目： 一般经营项目： 许可经营项目： 一般经营项目： 营业期限长期 / 年长期 / 年 股东 出资时间 出资方式 备案事项□董事□监事□经理□章程□章程修正案 本公司依照《公司法》、《公司登记管理条例》申请变更登记，提交材料真实有效。谨此对真实性承担责任。 公司盖章：法定代表人签字： 年月日注：1、手工填写表格和签字请使用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，请勿使用圆珠笔。 2、原登记事项、申请变更登记事项均只填写申请变更的栏目。 3、“股东”栏只填写股东名称或姓名，出资情况填写《有限责任公司变更登记附表――股东出资信息》。 4、变更登记同时申请备案的无须提交《公司备案申请书》，请在“备案事项”栏的□中打√。申请变 更法定代表人、注册资本、实收资本、股东出资方式或者同时申请董事、监事、经理备案的，应当分别提交《变更登记附表―法定代表人信息》、《有限责任公司变更登记附表――股东出资信息》、《公司变更登记附表―董事、监事、经理信息》。

指定代表或者共同委托代理人的证明 申请人： 指定代表或者委托代理人： 委托事项及权限： 1、办理（企业名称）的 □设立□变更□注销□备案□手续。 2、□同意□不同意核对登记材料中的复印件并签署核对意见； 3、□同意□不同意修改企业自备文件的错误； 4、□同意□不同意修改有关表格的填写错误； 5、□同意□不同意领取营业执照和有关文书。 指定或者委托的有效期限：自年月日至年月日 签字： 指定代表或委托代理人或者 固定电话： 经办人信息 移动电话： （指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处） （申请人盖章或签字） 年月日 注：1、手工填写表格和签字请使用黑色或蓝黑色钢笔、毛笔或签字笔，请勿使用圆珠笔。 2、设立登记，有限责任公司申请人为全体股东；国有独资公司申请人为国务院或地方人民政府国有 资产监督管理机构；股份有限公司申请人为董事会；非公司企业申请人为出资人；变更、注销登 记申请人为本企业；企业集团登记申请人为母公司。 3、委托事项及权限：第1项应当选择相应的项目并在□中打√，或者注明其它具体内容；第2、3、 4、5项选择“同意”或“不同意”并在□中打√。 4、指定代表或者委托代理人可以是自然人，也可以是其他组织；指定代表或者委托代理人是其他组织 的，应当另行提交其他组织证书复印件及其指派具体经办人的文件、具体经办人的身份证件。 5、自然人申请人由本人签字，非自然人申请人加盖公章。

2021年反洗钱知识竞赛多选题库及答案(共70题)

2021年反洗钱知识竞赛多选题库及答案(共 70题) 2?我国与反洗钱有关的规章主要包插(ABCD) 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法》 2?具有中国特色的反洗钱机制包括(ABCD) A. 以防为主 B. 打防结合 C 密切协作 D.高效务实 3?金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主 要情形包括(ABCD) A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、 身份证件号码、注册资本.经营范法定代表人或者负责人的 B. 客户行为或者交易情况出现异常的 C 客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪 嫌疑人.洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的 D.先前获得的客户身份资料的真实性.有效性、完整性存在疑点的 A. 《金融机构反洗钱规定》 B. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D.

4.《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗 钱内控建设的通知》（银发（2012） 178号）对以下哪些方面进行了 规定(ABCD) A.强调反洗钱是金融机构全员性义务 B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构 反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题 C.完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动 D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展 与合规的关系 5?金融机构客户身份识别中的“保存”是指对（ABD）的保存 A.有效身份证件 B?其他身份证明文件的复印件或影卬件 C?客户的金融交易 D?反映开展客户身份识别工作情况和可疑交易分析排查的各种记录 和资料 6?关于资产冻结，以下说法正确的是（AB） A?金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的所有人 B?金融机构不得在釆取冻结措施前通知资产的控制人或管理人 C金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的相关人 D?金融机构不得在采取冻结措施前通知资产的知情人7?客户身份识

法定代表人身份证明(完整版)

法定代表人身份证明 法定代表人身份证明第一篇： 法定代表人身份证明 法定代表人身份证明 兹证明： 是我单位的法定代表人，职务： 。 附： 身份证复印件。 单位盖章： 二o一三年七月二十三 日 第二篇： 法定代表人身份证明范本 法定代表人身份证明 投标人名称： 单位性质： 地址： 成立年月经营期限： 姓名： 性别： 年龄：

职务： 董事长 系（投标人名称）的法定代表人。 特此证明。 投标人： （盖单位章）201X 年3月 14 日 证明 兹有同志，系员工，特此证明。 特此证明。 年公司月 10 日201X1 第三篇： 法定代表人身份证明 法定代表人身份证明书 １．格式法定代表人身份证明书 姓名、性别、年龄）在我公司（或者企业、单位）任（董事长、总经理等）职务，是我公司（或者企业、单位）的法定代表人。 特此证明。 公司（单位全称加盖公章） 201X年X月X日 附 法定代表人住址： 电话： ２．说明

法定代表人是指依照法律或者法人组织章程规定，代表法人行使职权的负责人。通常是法人单位内部的正职负责人，如果没有正职负责人，则为主持日常工作的副职负责人。法定代表人的行为就是法人的行为，可以直接代表法人对外签订合同，在法院起诉应诉，以及参与处理其他法律事务。他在自身的权限范围内所为的一切活动，其法律后果由法人承担。法定代表人可以委托其他人代表法人进行活动，但须签署授权委托书。授权委托书可以一事一授权，也可以以一定期间授权。代理人在其授权的范围内所为的行为由法人承担法律后果。 法定代表人在任期间，应当遵守法纪，勤勉工作。对于法定代表人的违法行为的责任，《民法通则》第４９条规定，企业法人有下列情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任： ①超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的； ②向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的； ③抽逃资金、隐匿财产逃避债务的； ④解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的； ⑤变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的； ⑥从事法律禁止的其他法律，损害国家利益或者社会公共利益的。 ＿＿＿＿＿＿同志，在我单位任＿＿＿＿＿＿＿职务，特此证明。 单位全称（盖章） 一九＿年＿月＿＿日

中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知

中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关 问题的通知 【法规类别】银行综合规定银行监管 【发文字号】银发[2018]164号 【发布部门】中国人民银行 【发布日期】2018.06.27 【实施日期】2018.06.27 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规范性文件 中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知 （银发〔2018〕164号） 中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行；国家开发银行、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，中国银联，农信银资金清算中心，城市商业银行资金清算中心： 为落实国务院关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见，防范违法犯罪分子利用复杂的股权、控制权等关系掩饰、隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的、性质，提高受益所有人信息透明度，规范反洗钱义务机构（以下简称义务机构）开展非自然人客户的受益所有人身份识别工作，现就义务机构执行《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）有关事项通知如下：

一、受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则 （一）勤勉尽责。义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守，按照规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。 （二）风险为本。义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱。恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。 （三）实质重于形式。义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。 二、义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。 （一）将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善。根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准。 （二）在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作。 在与非自然人客户业务关系存续期问，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性。 （三）加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控

“三龄两历一身份”认定表填写规范及样表

“三龄二历一身份”核定表填写规范 《“三龄二历一身份”核定表》是我校干部档案的重要内容之一，是记录和反映干部任职及其变化的重要书面文件, 是干部自然情况、经历及职务变动情况的客观反映，是历史、全面地了解和正确选拔使用干部的重要依据。 一、填表基本要求 1、表内所列项目要逐项实事求是地填写,不能遗漏，所填内容要准确无误。“出生年月”、“入党时间”、“参加工作时间”、“学习简历”、“工作经历”要如实填写,并保持前后的一贯性，不能随意更改。 2、表内的年、月一律用阿拉伯数字。填写时，年份一律用4位数字表示，月份一律用2位数字表示,如：“1972.05”。 3、表格要求电脑输入填写，除“个人承诺”栏填表人签字外不要手写，表格打印一律采用16K规格纸，正反面打印（表格左边为装订处，需多留空白），16K规格纸可到党委组织部领取。 4、“单位”一栏填写到所在二级单位，如“河北经贸大学xxxx学院”、“河北经贸大学xxxx处”，“填表时间”统一为2010年9月9日。 二、具体项目填写说明 1、“姓名”栏：填写档案所用的姓名。 2、“民族”栏：填写民族的全称，如汉族、回族、朝鲜族、维吾尔族等,不能简称“汉”、“回”、“鲜”、“维”等。 3、“政治面貌”栏：填写“中共党员”，民主党派成员需注明民主党派名称，如.“九三学社”、“民盟”、“农工党”等。无党派人士，在栏内注明“无”。 4、“出生年月”栏：中央组织部自1958年以来明确要求出生日期一律按公历填写，因此，干部出生日期不再进行农历与公历换算，对于已经填写农历日期的一律不得更改。用阿拉伯数字填写，如：“1972.05”。 5、“参加工作时间”栏：干部参加工作时间以入伍、招工、毕业分配等时间为准，用阿拉伯数字填写，如“2003.06”。 6、“入党时间”栏：填写加入中国共产党的时间，用阿拉伯数字填写，如“2001.11”。民主党派成员不填写加入民主党派的时间。无党派人士，注明“无”。在党的历史上，有些时期各党有预备期，有些时期则没有预备期，有些时期入党时间从党员大会通过预备党员之日算起，有些时期入党时间则从党委批准之日算起，情况不尽相同，请根据入党时间认真填写。

工商变更委托代理协议

工商变更委托代理协议甲方（委托人）： 电话： 乙方（被委托人）： 地址： 电话： 为了充分发挥乙方的资源和专业优势，甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守： 一、甲方同意按照本协议的规定，授权乙方为其代办公司进出口 权备案手续，具体如下： 1．经营范围变更（增项）：货物进出口、技术进出口、代理进出口； 2．进出口权备案； 二、乙方提供的代办咨询服务范围仅限如下： 1．为甲方代办“进出口权备案”及“营业执照经营范围变更”； 2．约定的其他服务：无； 3．以上证照均为政府部门合法并认可的原件。 三、甲方的责任： 1．甲方应指定专人配合乙方完成资质变更、增项等事务，并提供如下材料：1）营业执照正副本原件；2）组织机构代码正副本原件；3）税务正副本原件；4）银行开户许可证复印件；5）公章；6）公司章程；

2．甲方对提供的证件和法律文件资料的真实性、正确性、合法性承担全部责任。 四、乙方的责任： 1．乙方应遵守国家有关法律、法规，依照规定为甲方办理企业变更代理工作。 2．乙方自觉接受工商行政管理机关的指导和监督，采用规范的登记代理程序和方法，协助甲方完善各类文件资料，齐全应有的证件。 3．乙方对甲方提供的证件和资料负有妥善保管和保密责任，乙方不得将证件和资料提供给与企业变更登记（包括工商、质监、税务、海关等部门）无关的其他第三者。 4．乙方应在承诺时间30 天内办理完毕，并交付给甲方。 五、费用 1．本协议书所涉及的费用的货币单位均为人民币。 2．“进出口权备案”及“营业执照变更”代理费共计2300 元，办证工本费由甲方支付，参见《费用预算表》； 六、支付方式： A、第一阶段：为本协议签订时首付1000 元作为启动金及变更手续费用； B、第二阶段：拿到“进出口权备案”证件时，甲方再支付1300元；另甲方需按《费用预算表》缴纳办证工本费给乙方；乙方向甲方提供相应发票； 七、合同终止及违约

非自然人客户受益所有人身份识别材料列表.pdf

非自然人客户受益所有人身份识别材料列表

附表一：非自然人客户受益所有人调查表 非自然人客户受益所有人调查表

附表二：公司受益所有人信息采集表账户名称：_____________________ 公司受益所有人信息采集表 表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______ □否 客户盖章：日期：年月日

公司受益所有人信息采集表填表说明 公司客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息： 1.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。 将直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人填入表格中，“持股比例”填写实际占有的股权或者表决权比例。 2.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，则将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。 3.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人，则将公司的高级管理人员判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。 4.如果对将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，则将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。 5.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。 6.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。

附表三：合伙企业受益所有人信息采集表账户名称：_____________________ 合伙企业受益所有人信息采集表 表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______ □否客户盖章：日期：年月日

公司变更(公司类型(二人变一人))

公司变更登记注意事项 1、提交的变更登记材料应当使用A4型纸。 2、涉及股东签署的，自然人股东由本人签字；自然人以外的股东加盖公章。 3、如转让方是自然人需提交《蚌埠市地方税务局自然人股东股权转让纳税证明》 4、报送变更登记材料时请报一套纸质材料，最好同时报一份电子材料 （及把U盘上的登记材料带来） 5、公司营业执照、组织机构代码证、国、地税税务登记证正付本原件。以上任一照、证丢失应在报纸上刊登遗失公告，并在《企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证收缴情况登记表》的报纸报样粘贴处粘贴报纸的报头及遗失公告。

指定代表或者共同委托代理人授权委托书 申请人： ______________________________________________________ 指定代表或者委托代理人：__________________________________________ 委托事项及权限： 1、办理（企业名称）的 □名称预先核准□设立□变更□注销□备案□撤销变更登记 □股权出质（□设立□变更□注销□撤销）□其他手续。 2、同意□不同意□核对登记材料中的复印件并签署核对意见； 3、同意□不同意□修改企业自备文件的错误； 4、同意□不同意□修改有关表格的填写错误； 5、同意□不同意□领取营业执照和有关文书。 指定或者委托的有效期限：自年月日至年月日 指定代表或委托代理人或者经办人 信息签字：固定电话：移动电话： （指定代表或委托代理人、具体经办人身份证明复印件粘贴处） （申请人签字或盖章） 年月日

蚌埠市有限公司 股东会决议 时间：年月日 地点：公司办公室 出席人： 召集人： 会议内容： 经全体股东研究决定，变更公司股东及公司类型。同意原股东将其所持有的有限公司股权万元全部转让给。股东变更及股权转让后，公司类型由和共同出资的有限公司变更为由一人出资的有限公司。免去、解聘原公司组织机构人员职务，由新的股东重新任命、聘任产生。 全体股东签字： 年月日