备兑权证名词解释

备兑权证名词解释

备兑权证相关名词解释

1. 备兑权证（Covered Warrants）

备兑权证是一种金融衍生品，它是由证券公司发行，以某个基础资产或指数为标的物的金融工具。持有备兑权证的投资者有权，但不是义务，在约定期限内以约定价格购买或卖出基础资产。备兑权证的发行一般会设置行权价格、到期时间等参数。

2. 基础资产（Underlying Assets）

基础资产是备兑权证的标的物，可以是股票、指数、外汇、商品等。备兑权证的价格和价值变动通常与基础资产的价格变动相关。3. 行权价格（Exercise Price）

行权价格是备兑权证持有人在到期日行使权利时，以此价格进行买入或卖出基础资产的价格。

4. 到期日（Expiration Date）

到期日是备兑权证的有效期限，超过该日期备兑权证将失效。5. 权利（Call）备兑权证

权利备兑权证是一种备兑权证类型，持有人有权以行权价格买入基础资产。通常该类型备兑权证价格与基础资产价格正相关。

6. 义务（Put）备兑权证

义务备兑权证是一种备兑权证类型，持有人有权以行权价格卖出基础资产。通常该类型备兑权证价格与基础资产价格负相关。

7. 溢价（Premium）

溢价是指备兑权证的市场价格与其内在价值之间的差额。当备兑权证的市场价格高于内在价值时，被称为正溢价；反之则为负溢价。投资者在决定是否购买备兑权证时，通常会考虑其溢价情况。

8. 溢价率（Premium Rate）

溢价率是指溢价与备兑权证实际行权价格之间的比率。它可以帮助投资者衡量备兑权证的相对价值，用作决策参考。

9. 换股比率（Conversion Ratio）

换股比率是指备兑权证持有人在行使权利时，所需支付的行权价格数量与基础资产数量的比值。它影响备兑权证的内在价值计算以及行权的成本。

10. 行权成本（Exercise Cost）

行权成本是备兑权证持有人在行使权利时所需支付的费用，通常由行权价格、换股比率等因素决定。

以上是关于备兑权证的一些相关名词解释及示例说明。备兑权证是一种灵活的金融工具，投资者可以根据市场情况和自身投资策略选择合适的备兑权证进行投资。

证券投资名词解释

一、投资和证券投资 （一）投资的含义 是指经济主体为了获得未来预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项业务的经济行为。包括直接投资和间接投资。 （二）证券投资的含义 1).证券的定义 广义证券是指各类合法权益凭证的总称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证，包括： 证据证券——证明、证书等； 凭证证券——借据、收据、存款单等； 有价证券——货币证券、资本证券、货物证券狭义证券特指资本证券。股票、债券、基金都是典型的资本证券。 2）证券的票面要素 持有人，即证券为谁所有。 证券的标的物，即票面上载明的特定的具体内容。 标的物的价值，即所载明的标的物的价值大小。权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。 3)资本证券特征 证券的产权性（占有、使用、收益、处置） 证券的收益性（股息红利、资本利得） 证券的流通性（转让变现、抵押融资） 证券的风险性（亏损破产、价格波动） 2.证券投资及特征 1)证券投资的含义 特指将资本或资金投向资本证券以求获得价值增值或收益的过程。 2）证券投资的特点 证券投资高收益率性 证券投资高风险性 证券投资的可流通性 证券投资的社会性和广泛性 二、证券投资类型 （一）长线投资 指长期持有某种或若干种证券，以获取股息或债券利息为目的投资方式。 （二）短线投资 指在证券市场上频繁进行证券的买进与卖出，以赚取证券买卖差价为惟一目的的投资方式。 （三）灵活投资（长短兼做） 指随时根据发行主体经营业绩、收益分配状况及证券市场价格表现改变投资策略，同时追求证券利息报酬和买卖差价利润的投资方式。 （四）控股投资 指大规模买进发行公司的股票，成为其重要股东，以控制其生产经营活动为目的的投资方式。 第四节证券投资基本原则 一、能力充实原则:证券投资者应当不断培养证券投资的能力，要努力掌握基本分析与技术分析的方法。 二、理智投资原则:理智投资要求投资者应该随时保持冷静和理智的头脑。 三、收益与风险的组合原则 要求在风险已定的条件下，尽可能使投资收益最优化；在收益已定的条件下，尽可能使风险减小到最低限度。 四、分散投资原则:是将资金适时地按照不同比例投资于若干风险程度不同的证券，建立合理的资产组合。 五、果断“止损”原则 是指当证券市场的趋势与投资者预测的运行方向相反时，为防止亏损扩大而果断平仓出局的操作行为。 证券市场及其特征 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。是资本市场的基础和主体，包括证券发行市场和证券流通市场。 证券市场的特征： 价值直接交换的场所； 财产权利直接交换的场所； 直接筹资和投资的场所； 风险直接转嫁的场所。 二、证券市场的分类 （一）按照市场职能划分 发行市场；流通市场 （二）按照交易对象划分 股票市场；债券市场；基金市场 （三）按照组织形式划分 场内市场；场外市场 证券市场参与者 一、证券发行主体 二、证券市场中介机构 三、自律性组织 四、证券监管机构 自律性组织 （一）证券交易所 1.证券交易所概念 是证券买卖双方公开交易的场所，是一个有组织 有固定的地点，集中进行证券交易的市场，是整 个证券市场的核心。 （二）证券业协会 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体 法人。 一、证券发行市场含义及构成 （一）证券发行市场含义 是由证券发行人向投资者出售证券的市场。证券 发行市场通常无固定的场所，是一个无形的市场。 （二）证券发行市场的基本功能 为经济活动筹集资金、实现储蓄和投资转化、 促进资源配置的不断优化 （三）证券发行市场构成 1.发行人 2.投资者 3.证券商 五、股票发行价格的确定 （一）股票的发行价格 平价发行：即面额发行，是指股份公司在发行股 票时，直接以票面金额作为发行价格。 折价发行：即发行价格低于股票面额。 溢价发行：即发行价高于股票面额。 时价发行：即以当时股票的市价确定的发行价。 发行价格的确定方法 1.市盈率法 市盈率又称本益比（P/E），是指公司股票市场价 格与公司盈利的比率，计算公式为： 市盈率=每股市价/每股净收益 （每股净收益结算有加权平均法和完全摊薄法。） 发行价格 = 每股收益×发行市盈率 2.净资产倍率法 净资产倍率法又称资产净值法，是指通过支持评 估和相关会计手段确定发行公司拟募资产的每股 净资产值，然后根据证券市场的状况将每股净资 产值乘以一定的倍数，以此确定股票发行价格的 方法。 发行价格 = 每股净资产值×溢价倍数 3.竞价确定法 投资者在指定的时间内通过交易所网络，以不低 于发行底价并按照限购比例或数量认购，以“价 格优先、同价位时间优先”的原则，确定认购数 量，累积数量达到本次发行数量的价格，即为发 行价格。 4.现金流折现法 是通过预测公司未来盈利能力，据此计算出公司 净现值，并按照一定的折现率折算，从而确定股 票发行的价格。 5.协商定价法 是指股票发行人与承销的证券公司，根据发行人 提供的定价分析报告，协商确定发行价格。 股份公司成立时的股票发行程序 股票发行前的准备阶段 股票发行申请和审核阶段 股票发行与承销的实施阶段 证券交易市场的概念和特点 概念：证券交易市场又称“二级市场”或“次级 市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通 转让的场所。分为场内市场和场外市场。 特点：参与者的广泛性、价格的不确定性，交易 的连续性、交易含有投机性 功能：实现证券流动性功能、资金期限转换功能、 维护证券合理价格功能、资金流动的导向功能、 宏观调控功能 二、证券交易市场的参与者 证券买卖双方、中介人 三、证券交易的原则和种类 （一）证券交易的原则 公开原则：其核心要求是实现市场信息公开化。 公平原则：参与交易的各方获得平等的机会。 公正原则：公正对待交易各方和处理交易事务。 （二）证券交易的种类 股票交易、债券交易、基金交易、债券回购交易、 可转换债券交易、认股权证和认沽权证交易、金 融期货和金融期权交易 证券交易程序 开户、委托、竞价与成交、清算与交割、登记过 户、特殊行为 一、股票的概念 股票是一种有价证券，是股份公司公开发行的， 用以证明投资者股东身份和权益，并据以获得股 息和红利的凭证。 股票一经发行，持有者即成为股东 股东拥有的权利和义务 股东拥有的所有权取决于所持股份的比例 二、股票的基本要素 面值；市值；股息和分红；股权 三、股票的性质 1.股票是一种有价证券；要式证券；证权证券； 资本证券；综合权利证券。 （一）普通股 1.普通股定义 每一股份对公司财产都拥有平等权益，对股东享 有的平等权利不加以特别限制，并能随公司利润 大小而分取相应股息（红利）的股票。 2.普通股的主要特征 包括：是公司发行量最大的股票；是公司股本 的基础；与公司设立发展密切相关；有效性与公 司存续期间一致；是风险最大的股票。 3.普通股股东权利 主要有：公司经营决策的参与权；公司盈余和 剩余资产分配权；优先认股权 4.普通股分类 蓝筹股。是指一些具有雄厚金融实力的、有稳 定盈余记录的大公司发行的普通股。 成长股。指销售额和收益额的增长幅度高于国 家及所在行业的增长水平的公司发行的股票。 收入股。指当前投资收益比较丰厚的股票。 周期股。指股票收益随商业周期波动的公司发 行的股票。 防守性股。在经济波动条件下收益较稳定的股 票。该种股票在经济条件普遍恶化时，收益高于 其他股票的平均收益。 投机性股。指价格很不稳定或公司前景不确定 的股票。 垃圾股。指经营业绩很差的公司发行的股票。 5.股息的种类 现金股息；财产股息；股票股息；负债股息； 建业股息 我国现行的股权结构 一、国家股、法人股、公众股、外资股 外资股是指外国和我国香港、澳门、台湾地区 投资者以购买人民币特种股票形式向股份公司投 资形成的股份。 外资股包括境内上市外资股（ B股）、境外上 市外资股（ H股、 N股）。 B股，是指以人民币标明票面价值，以外币认 购和买卖的股票，称为人民币特种股票。 H股，是指境内公司发行以人民币标明面值， 供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上 市的股票。 N股，是指以人民币标明面值，供境外投资者 用外币认购，获纽约证券交易所或纳斯达克市场 批准上市的股票。 股票价格的修正——除息和除权 （一）除息 1.除息的定义 是指除去交易中股票领取股息的权利。除息都在 股权登记日的收盘后进行。除息之后再购买股票 的股东将不再享有派息的权利。 2.与除息相关的日期: 宣布日；派息（派现）日； 股权登记日；除息日 3.除息基准价 除息价＝登记日的收盘价－每股股票应分股利 （二）除权 1.除权的定义 是指除去交易中股票配送股的权利。当股份公司 发放股票股息及对原有股东按照一定比例配股时 要对股票进行除权处理。 2.与除权相关的日期: 宣布日；股权发放日或配 股日；股权登记日；除权日 3.取得股权的方式 1）送红股就是公司把当年利润的一部分转为股 本，按比例送给股东。送股体现的是收益的分配 权。 2）公积金转增就是公司把公积金的一部分转为 股本，按比例转增给股东。体现了收益的分配权。 3）增资配股（或增发）是公司以扩大股本、寻 求资金来源的一种办法。这种方式不是一种分配 方式，股民参与配股、增发的价格要比市价低一 些，体现的是优先认股权。 （三）除息除权的计算方法 第一种在送股条件下，除权价的计算： 第二种在配股条件下，除权价的计算： 第三种在同时送配股条件下，除权价的计算： 第四种送配股和分红同时进行，除权价的计算： 式中： Pc 为除权价， Pc-1 为前一天的收盘 价，Rs为送股比率，Rp为配股比率，Pp为配股 价， e 为派发的红利。 除权、除息计算示例

备兑权证名词解释

备兑权证名词解释 备兑权证相关名词解释 1. 备兑权证（Covered Warrants） 备兑权证是一种金融衍生品，它是由证券公司发行，以某个基础资产或指数为标的物的金融工具。持有备兑权证的投资者有权，但不是义务，在约定期限内以约定价格购买或卖出基础资产。备兑权证的发行一般会设置行权价格、到期时间等参数。 2. 基础资产（Underlying Assets） 基础资产是备兑权证的标的物，可以是股票、指数、外汇、商品等。备兑权证的价格和价值变动通常与基础资产的价格变动相关。3. 行权价格（Exercise Price） 行权价格是备兑权证持有人在到期日行使权利时，以此价格进行买入或卖出基础资产的价格。 4. 到期日（Expiration Date） 到期日是备兑权证的有效期限，超过该日期备兑权证将失效。5. 权利（Call）备兑权证 权利备兑权证是一种备兑权证类型，持有人有权以行权价格买入基础资产。通常该类型备兑权证价格与基础资产价格正相关。

6. 义务（Put）备兑权证 义务备兑权证是一种备兑权证类型，持有人有权以行权价格卖出基础资产。通常该类型备兑权证价格与基础资产价格负相关。 7. 溢价（Premium） 溢价是指备兑权证的市场价格与其内在价值之间的差额。当备兑权证的市场价格高于内在价值时，被称为正溢价；反之则为负溢价。投资者在决定是否购买备兑权证时，通常会考虑其溢价情况。 8. 溢价率（Premium Rate） 溢价率是指溢价与备兑权证实际行权价格之间的比率。它可以帮助投资者衡量备兑权证的相对价值，用作决策参考。 9. 换股比率（Conversion Ratio） 换股比率是指备兑权证持有人在行使权利时，所需支付的行权价格数量与基础资产数量的比值。它影响备兑权证的内在价值计算以及行权的成本。 10. 行权成本（Exercise Cost） 行权成本是备兑权证持有人在行使权利时所需支付的费用，通常由行权价格、换股比率等因素决定。 以上是关于备兑权证的一些相关名词解释及示例说明。备兑权证是一种灵活的金融工具，投资者可以根据市场情况和自身投资策略选择合适的备兑权证进行投资。

证券法习题及答案

以下资料选自叶林主编：《公司法与证券法练习题集》，中国人民大学出版社，2009. 一、名词解释 1 有价证券（考研） 2 股票和债券（考研） 3 证券法的基本原则（考研） 4 证券公开发行（考研） 5 证券承销（考研） 6 证券发行保荐制度（考研） 7 证券交易（考研） 8 短线交易（考研） 9 证券上市与证券发行 10 信息披露（考研） 11 虚假陈述（考研） 12 内幕交易（考研）与短线交易 13 操纵市场（考研） 14 欺诈客户（考研）与民事欺诈 15上市公司收购与公司合并 16 证券公司（考研） 17 证券服务机构 18 证券市场监管 二、选择题 （一）单项选择题 1 依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称，有价证券可以分为（）。 A 完全证券和不完全证券 B 设权证券和证权证券 C 记名证券和不记名证券 D 货币证券和资本证券

2我国股票中的B股股票，是指（）。 A 人民币普通股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易 B 境外上市外资股股票，以外币形式记载股票面值，由境内股份有限公司在境外发行并上市交易 C 人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易 D 人民币特别股股票，以人民币标明面额，由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易 3股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于（）。 A 是否需要保荐制度 B 是否需要承销制度 C 发行人不同 D 所发行证券的种类不同 4下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。 A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 已多次发行公司债券 C 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 D 违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 5在某一证券交易中，交易双方在成交后即时清算交割证券和价款，这种交易方式是（）。 A 期货交易 B 现货交易 C 信用交易 D 期权交易 6以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有（）。 A 公司最近连续3年连续亏损 B 公司最近连续2年连续亏损 C 公司有重大违法行为 D 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载 7对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，（）。 A 不必在境内披露 B 经中国证监会批准，可以不披露 C 应当同时在境内市场披露 D 不能在境内市场披露 8证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当（）。 A 无论有无过错，均应当承担赔偿责任 B 与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 C 有过错的，应当承担赔偿责任

金融学名词解释汇编3

44、利率顶(interest rate caps) 如果贷款利率超过了规定的上限(cap rate)，利率顶合约的提供者将向合约持有人补偿实际利率与利率上限的差额，从而保证合约持有人实际支付的净利率不会超过合约规定的上限。 45、利率底(interest rate floors) 如果贷款利率下降至下限(floor rate)，利率底合约的提供者将向合约持有人补偿实际利率与利率下限的差额，从而保证合约持有人实际支付的净利率不会超过合约规定的下限。 扬基债券(Yankee bonds) 在美国债券市场上发行的外国债券，即美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国国内市场发行的、以美圆为计值货币的债券。扬基债券具有如下几个特点：１、期限长，数额大。２、美国政府对其控制较严，申请手续远比一般债券繁琐。３、发行者以外国政府和国际组织为主。４、投资者以人寿保险公司、储蓄银行等机构为主。 证券发行类 46、武士债券(Samurai bonds) 在日本债券市场上发行的外国债券，即日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。武士债券均为无担保发行，典型期限为３～１０年，一般在东京证券交易所交易。 47、龙债券(Dragon bonds) 以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券。龙债券是东亚经济迅速增长的产物。从１９９２年起，龙债券得到了迅速发展。其典型偿还期限为３～８年。龙债券对发行人的资信要求较高，一般为政府及相关机构。 48、蓝筹股 在所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票被称为蓝筹股。“蓝筹”一词源于西方赌场，在西方赌场中，有三种颜色的筹码，其中蓝色筹码最为值钱。 49、红筹股 红筹股这一概念诞生于９０年代初期的香港股票市场。香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票称为红筹股。早期的红筹股主要是一些中资公司收购香港中小型上市公司后改造而形成的，如“中信泰富”等。后来出现的红筹股，主要是内地一些省市将其在香港的窗口公司改组并在香港上市后形成的，如“北京控股”等。 50、存托凭证(depository receipts,DR) 是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。以股票为例，存托凭证是这样产生的：某国的上市公司为使其股票在外国流通，就将一定数额的股票，委托某一中间机构（通常为一银行，称为保管银行）保管，由保管银行通知外国的存托银行在当地发行代表该股份的存托凭证，之后存托凭证便开始在外国证券交易所或柜台市场交易。 51、转配股 是我国股票市场特有的产物。国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，就是转配股。 52、认股权证 由上市公司发行，给予持有权证的投资者在未来某个时间或某一段时间以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。其实质是一种买入期权。 53、备兑权证 也给予持有者以某一特定价格购买某种股票的权利，但和一般的认股权证不同，备兑权证由上市

金融市场学复习材料

三、名词解释 1、套期保值:交易者配合在现货市场的买卖，在期货市场买进或卖出与现货市场交易品种、数量相同，但方向相反的期货合同，以期在未来某一时间通过卖出或买进此期货合同来补偿因现货市场价格变动带来的实际价格风险。 7、可转让大额定期存单：指银行发给存款人，按一定期限和约定利率计息，到期前可以流通转让的证券化的存款凭证。 22、票据：指出票人承诺或委托付款人，在指定日期或见票时，无条件支付一定金额，并可流通转让的有价证券。 24、永久债券：指一种由国家发行的、不规定还本日期、仅按期支付利息的公债。 25、金融衍生品：又称衍生性金融工具或衍生性金融商品，它是由原生性金融商品或基础性金融工具如股票、债券、货币创造出的新型金融工具。 27、汇票：指由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据。 2、货币互换189 3、投资基金77 4、第四市场65 5、同业拆借市场22 6、远期汇率1728、利率互换188 9、间接标价法85 10、转贴现38 12、回购协议27 13、即期外汇交易94 14、远期利率协议168 15、远期外汇交易97 16、资产证券化12 1 7、抵押支持证券225 1 8、金融期权196 1 9、权证207 20、金融市场1 23、金融期货174 26、套汇交易100 28、可转换债券212 29、债券71 30、证券交易所58 31、第三市场8 32、可赎回债券74 33、套利交易101 四、问答题 1、影响债券票面利率的因素有哪些？ ( 1).债券发行价格。一般来说，发行价高于票面价，则票面利率高于市场实际利率。 (2). 债券期限。一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率较高。 (3).市场利率。一般来说，市场利率越高，票面利率相对较高。 （4）有无可靠的抵押或担保，有抵押或担保，利率低。 (5).发行主体信用等级。发行主体信用等级越高,资信状况越好,票面利率可适当降低；反之亦反之。 （6）.宏观经济形势。若宏观经济状况良好，债券发行比较顺利，利率可适当低一些，若宏观经济形势如当下，则发行债券比较困难，则利率需较高。 2、简述可转换债券的作用。（大家自己找一下吧）

证券经济学重点内容整理

证券经济学 第一章： 1、证券定义：是指在一定条件下获取未来可能收益的法定凭证。 包含四个要点：1、证券持有人的权利。2、在一定条件下3、法定凭证4、合约性 2、流动性：变现的能力，包括变现的速度和变现的成本两个方面。买卖价差或相对买卖价差是一个测量流动性的综合指标。 QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）合格的境外机构投资者。QFII机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。它是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 QDII（Qualified Domestic Institutional Investor）合格境内机构投资者。指在人民币资本项下不可兑换、资本市场未开放条件下，在一国境内设立，经该国有关部门批准，有控制地，允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。 PS. in short都是逐步开放的制度。 第二章： 1、参与公司债：指其债券持有者除事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。收益公司债：其利息只在公司有盈利时才支付，未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。 ABS（资产担保证券）：商业银行信贷资产作为支持保证的（判断） 2、外国债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在另一国发行的以当地国货币计值的（当地居民可以购买的）债券。 欧洲债券：是一国政府、金融机构、工商企业或国际组织在国外证券市场上以第三国货币为面值发行的（仅供发行地以外居民购买的）债券。 第三章： 1、股票是一种综合权利证券（剩余索取权，剩余控制权<有事后协调能力>）股东可以按照法律规定，享有股息分配，参加股东大会，进行投票表决等权利，但由于股权反映的是公司最终财产所有权，不是物的直接支配权，因此，股东无法对公司的财产进行直接处置。其不同于物权证券，物权证券的持有者对公司的财产有直接支配及处置的权利。

出题方法总结

一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。 应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。 根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。 1.《公司法》规定，董事会会议由（）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 A. 1／ 2 B.2/ 3 C.3/4 D.4/5 2．中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（）。 A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议 3．《公司法》关于设立股份有限公司的条件有（）。． A．发起人符合法定人数 B．发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额 C．发起人制定公司章程 D．有固定的生产经营场所 4.下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（） A. 证券账户、结算账户的设立和管理 B. 证券的存管和过户 C. 证券持有人名册登记及权益登记 D. 受发行人委托派发证券权益 5. 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（）和相应的业务指引 A. 公司法 B. 证券法 C. 《证券发行与承销管理办法》 D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 二、根据市场限制条件出题 证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。 这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。 1.下面选项中，属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是（） A. 经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司 B. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事

证券投资分析平时作业汇总

《证券投资分析》课程形成性考核册 学校名称: _______________________ 姓名: _______________________ 学号: _______________________ 班级: _______________________ 江苏广播电视大学

作业一一、名词解释 有价证券： 国际投资资本： H股： 附息债券： 贴现债券： 开放型基金： 投资基金： 优先股： 证券发行市场： 封闭型基金：

套期保值： 二、填空 1.有价证券按内容划分可以分为、、。 2.是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券，股票，认购权证等。 3.证券投资的功能有、、。 4.和共同组成国际资本。 5.股票的基本特征包括、、、、。 6.股东享受的权利可以分为和。 7.是股份公司成立时，以本企业有权自主支配的资金折合入股形成的股份。 8.按发行主体不同，债券可以分为、和。国际债券可以分为和两种。 9.投资基金按组织形式可以分为和。 10.投资基金按运作和变现方式，可以分为和。 基金管理的一般原则为、、、。 11.又称为一级市场或初级市场；又称为二级市场或次级市场。 12.股票交易的程序为。 13.竞价应该根据和的原则进行。 14.按交易的标的物不同，期货可以分为和。 15.意指交换，是指在某一时间内两个相关独立体之间现金流的交换。 16.期货的功能为。 17.在国债回购交易中，为融资方；为融券方。 18.如一期货交易的保证金率为20%，则其杠杆效应为倍。 19.期权一般分为两类：和。 20.期权，买入方在期权合约有效期的任何一天均可行使权利。 21.权证有两种基本形式，和。备兑权证又称 为。 三、问答题 1.证券投资的功能是什么？